第五章　資本主義發(fā)展的歷史進程

教學目的和要求

掌握資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發(fā)展趨勢;科學認識國家壟斷資本主義和經(jīng)濟全球化的本質(zhì)，正確理解當代資本主義新變化的特點及其實質(zhì);深刻理解資本主義必然為社會主義所代替的歷史必然性，堅定資本主義必然滅亡，社會主義必然勝利的信念。

一、從自由競爭資本主義到壟斷資本主義

1．資本主義從自由競爭到壟斷

資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了兩個階段:自由競爭資本主義和壟斷資本主義。私人壟斷資本主義是在生產(chǎn)集中和資本集中的基礎上形成的。

生產(chǎn)集中與壟斷的形成。自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過協(xié)議或相互聯(lián)合，對一個或幾個部門商品的生產(chǎn)、銷售和價格，進行操縱和控制。

壟斷的產(chǎn)生有以下原因:第一，當生產(chǎn)集中發(fā)展到相當高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。第二，企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷。第三，激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實行壟斷。

壟斷是通過一定的壟斷組織形式實現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個或幾個經(jīng)濟部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。

壟斷條件下競爭的特點。壟斷是從自由競爭中形成的，是作為自由競爭的對立面產(chǎn)生的。壟斷并不能消除競爭。壟斷條件下的競爭同自由競爭相比，具有一些新特點。壟斷條件下的競爭，不僅規(guī)模大、時間長、手段殘酷、程度更加激烈，而且具有更大的破壞性。

金融資本與金融寡頭。金融資本是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。

在金融資本形成的基礎上，產(chǎn)生了金融寡頭。金融寡頭是指操縱國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團。金融寡頭在經(jīng)濟領域中的統(tǒng)治主要是通過“參與制”實現(xiàn)的。金融寡頭對國家機器的控制，主要是通過同政府的“個人聯(lián)合”來實現(xiàn)的。

壟斷利潤和壟斷價格。壟斷資本的實質(zhì)在于獲取壟斷利潤，壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷資本所獲得的高額利潤，歸根結底來自無產(chǎn)階級和其他勞動人民所創(chuàng)造的剩余價值。

壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現(xiàn)的。壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。

壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。壟斷價格的產(chǎn)生沒有否定價值規(guī)律，它是價值規(guī)律在壟斷資本主義階段作用的具體體現(xiàn)。

2．壟斷資本主義的發(fā)展

國家壟斷資本主義的形成及作用。國家壟斷資本主義是國家政權和私人壟斷資本融合在一起的壟斷資本主義。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，是壟斷資本主義生產(chǎn)關系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標志著資本主義發(fā)展進入新的階段。

國家壟斷資本主義的形成和發(fā)展不是偶然的，它是科技進步和生產(chǎn)社會化程度進一步提高的產(chǎn)物，是資本主義基本矛盾進一步尖銳化的必然結果。國家壟斷資本主義的主要形式有四種:國家所有并直接經(jīng)營的企業(yè);國家與私人共有、合營企業(yè);國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產(chǎn)過程;宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制。

國家壟斷資本主義是壟斷資本主義的新發(fā)展，它對資本主義經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生了積極的作用，加快了國家國民經(jīng)濟的現(xiàn)代化進程。

但是，國家壟斷資本主義的出現(xiàn)并沒有根本改變壟斷資本主義的性質(zhì)。國家壟斷資本主義的出現(xiàn)是資本主義經(jīng)濟制度內(nèi)的經(jīng)濟關系調(diào)整，并沒有從根本上消除資本主義的基本矛盾，是資產(chǎn)階級國家在直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程中，代表資產(chǎn)階級總利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)的一種形式。

壟斷資本在世界范圍的擴展。壟斷資本向世界范圍擴展反映了資本主義發(fā)展的必然邏輯，也反映了資本主義發(fā)展的本質(zhì)。其主要經(jīng)濟動因是:將國內(nèi)過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤;將部分非要害的技術轉(zhuǎn)移到國外，以取得在別國的壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤;爭奪商品銷售市場;確保原材料和能源的可靠來源。

壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式有三種:借貸資本輸出;生產(chǎn)資本輸出;商品資本輸出。商品資本的輸出在自由競爭資本主義階段占主導地位，借貸資本和生產(chǎn)資本的輸出則在壟斷資本主義階段占主導地位。

壟斷資本向世界范圍的擴展，產(chǎn)生了一系列的社會經(jīng)濟后果。

當代國際壟斷同盟的形式以跨國公司和國家壟斷資本主義的國際聯(lián)盟為主。國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)的具體形式包括各種國際經(jīng)濟組織、國際經(jīng)濟協(xié)議以及地區(qū)性的經(jīng)濟組織和集團等。壟斷資本國際化條件下各種形式的國際壟斷組織、國際壟斷同盟和國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)機構的發(fā)展，在一定程度上緩和了國際經(jīng)濟領域的矛盾和危機。但是，國際壟斷組織和國際壟斷同盟以及國際協(xié)調(diào)機構進行的國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)，從根本上說是為維護資產(chǎn)階級的利益、為他們攫取高額壟斷利潤服務的，是對資本主義世界的經(jīng)濟關系進行協(xié)調(diào)和調(diào)整，從而維護整個資本主義制度和各國壟斷資產(chǎn)階級的共同利益。

壟斷資本主義的實質(zhì)。列寧根據(jù)他所處時代的實踐曾指出，資本主義發(fā)展到壟斷資本主義，進而發(fā)展到帝國主義，便具有五個基本特征:(1)壟斷組織在經(jīng)濟生活中起決定作用;(2)在金融資本的基礎上形成金融寡頭的統(tǒng)治;(3)資本輸出有了特別重要的意義;(4)瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經(jīng)形成;(5)最大資本主義列強已把世界上的領土分割完畢。

這些特征集中體現(xiàn)了帝國主義的實質(zhì)。第二次世界大戰(zhàn)以來，雖然列寧指出的壟斷資本主義的基本經(jīng)濟特征在表現(xiàn)形式上發(fā)生了一些變化，但其基本精神和基本內(nèi)容并沒有發(fā)生根本變化，仍然是我們認識當代資本主義的重要理論武器。

3．經(jīng)濟全球化及其后果

經(jīng)濟全球化是指國際經(jīng)濟發(fā)展中的這樣一種趨勢，即在生產(chǎn)不斷發(fā)展、科技加速進步、社會分工和國際分工不斷深化、生產(chǎn)的社會化和國際化程度不斷提高的情況下，世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟活動越來越超出一國和地區(qū)的范圍而相互緊密地聯(lián)系在一起。在自由資本主義階段，經(jīng)濟全球化的趨勢已經(jīng)萌芽。

經(jīng)濟全球化的表現(xiàn):生產(chǎn)的全球化、貿(mào)易的全球化、金融的全球化。

經(jīng)濟全球化的動因:科學技術的進步和生產(chǎn)力的發(fā)展、跨國公司的發(fā)展、各國經(jīng)濟體制的變革。

經(jīng)濟全球化的后果:經(jīng)濟全球化的過程是生產(chǎn)社會化程度不斷提高的過程。在經(jīng)濟全球化進程中，社會分工得以在更大的范圍內(nèi)進行，資金、技術等生產(chǎn)要素可以在國際社會流動和優(yōu)化配置，由此可以帶來巨大的分工利益，推動世界生產(chǎn)力的發(fā)展。由于發(fā)達資本主義國家在經(jīng)濟全球化進程中占據(jù)優(yōu)勢地位，在制定貿(mào)易和競爭規(guī)則方面具有更大的發(fā)言權，控制一些國際組織，所以發(fā)達資本主義國家是經(jīng)濟全球化的主要受益者。經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家也具有積極的影響。

但是，經(jīng)濟全球化是一個充滿矛盾的進程，它在產(chǎn)生積極效應的同時，也會產(chǎn)生消極的后果。經(jīng)濟全球化所帶來的消極后果，會制約甚至破壞全球生產(chǎn)力的發(fā)展，對全球經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定健康地發(fā)展帶來嚴重影響。因此，如何使經(jīng)濟全球化成為世界各國“共贏”的經(jīng)濟全球化、世界各國平等的經(jīng)濟全球化、世界各國公平的經(jīng)濟全球化和世界各國共存的經(jīng)濟全球化，是國際社會共同面臨的重大課題。

二、當代資本主義的新變化

1．當代資本主義經(jīng)濟政治的新變化

生產(chǎn)資料所有制的變化。第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義所有制發(fā)生了新的變化，這就是國家資本所有制形成并發(fā)揮重要作用;法人資本所有制崛起并成為居主導地位的資本所有制形式。法人資本所有制是資本主義生產(chǎn)資料所有制發(fā)展的新形式。它體現(xiàn)了資本剝削雇傭勞動的關系。資本主義所有制經(jīng)過這些形式的演變，資本占有的社會化程度大大提高。

勞資關系和分配關系的變化。隨著科學技術的進步和社會生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是隨著工人階級反抗力量的不斷壯大，資本家及其代理人開始采取一些緩和勞資關系的激勵制度，促使工人自覺地服從資本家的意志。這些制度主要有:職工參與決策制度;終身雇傭制度;職工持股計劃;社會福利制度。當代西方國家在分配領域的這些變化，是資本主義發(fā)展到國家壟斷資本主義階段對于其分配關系的新調(diào)整，資本主義國家工人階級的生活狀況由此得到了較大的改善。

社會階級、階層結構的變化。在當代資本主義生產(chǎn)關系中，階級、階層結構發(fā)生了新的變化，主要表現(xiàn)是:傳統(tǒng)的資本家的地位和作用已經(jīng)發(fā)生很大變化;高級職業(yè)經(jīng)理成為大公司經(jīng)營活動的實際控制者;知識型和服務型勞動者的數(shù)量不斷增加，勞動方式發(fā)生了新變化，實現(xiàn)了從傳統(tǒng)勞動方式向現(xiàn)代勞動方式的轉(zhuǎn)變。

經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制和經(jīng)濟危機形態(tài)的變化。第二次世界大戰(zhàn)結束以來，資產(chǎn)階級國家對經(jīng)濟的干預不斷加強。它與市場機制相輔相成，共同推動著資本主義經(jīng)濟的運行和發(fā)展。在經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制變化的同時，經(jīng)濟危機的形態(tài)也發(fā)生了變化，金融危機對整個經(jīng)濟危機的影響加強。

政治制度的變化。主要表現(xiàn)是:國家行政機構的權限不斷加強;政治制度出現(xiàn)多元化的趨勢，公民權利有所擴大;重視并加強法制建設;改良主義政黨在政治舞臺上的影響日益擴大，成為戰(zhàn)后西方資本主義國家政治生活中非常引人注目的現(xiàn)象。

2．當代資本主義新變化的原因和實質(zhì)

當代資本主義新變化的原因。當代資本主義發(fā)生新變化的原因主要有:科學技術革命和生產(chǎn)力的發(fā)展，是資本主義變化的根本推動力量;工人階級爭取自身權利和利益斗爭的作用，是推動資本主義變化的重要力量;社會主義制度初步顯示的優(yōu)越性，對資本主義產(chǎn)生了一定影響;主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革，也對資本主義的變化發(fā)揮了重要作用。

當代資本主義新變化的實質(zhì)。當代資本主義發(fā)生的變化從根本上說是人類社會發(fā)展一般規(guī)律和資本主義經(jīng)濟規(guī)律作用的結果;當代資本主義發(fā)生的變化是在資本主義制度基本框架內(nèi)的變化，并不意味著資本主義生產(chǎn)關系的根本性質(zhì)發(fā)生了變化。把資本主義的部分變化夸大為資本主義的質(zhì)的根本變化的認識是片面的，也是不科學的;完全否定當代資本主義新變化的意義，否認當代資本主義已經(jīng)在許多方面不同于傳統(tǒng)的資本主義的觀點也是不可取的。

三、資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢

1．資本主義的歷史地位

資本主義社會，同歷史上有過的一切其他社會經(jīng)濟制度一樣，其產(chǎn)生、發(fā)展以及最終為另一種更高級社會經(jīng)濟制度所代替，都是由人類社會發(fā)展的一般規(guī)律決定的，是客觀的、不以人的意志為轉(zhuǎn)移的自然歷史過程。

與封建社會相比，資本主義顯示了巨大的歷史進步性:首先，資本主義將科學技術轉(zhuǎn)變?yōu)閺姶蟮纳a(chǎn)力。其次，資本追求剩余價值的內(nèi)在動力和競爭的外在壓力推動了社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。最后，資本主義的意識形態(tài)和政治制度作為上層建筑在戰(zhàn)勝封建社會自給自足的小生產(chǎn)的生產(chǎn)方式，保護、促進和完善資本主義生產(chǎn)方式方面起著重要作用，從而推動了社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，促進了社會進步。

2．資本主義為社會主義所代替的歷史必然性

資本主義的內(nèi)在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所代替。首先，資本主義基本矛盾“包含著現(xiàn)代的一切沖突的萌芽”。其次，資本積累推動資本主義基本矛盾不斷激化并最終否定資本主義自身。最后，國家壟斷資本主義是資本社會化的更高形式，將成為社會主義的前奏。

從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程。資本主義向社會主義的過渡是一個復雜的、長期的歷史過程。這是因為:任何社會形態(tài)的存在都有相對穩(wěn)定性，從產(chǎn)生到衰亡都要經(jīng)過相當長的時間跨度;資本主義發(fā)展的不平衡性決定了過渡的長期性;當代資本主義的發(fā)展，還顯示出生產(chǎn)關系對生產(chǎn)力容納的空間，說明資本主義為社會主義所代替尚需長期的過程。

但必須明確，盡管資本主義在全世界被社會主義所取代是一個相當長的歷史過程，盡管這個過程可能出現(xiàn)這樣那樣的曲折，但資本主義為社會主義所取代的總趨勢，則是必然的歷史走向。

思　考　題

1．壟斷是怎樣產(chǎn)生的?為什么說壟斷并沒有消除競爭?

2．國家壟斷資本主義的形式有哪些?

3．為什么說國家壟斷資本主義體現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)關系的部分質(zhì)變?

4．資本輸出的實質(zhì)是什么?

5．經(jīng)濟全球化的本質(zhì)是什么?我國參與經(jīng)濟全球化進程會變成資本主義世界的附庸嗎?

6．有人說，經(jīng)濟全球化就是全球資本主義化，也有人說，全球化就是美國化。試用所學原理對這些觀點進行評析。

7．當代資本主義新變化有哪些表現(xiàn)?如何認識其原因?

8．有一種觀點認為，在封建社會內(nèi)部可以產(chǎn)生資本主義的成分或因素，因為這兩種生產(chǎn)關系都具有同樣的私有性質(zhì)，而在資本主義社會內(nèi)部卻不可能產(chǎn)生社會主義成分，因為這兩種生產(chǎn)關系的性質(zhì)是根本對立的。試用所學原理對該觀點進行評析。

9．如何看待資本主義的歷史地位?

10．有人認為第二次世界大戰(zhàn)后資本主義是“垂而不死，腐而不朽”。你怎么看待資本主義在戰(zhàn)后的發(fā)展狀況?