（一）國內(nèi)研究綜述

1.已有研究成果回顧

國內(nèi)有關美國大學教授協(xié)會的直接研究成果較少，尚無專著。在不少研究學術自由、終身教職的博士論文中，王國均的《美國高等教育學術自由傳統(tǒng)演變之研究》^[5]用了近一章的筆墨，就美國大學教授協(xié)會的誕生進行了詳細的介紹。另有李子江的《美國學術自由的變遷：1880—1980》^[6]詳述美國在追求學術自由的歷史變遷中開展的與學術自由有關的主要活動，它給本論文關于美國大學教授協(xié)會的歷史發(fā)展特別是從1915年到1980年的歷史發(fā)展提供了一定的資料背景。熊耕的博士論文《美國高等教育協(xié)會組織研究》^[7]從治理的角度闡述了美國高等教育協(xié)會組織的情況，在舉例時略微提及了美國大學教授協(xié)會，用很小的篇幅介紹了有關協(xié)會的運行情況。另外，在本研究開題工作完畢之后，CNKI收錄了華中師范大學陳悅的碩士論文《美國大學教授協(xié)會研究》^[8]，文章從協(xié)會的成立背景、協(xié)會的發(fā)展路徑、協(xié)會的現(xiàn)實狀況、協(xié)會的成就與原因和協(xié)會的啟示五個部分對美國大學教授協(xié)會展開了論述與介紹，但遺憾的是該論文十分簡單與淺顯，全文僅僅只是總結(jié)了國內(nèi)目前對協(xié)會的已有研究，所介紹的也是一些眾所周知的內(nèi)容，并沒有對協(xié)會展開全面具體深刻的探索與思考。

其他直接相關的論文有：王國均的《麥卡錫主義時代美國大學教授協(xié)會生存哲學的動因分析》^[9]，文章主要闡述了在20世紀50年代麥卡錫盛行時期美國大學教授協(xié)會的生存狀況，并對這種狀況進行了原因分析。生云龍的《美國大學教授協(xié)會與終身教職》^[10]則分析了美國大學教授協(xié)會與終身教職的確立、改革等方面的關系。李子江的《論美國學術自由的組織與制度保障——AAUP及其關于學術自由和終身教職的原則聲明》^[11]，介紹了美國大學教授協(xié)會和它所頒布的原則聲明對于學術自由的發(fā)展所起的作用。李紅惠的《美國大學教授聯(lián)合會（AAUP）為何能維護美國大學教授的權(quán)益》^[12]，作者主要介紹了美國大學教授協(xié)會產(chǎn)生作用和影響的原因。伍運文的《成立與成就：政治文化視野下的美國大學教授協(xié)會》^[13]，它從政治文化與利益集團、學術自由與終身教授制度、利益訴求與司法判例三個角度介紹了美國大學教授協(xié)會。陳悅的《論美國學術專業(yè)的工業(yè)化——AAUP工會主義及其特征》^[14]，主要闡述了美國大學教授協(xié)會工會主義性質(zhì)的歷程、特征和發(fā)展狀況。方展畫的《大學人事制度改革中的專業(yè)協(xié)調(diào)力量——美國大學教授聯(lián)合會在大學“終身聘用后評審”運動中的作用述評》^[15]，專門探討了美國大學教授協(xié)會在終身聘用后評審中所發(fā)揮的力量和影響。李棟的《美國高等教育的學術捍衛(wèi)者：美國大學教授協(xié)會（AAUP）》^[16]則從協(xié)會的基本情況、作為學術自由的立法者以及學術自由的捍衛(wèi)者三個方面介紹了美國大學教授協(xié)會的情況。

2.目前我國學者關于美國大學教授協(xié)會的研究

（1）有關美國大學教授協(xié)會成立的背景。

王國均在其博士論文《美國高等教育的學術自由》中，用最后一章的篇幅闡述了“美國大學教授協(xié)會的誕生和杜威的杰出貢獻”，盡管作者是從學術自由發(fā)展的歷史脈絡展開，但從中仍然可以了解美國大學教授協(xié)會成立的背景。作者對促成美國大學教授協(xié)會誕生的事件進行了分類，認為最重大的事件是羅斯事件，其次是伊利事件，再其次是巴西特事件，文章對這三個事件進行了介紹，并介紹了杜威作為美國大學教授協(xié)會第一任主席對美國學術自由的貢獻，同時還補充他個人關于為什么美國大學教授協(xié)會到1915年才正式登上歷史舞臺的解釋。陳悅在其碩士論文《美國大學教授協(xié)會研究》中，認為美國大學教授協(xié)會成立的社會背景主要為崇尚民主與自由的政治環(huán)境和南北戰(zhàn)爭后快速的經(jīng)濟增長，協(xié)會成立的教育背景則為教師地位的提高、學術自由的危機、法律保障的缺失和羅斯事件的導引。同時，伍運文在文章《成立與成就：政治文化視野下的美國大學教授協(xié)會》中認為政治文化和利益集團是美國大學教授協(xié)會得以成立的土壤。李子江的《美國學術自由的變遷：1880—1980》也一般性地介紹了直接導致成立美國大學教授協(xié)會的羅斯事件。這些文章對美國大學教授協(xié)會成立的背景進行了一定的介紹，但都十分簡單，不全面也不深入。

（2）有關美國大學教授協(xié)會的歷史發(fā)展。

碩士論文《美國大學教授協(xié)會研究》將協(xié)會自1915年以來的歷史進程劃分為四個階段，分別是成立初期、重振時期、工會化時期和改革時期，簡單地介紹了美國大學教授協(xié)會近百年的歷程?！睹绹鴮W術自由的變遷：1880—1980》雖然是在介紹美國高等教育學術自由的歷史進程，但在其中不可繞開與學術自由緊密相連的美國大學教授協(xié)會，所以在該論文里，可以讀到關于協(xié)會發(fā)展的主要脈絡，盡管這些都是為學術自由的歷史演變服務，但在學術自由演繹背后依稀可以讀到協(xié)會的成長與發(fā)展歷程。論文作者李子江認為美國學術自由的發(fā)展分為三個歷史時期：1880年到1920年是學術自由原則的確立時期；1920年到1956年是學術自由制度的形成時期；1958年到1980年是學術自由制度的發(fā)展時期。在這三個不同的歷史時期里，以學術自由的守護人自居的協(xié)會開展了不少活動，作者選擇了與主題相關的活動進行了較為詳細的介紹，如它對《1940年關于學術自由和終身教職原則的聲明》、集體談判等的介紹等都將給本論文提供強有力的資料后盾。王國均等人的論文《麥卡錫主義時代美國大學教授協(xié)會生存哲學的動因分析》則主要分析了在20世紀50年代麥卡錫主義猖獗時期協(xié)會的生存狀況以及表現(xiàn)，有利于本研究了解協(xié)會在50年代赤色恐怖時期的表現(xiàn)。上述的關于美國大學教授協(xié)會歷史的研究，有利于本研究了解協(xié)會在不同歷史時期的表現(xiàn)，但是上述研究要么是為其他主題服務僅僅提及協(xié)會，要么是非常簡單地介紹協(xié)會的歷史進程。

（3）有關美國大學教授協(xié)會的聲明與報告。

王國均的博士論文附錄完整翻譯了《美國大學教授協(xié)會1915年總體原則聲明》。顧建民在《自由與責任：西方大學終身教職制度研究》^[17]中對美國大學教授協(xié)會的《關于學術自由和終身教職的原則聲明》（1915年）、《關于學術自由和終身教職的會議聲明》（1925年）、《關于學術自由和終身教職原則的聲明》（1940年）、《關于教師解雇聽證的程序標準的聲明》（1958年）進行了簡單的介紹，從中可以了解到美國大學教授協(xié)會這些聲明的主要內(nèi)容。李子江的論文則以學術自由為主線，較為完整地收錄了協(xié)會的與學術自由相關的聲明，分別是《1915年原則聲明》、《1940年的關于學術自由與終身教職的原則聲明》、《1958年關于解聘教師正當程序的聲明》、《1966年關于美國大學教師職業(yè)道德的聲明》和《AAUP1970年解釋性說明》。這些聲明的收錄和翻譯，為本研究提供了一定的資料背景，但是因為在收錄聲明和報告時主要是為所研究的主題服務，如學術自由、終身教職等，缺乏對協(xié)會所有聲明與報告如有關共享治理、有關教師工資收入與社會經(jīng)濟地位、有關種族歧視等的介紹與研究。

（4）有關美國大學教授協(xié)會的影響。

論及美國大學教授協(xié)會的影響時，所有的學者和研究人員一致認同的是它所堅持的終身教職制度不僅維護了教師的學術自由而且還維護了高校教師的其他權(quán)益，以及因為這些對美國高等教育系統(tǒng)所發(fā)揮的影響。如李棟在文章《美國高等教育的學術捍衛(wèi)者：美國大學教授協(xié)會（AAUP）》中就認為美國大學教授協(xié)會是美國高等教育學術自由的立法者和捍衛(wèi)者。李子江在《論美國學術自由的組織與制度保障——AAUP及其關于學術自由和終身教職的原則聲明》和生云龍在《美國大學教授協(xié)會（AAUP）與終身教職》中認為美國大學教授協(xié)會通過終身教職維護了美國大學教授的權(quán)益，進而捍衛(wèi)了學術自由和促進了美國高等教育的發(fā)展。而碩士論文《美國大學教授協(xié)會研究》則用很小的篇幅介紹了美國大學教授協(xié)會的成就，認為其主要成就在于學術自由和終身制的確立、學術職業(yè)標準的提升、教授治校權(quán)力的建立；并且分析認為協(xié)會成功的原因在于組織利益訴求、集體談判、判例性司法。另外，還有個別文章分析了美國大學教授協(xié)會之所以能產(chǎn)生上述作用的原因，如李紅惠在《美國大學教授聯(lián)合會（AAUP）為何能維護美國大學教授的權(quán)益》中就認為協(xié)會自身的特點如協(xié)會的學術共同體行業(yè)組織特點、制度化的斗爭方式、獨立的行為特點、以判例法為主的美國司法制度、美國特有的大學和社會傳統(tǒng)以及美國整個社會環(huán)境是美國大學教授協(xié)會之所以能維護教授權(quán)益的原因。目前國內(nèi)有關美國大學教授協(xié)會作用與影響的研究主要是從協(xié)會的終身教職及其對學術自由權(quán)利的訴求角度出發(fā)展開的，至于協(xié)會的其他作用如共享治理、教師道德、種族平權(quán)、拒絕歧視等的研究很少。而對協(xié)會之所以能發(fā)揮作用的原因分析更是鮮見，即便有，也是一筆帶過或者極為淺顯的討論。

從上面的研究情況來看，國內(nèi)對于美國大學教授協(xié)會的專門深入研究很少，一些著作和論文對于它的簡單論及主要從它誕生的背景、作用以及相關報告和聲明等展開，但這些闡述因為附帶或者無法避開的緣故而顯得十分單薄。陳悅的碩士論文《美國大學教授協(xié)會研究》盡管名義上是對美國大學教授協(xié)會的專門研究，但實際上對協(xié)會的研究非常不完整和全面，更談不上具體與深入了，僅僅停留在對協(xié)會十分簡單的介紹層面?？偠灾?，從目前國內(nèi)對美國大學教授協(xié)會的研究情況來看，在有關美國大學教授協(xié)會之所以誕生的社會和時代背景、有關美國大學教授協(xié)會詳細具體的歷史進程、有關協(xié)會的組織狀況、有關協(xié)會的主要影響、協(xié)會之所以能在美國社會生存與發(fā)展近百年并產(chǎn)生了重大影響的原因、有關協(xié)會遭遇的挑戰(zhàn)和最新發(fā)展以及協(xié)會的生存品質(zhì)等問題的具體深入研究都較為缺乏。