第三節(jié)　階段性成果的管理

階段性成果，是指在知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中，某一具體研發(fā)階段所形成的具有投入生產(chǎn)可能的或者具有重大研究意義的科研成果。階段性成果是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中形成的成果，對企業(yè)具有重要的意義，一方面階段性成果可以依企業(yè)實際需要投入實際生產(chǎn)，產(chǎn)生出具體經(jīng)濟效益；另一方面，階段性成果是企業(yè)后續(xù)研究和全面推行知識產(chǎn)權(quán)研究開發(fā)的技術支撐，因此企業(yè)必須高度重視知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)中的階段性成果的管理。

企業(yè)應該在知識產(chǎn)權(quán)自主開發(fā)或合作開發(fā)過程中，在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)中充分注意知識產(chǎn)權(quán)階段性研發(fā)成果的管理，建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)階段性研究成果管理制度，把與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)階段性研究成果相關的所有管理問題都納入相關制度中。一般來講，技術領先型企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)中的階段性技術成果管理包括以下幾個方面內(nèi)容。

第一，階段性成果的確認。知識產(chǎn)權(quán)階段性研究成果確認是對階段性研究成果進行系統(tǒng)化管理的基礎。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應該按照企業(yè)整體知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的制度安排，嚴格按照企業(yè)有關知識產(chǎn)權(quán)階段性成果確認相關制度的要求，嚴格按照規(guī)定的條件和程序，對設計與開發(fā)成果進行全面評估、確認，最后形成知識產(chǎn)權(quán)評估報告。在對階段性研究成果確認的基礎上，把確認后的研究成果，按照企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險管理的要求和程序，根據(jù)階段性研究成果的確認情況，決定下一步保護方式，采取相應的保護措施。

第二，階段性研究成果的評估與發(fā)布。在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)階段性研究成果已經(jīng)獲得確認的前提下，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門還應該按照企業(yè)規(guī)定的程序和條件，按照企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系確立的一定指標體系對階段性成果的經(jīng)濟價值、創(chuàng)新性、市場前景、與產(chǎn)業(yè)政策吻合度、技術成熟度等進行企業(yè)內(nèi)部評估。比如，企業(yè)獲得這些知識產(chǎn)權(quán)的成本是多少？重新建立起這些知識產(chǎn)權(quán)要花費多少費用？這些不僅應當包括注冊費用、律師或者知識產(chǎn)權(quán)代理人的費用或者是購買專利、取得許可或者保守秘密的費用，也包括創(chuàng)造發(fā)明或者從事研究和設計的聘用人員的工資及間接營業(yè)成本。多少收入應該計算在知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的年收益當中？能否帶來提成費收入收益？一個企業(yè)商標的標識能值多少錢？該企業(yè)打算準備接受什么對價就可以“無保留地”出售知識產(chǎn)權(quán)？如果該知識產(chǎn)權(quán)被競爭對手或者與該企業(yè)業(yè)務有利害關系的企業(yè)獲得，多少費用可以許可該知識產(chǎn)權(quán)？如果進行“獨占”許可，該許可費用應為多少？如果是“普通許可”，則應是多少費用^[3]？

評估的目的是對階段性科技成果的價值、創(chuàng)新性、階段性成果的社會經(jīng)濟效益、成果與市場同類科技成果的比較效益，以及階段性成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)能力的可行性及市場前景等進行客觀分析和評價。在企業(yè)階段性成果評價體系框架下，以科學的指標體系、程序，就階段性成果實施可行性，現(xiàn)存的風險性，以及必要保護措施和方式等形成科學的結(jié)論。此外，企業(yè)應當建立研究開發(fā)成果信息發(fā)布審批制度，對于階段性研究成果是否對外發(fā)布、發(fā)布的時機等，結(jié)合企業(yè)的市場戰(zhàn)略、研發(fā)戰(zhàn)略、外部行業(yè)環(huán)境等，決定采取合適的發(fā)布策略。對外發(fā)布研究成果信息應當經(jīng)過有權(quán)部門的審核與批準。

第三，階段性研究成果的保護與利用。階段性研究成果保護是在階段性研究成果確認和評估的基礎上，根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理規(guī)劃，由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)不同的階段性成果的特點及前景，采取相應的保護措施，以保護階段性知識產(chǎn)權(quán)成果的行為。

一旦企業(yè)對階段性研究成果確認和評估完畢，就應該依據(jù)企業(yè)的商業(yè)目標與市場戰(zhàn)略對這些成果采取不同的保護措施，以最低的成本保護本企業(yè)的技術創(chuàng)新成果換取最大化的市場利益。對技術領先型企業(yè)來講，市場經(jīng)濟條件下商業(yè)環(huán)境風云變幻，如果不能及時有效采取措施保護自己權(quán)利，很可能轉(zhuǎn)瞬之間被其他競爭者占得先機。因此，對于階段性研究成果采取行之有效的保護措施十分必要。

由于申請專利對知識產(chǎn)權(quán)進行保護需要支出資金，對于企業(yè)來講亦是企業(yè)的財務負擔，尤其是對科技型企業(yè)。據(jù)此，企業(yè)應該因地制宜采取專利申請策略，對同類研究成果檢索分析，對市場上同類競爭者進行信息跟蹤和分析，以確定有無先申請專利或相關權(quán)利之必要。如果存在相關已知競爭者申請專利權(quán)之危險，則應該先就已完成的階段性成果申請專利?；谝韵聨追N情況可以預先申請專利:①自身利用需要，申請專利既有必要且有效益；②轉(zhuǎn)讓技術需要，可能對階段性成果作出轉(zhuǎn)讓；③競爭性預先申請，如果一項成果不申請專利，則有可能被其他競爭者先行申請。

但是，如果不便于申請專利或不能申請專利的，可以預先實施或采取相關保密措施。例如，企業(yè)為避免暴露自己的商業(yè)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)戰(zhàn)略，特別是對行業(yè)領先的企業(yè)來講，其所從事的研究可能在行業(yè)中處于空白地位，一旦申請專利可能會使競爭者發(fā)現(xiàn)自己的戰(zhàn)略規(guī)劃或商業(yè)意圖，則可以不申請專利，而采取其他保密措施；還如，企業(yè)為長期持有已開發(fā)成果的技術秘密，也可以采取不申請專利的策略。