二、調(diào)解前的準(zhǔn)備

在舉行正式的調(diào)解會(huì)議之前進(jìn)行調(diào)解的準(zhǔn)備工作是非常重要的，有效率的調(diào)解與充分的預(yù)備工作是分不開(kāi)的。不過(guò)這種準(zhǔn)備工作的程度可能會(huì)因事而異，在一些情形下對(duì)預(yù)備工作的要求相對(duì)簡(jiǎn)單而無(wú)須調(diào)解員與爭(zhēng)議雙方間訂立一份初步的合同；而在另一些情況下，調(diào)解的準(zhǔn)備工作就相對(duì)復(fù)雜，商事調(diào)解機(jī)構(gòu)往往還提供適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)或個(gè)人以幫助當(dāng)事人著手調(diào)解前預(yù)備的某些行政性事務(wù)。^[27]例如，英國(guó)CEDR的示范調(diào)解程序所規(guī)定的CEDR的機(jī)構(gòu)職責(zé)中就包括為當(dāng)事人起草調(diào)解協(xié)議、確定會(huì)議的時(shí)間、組織交換有關(guān)材料、與當(dāng)事人會(huì)面等屬于調(diào)解準(zhǔn)備工作的內(nèi)容。^[28]在很大程度上，調(diào)解前的準(zhǔn)備工作是否充分直接影響到調(diào)解會(huì)議最終達(dá)成和解的可能性。準(zhǔn)備工作一般涉及如下幾個(gè)方面的內(nèi)容:

(一)信息的收集和交換

盡管調(diào)解不具有類(lèi)似于訴訟的嚴(yán)格的證據(jù)開(kāi)示程序，但證據(jù)的收集、交換和分析在調(diào)解的預(yù)備階段中仍然非常重要。^[29]當(dāng)事人應(yīng)該或在其調(diào)解協(xié)議書(shū)中簡(jiǎn)要說(shuō)明其爭(zhēng)議，例如CEDR的示范調(diào)解協(xié)議中就要求有案情摘要的內(nèi)容；^[30]或在向調(diào)解機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng)時(shí)對(duì)其提請(qǐng)調(diào)解的爭(zhēng)議進(jìn)行說(shuō)明，例如中國(guó)國(guó)際商會(huì)調(diào)解規(guī)則中要求在向商會(huì)調(diào)解中心申請(qǐng)時(shí)，需要在申請(qǐng)中寫(xiě)明爭(zhēng)議事實(shí)和調(diào)解請(qǐng)求并提供證據(jù)材料。^[31]WIPO調(diào)解規(guī)則第12條第1款也作了類(lèi)似要求。一般情形下，雙方當(dāng)事人往往會(huì)在調(diào)解會(huì)議召開(kāi)前的一個(gè)星期左右，各自提交一份書(shū)面摘要，內(nèi)容涉及當(dāng)事人之間爭(zhēng)議問(wèn)題的一般性質(zhì)、雙方各自的法律要求、商業(yè)性或技術(shù)性的理由等。在機(jī)構(gòu)調(diào)解中，摘要一般提交給調(diào)解組織，然后再由調(diào)解機(jī)構(gòu)將副本轉(zhuǎn)交調(diào)解員和對(duì)方當(dāng)事人。例如AAA商事調(diào)解規(guī)則規(guī)定，至少在第一次預(yù)期調(diào)解會(huì)議召開(kāi)的10天前，每方當(dāng)事人應(yīng)向調(diào)解員提供一份簡(jiǎn)要備忘錄，陳述其關(guān)于需要解決的問(wèn)題的立場(chǎng)。按調(diào)解員的自由決定，該備忘錄可以由雙方當(dāng)事人互換。^[32]

當(dāng)事人互相交換的文件中所披露的信息以及調(diào)解員通過(guò)和當(dāng)事人單方接觸所獲取的信息，對(duì)于調(diào)解員辨明沖突的性質(zhì)，從而為其在后來(lái)的調(diào)解會(huì)議階段掌握可行的策略打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對(duì)于當(dāng)事人而言，通過(guò)信息的收集和交換可以使其看到事物的兩個(gè)方面，并且感覺(jué)到對(duì)他們最初的觀點(diǎn)做一些退讓是合理的，從而有效地縮小爭(zhēng)議的范圍，客觀上為爭(zhēng)議在后續(xù)階段的順利解決理清了思路。應(yīng)注意的是，對(duì)于在調(diào)解過(guò)程中從一方當(dāng)事人處獲得的有關(guān)爭(zhēng)議的事實(shí)資料、口頭陳述、和解意見(jiàn)和建議等信息，調(diào)解員可以根據(jù)具體情況決定是否透露給他方當(dāng)事人。對(duì)于一方當(dāng)事人附有保密條件的信息，調(diào)解員應(yīng)遵循規(guī)定，不得向他方當(dāng)事人透露該信息。

(二)私訪^[33]

實(shí)踐證明，私訪是促進(jìn)和解的有力手段。一般而言，在時(shí)間、資源以及有關(guān)規(guī)則允許的情況下，調(diào)解員，尤其是經(jīng)驗(yàn)豐富的調(diào)解員在調(diào)解會(huì)議舉行之前通常會(huì)與當(dāng)事人雙方或其律師進(jìn)行私下會(huì)晤，以便聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述與和解方案。其原因有:其一，較之劍拔弩張的雙方會(huì)見(jiàn)，“私訪”可以使調(diào)解員更為自由、廣泛地獲取相關(guān)信息，當(dāng)事人甚至?xí)蛘{(diào)解員披露一些有關(guān)案件的鮮為人知的內(nèi)幕和隱情，而這往往有利于雙方當(dāng)事人達(dá)成建設(shè)性的讓步和妥協(xié)；其二，當(dāng)事人可以因此對(duì)調(diào)解的整個(gè)過(guò)程以及調(diào)解會(huì)議的特定階段形成初步印象，并對(duì)自己在后續(xù)調(diào)解階段即將扮演的角色有所準(zhǔn)備；其三，調(diào)解員也可借此與當(dāng)事人建立良好的工作關(guān)系，培養(yǎng)當(dāng)事人對(duì)他的信任和支持；其四，在一方當(dāng)事人人數(shù)不止一人的情況下，進(jìn)行會(huì)晤有利于在該方當(dāng)事人內(nèi)部先形成一致意見(jiàn)，以便在后續(xù)的調(diào)解會(huì)議中與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行談判。在私下會(huì)晤中，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)妥善平衡與雙方會(huì)晤的次數(shù)和親密程度，惟有如此，才能排除另一方當(dāng)事人質(zhì)疑其公正性。