六、均衡與非均衡發(fā)展理論

1．均衡發(fā)展理論

均衡發(fā)展理論，主要包括大推動(dòng)理論、新古典主義增長(zhǎng)理論和分散地域一體化理論等，其中以大推動(dòng)理論最為典型。大推動(dòng)理論，是英國(guó)著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森斯坦—羅丹提出來(lái)的一種均衡發(fā)展理論。大推動(dòng)就是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的幾個(gè)部門同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資，以促進(jìn)這些部門的平衡增長(zhǎng)，從而達(dá)到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。這一理論主要強(qiáng)調(diào)投資與增長(zhǎng)的部門間均衡，認(rèn)為只有部門或產(chǎn)業(yè)之間均衡發(fā)展，才能推動(dòng)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展（徐建華，段舜山^［7］，1994）。大推動(dòng)理論的要點(diǎn)可以概括為以下四個(gè)方面。

（1）大推動(dòng)理論的核心在于取得外部經(jīng)濟(jì)效果。

所謂外部經(jīng)濟(jì)效果，有兩個(gè)方面的含義：一是對(duì)相互補(bǔ)充的工業(yè)部門進(jìn)行投資，能夠創(chuàng)造出互為需求的市場(chǎng)，這樣就可以克服發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小，在需求方面阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題；二是對(duì)相互補(bǔ)充的產(chǎn)業(yè)部門同時(shí)進(jìn)行投資，可以降低生產(chǎn)成本。因?yàn)閷?duì)幾個(gè)相互補(bǔ)充的產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行投資，不同的企業(yè)就可以分工協(xié)作、相互提供服務(wù)，這樣就減少了單個(gè)企業(yè)不必要的開支，降低了生產(chǎn)成本，增加了利潤(rùn)。而且，所有企業(yè)成本的降低、利潤(rùn)的增加，為增加儲(chǔ)蓄、提供再投資的資本創(chuàng)造了條件。因而對(duì)幾個(gè)相互補(bǔ)充的產(chǎn)業(yè)部門同時(shí)投資，有助于克服在供給方面阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。由此可見，對(duì)幾個(gè)相互補(bǔ)充的產(chǎn)業(yè)部門同時(shí)進(jìn)行投資，不僅可以增加單個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)，而且還可以增加社會(huì)凈產(chǎn)品，這點(diǎn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家特別重要。

（2）大推動(dòng)所需的巨額資本來(lái)源于國(guó)際國(guó)內(nèi)的雙向投資

對(duì)幾個(gè)相互補(bǔ)充的產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行投資，所需的資本是巨大的。在人均收入很低的發(fā)展中國(guó)家，這些資本從何而來(lái)呢？羅丹認(rèn)為，實(shí)施大推動(dòng)所需的資本，主要有兩個(gè)來(lái)源渠道：首先是國(guó)內(nèi)投資，即在不降低國(guó)內(nèi)原有消費(fèi)水平的基礎(chǔ)上，利用一切可能利用的資本增加投資，使收入有所增加，然后將這些新增收入的大部分不用于生活消費(fèi)，而用于儲(chǔ)蓄，以繼續(xù)增加投資。其次是國(guó)際投資。羅丹認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化，決不能采用自給自足的封閉式發(fā)展模式，這一模式必然要降低原來(lái)已經(jīng)很低的生活消費(fèi)水平，并且僅僅依靠國(guó)內(nèi)資本，工業(yè)化的進(jìn)程也是十分緩慢的。因此，他主張發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化要依賴大量的國(guó)際投資和資本引進(jìn)。這樣既可以避免靠降低消費(fèi)水平來(lái)增加投資所產(chǎn)生的不必要的犧牲，又可以利用國(guó)際投資帶來(lái)的國(guó)內(nèi)新增收入提高邊際儲(chǔ)蓄率，增加國(guó)內(nèi)投資來(lái)源。

（3）大推動(dòng)的重點(diǎn)投資領(lǐng)域集中于基礎(chǔ)設(shè)施和輕工業(yè)部門

關(guān)于大推動(dòng)的投資方向問(wèn)題，羅丹并不是主張對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的所有部門同時(shí)進(jìn)行投資，而是主張首先對(duì)幾個(gè)相互補(bǔ)充的產(chǎn)業(yè)部門同時(shí)投資。那么究竟應(yīng)向哪些產(chǎn)業(yè)部門投資呢？經(jīng)過(guò)研究之后，羅丹提出，發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化的初期，應(yīng)把全部資本的30%～40%投向經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，主要包括電力、交通設(shè)施和通訊系統(tǒng)等，這些設(shè)施的完善是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本前提。此外，羅丹還認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段不能把投資的重點(diǎn)放在重工業(yè)部門，因?yàn)檫@樣所需的資本量大，投資準(zhǔn)備期長(zhǎng)，發(fā)展中國(guó)家完全可以通過(guò)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易獲得自己所需要的重工業(yè)產(chǎn)品，充分享受國(guó)際分工的益處。所以，發(fā)展中國(guó)家在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，應(yīng)首先把資本投向具有相互聯(lián)系的輕工業(yè)部門以及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門。

（4）大推動(dòng)過(guò)程必須通過(guò)政府計(jì)劃而非市場(chǎng)調(diào)節(jié)來(lái)組織實(shí)施

羅丹認(rèn)為，對(duì)幾個(gè)相互補(bǔ)充的產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行的投資，不可能由幾個(gè)私有企業(yè)來(lái)完成，而必須由政府通過(guò)計(jì)劃來(lái)組織實(shí)施。其理由有如下幾點(diǎn)：首先，缺乏利潤(rùn)的刺激。因?yàn)榇笸苿?dòng)帶來(lái)的不是某個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)增加，而是外部經(jīng)濟(jì)效果。即如果某個(gè)企業(yè)增加投資，生產(chǎn)擴(kuò)張，它自己并不能直接獲利，而是為以它為市場(chǎng)的企業(yè)獲利創(chuàng)造了條件，所以大推動(dòng)不可能由私有企業(yè)主動(dòng)地實(shí)施。其次，投資額巨大。同時(shí)對(duì)幾個(gè)相互補(bǔ)充的部門進(jìn)行投資，以及在國(guó)內(nèi)籌集資本，制定增加儲(chǔ)蓄的政策措施等，都是單個(gè)私有企業(yè)力所不及的事情。第三，大推動(dòng)中最重要的一項(xiàng)投資，是建設(shè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施，但它建設(shè)工期長(zhǎng)，投資量大，這就決定了它必須由政府來(lái)承擔(dān)。

大推動(dòng)理論的主要觀點(diǎn)已為大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受，并在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中得到印證和反映，但它也存在一些不足之處。主要表現(xiàn)為：首先，大推動(dòng)理論過(guò)于重視和強(qiáng)調(diào)了計(jì)劃的作用，而忽視了發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自組織作用。第二，大推動(dòng)的投資方向被局限在輕工業(yè)等部門，而輕工業(yè)部門產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)效果并不是很大，它不可能克服來(lái)自需求方面的限制，從而也不可能帶動(dòng)整個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第三，羅丹主張發(fā)展中國(guó)家用自己生產(chǎn)的輕工業(yè)產(chǎn)品與發(fā)達(dá)國(guó)家交換自己所需要的重工業(yè)產(chǎn)品，但他忽視了通過(guò)這種交換，發(fā)展中國(guó)家并不能得到其大推動(dòng)所需要的資本。

2．非均衡發(fā)展理論

非均衡發(fā)展理論主要包括增長(zhǎng)極理論、循環(huán)因果累積原理和職能空間一體化理論，其中以增長(zhǎng)極理論為代表性理論。

增長(zhǎng)極理論，最早由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯（F．Perroux）于20世紀(jì)50年代中期提出。增長(zhǎng)極概念，最初涉及的是純粹的產(chǎn)業(yè)，而與地域無(wú)關(guān)，指的是圍繞主導(dǎo)部門而組織起來(lái)的富有活力且高度聯(lián)合的一組工業(yè)，它本身能夠迅速增長(zhǎng)，并通過(guò)乘數(shù)效應(yīng)推動(dòng)其他經(jīng)濟(jì)部門的增長(zhǎng)。后來(lái)，一些學(xué)者（如J．Boudevi11e等）把佩魯?shù)脑鲩L(zhǎng)極概念做了推廣，認(rèn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)地域結(jié)構(gòu)有著特殊的要求，并由此得出增長(zhǎng)極理論的基本觀點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)同時(shí)出現(xiàn)在所有地方，而是首先出現(xiàn)在某些具有優(yōu)勢(shì)條件的地區(qū)，如沿海港口、主要城市、交通要道、資源富集地區(qū)等。于是，增長(zhǎng)極被當(dāng)作相關(guān)工業(yè)的空間集合，其內(nèi)涵從增長(zhǎng)著的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)單位變成了增長(zhǎng)著的空間單位——城市或局部區(qū)域，增長(zhǎng)極理論也從一種推動(dòng)型工業(yè)如何促使其他經(jīng)濟(jì)部門增長(zhǎng)的理論，演變?yōu)橐粋€(gè)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如何促進(jìn)或妨礙另外一些地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論（牛文元^［8］，1994）。

根據(jù)增長(zhǎng)極理論，意味著應(yīng)把資本集中地投入到區(qū)域內(nèi)最大城市中心的密集型產(chǎn)業(yè)，通過(guò)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的擴(kuò)散效應(yīng)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因?yàn)樽畲蟪鞘挟a(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，將使投資產(chǎn)生最大的利潤(rùn)，并為產(chǎn)業(yè)的高效發(fā)展提供商業(yè)、管理及基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。增長(zhǎng)極理論在促進(jìn)區(qū)域發(fā)展中基于這樣的假設(shè)：增長(zhǎng)極所生產(chǎn)的產(chǎn)品，將輸出到全國(guó)的特大城市區(qū)域或者加入國(guó)際貿(mào)易之列，而全國(guó)特大城市地區(qū)的其他制造業(yè)產(chǎn)品又將回流到增長(zhǎng)極。通過(guò)市場(chǎng)作用的運(yùn)行機(jī)制，將產(chǎn)生涓流效應(yīng)，從而帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域的增長(zhǎng)。對(duì)增長(zhǎng)極中工業(yè)的投資，將成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。基于上述假設(shè)，增長(zhǎng)極理論認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)空間既存在功能極化，也存在地域極化。在既定的邊界條件下，極化過(guò)程不僅是一個(gè)自組織過(guò)程，而且是一個(gè)可控制的過(guò)程（司家正^［9］，1999）。

中國(guó)改革開放之后，特別是隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)換，中央的區(qū)域政策發(fā)生了大的變化。在指導(dǎo)思想上從注重公平的“均衡發(fā)展”向注重效率的“非均衡發(fā)展”轉(zhuǎn)變，在實(shí)踐上以設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)為標(biāo)志，資源配置從均衡轉(zhuǎn)向非均衡，沿海地區(qū)出現(xiàn)了一批像深圳等新興城市，擴(kuò)大了沿海的地位，并在財(cái)政投資、稅收價(jià)格、金融、外貿(mào)、外匯方面都采取了相應(yīng)的傾斜政策，構(gòu)成了整個(gè)20世紀(jì)80年代中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要框架。

3．區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論

無(wú)論是均衡發(fā)展還是非均衡發(fā)展都有其長(zhǎng)處，但也都有其局限性。因此，不少學(xué)者認(rèn)為我國(guó)區(qū)域發(fā)展以協(xié)調(diào)發(fā)展為方針，他們認(rèn)為以中國(guó)的實(shí)情要達(dá)到均衡發(fā)展難度太大，但是區(qū)域不均衡發(fā)展太大，地區(qū)間差距太大導(dǎo)致的各種矛盾，會(huì)反過(guò)來(lái)阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，提出了在不平衡中推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，大力協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)之間和區(qū)域之間的關(guān)系。在中國(guó)改革開放前后，先后實(shí)施了均衡發(fā)展與非均衡發(fā)展的模式，在一定的歷史時(shí)期均取得了較好的效果，但也都出現(xiàn)了不協(xié)調(diào)發(fā)展的問(wèn)題，國(guó)務(wù)院為縮小東西部差異，從1995年開始，尤其是20世紀(jì)末實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)質(zhì)上就是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論的實(shí)踐。