第十二章　代議民主制中的政治家與選民

政治家是由全民選舉產(chǎn)生的，與他們一起出現(xiàn)在選舉過程中的另外一類經(jīng)濟行為主體就是選民。選民的行為選擇在一定程度上決定了某位候選人的當選情況，甚至影響他在當選之后采取的經(jīng)濟政策；當選后的政治家采取的相關(guān)政策又會真實地影響到選民的自身利益。許多公共選擇經(jīng)濟學家發(fā)現(xiàn)，執(zhí)政黨往往能夠認識到宏觀經(jīng)濟政策對于選民的私人利益及其投票行為的影響，因此有意無意地采取一種伴隨著選舉周期的經(jīng)濟政策調(diào)整，他們提出的理論也被人們習慣地稱為政治商業(yè)循環(huán)假說。當然，也有一些學者聲稱，他們通過經(jīng)驗研究尋找到了與政治商業(yè)循環(huán)假說完全相反的論據(jù)。

第一節(jié)　基于失業(yè)率和通貨膨脹率的政治商業(yè)循環(huán)假說

在傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學文獻中，一國在一定時期內(nèi)的失業(yè)率和經(jīng)濟增長率^[1]是兩個非常重要的宏觀經(jīng)濟總量。人們在衡量政黨的執(zhí)政業(yè)績時，上述兩個經(jīng)濟總量也往往構(gòu)成重要的評價指標。除了失業(yè)率和經(jīng)濟增長率這兩個因素之外，另外一個被認為影響著選民們對執(zhí)政黨滿意程度的重要宏觀經(jīng)濟指標被認為是通貨膨脹率。雖然有很多經(jīng)濟學家都堅持認為，應(yīng)該把通貨膨脹對于一國經(jīng)濟的長期影響看做是中性的，但是，選民們的觀點顯然并不如此平和。那些面向選民展開的調(diào)查多次表明，人們往往把通貨膨脹的惡化看做是非常嚴重的經(jīng)濟問題。

一、穩(wěn)定的政治商業(yè)循環(huán)假說

哪些因素會對選民們關(guān)于執(zhí)政黨的評價產(chǎn)生影響，一些經(jīng)濟學家乃至政治家之所以對這一問題感興趣的原因在于，選民們對執(zhí)政黨的評價往往會直接影響到執(zhí)政黨所推舉的候選人在下一輪全民選舉中的得票情況。一般認為，執(zhí)政黨執(zhí)政期間該國的失業(yè)率和通貨膨脹率，特別是下一輪全民選舉即將到來之際的失業(yè)率和通貨膨脹情況，將會直接影響到選民們對執(zhí)政黨的評價，并且在一定程度上決定了執(zhí)政黨所推舉的候選人在下一輪全民選舉中是否能夠再一次勝出。失業(yè)率越高，通貨膨脹率越高，選民的效用水平就會越低，執(zhí)政黨所推舉的候選人再次當選的可能性也就越小。在這里，選民的行為選擇被認為是符合某種“近視”特征的，人們通常認為，選舉來臨之際良好的宏觀經(jīng)濟形勢的確能夠影響選民的行為選擇，即便此前較長時期內(nèi)的經(jīng)濟情況并不盡如人意，或者選舉過后的宏觀經(jīng)濟形勢存在著相對惡化的可能性。這樣，執(zhí)政黨就可以有針對性地制定一些宏觀經(jīng)濟政策，特別是進行相應(yīng)的短期政策調(diào)整，以便影響該國的失業(yè)率和通貨膨脹率，進而影響選民們對于執(zhí)政黨的評價，借此幫助本黨候選人在下一輪競選中獲勝?；谏鲜稣J識，一些經(jīng)濟學家提出，因為選民的行為選擇總是在某種程度上表現(xiàn)出“近視”的特征，通常情況下，執(zhí)政黨都會希望利用這一特征在自己執(zhí)政期間，特別是在下一輪全國選舉來臨之前推行一些宏觀經(jīng)濟政策，誘使選民們在下一輪選舉中把選票投給本黨候選人。為此，執(zhí)政黨需要了解哪些宏觀經(jīng)濟政策能夠提高選民的效用水平，即便政策的作用效果只能持續(xù)一個較短的時間。當政府接受這種做法的時候，就會針對選舉周期推出不同的政策組合，從而使得宏觀經(jīng)濟形勢呈現(xiàn)出某種政治商業(yè)循環(huán)特征。

在眾多的政治商業(yè)循環(huán)假說所關(guān)注的歷史時期，當時的人們，特別是執(zhí)政黨的黨魁，政府的領(lǐng)導人及其經(jīng)濟顧問等，他們都普遍認為，經(jīng)濟中存在著一條穩(wěn)定的菲利普斯曲線，能夠描述失業(yè)率與通貨膨脹率之間的替代關(guān)系。雖然今天的絕大多數(shù)經(jīng)濟學家都主張更加謹慎地對待菲利普斯曲線，力求不把它簡單地看做是失業(yè)率和通貨膨脹率之間的某種穩(wěn)定的替代關(guān)系。鑒于政治家及其經(jīng)濟顧問的觀點往往會直接左右當時的宏觀經(jīng)濟政策，我們在這里仍然假設(shè)，經(jīng)濟中存在著一條穩(wěn)定的菲利普斯曲線，并以此作為某一時期政府宏觀政策的理論基礎(chǔ)。

在以失業(yè)率為橫軸，以通貨膨脹率為縱軸的坐標圖中，描繪菲利普斯曲線和選民的無差異曲線，如圖12-1所示：

圖12-1　執(zhí)政黨最優(yōu)的政策組合

在圖12-1中，gp表示一國在一定時期內(nèi)的通貨膨脹率，gU表示該國在同一時期的失業(yè)率。曲線LL代表一條穩(wěn)定的菲利普斯曲線，它表示當時在人們心目中存在的關(guān)于失業(yè)率和通貨膨脹率之間的某種穩(wěn)定的替代關(guān)系。U1和U2代表某一位選民m的無差異曲線，失業(yè)率gU和通貨膨脹率gp越高，選民的效用水平就會越低，因此，相比較而言，距離原點更近的無差異曲線所代表的效用水平更高，有U2>U1。

在執(zhí)政黨看來，經(jīng)濟總會位于菲利普斯曲線LL上，如果該政黨希望通過自己在執(zhí)政期間的政治表現(xiàn)進一步提升本黨在選民m心目當中的形象，并且促使m在下一輪全民選舉中把自己手中的選票投給本黨候選人，執(zhí)政黨將會選擇一個政策組合，使得經(jīng)濟位于如圖12-1中菲利普斯曲線LL上的E點處，此時失業(yè)率為gU*，通貨膨脹率為gp*，并且該政策組合將促使選民m的效用水平達到U2。

因為人們認為菲利普斯曲線LL是穩(wěn)定的，所以，LL所表示的失業(yè)率gU和通貨膨脹率gp之間的替代關(guān)系在全體選民中間形成了一個政治維度，這一維度可以被表示成從較高的通貨膨脹率到較低的通貨膨脹率的一個排列，也可以被表示成從較低的失業(yè)率到較高的失業(yè)率的一個排列。如果政府的經(jīng)濟政策只能通過失業(yè)率gU和通貨膨脹率gp這兩個宏觀經(jīng)濟總量影響選民的效用水平，并且所有選民的偏好在如上的由菲利普斯曲線LL所描述的單一的政治維度上都是單峰的，那么，在宿命論的投票行為假設(shè)下，參與競選的兩位候選人都會選擇中位數(shù)選民的政治主張作為自己的競選綱領(lǐng)。假設(shè)圖12-1表示的選民m就是中位數(shù)選民，執(zhí)政黨將會選擇較為穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟政策，使得經(jīng)濟保持在圖12-1中菲利普斯曲線LL上的E點處。

但是，人們發(fā)現(xiàn)，各種不同的宏觀經(jīng)濟總量其調(diào)整的速度往往也是不盡相同的，根據(jù)奧肯（1981）的經(jīng)驗觀察，數(shù)量指標總是要比價格指標調(diào)整得更快。與失業(yè)率的變動情況相比較，通貨膨脹率的全部變化要在稍后的一段時間里才能夠得到充分顯現(xiàn)。一些經(jīng)濟學家根據(jù)這一觀察對上述簡單模型做了一個重要的修改，在他們看來，執(zhí)政黨及其經(jīng)濟顧問也會觀察到，相對于失業(yè)率來說，通貨膨脹率的調(diào)整要更加遲緩。在政治家眼里，經(jīng)濟在長期中所有的調(diào)整都已經(jīng)到位以后，將會停留在穩(wěn)定的菲利普斯曲線LL上，但是，在短期內(nèi)往往會出現(xiàn)失業(yè)率下降而通貨膨脹率由于調(diào)整滯后還沒有達到較高水平，失業(yè)率上升而通貨膨脹率由于調(diào)整滯后還沒有達到較低水平的情況，從而使得政府同時還面臨一條短期菲利普斯曲線，如圖12-2中的SS曲線。

圖12-2　穩(wěn)定的政治商業(yè)循環(huán)

在圖12-2中，如果所有選民都是“近視”的，當執(zhí)政黨制定的政策組合使經(jīng)濟沿著短期菲利普斯曲線SS移動時，選民們并不能夠準確預(yù)測到通貨膨脹率在未來的進一步調(diào)整將使得經(jīng)濟最終回到長期菲利普斯曲線LL上，那么，執(zhí)政黨可以在下一輪選舉來臨之際，制定相應(yīng)的宏觀經(jīng)濟政策，使經(jīng)濟沿著短期菲利普斯曲線SS移動到E′點處，且在E′點處有短期菲利普斯曲線SS與選民的一條無差異曲線U3相切，此時通貨膨脹率為gp*′，失業(yè)率為gU*′，選民的效用水平為U3，且滿足U3>U2。通過這種辦法，執(zhí)政黨能夠在下一輪選舉前夕降低失業(yè)率，并且利用通貨膨脹率調(diào)整速度比較緩慢的特點，短期內(nèi)提高絕大多數(shù)選民的效用水平，從而增加本黨候選人在下一輪全民投票中再次當選的可能性。在當選之后，執(zhí)政黨必須面對經(jīng)濟的進一步調(diào)整使通貨膨脹率持續(xù)上升的情況，因此，通常會采取通貨緊縮的宏觀經(jīng)濟政策，并最終使經(jīng)濟恢復到長期的菲利普斯曲線LL上。

上述分析得出的結(jié)論是，為了達到幫助本黨候選人再一次當選的目的，執(zhí)政黨會蓄意創(chuàng)造一種政治商業(yè)循環(huán)，在下一輪選舉來臨之際，利用通貨膨脹率調(diào)整緩慢的特點，適當降低失業(yè)率；而在當選之后，實行通貨緊縮的宏觀經(jīng)濟政策并默認失業(yè)率的進一步上升。按照麥克雷（1977）的觀點，執(zhí)政黨對下一輪選舉過程的關(guān)注將會導致一個如圖12-2中從E點到E′點，進而從E′點到E點的穩(wěn)定的政治商業(yè)循環(huán)。

二、作為趨勢的政治商業(yè)循環(huán)假說

很多經(jīng)濟學家都在某種程度上對前文介紹的穩(wěn)定的政治商業(yè)循環(huán)假說持反對態(tài)度，在他們看來，把失業(yè)率和通貨膨脹率當做調(diào)整目標的宏觀經(jīng)濟政策是難以準確地加以控制的，因此，執(zhí)政黨所進行的經(jīng)濟政策調(diào)整往往不能夠順利地形成如圖12-2所描述的從E點到E′點，進而從E′點到E點的穩(wěn)定的政治商業(yè)循環(huán)。持有類似觀點的經(jīng)濟學家，他們提出的假說也被稱為作為趨勢的政治商業(yè)循環(huán)假說。

諾德豪斯（1975）的模型通常被看做是作為趨勢的政治商業(yè)循環(huán)假說的一個典型代表。他認為，執(zhí)政黨在下一輪選舉來臨之際所進行的短期政策調(diào)整，往往不能夠達成政策制定的初衷，并最終導致經(jīng)濟沿著長期菲利普斯曲線LL不斷地向左上方移動，進而使得通貨膨脹率呈現(xiàn)出不斷上漲的狀態(tài)。諾德豪斯的分析可以在以失業(yè)率為橫軸，以通貨膨脹率為縱軸的坐標圖中予以表示，如圖12-3所示。

圖12-3　作為趨勢的政治商業(yè)循環(huán)（a）

假設(shè)所有選民都是“近視”的，并且圖12-3中的所有無差異曲線都代表中位數(shù)選民m的偏好情況。假設(shè)初始經(jīng)濟位于圖12-3中長期菲利普斯曲線LL上的E點，在E點處，政府希望選擇某個政策組合，以便控制失業(yè)率和通貨膨脹率，使得經(jīng)濟在下一輪選舉到來之際成功地沿著短期菲利普斯曲線S1S1向左側(cè)移動到F1點，并且在F1點處有短期菲利普斯曲線S1S1與中位數(shù)選民m的一條無差異曲線u4相切。如果政府沒能成功地實現(xiàn)上述目標，本來以為調(diào)整緩慢的通貨膨脹率其上漲速度出乎政府的預(yù)料之外，并且使得經(jīng)濟停留在長期菲利普斯曲線LL與另外一條短期菲利普斯曲線S2S2的交點E1點處，如圖12-3所示，而此時下一輪全民選舉的日期還沒有到來。在E1點處，執(zhí)政黨認為，政府有能力通過制定相應(yīng)的經(jīng)濟政策，使得經(jīng)濟沿著短期菲利普斯曲線S2S2向左側(cè)移動到F2點，并且在F2點處有短期菲利普斯曲線S2S2與中位數(shù)選民m的一條無差異曲線u3相切，但是，這一次政府的政策調(diào)整再一次讓執(zhí)政黨失望了，選舉還沒有拉開帷幕，但經(jīng)濟已經(jīng)回到長期菲利普斯曲線LL上，并且停留在LL與另外一條短期菲利普斯曲線S3S3的交點E2點處，如圖12-3所示。在E2點處，執(zhí)政黨再一次把希望寄托在政府的短期宏觀經(jīng)濟政策上，認為政府有能力使經(jīng)濟沿著短期菲利普斯曲線S3S3向左側(cè)移動到F3點，并且在F3點處有短期菲利普斯曲線S3S3與中位數(shù)選民m的一條無差異曲線u2相切，如果這一次的政策調(diào)整還是不能夠達到目標，那么，在選舉來臨之前經(jīng)濟將會再一次回到長期菲利普斯曲線LL上。除非選舉來臨之際，執(zhí)政黨通過政府的短期政策調(diào)整，能夠成功地使經(jīng)濟暫時停留在某一條短期菲利普斯曲線上，否則上述過程就會一直持續(xù)下去，直到某一條短期菲利普斯曲線，如圖12-3中的S4S4，與中位數(shù)選民m的某一條無差異曲線，如圖12-3中的u1，相切于一點，如圖12-3中的E3點，并且E3點也在長期菲利普斯曲線LL上時為止。此時，執(zhí)政黨將徹底失去選擇某些短期政策組合以便誘使選民繼續(xù)支持本黨候選人的空間，在E3點處，通貨膨脹率的微小提高，都會使執(zhí)政黨在下一輪全民選舉中失去大量選票。與原來的均衡E點相比，由政府的短期政策權(quán)衡所形成的新的均衡E3點處，通貨膨脹率提高的幅度較大，如圖12-3所示，有g(shù)p*′遠遠高于gp*。

布坎南和瓦格納（1977）曾經(jīng)描述過一個類似的政治商業(yè)循環(huán)圖景，他們的分析可以在如下的坐標圖（見圖12-4）中予以表示。

圖12-4　作為趨勢的政治商業(yè)循環(huán)（b）

布坎南和瓦格納假設(shè)，經(jīng)濟在長期中總是會保持在某一自然失業(yè)率g*U水平上，不存在如圖12-3中長期菲利普斯曲線LL所描述的失業(yè)率與通貨膨脹率之間的替代關(guān)系。與諾德豪斯的分析過程頗為類似，布坎南和瓦格納認為，除非執(zhí)政黨能夠在下一輪全民選舉來臨之際，使得經(jīng)濟暫時地停留在某一條短期菲利普斯曲線上，否則政府通過短期政策權(quán)衡所改變的只能是人們的通貨膨脹預(yù)期，人們將會不斷地向上調(diào)整自己的通貨膨脹預(yù)期，直到使經(jīng)濟停留在E3點，如圖12-4所示。在E3點處，有短期菲利普斯曲線S4S4與中位數(shù)選民m的一條無差異曲線u1相切，此時，該國的通貨膨脹率gp*′比較高，而失業(yè)率仍然保持在自然失業(yè)率水平gU*上。當經(jīng)濟停留在E3點時，執(zhí)政黨將徹底失去運用某些短期的政策權(quán)衡，以便誘使選民繼續(xù)支持本黨候選人的空間，此時，通貨膨脹率的微小提高，都會使執(zhí)政黨在下一輪全民選舉中失去大量選票。與諾德豪斯得出的結(jié)論相類似，布坎南和瓦格納也認為，執(zhí)政黨的如意算盤往往會落空，針對選舉周期所選擇的短期政策調(diào)整并不能夠形成一個穩(wěn)定的政治商業(yè)循環(huán)，反而會導致通貨膨脹率的不斷上升。

第二節(jié)　其他的政治商業(yè)循環(huán)假說

除了上述強調(diào)失業(yè)率和通貨膨脹率的政治商業(yè)循環(huán)假說以外，學者們還基于其他一些因素探討了執(zhí)政黨的相關(guān)政策伴隨著選舉周期出現(xiàn)調(diào)整的可能性，類似的調(diào)整會使得宏觀經(jīng)濟形勢呈現(xiàn)出某種政治商業(yè)循環(huán)特征。

一、基于政黨聲譽的政治商業(yè)循環(huán)假說

弗雷和勞（1968）曾經(jīng)嘗試基于政黨聲譽方面的考慮建立一個政治商業(yè)循環(huán)模型，他們的努力被看做是這方面研究的一個較早期的成果。弗雷和勞認為，當政黨的聲譽良好時，執(zhí)政黨會保持其原有的意識形態(tài)不變，只有意識到政黨的聲譽有所下降或者處于下一輪全民選舉即將到來的關(guān)鍵時刻，執(zhí)政黨才會為提高本黨的聲譽而操縱宏觀經(jīng)濟形勢。

從某種程度來看，希布斯（1981，1982a，1982c，1987）豐富和發(fā)展了弗雷和勞的觀點。希布斯認為，不同的選民人群往往會擁戴不同的政黨，而不同的政黨也總是在尋求不同選民人群的支持，選民和政黨的行為都是理性的。某個選民人群在評價某一政黨的執(zhí)政業(yè)績時往往具有較長期的記憶，當然，也存在一些無黨派人士和對政黨業(yè)績?nèi)鄙儆洃浀倪x民。因此，執(zhí)政黨在競選獲勝之后首先要做的事情就是要達成競選時許下的承諾，強化傳統(tǒng)選民人群對自己的忠誠。當下一輪選舉來臨之際，執(zhí)政黨會適當推出一些短期政策組合，以爭取那些無黨派人士和對政黨的執(zhí)政業(yè)績?nèi)鄙儆洃浀倪x民的支持，這樣做將有助于本黨候選人在下一輪選舉中獲得更多的選票。按照希布斯的觀點，正是選民和執(zhí)政黨類似的行為選擇，使得政府的經(jīng)濟政策以及宏觀經(jīng)濟形勢呈現(xiàn)出某種政治商業(yè)循環(huán)圖景。

二、基于再分配的政治商業(yè)循環(huán)假說

除此以外，公共選擇經(jīng)濟學中還存在著另一種不同的觀點，這種觀點主張把更直接的變量——選民的收入水平——視為影響選民效用的決定性因素。按照這一觀點，各種形式的轉(zhuǎn)移支付政策更能幫助執(zhí)政黨獲取選民的青睞，而且，與力圖控制失業(yè)率和通貨膨脹率的宏觀經(jīng)濟政策組合相比，政府可以更好地把握轉(zhuǎn)移支付的數(shù)額和時機，使得相應(yīng)的款項恰好在選舉前夕送達相關(guān)選民的手中，對于轉(zhuǎn)移支付政策的受益群體也可以控制得比較精確。根據(jù)塔夫特（1978）、希布斯（1987）等人的經(jīng)驗研究，在美國的全民選舉中，執(zhí)政黨的確經(jīng)常運用轉(zhuǎn)移支付政策作為自己的競選工具。

但是，增加轉(zhuǎn)移支付所導致的財政赤字必須由稅收的進一步增加來彌補，轉(zhuǎn)移支付在短期內(nèi)的向上波動會提升執(zhí)政黨的聲譽，而稅收的進一步增加則會降低執(zhí)政黨的聲譽。塔夫特（1978）認為，執(zhí)政黨關(guān)于轉(zhuǎn)移支付政策和稅收政策的出臺順序通常是，正好在選舉之前推出轉(zhuǎn)移支付政策并把款項送達受益選民的手中，而在選舉之后增加稅收以便彌補由于轉(zhuǎn)移支付的增加所造成的財政赤字。因此，這種理論預(yù)期政府的債務(wù)會圍繞著選舉周期呈現(xiàn)周期性的變動。

同樣是在關(guān)注政府轉(zhuǎn)移支付的研究框架下，布坎南和瓦格納（1977）則提出了與塔夫特等人的模型略微不同的觀點。在他們看來，執(zhí)政黨為了使本黨候選人在下一輪全民選舉中再次獲勝，往往會在選舉來臨之際適當?shù)赝瞥鲛D(zhuǎn)移支付政策，從而在某種程度上造成財政赤字。但是，無論該政黨能否在競選中勝出，通過加重賦稅來彌補財政赤字的政策對于下一屆執(zhí)政黨來說沒有任何吸引力，也不存在特別的規(guī)定要求政府必須防范財政赤字，因此，各政黨政治競爭的結(jié)果必然會導致較大規(guī)模的財政赤字。出現(xiàn)財政赤字而執(zhí)政黨又不希望通過增加稅收來予以彌補時，政府必須依靠發(fā)行公債或者向貨幣當局施加壓力來緩解自己面臨的困境，雖然美國、英國、德國等一些西方發(fā)達國家常常因其中央銀行的獨立性而感到自豪，但是，依照布坎南和瓦格納（1977）等人的觀點，這些國家的貨幣政策也還是會在一定程度上受到政府壓力的影響。因此，布坎南和瓦格納等人預(yù)期政府的財政赤字會在一定程度上被保留下來，而貨幣當局的貨幣政策則會圍繞選舉周期呈現(xiàn)出某種周期性的波動。

許多經(jīng)濟學家也曾經(jīng)利用不同國家的相關(guān)數(shù)據(jù)試圖對政治商業(yè)循環(huán)假說進行驗證，他們的研究結(jié)果往往存在很大程度上的差異。塔夫特（1978）等人的經(jīng)驗研究在某種程度上支持了政治商業(yè)循環(huán)假說，而帕爾達姆（1979，1981b）、麥卡勒姆（1978）、貝克（1982a）、希布斯（1987）等人的研究結(jié)果則提供了某些與政治商業(yè)循環(huán)假說不相符的證據(jù)。

第三節(jié)　政策周期性調(diào)整中的選民與政治家

大多數(shù)的政治商業(yè)循環(huán)假說都在某種程度上依賴關(guān)于選民行為的一個假設(shè)條件——所有選民都是“近視”的，他們總是會給那些發(fā)生在選舉之前的幾個月、幾周，甚至幾天的經(jīng)濟事件賦予較大的權(quán)數(shù)；執(zhí)政黨也會認識到選民們采取的某些特殊行為，并且嘗試利用他們“近視”的行為特征來幫助本黨候選人在下一輪競選中再次當選。但是，選民真的“近視”嗎？如果選民是“近視”的，這在一定程度上會讓我們對于選民的理性行為假設(shè)產(chǎn)生懷疑。如果選民不是“近視”的，那么，學者們關(guān)于現(xiàn)實生活的觀察所提供的政治商業(yè)循環(huán)方面的證據(jù)給我們提出的疑問是：為什么執(zhí)政黨會預(yù)期短期的政策調(diào)整將會影響選民的投票行為？政治家是理性的嗎？

有一些經(jīng)濟學家堅持認為，選民的行為總是帶有某種“近視”特征。在他們看來，因為選民的投票行為應(yīng)該依賴于他關(guān)于未來宏觀經(jīng)濟形勢的預(yù)期，而政黨過去的執(zhí)政業(yè)績又會影響到選民們對于該政黨執(zhí)政下的宏觀經(jīng)濟形勢以及自身經(jīng)濟狀況的預(yù)期，于是問題就變成了選民們將會為執(zhí)政黨在不同時期的執(zhí)政業(yè)績分配多大的權(quán)重。曾經(jīng)有一些學者在這方面做了大量的經(jīng)驗研究，希布斯（1982c，1987）認為，選民們分配給某一政黨過去執(zhí)政業(yè)績的權(quán)數(shù)可能會高達0.88；而費爾（1978）的研究則表明，只有選舉過程正在進行時的宏觀經(jīng)濟形勢以及選民們自身的經(jīng)濟狀況才是最重要的。學者們通常會認為，選民們在做出預(yù)期的時候，不僅僅會考慮到選舉當時的宏觀經(jīng)濟形勢和自己的經(jīng)濟狀況，還會考慮到執(zhí)政黨在四年以內(nèi)的執(zhí)政業(yè)績，但是，選民們不太會考慮該政黨在四年之前的表現(xiàn)。

如果選民不是“近視”的，我們關(guān)注的焦點將再一次集中到執(zhí)政黨的行為選擇上——政治家是理性的嗎？布坎南和瓦格納（1977）堅持認為，政治家和選民都是理性的，政治商業(yè)循環(huán)恰恰是政治家和選民理性行為選擇的結(jié)果。一方面，理性的選民缺乏對政府不同形式的政策組合進行復雜計算的激勵，寄達的轉(zhuǎn)移支付款項、相應(yīng)的稅收減免通知、就業(yè)情況的好轉(zhuǎn)等，都是令人歡欣鼓舞的，并且很容易引起人們的注意，而這些政策背后隱藏的通貨膨脹問題和賦稅增加的可能性，卻往往是不易被人察覺的，因此，選民們在進行投票的時候，并不能夠做到對上述所有的因素都一視同仁；另一方面，政治家對上述因素卻總是能夠了然于胸，因此可以同等程度地關(guān)注它們。在布坎南和瓦格納看來，正是由于選民和政治家對待不同因素的能力存在差異，從而在一定程度上賦予了執(zhí)政黨采取短期政策權(quán)衡的空間。

第四節(jié)　對于后立憲階段公共選擇研究的簡單評價

本書的第四篇在公共選擇經(jīng)濟學的研究框架下介紹了不同學者關(guān)于后立憲階段人們行為選擇的分析，探討了直接民主制和代議民主制（包括兩黨制和多黨制）條件下選民的投票行為，討論了代議民主制中個人或者利益集團的尋租行為，利益集團內(nèi)部成員的行為選擇，以及政府“官僚”和政治家，進而執(zhí)政黨的行為選擇。對于后立憲階段，也就是對那些受一定制度規(guī)則約束的“經(jīng)濟人”的行為選擇分析，構(gòu)成了公共選擇經(jīng)濟學中成果最為豐富的部分。其中涉及的制度規(guī)則大多是對美國、加拿大和歐洲各國現(xiàn)行政治制度的理論抽象，當然，塔洛克還試圖打破這種局面，嘗試分析了在人類歷史上曾經(jīng)被人們廣泛接受的獨裁政治。我們應(yīng)該認識到，不同國家的政治制度總是存在著一定程度上的差異，很多國家的政治傳統(tǒng)與歐美各國的現(xiàn)行制度差別很大。

第四篇的分析再一次引導我們回到西方主流經(jīng)濟學所熟悉的情形之中，“經(jīng)濟人”在給定的約束——在這里是立憲式契約——“憲法”，通常是某種投票規(guī)則，或者是后立憲式契約的約束下進行自主選擇，只不過這里的“經(jīng)濟人”其選擇變量不再是西方主流經(jīng)濟學所熟悉的商品數(shù)量和價格等，而是不同的備選議案，或者不同政黨推選的候選人，甚至是為支持不同政黨競選運動的捐款數(shù)量，等等。

按照布坎南等人的研究框架，如果后立憲階段的政治過程中出現(xiàn)了某些不盡如人意的地方，比如個人或者利益集團的尋租行為導致浪費性支出時，再比如由于選民保持“理性的無知”使得政治家當選后的行為選擇不受競選過程的約束而出現(xiàn)擴大政府預(yù)算的傾向時，只能依靠根本的立憲改革，改變立憲式契約——“憲法”來予以完善。在后立憲階段，即使出現(xiàn)了一些不盡如人意的結(jié)果，那也是所有個人在立憲式契約及后立憲式契約的約束下進行理性選擇的結(jié)果。秉承個人主義的方法論原則，以布坎南為代表的公共選擇經(jīng)濟學家強調(diào)，不存在個人行為選擇以外的任何因素可以用來改變那些不盡如人意的政治結(jié)果。除了布坎南等人堅持立憲改革的觀點以外，對于后立憲階段出現(xiàn)的各種不盡如人意的政治結(jié)果，還有一些公共選擇經(jīng)濟學家主張不通過激進的立憲改革，而是采用更為溫和的制度調(diào)整來解決問題。比如在政治過程中引入競爭行為、對相關(guān)的政府開發(fā)項目采取拍賣的方式、建立一個較大規(guī)模的委員會來決定某一行業(yè)，甚至是幾個不同行業(yè)具體的規(guī)制措施，等等。

當經(jīng)濟學家意識到政治過程的結(jié)果往往并不盡如人意的同時，他們也認識到，身處政治過程中的具體的個人也可能會對政治結(jié)果產(chǎn)生不滿情緒。為了改變自己所處的政治環(huán)境，個人可以采取按照正常的制度規(guī)則參與某一集體選擇過程，進而改變政治結(jié)果的方式——這種方式被公共選擇經(jīng)濟學家稱為“希望結(jié)果會改變的呼聲”；個人也可以采取移民的方式逃避某項政治結(jié)果對他的強制——這種方式被公共選擇經(jīng)濟學家稱為“尋找一個新政體的遷徙”；當然，學者們也沒有忽視個人可能采取的第三種方式——“建立一個新政體的革命”。但是，正如一些公共選擇經(jīng)濟學家自己所表述的那樣，現(xiàn)實生活中時常爆發(fā)的各種革命活動給他們帶來的困惑在于，被稱為革命的政治過程總是會伴隨著暴力和流血，如果革命活動的結(jié)果最終使政治環(huán)境發(fā)生改變，為什么還會有人愿意付出血的代價試圖阻止新的政治環(huán)境的建立呢？如果革命活動的結(jié)果并不能改變舊的政治環(huán)境，為什么還會有人愿意付出血的代價參與革命活動呢？在這些學者看來，如果預(yù)期到革命活動的結(jié)果，理性的“經(jīng)濟人”就應(yīng)該選擇接受，而不是付出放棄自由和生命的代價。

絕大多數(shù)討論個人改變自身政治環(huán)境努力的公共選擇文獻所論述的都是人們發(fā)出的“希望結(jié)果會改變的呼聲”，以及人們“尋找一個新政體的遷徒”，對此，我們在前文也曾有過簡單的介紹。關(guān)于個人在“建立一個新政體的革命”方面可能做出的努力，奧爾森（1965）、塔洛克（1971a，1974）、岡寧（1972）、西爾弗（1974）、奧斯特尼·史密斯（1981a）、德納多（1985）、芬尼（1987）等人都曾有過討論。暴力性的革命活動在現(xiàn)實的政治生活中往往扮演著非常重要的角色，在這里，我們簡單介紹一些公共選擇經(jīng)濟學家對于革命活動的理解，以及他們對于個人為什么會選擇參與革命活動這一問題的解釋。

假設(shè)存在個人i，他對于現(xiàn)有的政治環(huán)境非常不滿，如果i選擇參加革命，他會最大化革命活動給自己帶來的預(yù)期收益，此時有如下形式的最大化問題：

其中，βi表示革命獲得成功并建立起令人滿意的政治環(huán)境給i帶來的預(yù)期利益；ti表示i參與革命活動的時間，令ti為i的選擇變量；Ti表示所有其他個

人參與革命活動的時間，有Ti=tj；πi（ti，Ti）表示i預(yù)期革命成功的概率，這一概率是i和所有其他個人參與革命活動的時間的函數(shù)；Di（ti，Ti）表示i從自己對革命活動的參與中獲得的快樂，假設(shè)無論革命成功與否i都會得到這份快樂；Fi表示i預(yù)期自己的革命活動被當局察覺所必須接受的懲罰，包括罰款和監(jiān)禁，甚至失去生命；R表示當局用于鎮(zhèn)壓革命活動所付出的資源；pi （ti，Ti，R）表示i預(yù)期自己參與革命活動被當局察覺的概率，這一概率是i和所有其他個人參與革命活動的時間的函數(shù)，也是當局用于鎮(zhèn)壓革命所付出的資源的函數(shù)；令ωi代表i的正常工資水平，ωiti代表i參加革命活動的機會成本。

考慮（12.1）式，如果二階條件能夠得到滿足，則有下述一階條件等于零：

奧爾森從另一個角度探討了參與革命活動的個人行為選擇。根據(jù)奧爾森（1965）的分析，革命活動作為一項由眾多個人參與其中的集體行動，其內(nèi)部也同樣會出現(xiàn)搭便車行為，而且集體行動的規(guī)模越大，內(nèi)部的搭便車現(xiàn)象也會越嚴重。這也從另一個角度對大規(guī)模革命運動的爆發(fā)提出了疑問，雖然人類歷史上類似的革命事件層出不盡。

通過以上介紹可以看出，學者們關(guān)于革命活動的討論基本秉承了西方主流經(jīng)濟學的研究方法，在給定革命活動存在的前提下求解“經(jīng)濟人”參與其中的時間。這樣看來，在公共選擇經(jīng)濟學家的眼里，上述三種改變政治環(huán)境的舉措——“希望結(jié)果會改變的呼聲”，“尋找一個新政體的遷徙”，“建立一個新政體的革命”——相互之間并不存在本質(zhì)上的區(qū)別。但是，在人類漫長的歷史長河中，革命運動以其異常沉重的代價和血腥殘酷的記憶，以及爆發(fā)的普遍性和廣泛性，表現(xiàn)為一種與眾不同的集體行動。為什么會爆發(fā)革命，個人又為什么會冒著流血和失去自由，甚至犧牲生命的危險去選擇參與革命活動，公共選擇經(jīng)濟學家為解答上述問題所做的努力并不能令人滿意。

在這里，我們之所以要關(guān)注學者們對于“建立一個新政體的革命”所傾注的熱情，除了希望盡量做到全面系統(tǒng)地介紹公共選擇經(jīng)濟學以外，還在于這一問題能夠在某種程度上幫助我們認識到相關(guān)的理論研究與政治實踐之間的差距。當然，更能體現(xiàn)公共選擇理論與人類政治實踐之間巨大反差的典型例子還在于，學者們在研究后立憲階段不同個人行為選擇時無法避免的循環(huán)問題。循環(huán)問題是第六篇的研究主題，在那里我們可以更好地理解，循環(huán)問題的提出對于公共選擇經(jīng)濟學意味著什么。

在分析循環(huán)問題之前，我們先來簡單介紹一下，對于政治領(lǐng)域出現(xiàn)的一個重要的現(xiàn)象——各國政府規(guī)模的普遍增長，不同的公共選擇經(jīng)濟學家是怎樣進行解釋的。類似的介紹可以幫助我們更好地了解公共選擇經(jīng)濟學的研究視角和分析方法，也可以幫助我們更加清醒地認識到這一研究框架存在的問題。

基本概念和術(shù)語

選民的“近視”行為特征　穩(wěn)定的政治商業(yè)循環(huán)假說　作為趨勢的政治商業(yè)循環(huán)假說

思考題

1.請嘗試比較各種不同的政治商業(yè)循環(huán)假說，并談一談您自己的看法。

2.請簡單介紹一些公共選擇經(jīng)濟學家提出的選民“近視”行為特征假設(shè)，并圍繞這一問題談一談您對政治家和選民行為的認識。

3.請簡單介紹個人改變政治環(huán)境的三種方式。針對公共選擇經(jīng)濟學對于革命活動的理解，談一談您自己的看法。

【注釋】

[1]一般用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長率或者人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長率來衡量經(jīng)濟的增長情況。