第一節(jié)　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡與國(guó)際收支失衡的內(nèi)在關(guān)系

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡界定

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，資源在一國(guó)或地區(qū)各產(chǎn)業(yè)間的配置結(jié)構(gòu)。主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容:一是產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例，主要是指各產(chǎn)業(yè)所占比重;二是產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，主要是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所處的工業(yè)化發(fā)展階段;三是產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，主要是指各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間相互支持的關(guān)聯(lián)程度。此外，我們可以進(jìn)一步從“質(zhì)”的動(dòng)態(tài)角度與“量”的靜態(tài)角度去評(píng)價(jià)其內(nèi)涵:從“質(zhì)”的方面來看，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的考察集中在社會(huì)再生產(chǎn)的運(yùn)動(dòng)過程中，產(chǎn)業(yè)之間聯(lián)系方式頻繁發(fā)生轉(zhuǎn)換，以及由技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的不同產(chǎn)業(yè)部門交替成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的趨勢(shì)，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)變動(dòng)而使得結(jié)構(gòu)效益發(fā)生轉(zhuǎn)變;從“量”的方面來看，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的考察集中在社會(huì)再生產(chǎn)的某一環(huán)節(jié)上，產(chǎn)業(yè)之間內(nèi)在關(guān)系表現(xiàn)為一定數(shù)量的比例關(guān)系。^[1]

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)存在極大的復(fù)雜性，不是單純的某個(gè)因素就可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變，綜合來看，可將影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)因素劃分為經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素。從經(jīng)濟(jì)因素來看，不同經(jīng)濟(jì)條件對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)影響顯著不同，在工業(yè)化發(fā)展各個(gè)階段中，供給因素與需求因素相互作用關(guān)系改變，以及體制變遷的波動(dòng)干擾，都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)過程產(chǎn)生重要的影響。同時(shí)，也不能忽視非經(jīng)濟(jì)因素作用，一個(gè)國(guó)家的歷史變遷、政治更替、軍事沖突、社會(huì)轉(zhuǎn)型等非經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)產(chǎn)生影響。經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素都不是獨(dú)自發(fā)揮作用，而是集合在一起，共同影響和決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)，當(dāng)這些因素發(fā)生異變，最終會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡發(fā)生。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各產(chǎn)業(yè)之間形成的質(zhì)的聯(lián)系和量的比例關(guān)系之間不協(xié)調(diào)程度加劇，阻礙國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。

基于對(duì)規(guī)模和比例關(guān)系兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的判斷，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡狀態(tài)集中體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，不存在技術(shù)進(jìn)步等外部條件沖擊下，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的各種關(guān)系遭到破壞，導(dǎo)致社會(huì)資源配置效率下降，社會(huì)再生產(chǎn)條件出現(xiàn)惡化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)未發(fā)揮出應(yīng)有的效率，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關(guān)系失衡問題亟須在短期內(nèi)予以化解，我們稱之為“絕對(duì)失衡”。二是在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，如果存在技術(shù)進(jìn)步而導(dǎo)致外部沖擊，進(jìn)而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的內(nèi)在要求，盡管各次產(chǎn)業(yè)的比例關(guān)系保持一種穩(wěn)定均衡狀態(tài)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的結(jié)構(gòu)性問題仍然可以被認(rèn)定為是一種失衡狀況，這種潛在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡可能存在于不同類型國(guó)家的不同發(fā)展階段，我們稱之為“相對(duì)失衡”。^[2]

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡程度判斷

(一)各次產(chǎn)業(yè)之間及各次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部比例關(guān)系的協(xié)調(diào)程度

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，符合資源優(yōu)化配置和提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化包括以下三個(gè)方面內(nèi)容:從靜態(tài)方面看，三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成以及三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的比例關(guān)系要相互適應(yīng);從動(dòng)態(tài)方面看，各產(chǎn)業(yè)以及各產(chǎn)業(yè)之間增長(zhǎng)與發(fā)展速度要相互協(xié)調(diào)，即在產(chǎn)業(yè)聯(lián)系基礎(chǔ)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化要反映部門之間投入產(chǎn)出關(guān)系的變動(dòng);從質(zhì)的方面看，各產(chǎn)業(yè)部門的聯(lián)系機(jī)制和流向變動(dòng)要符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的一般規(guī)律，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的高層次內(nèi)容，各產(chǎn)業(yè)部門的變動(dòng)不僅要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上升和轉(zhuǎn)換要求，而且要為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化過程演化創(chuàng)造條件，并在此方向上協(xié)調(diào)一致。^[3]比例協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不存在明顯的長(zhǎng)線產(chǎn)業(yè)和短線產(chǎn)業(yè)，因?yàn)闊o論是存在長(zhǎng)線產(chǎn)業(yè)還是短線產(chǎn)業(yè)都表明其對(duì)市場(chǎng)需求的不適應(yīng)，也都是對(duì)資源的一種浪費(fèi)。比例協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更不能存在瓶頸產(chǎn)業(yè)，瓶頸產(chǎn)業(yè)的存在不但表明其對(duì)市場(chǎng)需求的嚴(yán)重不符，而且還極大地影響了整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)資源轉(zhuǎn)換效率和產(chǎn)出能力。對(duì)于長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)約束或過度增長(zhǎng)，就會(huì)破壞產(chǎn)業(yè)間的有機(jī)聯(lián)系，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)斷裂最終會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例關(guān)系失調(diào)，進(jìn)而干擾國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行?？梢?，衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否處于失衡狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)，不僅要關(guān)注產(chǎn)業(yè)之間比例關(guān)系是否協(xié)調(diào)，還要對(duì)各次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部比例關(guān)系進(jìn)行判斷。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)運(yùn)行效率水平

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)程度對(duì)于優(yōu)化資源配置具有重要的轉(zhuǎn)換作用。產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的機(jī)理就是先通過各類生產(chǎn)要素投入，再以產(chǎn)出的方式對(duì)投入的生產(chǎn)要素進(jìn)行轉(zhuǎn)換滿足市場(chǎng)需求。在生產(chǎn)要素投入產(chǎn)出過程中，以較少的投入換取更大的產(chǎn)出成為重要的目標(biāo)。因此，轉(zhuǎn)換機(jī)制是否具有效率即生產(chǎn)要素能被合理而有效利用也就成為考核產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否失衡的重要指標(biāo)。對(duì)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率的評(píng)價(jià)主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是生產(chǎn)要素的配置效率。技術(shù)進(jìn)步是提高生產(chǎn)要素配置效率的關(guān)鍵;二是對(duì)系統(tǒng)外部資源與內(nèi)部資源的整合水平。內(nèi)部組織創(chuàng)新和外部資源渠道拓展是提高資源整合水平的關(guān)鍵。同時(shí)也可以通過對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效果的評(píng)價(jià)來判斷產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率，例如，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的變化，如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整變化引起的國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出增加，則說明產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率提升，反之，則說明產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率下降。西蒙·庫茲涅茨對(duì)多個(gè)國(guó)家戰(zhàn)后20年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證結(jié)果顯示，隨著人均國(guó)民收入水平增長(zhǎng)，三次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率明顯波動(dòng)變化，當(dāng)?shù)谝划a(chǎn)業(yè)與第二、第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率差距縮窄，整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效益水平會(huì)出現(xiàn)顯著上升。

(三)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)體制適應(yīng)性

按照馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，生產(chǎn)關(guān)系決定了生產(chǎn)力水平，生產(chǎn)力要與生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)才能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)體制是生產(chǎn)關(guān)系的具體反映，它決定國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各要素的最基本關(guān)系。一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)體制是具有效率的系統(tǒng)，通過各種經(jīng)濟(jì)制度安排使各種資源配置最優(yōu)化，不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)下經(jīng)濟(jì)體制具有極大差異性，這種差異性也決定了與之相適應(yīng)的生產(chǎn)力水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)包含在生產(chǎn)力范疇之內(nèi)，不同形態(tài)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了不同階段生產(chǎn)力的發(fā)展水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的適應(yīng)程度會(huì)影響經(jīng)濟(jì)體制的合理性。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)決定了社會(huì)資源的流向從而改變了資源配置結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化水平能使各種資源在各部門之間得到合理分配，從而提高資源的使用效率和生產(chǎn)效率，并起到優(yōu)化經(jīng)濟(jì)體制的作用。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)體制的不適應(yīng)性存在兩種情況，一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展超前，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制的變革;二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后，使得經(jīng)濟(jì)體制出現(xiàn)扭曲。無論哪種情況出現(xiàn)，都會(huì)產(chǎn)生資源配置的低效率，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不利影響。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡決定國(guó)際收支失衡的機(jī)理分析

(一)產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例決定國(guó)際收支失衡

按照傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論一國(guó)貿(mào)易收支狀況是由比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)所決定的，不同產(chǎn)業(yè)構(gòu)成狀況決定了世界各國(guó)和地區(qū)擁有各自的比較優(yōu)勢(shì)。根據(jù)各國(guó)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，一國(guó)國(guó)際收支主要取決于經(jīng)常項(xiàng)目，而貿(mào)易收支又是經(jīng)常項(xiàng)目的重要來源。通過對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程研究，我們發(fā)現(xiàn)在工業(yè)化初期發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)構(gòu)成與比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)有趨同的演進(jìn)方向，隨著工業(yè)化進(jìn)程推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)主導(dǎo)地位日益明顯，重工業(yè)產(chǎn)品對(duì)初級(jí)原材料產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)也日趨明顯，這使發(fā)達(dá)國(guó)家在工業(yè)化早期獲取大量的國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益，為其工業(yè)化深化打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在工業(yè)化完成之后，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借不斷積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、完善的資本有機(jī)構(gòu)成以及全面的商品流通渠道，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向輕化和軟化方向演進(jìn)，第三產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)構(gòu)成中居于主導(dǎo)地位，其國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益來源也從傳統(tǒng)制造業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和金融業(yè)等部門轉(zhuǎn)移，在國(guó)際收支上普遍表現(xiàn)為貿(mào)易收支趨于惡化，經(jīng)常項(xiàng)目長(zhǎng)期存在逆差的失衡狀況。與發(fā)達(dá)國(guó)家早期工業(yè)化相比，我國(guó)工業(yè)化發(fā)展路徑有著顯著不同。全球經(jīng)濟(jì)一體化推動(dòng)了國(guó)際分工格局向縱深發(fā)展，也改變了我國(guó)工業(yè)化的外部條件，以出口為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式促使資源配置向低端產(chǎn)業(yè)集中，依賴大量廉價(jià)勞動(dòng)力投入的加工制造業(yè)占據(jù)了產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的主導(dǎo)地位，形成了與之相適應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際收支上表現(xiàn)為貿(mào)易收支擁有大量盈余，經(jīng)常項(xiàng)目長(zhǎng)期保持順差的失衡狀況。由此可見，產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例的變動(dòng)改變了資源流向，使得比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而影響國(guó)際收支。當(dāng)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成比例失調(diào)使得其比較優(yōu)勢(shì)不能充分體現(xiàn)，最終會(huì)導(dǎo)致其貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡而引發(fā)國(guó)際收支失衡。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率決定國(guó)際收支失衡

在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率體現(xiàn)為國(guó)內(nèi)資源要素的配置效率。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，不同國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率差異決定了各國(guó)在國(guó)際分工鏈條中所處位置。一方面，在粗放型出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率低下直接影響對(duì)要素資源的合理配置。大量資源集中在工業(yè)制造部門而導(dǎo)致這些部門產(chǎn)能過剩，產(chǎn)業(yè)要素存在嚴(yán)重的閑置和浪費(fèi)，只能依賴外部市場(chǎng)需求消化日益增長(zhǎng)的過剩產(chǎn)能，造成出口規(guī)模不斷膨脹，國(guó)際收支失衡狀況日益顯著。另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率低下嚴(yán)重妨礙技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)難以形成，降低了產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工的能力。在缺乏技術(shù)比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的條件下，企業(yè)只能采取廉價(jià)擴(kuò)張策略參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，廉價(jià)策略造成國(guó)內(nèi)同行業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過度，導(dǎo)致出口規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)貿(mào)易條件卻不斷惡化，喪失了大量的國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效率低下使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)缺乏技術(shù)支持而升級(jí)緩慢，也使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在技術(shù)斷裂關(guān)系，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)配套功能缺失，制約了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中粗放特征顯著。

(三)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際分工的適應(yīng)性決定國(guó)際收支失衡

由于稟賦條件差異，不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)布局有著顯著不同，并形成了各種類型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以及建立在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。世界市場(chǎng)變化總是存在不確定性因素，導(dǎo)致各國(guó)對(duì)外部產(chǎn)品供給和需求結(jié)構(gòu)面臨調(diào)整，并且需要不斷對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)這種不確定性。如果一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)缺乏靈活調(diào)整機(jī)制以充分適應(yīng)國(guó)際分工深化，就會(huì)面臨國(guó)際收支的結(jié)構(gòu)性失衡。因此，如果一國(guó)能夠建立一個(gè)更能適應(yīng)國(guó)際分工的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，就容易形成更具競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)，國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)確立還會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，使得內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)得以均衡發(fā)展。一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的歷史經(jīng)驗(yàn)也證明，建立符合國(guó)際分工趨勢(shì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際分工的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性不足，主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求和比較優(yōu)勢(shì)的變化而及時(shí)調(diào)整，許多重要產(chǎn)業(yè)規(guī)模膨脹速度較快，但生產(chǎn)技術(shù)還處于落后水平，在國(guó)際分工垂直網(wǎng)絡(luò)格局中我國(guó)制造業(yè)部門位于價(jià)值鏈最低端，生產(chǎn)環(huán)節(jié)屬于整個(gè)價(jià)值鏈中低附加值部分，主要依賴于廉價(jià)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，承擔(dān)加工、裝配等非關(guān)鍵技術(shù)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。這種產(chǎn)業(yè)規(guī)模與技術(shù)水平嚴(yán)重不對(duì)稱，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能充分適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展背景下國(guó)際分工的演變，而粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)格局導(dǎo)致經(jīng)常項(xiàng)目順差的大量累積。