第五節(jié)　全面調(diào)查原則

一、全面調(diào)查原則的含義和法律依據(jù)

由于各國(guó)未成年人法的指導(dǎo)思想是預(yù)防犯罪，保護(hù)未成年人健康成長(zhǎng)，因此對(duì)于違法犯罪未成年人的調(diào)查，與其說(shuō)深究“干了什么”，還不如說(shuō)深刻了解他“為什么干那種事”。也就是說(shuō)，不是簡(jiǎn)單地調(diào)查行為者的動(dòng)機(jī)，而是考慮他每天過(guò)著什么樣的生活？家庭有沒(méi)有問(wèn)題？在社會(huì)上、家庭中、物質(zhì)上、精神上是否需要第三者援助，等等？這是未成年人司法制度區(qū)別于成年人司法制度的一大特點(diǎn)。當(dāng)然，傳統(tǒng)的刑事案件處理中也有專(zhuān)門(mén)的調(diào)查，但主要是對(duì)犯罪行為的調(diào)查。如果說(shuō)調(diào)查時(shí)有意識(shí)或無(wú)意識(shí)地對(duì)犯罪原因作些調(diào)查，那也是次要的、附帶的，且犯罪原因的調(diào)查內(nèi)容往往摻合或依附于犯罪行為的調(diào)查之中。而未成年人司法制度中的調(diào)查，著重的是對(duì)犯罪主體的調(diào)查。^[21]注重未成年人性格和生活環(huán)境的調(diào)查，是未成年人司法制度區(qū)別于成年人司法制度的重要特點(diǎn)之一?！昂苊黠@，在未成年人案件應(yīng)予查明的情況中，應(yīng)特別注意那些能夠全面地說(shuō)明未成年違法者個(gè)性的材料?！?sup>[22]各國(guó)為了探究未成年人犯罪的原因和條件，以便教育、感化、挽救未成年人，均對(duì)此作了有關(guān)規(guī)定。

現(xiàn)代未成年人司法制度已從以未成年人犯罪行為為本位，轉(zhuǎn)到以未成年人犯罪行為和主體特征并重，圍繞犯罪未成年人的生理、心理特點(diǎn)，家庭、社會(huì)環(huán)境，犯罪原因等，展開(kāi)未成年人刑事案件的處理工作。這就是我國(guó)學(xué)者通常所說(shuō)的“全面調(diào)查”原則。全面調(diào)查原則是指公安司法機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件的過(guò)程中，不僅要調(diào)查案件事實(shí)，而且要對(duì)未成年人的生理、心理特征、性格特點(diǎn)及其生活環(huán)境也進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)還要進(jìn)行醫(yī)療檢查和心理學(xué)、精神病學(xué)的調(diào)查分析。全面調(diào)查原則從一個(gè)側(cè)面反映了對(duì)未成年人的保護(hù)。全面調(diào)查的目的在于通過(guò)對(duì)未成年人的人格、素質(zhì)、生活經(jīng)歷和所處環(huán)境進(jìn)行調(diào)查分析，查清未成年人走上犯罪道路的原因和條件，為教育、改造未成年人確定有針對(duì)性的改造方案和方法，以取得良好的效果。^[23]

全面調(diào)查是對(duì)未成年人采取個(gè)性化的、針對(duì)個(gè)人具體情況的司法程序和矯治、教育方案所必須的，為聯(lián)合國(guó)未成年人司法準(zhǔn)則和多數(shù)國(guó)家的法律所明確規(guī)定。例如，《北京規(guī)則》第16條規(guī)定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處置之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件作出明智的審判?！?/p>

我國(guó)1979年《刑事訴訟法》和1996年《刑事訴訟法》未對(duì)全面調(diào)查原則明確規(guī)定，但之后的相關(guān)解釋有所涉及。例如，《最高法未成年人規(guī)定》第21條規(guī)定：“開(kāi)庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書(shū)面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！薄蹲罡邫z未成年人規(guī)定》第16條第4款規(guī)定：“審查起訴未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取其父母或者其他法定代理人、辯護(hù)人、未成年被害人及其法定代理人的意見(jiàn)。可以結(jié)合社會(huì)調(diào)查，通過(guò)學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、社會(huì)活動(dòng)等情況，為辦案提供參考?！绷块T(mén)《配套意見(jiàn)》規(guī)定：“辦理未成年人刑事案件，應(yīng)當(dāng)結(jié)合對(duì)未成年犯罪嫌疑人背景情況的社會(huì)調(diào)查，注意聽(tīng)取未成年人本人、法定代理人、辯護(hù)人、被害人等有關(guān)人員的意見(jiàn)。公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件和執(zhí)行刑罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件事實(shí)和社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。”2012年《刑事訴訟法》吸收了上述相關(guān)解釋的內(nèi)容，明確規(guī)定了全面調(diào)查原則，即“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查”。

二、全面調(diào)查原則的內(nèi)容和體現(xiàn)

（一）對(duì)未成年人刑事案件全面調(diào)查的內(nèi)容包括對(duì)犯罪事實(shí)的調(diào)查、社會(huì)調(diào)查和心理測(cè)試

對(duì)未成年人刑事案件全面調(diào)查的內(nèi)容包括對(duì)犯罪事實(shí)的調(diào)查、社會(huì)調(diào)查和心理測(cè)試。由于社會(huì)調(diào)查制度將在第五章詳細(xì)介紹，這里僅對(duì)心理測(cè)試進(jìn)行介紹。

未成年人的特殊心理狀況是其犯罪特殊性的重要原因。未成年人刑事司法制度不僅要懲罰犯罪，更重要的是要醫(yī)治、矯正那些畸形變異的稚嫩的心靈。^[24]斯里蘭卡地方法官赫什·古納蒂拉卡認(rèn)為，從醫(yī)學(xué)的角度來(lái)看，少年犯常被認(rèn)為是一種急需精心治療的心理上的失衡者。^[25]因此，國(guó)外的司法實(shí)踐很早就開(kāi)始將心理測(cè)試引入未成年人刑事司法中，借鑒相關(guān)測(cè)試結(jié)果對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行訴訟、定罪及矯治。心理測(cè)試已逐漸成為各國(guó)未成年人刑事司法制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。^[26]

近年來(lái)，心理測(cè)試在我國(guó)未成年人刑事司法制度和訴訟程序中也開(kāi)始得到運(yùn)用并逐步發(fā)展。上海市人民檢察院在1998年制定的《未檢工作量化管理考核實(shí)施細(xì)則》中首次將心理測(cè)試以工作規(guī)定的方式引入檢察訴訟環(huán)節(jié)，該《細(xì)則》第25條規(guī)定：“在審查起訴時(shí)，對(duì)有明顯心理偏差跡象的未成年犯罪嫌疑人能進(jìn)行心理測(cè)試，每名得5分”。^[27]目前，一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的檢察院、法院、未成年犯管教所等在審查起訴階段、審判階段和刑罰執(zhí)行階段對(duì)有明顯心理偏差的涉罪未成年人都展開(kāi)了心理測(cè)試的工作，并收到了良好的效果。這既是保護(hù)涉罪未成年人的法律要求，也是有效矯正涉罪未成年人的客觀需要。

除了審查起訴階段、審判階段和刑罰執(zhí)行階段對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行心理測(cè)試外，為了更好地矯治涉罪未成年人，偵查階段也應(yīng)該進(jìn)行心理測(cè)試，并且偵查階段的心理測(cè)試更為重要。這是因?yàn)?，在涉罪未成年人到案初期即?duì)其做心理測(cè)試，往往能最真實(shí)地測(cè)試出涉罪未成年人的作案動(dòng)機(jī)、心理起因，從而避免因羈押一定時(shí)間后涉罪未成年人可能出現(xiàn)的因畏罪而出現(xiàn)的掩飾、規(guī)避等心理，為快速破案、有效取證服務(wù)。此外，在偵查階段開(kāi)展測(cè)試工作還可在最初階段就有針對(duì)性地開(kāi)展教育感化工作，穩(wěn)定其情緒，促使其認(rèn)罪悔罪，為以后各階段的感化教育打好基礎(chǔ)。值得一提的是，在對(duì)涉罪未成年人采取拘留、逮捕等強(qiáng)制措施時(shí)，看守所應(yīng)當(dāng)重視運(yùn)用心理測(cè)試的結(jié)果，對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行心理矯治和心理輔導(dǎo)。如前所述，涉罪未成年人往往有不正常的心理活動(dòng)、不健全的人格，在被羈押后這些異常因素有時(shí)會(huì)明顯流露，管教人員完全可以利用這一時(shí)機(jī)增強(qiáng)與涉罪未成年人的心理交流，為他們聘請(qǐng)心理醫(yī)生開(kāi)展心理矯治，幫助他們恢復(fù)健康的心理。

（二）全面調(diào)查原則應(yīng)貫穿于整個(gè)未成年人刑事案件訴訟過(guò)程

全面調(diào)查原則不僅適用于未成年人刑事案件的法庭審理階段，而且適用于未成年人刑事案件的偵查階段、審查起訴階段和刑罰執(zhí)行階段。同樣，全面調(diào)查所獲得的資料也應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于從偵查、起訴、審判直至執(zhí)行的各個(gè)階段，包括偵查階段決定是否及如何對(duì)未成年犯罪嫌疑人適用強(qiáng)制措施、審查起訴階段決定是否對(duì)未成年犯罪嫌疑人提起公訴以及如果不提起公訴采用何種不起訴的方式、法庭審理階段決定更為適宜未成年被告人具體情況的刑罰以及執(zhí)行階段如何針對(duì)未成年犯的具體情況制定相應(yīng)的矯正方案；等等。