在近代經(jīng)濟(jì)史中，相對(duì)于英、法兩國(guó)來(lái)說(shuō)，德國(guó)是一個(gè)后起的西方發(fā)達(dá)國(guó)家。從16世紀(jì)初到18世紀(jì)中葉的200多年間，英、法兩國(guó)，由于國(guó)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中各種因素的作用，加上國(guó)際因素的影響，相繼進(jìn)入了為產(chǎn)業(yè)革命準(zhǔn)備條件和促成本國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛的關(guān)鍵時(shí)期，相反，這一時(shí)期的德國(guó)卻長(zhǎng)期處于民族分裂和經(jīng)濟(jì)落后狀態(tài)，這種狀態(tài)一直持續(xù)到19世紀(jì)上半葉。但是，從19世紀(jì)中葉起，德國(guó)開(kāi)始奮起直追，在加快民族統(tǒng)一進(jìn)程的同時(shí)，推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)革命在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的所有部門(mén)迅速展開(kāi)，從而促成經(jīng)濟(jì)在幾十年內(nèi)維持著持續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭。若以1834年建立“德意志關(guān)稅同盟”作為德國(guó)產(chǎn)業(yè)革命起步的標(biāo)志，并以第一次世界大戰(zhàn)前的1913年作為德國(guó)跨入發(fā)達(dá)國(guó)家行列的標(biāo)志，德國(guó)僅用了70多年時(shí)間就完成了從一個(gè)不發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)轉(zhuǎn)型。按1913年固定價(jià)格計(jì)算的德國(guó)人均實(shí)際國(guó)民生產(chǎn)凈值，1825年為260馬克，1914年上升為728馬克，增長(zhǎng)了2.8倍^[1]。德國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得的巨大成就為世人所矚目，因而被視為落后國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家并實(shí)現(xiàn)“跨越式發(fā)展”的典型范例。

第二次世界大戰(zhàn)后，德國(guó)建立了“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”模式。從1949年德意志聯(lián)邦共和國(guó)宣告成立直到1990年德國(guó)再次統(tǒng)一的40年間，這個(gè)經(jīng)濟(jì)模式促成德國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)，再度使德國(guó)創(chuàng)造了“經(jīng)濟(jì)奇跡”。1950～1965年以及1965～1980年，德國(guó)的實(shí)際國(guó)民生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)率分別達(dá)到5.6%和3.9%，而同期內(nèi)美、英、法三國(guó)的年均增長(zhǎng)率分別為2.0%和2.3%，2.3%和2.0%以及3.7%和4.1%^[2]。1981～1991年，德國(guó)年均增長(zhǎng)率仍然維持在2.3%，1992年GNP達(dá)到30 000億馬克，約合18 750億美元，幾乎相當(dāng)于同年英、法兩國(guó)的GNP之和，僅次于美國(guó)和日本，居世界第三位;同年，德國(guó)進(jìn)出口總額約8 330億美元，居世界第二位。2002年，德國(guó)的人均國(guó)民收入達(dá)22 740美元，同年，國(guó)民總收入達(dá)18 760.3億美元，仍居世界第三位^[3]。

鑒于本書(shū)探討的中心在于將發(fā)達(dá)國(guó)家早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展同當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行比較，因此，需要?jiǎng)澐殖龅聡?guó)早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體時(shí)段。我們把這一時(shí)段的起點(diǎn)定在德國(guó)為產(chǎn)業(yè)革命準(zhǔn)備條件的時(shí)期，終點(diǎn)為德國(guó)基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的時(shí)期。這一劃分意味著我們把工業(yè)化基本完成作為德國(guó)從欠發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的主要標(biāo)志。

第一節(jié) 自然環(huán)境、民族分裂與經(jīng)濟(jì)起飛滯后

一、德意志的自然地理環(huán)境^[4]

德意志民族居住在歐洲大陸的中心地帶，總面積約36萬(wàn)平方千米。從地勢(shì)上看，德意志全境呈現(xiàn)北低南高的特征，北部為平原，南部為阿爾卑斯山麓地帶。全境的氣候特征為溫和多雨，是介于西歐溫帶海洋性氣候和東歐溫帶大陸性氣候之間的過(guò)渡類(lèi)型。這種溫和濕潤(rùn)的氣候?yàn)檗r(nóng)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。北部平原的大部分地區(qū)種植燕麥、黑麥、小麥、馬鈴薯和牧草，但這一地區(qū)以畜牧業(yè)為主。中部山地是既種植小麥和甜菜又兼有畜牧業(yè)的綜合農(nóng)業(yè)區(qū)。在萊茵河及其支流(摩澤爾河、美茵河、內(nèi)卡河)沿岸的河谷盆地地區(qū)，土壤肥沃，氣候溫和，適宜種植葡萄等水果。在巴伐利亞高原地區(qū)，畜牧業(yè)、種植業(yè)、林業(yè)均發(fā)達(dá)，而在多瑙河與它的支流伊扎爾河之間的地帶則是啤酒原料蛇麻草的集中種植區(qū)。全境的礦產(chǎn)以煤、鉀鹽、磷礦和鈾為主，其中煤和鉀鹽比較豐富。煤炭不僅儲(chǔ)量大，而且煤種齊全，分布集中，硬煤主要集中在魯爾區(qū)和薩爾區(qū)，褐煤主要分布于西部的萊茵煤田及東部的哈勒與萊比錫之間的科特布斯一帶。鉀鹽主要分布于中部漢諾威附近及哈茨山兩側(cè)。其他礦物資源較貧乏，僅有少量的鐵、石油、天然氣等。工業(yè)原料如鐵砂和多種有色金屬主要依賴進(jìn)口，但全境的森林資源和水利資源比較豐富。

德意志西北部瀕臨北海，東北部面對(duì)波羅的海，北部與日德蘭半島上的丹麥為鄰，西部與盧森堡、比利時(shí)、荷蘭、法國(guó)四國(guó)交界，南部與瑞士、奧地利毗連，東部同捷克、波蘭接壤。長(zhǎng)期以來(lái)，德意志民族在歐洲中部處于特殊地理位置，使得這個(gè)民族能夠在廣泛地吸收各民族文化的同時(shí)，也向周邊國(guó)家傳播本民族的文化。然而，由于德意志民族長(zhǎng)期處在分裂狀態(tài)，地處歐洲中部這一天然的地理位置卻成了這個(gè)民族發(fā)展的某種劣勢(shì)。從公元9世紀(jì)直到1871年統(tǒng)一之前，所謂“德意志”也只不過(guò)是一個(gè)由各諸侯國(guó)所組成的地域，遠(yuǎn)未形成一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家。盡管從13世紀(jì)中葉到17世紀(jì)中葉，歷代德意志王朝的君主們都企圖確立起中央集權(quán)以維護(hù)內(nèi)部統(tǒng)一和阻止分裂，但均以失敗而告終。最多出現(xiàn)過(guò)某一地域性割據(jù)勢(shì)力形成王朝，進(jìn)而對(duì)整個(gè)德意志全境施加影響的局面，但從未統(tǒng)一過(guò)德意志全境。德意志長(zhǎng)期處于分裂割據(jù)狀態(tài)，使得這個(gè)民族比歐洲其他民族要晚好幾百年才形成近代民族國(guó)家，政治上的不統(tǒng)一嚴(yán)重地阻礙了經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展。因此，對(duì)于德意志民族來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的首要條件不是別的，而是能否建立一個(gè)統(tǒng)一的民族國(guó)家以及何時(shí)能夠建立起這樣一個(gè)國(guó)家。許多研究德國(guó)歷史的學(xué)者在他們的著述中都提到，民族的長(zhǎng)期分裂給德國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了難以估量的巨大負(fù)效應(yīng)。德國(guó)歷史學(xué)家F.施納貝爾以沉重的筆調(diào)寫(xiě)道:“在歐洲所有的文明民族當(dāng)中，德意志人，由于他們居住空間上的地理?xiàng)l件，成為一個(gè)負(fù)擔(dān)最為沉重的民族。特別是地理上的負(fù)擔(dān)，造就了他們歷史上一種特別有負(fù)擔(dān)的傳統(tǒng)?！?sup class="calibre3">[5]

二、9～17世紀(jì)德意志的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況

德意志的歷史到底起源于何時(shí)，一直是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題^[6]。一種說(shuō)法是起源于公元843年。公元814～840年為查理曼大帝的兒子虔誠(chéng)者路易(Louis I，le Pieux)統(tǒng)治時(shí)期。840年虔誠(chéng)者路易死后，他的三個(gè)兒子——日耳曼路易(Ludwig der Deutsche)、禿頭查理(Charles，le Chauve)、長(zhǎng)兄洛泰爾(Lothaire)之間發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)。843年，三人在凡爾登締結(jié)和約，將帝國(guó)一分為三，日耳曼路易分得東法蘭克王國(guó)，禿頭查理得到西法蘭克王國(guó)，而洛泰爾承襲皇帝稱號(hào)，得到一塊轄境北起北海，西部以凱爾特河、上馬斯河、索恩河及羅納河為界，東部以萊茵河和弗里西亞為界，直到意大利中部被稱為“劃界不清”的土地。凡爾登條約的締結(jié)，形成了近代西歐三個(gè)主要國(guó)家的疆域:洛泰爾領(lǐng)地的南部形成意大利，西法蘭克王國(guó)后來(lái)發(fā)展為法蘭西，東法蘭克王國(guó)就是后來(lái)的德意志。

東法蘭克王國(guó)在查理帝國(guó)分裂之后經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，于公元911年建立起德意志王國(guó)。到了12世紀(jì)初，王國(guó)境內(nèi)的封建化過(guò)程基本完成，封建等級(jí)制隨之確立。12～13世紀(jì)，德意志境內(nèi)的經(jīng)濟(jì)取得了顯著進(jìn)步，農(nóng)耕地面積明顯擴(kuò)大，三圃制耕作方式普遍流行。13世紀(jì)時(shí)，葡萄酒釀造業(yè)由萊茵河流域向東部地區(qū)傳播開(kāi)來(lái)，一些經(jīng)濟(jì)作物如亞麻、大麻等也被推廣種植。沿著萊茵河與多瑙河一帶出現(xiàn)了不少大城市，如科隆、奧格斯堡、烏爾姆、紐倫堡等。這些城市從12世紀(jì)開(kāi)始展開(kāi)了對(duì)教俗封建主的斗爭(zhēng)，其結(jié)果是一些城市獲得了不同程度的“城市自主權(quán)”，這些城市被稱為“自由城市”?！白杂沙鞘小笨梢栽O(shè)立高級(jí)法院，被獲準(zhǔn)鑄造貨幣，甚至可以建立軍隊(duì)。

14～15世紀(jì)，德意志經(jīng)濟(jì)有了進(jìn)一步的發(fā)展。城市行會(huì)手工業(yè)逐漸取代農(nóng)村手工業(yè)而日益占據(jù)了重要地位，呢絨業(yè)、亞麻業(yè)等行業(yè)在德意志全境分布很廣，其產(chǎn)品遠(yuǎn)銷(xiāo)國(guó)外，武器制造、金銀首飾、鏤刻藝術(shù)等曾馳名全歐。采礦業(yè)中已開(kāi)始利用水力抽水機(jī)，并能開(kāi)采較深的礦井，礦工人數(shù)約達(dá)10萬(wàn)。隨著大量荒地被開(kāi)墾，耕地面積繼續(xù)擴(kuò)大，一些燃料植物和從國(guó)外傳入的植物品種也開(kāi)始在德意志境內(nèi)種植。鄉(xiāng)村中普遍實(shí)行以實(shí)物地租和貨幣地租為主的代役租制，勞役租制已不占統(tǒng)治地位。北部城市如盧卑克、漢堡、不來(lái)梅等，自13世紀(jì)以來(lái)就在北海和波羅的海上從事商業(yè)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)西歐各國(guó)同東部斯拉夫各國(guó)之間的中介貿(mào)易。南部城市如奧格斯堡和紐倫堡，也成了當(dāng)時(shí)著名的商業(yè)中心，意大利運(yùn)來(lái)的絲織品、來(lái)自印度的香料以及其他從東方運(yùn)來(lái)的商品，都以這些南部城市為集散地。盡管這一時(shí)期在德意志境內(nèi)還沒(méi)有形成全國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，卻相繼出現(xiàn)了一些城市同盟，其中最重要的是漢薩同盟、萊茵城市同盟、士瓦本城市同盟。14～15世紀(jì)的100多年間，德意志在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得的進(jìn)步雖然從總體上還趕不上英國(guó)、尼德蘭、意大利等國(guó)，但對(duì)于德意志來(lái)說(shuō)，這一時(shí)期是封建時(shí)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的鼎盛時(shí)期。

16～17世紀(jì)是西歐各國(guó)處于從封建制度向資本主義制度的過(guò)渡時(shí)期。16世紀(jì)上半葉，德意志在冶金、金銀器皿制造、武器制造、造紙、印刷等行業(yè)中，生產(chǎn)技術(shù)有了進(jìn)一步的改進(jìn)，手工工場(chǎng)大量增加。與國(guó)外市場(chǎng)有聯(lián)系的商人將其資本滲入農(nóng)村家庭手工業(yè)中。漢薩同盟在15世紀(jì)末就已衰落，但德意志商人在北海和波羅的海一帶的貿(mào)易中仍然發(fā)揮著重要作用，南部的一些城市仍然是從意大利運(yùn)來(lái)的東方商品的周轉(zhuǎn)地，這些城市還把商業(yè)活動(dòng)擴(kuò)展到比利牛斯半島。16世紀(jì)初，德意志銀行業(yè)中的幾個(gè)著名的家族，如富格爾家族和維爾澤家族，不但參與西班牙和葡萄牙的海外商業(yè)活動(dòng)，還在匈牙利、古巴、圣多明各開(kāi)采銅礦。

然而，自16世紀(jì)后半期開(kāi)始，德意志經(jīng)歷了近一百年經(jīng)濟(jì)全面衰落的時(shí)期，造成經(jīng)濟(jì)停滯的原因主要有兩個(gè):

第一，地理大發(fā)現(xiàn)。地理大發(fā)現(xiàn)使得整個(gè)西方世界的商路由地中海轉(zhuǎn)道大西洋，促成荷蘭和英國(guó)居于新商路中心的地位，在給大西洋沿岸國(guó)家?guī)?lái)巨大商機(jī)的同時(shí)，卻對(duì)德意志帶來(lái)了諸多不利影響，其中北部城市受打擊最大，漢薩同盟最終于1669年解體。

第二，三十年戰(zhàn)爭(zhēng)。這場(chǎng)曠日持久的戰(zhàn)爭(zhēng)兼有德意志境內(nèi)的內(nèi)戰(zhàn)和國(guó)際混戰(zhàn)的雙重特征，但主要戰(zhàn)場(chǎng)在德意志境內(nèi)。1648年簽署《威斯特發(fā)里亞和約》，德意志的大片領(lǐng)土被分割出去。法國(guó)得到阿爾薩斯，同時(shí)保有洛林的梅斯、土爾、凡爾登等地;瑞典取得波美拉尼亞大部及易北河河口地區(qū)，德意志則喪失了波羅的海的出海口，成為一個(gè)四周封閉的國(guó)家，被排擠到世界貿(mào)易的中心之外。由于德意志是三十年戰(zhàn)爭(zhēng)的主要戰(zhàn)場(chǎng)，所遭受的經(jīng)濟(jì)上的損失是巨大的。戰(zhàn)爭(zhēng)使德意志喪失了1/3的人口。在17世紀(jì)初，巴伐利亞是德意志境內(nèi)實(shí)力最雄厚的一個(gè)邦，但三十年戰(zhàn)爭(zhēng)使它遭受重創(chuàng)，人口減少了一半，約有900個(gè)城鎮(zhèn)和村莊被毀，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)嚴(yán)重倒退，直到1760年，巴伐利亞的耕地面積仍未達(dá)到1616年時(shí)的水平^[7]。更為嚴(yán)重的是，戰(zhàn)爭(zhēng)使德意志實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的努力完全破滅，加上《威斯特發(fā)里亞和約》確認(rèn)各邦諸侯在其領(lǐng)地內(nèi)享有自主權(quán)，這就進(jìn)一步助長(zhǎng)了德意志境內(nèi)封建割據(jù)的形勢(shì)。三十年戰(zhàn)爭(zhēng)之后，整個(gè)德意志被分裂為314個(gè)邦和1 475個(gè)騎士莊園領(lǐng)地，這意味著存在“1 789個(gè)獨(dú)立的擁有主權(quán)的政權(quán)”^[8]。總之，直到17世紀(jì)末，由于內(nèi)部與外部各種因素的共同作用，政治上仍處于分裂狀態(tài)的德意志不得不付出沉重的代價(jià)，又一次失去了加速經(jīng)濟(jì)起飛的歷史機(jī)遇。

第二節(jié) 從經(jīng)濟(jì)起飛到跨入發(fā)達(dá)國(guó)家行列

一、為經(jīng)濟(jì)起飛準(zhǔn)備條件的時(shí)期

同英、法等歐洲主要國(guó)家一樣，德國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛的發(fā)生也經(jīng)過(guò)一個(gè)很長(zhǎng)時(shí)間的醞釀期，所不同的是，德國(guó)經(jīng)濟(jì)一旦起飛，便與民族統(tǒng)一過(guò)程齊頭并進(jìn)，其勢(shì)頭銳不可當(dāng)。本節(jié)側(cè)重于探討德國(guó)從不發(fā)達(dá)到發(fā)達(dá)的過(guò)程，因此，德國(guó)經(jīng)濟(jì)是如何起飛的這個(gè)問(wèn)題就顯得尤為重要。在為經(jīng)濟(jì)起飛的準(zhǔn)備時(shí)期，多種因素起了促進(jìn)作用，但以下幾個(gè)因素的作用尤為突出。

1.資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的緩慢發(fā)展與拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)德意志的影響

從17世紀(jì)末開(kāi)始，德意志境內(nèi)經(jīng)濟(jì)全面衰退的局面開(kāi)始扭轉(zhuǎn)，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)逐漸擺脫三十年戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，到18世紀(jì)后得到更為迅速的發(fā)展。早在16世紀(jì)時(shí)，資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的萌芽最初源頭在農(nóng)村，這一點(diǎn)與英國(guó)相似。由于17世紀(jì)城市工商業(yè)萎縮，城市工商業(yè)難以在城市獲得發(fā)展機(jī)會(huì)，加上農(nóng)民流入城市機(jī)會(huì)很少，于是，城市工商業(yè)者想辦法在農(nóng)村以賤價(jià)收買(mǎi)農(nóng)民產(chǎn)品以提供原料，使農(nóng)民為城市商人工作，這就出現(xiàn)了同英國(guó)相似的資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的萌芽，城市商人也逐漸變成了包買(mǎi)商。這一時(shí)期商業(yè)性農(nóng)民手工業(yè)產(chǎn)品主要有花邊、毛織品(呢絨)、麻織品、紗線等，工序中的染色和加工過(guò)程一般由包買(mǎi)商轉(zhuǎn)到城市手工工場(chǎng)進(jìn)行。到18世紀(jì)，包買(mǎi)商控制了工場(chǎng)手工業(yè)，在農(nóng)村和城市之間，由包買(mǎi)商控制的工場(chǎng)迅速在德意志境內(nèi)擴(kuò)展開(kāi)來(lái)。這樣一來(lái)，包買(mǎi)商成為德國(guó)企業(yè)家的前身。18世紀(jì)，在各地建立了一系列經(jīng)濟(jì)部門(mén)，如冶金、玻璃、陶瓷、紡織、采礦等。到18世紀(jì)末，德意志境內(nèi)也偶爾出現(xiàn)了使用機(jī)器的現(xiàn)象。1783年，在愛(ài)北斐特城安裝了第一臺(tái)水力紡紗機(jī)，1785年，又安裝了第一臺(tái)蒸汽機(jī)。1786年，具有資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的工商企業(yè)所創(chuàng)造的總產(chǎn)值達(dá)到了9 100萬(wàn)馬克，工人的人數(shù)達(dá)16.5萬(wàn)，其中90%以上分散在紡麻、制呢、絲綢等紡織行業(yè)的手工工場(chǎng)中^[9]。

拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)加速了德意志境內(nèi)資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展。在拿破侖占領(lǐng)期間，占領(lǐng)當(dāng)局采取了鼓勵(lì)發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的措施，尤其是在萊茵河左岸地區(qū)，占領(lǐng)軍推行了一系列具有資本主義性質(zhì)的改革。具體內(nèi)容有:第一，廢除教會(huì)和世俗貴族的封建特權(quán)及貴族爵號(hào)，取消德意志境內(nèi)的各諸侯國(guó);第二，直接廢除了封建領(lǐng)地制度，廢除了農(nóng)民的代役租，解除了農(nóng)民對(duì)封建主的捐稅和封建義務(wù)，但同時(shí)要向法國(guó)占領(lǐng)軍納稅;第三，沒(méi)收、拍賣(mài)教會(huì)或逃亡貴族的土地，在德意志西部建立了將土地出租或租佃給由資本主義農(nóng)場(chǎng)主經(jīng)營(yíng)的大地產(chǎn)制，而在德意志南部建立起類(lèi)似于法國(guó)的小農(nóng)土地所有制，即把土地劃成小塊分給農(nóng)民，讓農(nóng)民成為為市場(chǎng)而生產(chǎn)的擁有小塊土地的所有者;第四，在城市中廢除行會(huì)制度，采用法國(guó)統(tǒng)一的度量衡制度，實(shí)行自由貿(mào)易;第五，在1801年將萊茵河左岸地區(qū)正式并入法國(guó)版圖之后，在這一地區(qū)推行新民法，即《拿破侖法典》，使這一地區(qū)后來(lái)成為德意志境內(nèi)資本主義關(guān)系得到最為充分發(fā)展的地區(qū)。拿破侖對(duì)德意志的戰(zhàn)爭(zhēng)，通過(guò)使用武力在強(qiáng)制推行資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的同時(shí)，也極大地摧毀了德意志的封建制度，打擊了地方割據(jù)勢(shì)力，在政治上有利于德國(guó)的統(tǒng)一，在經(jīng)濟(jì)上加速了德意志實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的進(jìn)程。

2.普魯士的崛起及其經(jīng)濟(jì)與社會(huì)政策

德意志境內(nèi)普魯士的崛起在促進(jìn)德國(guó)統(tǒng)一和促成德國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛方面，產(chǎn)生了尤為重要的影響。普魯士原為古普魯士人的居住地，13世紀(jì)被條頓騎士團(tuán)所征服。1525年成為公國(guó)，臣服于波蘭。1618年霍亨索倫家族獲得勃蘭登堡選帝侯領(lǐng)地，腓特烈·威廉成為大選侯，身份僅次于波蘭國(guó)王。1660年普魯士擺脫了波蘭的宗主權(quán)，1701年正式建立普魯士王國(guó)。從18世紀(jì)初開(kāi)始，普魯士王國(guó)勵(lì)精圖治，其版圖也不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)與軍事實(shí)力不斷增強(qiáng);與此同時(shí)，從18世紀(jì)初到19世紀(jì)初的100年間，普魯士幾代君主推行重商主義政策或進(jìn)行農(nóng)奴制改革，這些政策與改革措施為德國(guó)走上工業(yè)化道路起了重要的促進(jìn)作用。

從17世紀(jì)末到18世紀(jì)初，大批受到宗教迫害尤其是在路易十四時(shí)代受迫害的法國(guó)胡格諾派教徒，還有來(lái)自瑞士、捷克、荷蘭的新教徒大量逃出所在國(guó)。1685年勃蘭登堡選帝侯腓特烈·威廉一世以英、法等國(guó)為模式，頒布了一系列重商主義政策，收容一大批新教徒。僅在1703年就有3.3萬(wàn)流亡的新教徒移居到德意志東部的一些小城市，他們帶來(lái)了資金、技術(shù)、組建手工工場(chǎng)的方法。不久，在這一地區(qū)迅速發(fā)展起了毛織手工工場(chǎng)、棉織手工工場(chǎng)，經(jīng)營(yíng)絲加工業(yè)，傳授印染麻織品的技術(shù)，并組織進(jìn)行天鵝絨、絹帶、墻紙、蠟燭等產(chǎn)品的生產(chǎn)，還對(duì)當(dāng)?shù)氐牟Ａ?、皮革等生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行了改進(jìn)。到18世紀(jì)后半期，國(guó)王腓特烈二世從加強(qiáng)軍事力量的財(cái)政基礎(chǔ)出發(fā)，大力推行重商主義政策。其措施主要包括由普魯士王國(guó)政府發(fā)放補(bǔ)助金，給予減稅待遇或?qū)嵭嘘P(guān)稅保護(hù)政策，以幫助創(chuàng)辦工商企業(yè);為了解決自由勞動(dòng)力缺乏困難，政府采取強(qiáng)制手段，迫使乞丐、流浪漢、刑事犯和孤兒院里的兒童到新創(chuàng)辦的手工工場(chǎng)去做工等。此外，還實(shí)行了一些社會(huì)改革，如推行具有鼓勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)傾向的改革，在觀念上宣傳并在政策上容忍自由放任和自由貿(mào)易，普及文化教育，特別是強(qiáng)制推行義務(wù)教育等，后一措施對(duì)后來(lái)德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。這些改革措施取得了一些成效，到18世紀(jì)80年代中期，僅柏林的手工工人就達(dá)到了10 000人，年產(chǎn)值達(dá)到1 800萬(wàn)馬克，其中產(chǎn)品有1/4銷(xiāo)往國(guó)外^[10]。

在拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)期間，為了鼓勵(lì)農(nóng)民參加反法聯(lián)軍，19世紀(jì)初普魯士對(duì)存在了數(shù)個(gè)世紀(jì)的農(nóng)奴制進(jìn)行改革。這些改革持續(xù)了10多年時(shí)間，分別由斯太因和哈登堡推行，故史稱“斯太因-哈登堡改革”(Stein-Hardenberg reforms)。

1807年，當(dāng)時(shí)擔(dān)任普魯士首相的斯太因(Stein，Heinrich Friedrich Karl vom und zum)頒布了《十月敕令》。該法令規(guī)定:第一，從1810年圣馬丁節(jié)(11月11日)起，廢除農(nóng)民對(duì)地主的人身依附關(guān)系;第二，允許農(nóng)民有支配自己財(cái)產(chǎn)，自由擇業(yè)，決定婚事的權(quán)利。

1811年，繼任首相的哈登堡(Hardenberg，Karl August Fürst von)頒布了《調(diào)整敕令》，對(duì)前任的改革政策作了某些調(diào)整，主要涉及土地政策，內(nèi)容包括允許農(nóng)民贖買(mǎi)與土地有關(guān)的封建義務(wù);農(nóng)民須繳付相當(dāng)于年貨幣地租25倍的金額贖買(mǎi);但贖買(mǎi)也可以用出讓部分土地給地主的方式進(jìn)行，例如擁有世襲土地使用權(quán)的農(nóng)民，出讓其土地的1/3等。

1816年，普魯士政府又頒布了《皇家宣言》，對(duì)可以用金錢(qián)土地贖買(mǎi)封建義務(wù)的農(nóng)民的范圍大加限制。該宣言規(guī)定，只有至少擁有一輛雙套馬車(chē)，而且兩三代以來(lái)一直占有份地的農(nóng)戶，才能按1811年頒布的《調(diào)整敕令》贖免封建義務(wù)。此外，森林、沼澤、牧場(chǎng)等公共地，全部歸封建領(lǐng)主所有，農(nóng)民反而失去對(duì)這些公共地的使用權(quán)。

到了1821年，普魯士政府進(jìn)而頒布了《義務(wù)解除法》和《公有地分割法》。《義務(wù)解除法》重申，只有富裕農(nóng)民才能免除封建義務(wù)，而《占有地分割法》則把農(nóng)村公社的公有地分割，使之變?yōu)樗饺怂小?span lang="EN-US">

農(nóng)奴制改革后來(lái)也推及普魯士以外的其他邦國(guó)。巴伐利亞(1808年)、拿騷(1812年)、符騰堡(1817年)、赫森-達(dá)姆施塔德和巴登(1820年)等都先后進(jìn)行了農(nóng)奴制改革。

及至19世紀(jì)30年代，德意志除了國(guó)家尚未統(tǒng)一之外，所有產(chǎn)業(yè)革命所需要的條件基本上已具備。具體而言，這些條件包括:第一，包括普魯士在內(nèi)的廣泛的農(nóng)奴制改革，為工業(yè)企業(yè)提供了一部分自由資本和大量的自由勞動(dòng)力;第二，在拿破侖占領(lǐng)期間，普魯士采用大陸封鎖政策(類(lèi)似于保護(hù)政策)，在戰(zhàn)爭(zhēng)以后，普魯士企業(yè)家又促使政府實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，因而刺激了普魯士境內(nèi)工業(yè)的發(fā)展;第三，隨著1825年英國(guó)取消對(duì)機(jī)器出口的限制，德意志的部分邦國(guó)能進(jìn)口一些機(jī)器，并且能招聘一些外國(guó)的技術(shù)工人;第四，從19世紀(jì)20年代末到1834年，德意志境內(nèi)的工場(chǎng)手工業(yè)得到廣泛發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)革命做好了技術(shù)上的準(zhǔn)備。例如，在薩克森已經(jīng)出現(xiàn)了較為先進(jìn)的生產(chǎn)棉、麻紡織品的手工工場(chǎng);在萊茵河左岸地區(qū)，出現(xiàn)了采礦、冶金、金屬加工等行業(yè)的手工工場(chǎng)。雖然此時(shí)工場(chǎng)手工業(yè)、零散小手工業(yè)仍占主體，但機(jī)器工業(yè)也已經(jīng)發(fā)展起來(lái)了。早在1783年，在德意志就已安裝了第一臺(tái)水力紡紗機(jī)，1814年僅在薩克森就已有機(jī)械紡錠28萬(wàn)枚，到1831年德意志境內(nèi)已有1 000臺(tái)以上的機(jī)械棉織機(jī)^[11]。19世紀(jì)30年代初，盡管德意志的工業(yè)發(fā)展還是相當(dāng)落后的，但德意志已處在產(chǎn)業(yè)革命的前夜。

二、工業(yè)化推動(dòng)德國(guó)成為歐洲強(qiáng)國(guó)

工業(yè)化是促成德國(guó)從一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵。德國(guó)的工業(yè)化過(guò)程不僅帶來(lái)了人均GDP的持續(xù)上升，還由于在這一過(guò)程中，在資源得到充分利用的同時(shí)，城市化和市場(chǎng)化過(guò)程也得以完成，因而工業(yè)化所帶來(lái)的是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。在德國(guó)工業(yè)化還有一個(gè)更為重要的含義，這就是，工業(yè)化加速了德意志實(shí)現(xiàn)民族統(tǒng)一的進(jìn)程。

1.工業(yè)化的基本進(jìn)程

(1)1834～1848年:德國(guó)產(chǎn)業(yè)革命的起步階段。德意志關(guān)稅同盟的建立成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)革命起步的重要契機(jī)。拿破侖對(duì)德意志的戰(zhàn)爭(zhēng)“更強(qiáng)化了德意志人的民族主義意識(shí)。德國(guó)人形成清晰的民族認(rèn)同感”，此外，“在反抗拿破侖的民族解放運(yùn)動(dòng)中，民族希望被喚醒”^[12]。拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之后，德意志民族統(tǒng)一的問(wèn)題被正式提上了議事日程，而統(tǒng)一具體過(guò)程是從組建“德意志關(guān)稅同盟”開(kāi)始的。1818年，普魯士率先提出建立關(guān)稅同盟口號(hào)，得到許多邦國(guó)的支持，并廢除了境內(nèi)關(guān)稅。1826年北部6個(gè)邦組成“北德意志關(guān)稅同盟”，1828年在南部建立了“南德意志關(guān)稅同盟”，1829年成立了“中德意志關(guān)稅同盟”。1834年3個(gè)同盟合并，共同組成“德意志關(guān)稅同盟”，共有18個(gè)邦國(guó)，人口達(dá)2 300萬(wàn)。關(guān)稅同盟的主要內(nèi)容包括:第一，廢除內(nèi)地關(guān)稅，各邦之間的貿(mào)易相互免稅;第二，同盟內(nèi)部實(shí)行統(tǒng)一的貨幣和度量衡制度;第三，同盟在對(duì)國(guó)外貿(mào)易方面實(shí)行統(tǒng)一的關(guān)稅制度和關(guān)稅稅率，同盟內(nèi)部的所有關(guān)卡被廢除。1835年又有一些邦加入了同盟，到1852年，關(guān)稅同盟已擴(kuò)大到德意志全境。

“德意志關(guān)稅同盟”促使德國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命于19世紀(jì)30年代中期正式起步。德國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命也是從紡織業(yè)開(kāi)始，1846年薩克森的開(kāi)姆尼茨已成為棉紡織業(yè)的中心，被稱為“德國(guó)的曼徹斯特”。到1846年，在普魯士境內(nèi)所有的紡織部門(mén)中，總共有16萬(wàn)臺(tái)織機(jī)，其中8.3萬(wàn)臺(tái)屬于工廠所有，但只有4 000臺(tái)機(jī)械化的織機(jī)，整個(gè)紡織業(yè)中手工生產(chǎn)仍占主導(dǎo)地位。

采煤業(yè)、冶金業(yè)也由于利用新技術(shù)設(shè)備而有了大的發(fā)展。魯爾區(qū)、薩爾區(qū)已成為德國(guó)采煤業(yè)、冶金業(yè)的中心。1847年，在普魯士的227座熔鐵爐中已有32座用煤炭進(jìn)行冶煉。同年，在魯爾建立了第一座使用焦煤的高爐。1825年開(kāi)始采用攪拌法煉鐵新技術(shù)。1850年，德國(guó)的煤產(chǎn)量已達(dá)670萬(wàn)噸，生鐵產(chǎn)量達(dá)21萬(wàn)噸。機(jī)器制造業(yè)在這一時(shí)期得到了發(fā)展。1837年，普魯士的蒸汽機(jī)數(shù)目為419臺(tái)，總馬力達(dá)7 500匹，1846年增加至1 139臺(tái)，共21 700匹馬力。鐵路建設(shè)和汽船航運(yùn)也發(fā)展了起來(lái)。1835年修成了從紐倫堡到費(fèi)耳特的第一條鐵路，全長(zhǎng)12千米，到1842年建成鐵路總長(zhǎng)度達(dá)2 500千米。1824年第一艘汽船開(kāi)始在萊茵河上運(yùn)行，1839年組建了漢薩海運(yùn)汽船公司和漢堡—美洲汽船公司，漢堡成為海運(yùn)業(yè)中心。

到1848年前，雖然德國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命已有了相當(dāng)進(jìn)展，但仍然處于起步階段。德國(guó)還未建立起自己的機(jī)器制造業(yè)，工業(yè)體系遠(yuǎn)未形成。工業(yè)中工廠生產(chǎn)的產(chǎn)值比重太小，工場(chǎng)手工業(yè)和零散的小手工業(yè)仍然占主導(dǎo)地位。1849年加入德意志關(guān)稅同盟的各邦的農(nóng)業(yè)人口仍占到總?cè)丝诘?span lang="EN-US">70%以上，德國(guó)從總體上看還是一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)。

(2)1848～1871年:德國(guó)工業(yè)化迅速推進(jìn)的時(shí)期。紡織工業(yè)在19世紀(jì)50～60年代有了巨大發(fā)展，整個(gè)德國(guó)紡織業(yè)棉花消費(fèi)量，在1850～1970年的20年間從1.8萬(wàn)噸增加到8.1萬(wàn)噸。1843～1861年，德國(guó)的機(jī)械織布機(jī)從5 018臺(tái)增加到15 258臺(tái)，手搖織布機(jī)由79 992臺(tái)減少到28 012臺(tái)。雖然德國(guó)紡織業(yè)在整體上仍然落后于英國(guó)，但德國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于化學(xué)工業(yè)，德國(guó)是最先發(fā)明和使用礦物質(zhì)染料的國(guó)家，其成本低，因而其紡織品在國(guó)際市場(chǎng)有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。德國(guó)的煤產(chǎn)量在19世紀(jì)上半葉還很小，工業(yè)用燃料主要是木炭。從50年代開(kāi)始，蒸汽機(jī)的廣泛使用大大地增加了對(duì)煤炭的消費(fèi)，煤炭產(chǎn)量在1850～1870年從670萬(wàn)噸增加到3 400萬(wàn)噸。19世紀(jì)上半葉，煉鐵業(yè)還只是農(nóng)村的副業(yè)，主要用手工方式以木炭為燃料進(jìn)行生產(chǎn)。19世紀(jì)50年代以后，由于鐵路的發(fā)展需要大量鋼鐵，更由于1861年以后廣泛采用焦煤和貝塞麥煉鋼法以及1868年采用托馬斯煉鋼法，煉鐵產(chǎn)量急劇上升。1850～1870年，生鐵產(chǎn)量從21萬(wàn)噸增加到139萬(wàn)噸。這一時(shí)期，德國(guó)已初步建立起自己的機(jī)器制造業(yè)。僅在1846～1861年，機(jī)器制造廠從130家增加到300家，1861年該行業(yè)中就業(yè)的工人已達(dá)9.8萬(wàn)人^[13]。19世紀(jì)60～70年代，統(tǒng)一德國(guó)的王朝統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)正在加緊進(jìn)行，當(dāng)時(shí)需要大量軍火，促使重工業(yè)迅猛發(fā)展。

總的來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)革命在19世紀(jì)50～60年代發(fā)展異常迅速。到1870年，德國(guó)在紡織、采煤、冶金等行業(yè)的發(fā)展速度均快于英國(guó)和法國(guó)，而在煤鐵產(chǎn)量、鐵路長(zhǎng)度、蒸汽動(dòng)力的使用等方面已超過(guò)法國(guó)，德國(guó)在世界工業(yè)總產(chǎn)量中的比重已經(jīng)達(dá)到13.2%，把法國(guó)甩在了后面，德國(guó)已經(jīng)邁入了發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)家行列。實(shí)際上，19世紀(jì)60年代末，在普魯士、薩克森、巴伐利亞、巴登、紐倫堡這些先進(jìn)的地區(qū)，產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)基本完成。由于德國(guó)的統(tǒng)一尚未完成，境內(nèi)仍然存在著幾十個(gè)處于分割狀態(tài)的小邦國(guó)，還有許多經(jīng)濟(jì)上落后的地區(qū)。這些地區(qū)在全德統(tǒng)一之后，全國(guó)范圍的產(chǎn)業(yè)革命才最終得以完成。

需要特別指出的是，這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程由于同民族統(tǒng)一過(guò)程齊頭并進(jìn)，因而速度大大加快。這一時(shí)期爆發(fā)了由俾斯麥(Bismarck，Otto von)領(lǐng)導(dǎo)的被稱為“鐵血政策”的三次重要的“王朝統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)”。第一次戰(zhàn)爭(zhēng)是普魯士與奧地利聯(lián)手于1864年發(fā)動(dòng)對(duì)丹麥的戰(zhàn)爭(zhēng)。當(dāng)時(shí)丹麥把石勒蘇伊格與荷爾斯泰因并入自己的版圖，普魯士尋找借口，說(shuō)是違背德意志人民意愿，因此，與奧地利共同對(duì)丹麥作戰(zhàn)，結(jié)果丹麥戰(zhàn)敗，只好放棄這兩個(gè)地方。第二次戰(zhàn)爭(zhēng)是普魯士對(duì)奧地利作戰(zhàn)，起因是圍繞處理對(duì)丹麥戰(zhàn)后的問(wèn)題發(fā)生矛盾。1866年夏，普魯士尋找借口對(duì)奧地利宣戰(zhàn)，7個(gè)星期后，奧地利戰(zhàn)敗，普魯士得到石勒蘇伊格、荷爾斯泰因及漢諾威。這兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)確立了普魯士在德國(guó)統(tǒng)一過(guò)程中的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。第三次戰(zhàn)爭(zhēng)是1870年爆發(fā)的普法戰(zhàn)爭(zhēng)，法國(guó)戰(zhàn)敗。德國(guó)獲取了來(lái)自法國(guó)高達(dá)50億金法郎的賠款，并要求法國(guó)在兩年內(nèi)連同利息一道付清;此外，德國(guó)還從法國(guó)奪得了阿爾薩斯和洛林。這兩個(gè)地區(qū)礦產(chǎn)豐富，尤其以鐵礦和鉀鹽儲(chǔ)藏豐富而著名，加上洛林地區(qū)的鐵礦與德國(guó)重工業(yè)區(qū)魯爾區(qū)連成一片，因而形成更大范圍的天然重工業(yè)區(qū);加上洛林曾經(jīng)是法國(guó)的工業(yè)中心，法國(guó)紡織業(yè)的80%聚集于此地。這兩地落到德國(guó)手中，使其經(jīng)濟(jì)實(shí)力大大增強(qiáng)。在德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為關(guān)鍵的幾十年中，由于有民族統(tǒng)一過(guò)程與之相伴隨，這不僅因?yàn)槊媾R英、法兩國(guó)作為先行一步的工業(yè)國(guó)家作為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，使德國(guó)始終處于一種有壓力的狀態(tài)，因而有一種強(qiáng)烈的緊迫感，而國(guó)家的統(tǒng)一過(guò)程成了釋放這種壓力的排放口。加上俾斯麥推行被稱做“鐵血政策”的王朝統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)，這就使得產(chǎn)業(yè)革命不僅被賦予實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的政治含義，而且在經(jīng)濟(jì)上被賦予建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的任務(wù)。此外，在加速工業(yè)化的過(guò)程中，鐵路扮演著促進(jìn)民族統(tǒng)一的開(kāi)路先鋒的角色。隨著統(tǒng)一大業(yè)的逐步實(shí)現(xiàn)，鐵路也隨之伸向東部和南部的落后地區(qū)。鐵路建設(shè)不僅帶動(dòng)了重工業(yè)的發(fā)展，而且被認(rèn)為是這一時(shí)期德國(guó)工業(yè)的一大主導(dǎo)部門(mén)。這就使得鐵路在這一時(shí)期兼有實(shí)現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等多重目標(biāo)的工具。

(3)1871～1913年:工業(yè)化加速完成的時(shí)期。1870年以后，德國(guó)工業(yè)的增長(zhǎng)速度就已超過(guò)英、法兩國(guó)，僅次于美國(guó)。工業(yè)生產(chǎn)年增長(zhǎng)率在1860～1870年僅為2.7%，1870～1880年增加到4.1%，1880～1890年更上升到6.4%，1890～1900年為6.1%，1900～1913年仍然達(dá)到4.2%。重工業(yè)開(kāi)始在工業(yè)體系中扮演主要角色。從19世紀(jì)60年代末到1913年，資本品生產(chǎn)增加了8倍，而消費(fèi)品生產(chǎn)僅增加3倍。1870～1913年，煤開(kāi)采量從3 400萬(wàn)噸增加到27 730萬(wàn)噸，鋼產(chǎn)量從17萬(wàn)噸增至1 832萬(wàn)噸，鐵產(chǎn)量從139萬(wàn)噸提高到1 931萬(wàn)噸。到1913年德國(guó)的鋼鐵產(chǎn)量比英、法兩國(guó)加起來(lái)的總和還要多。從19世紀(jì)90年代起，德國(guó)的機(jī)器制造業(yè)發(fā)展進(jìn)一步加速，尤以電機(jī)制造和造船的發(fā)展為最。1895～1910年，德國(guó)的電機(jī)產(chǎn)值由7 800萬(wàn)馬克躍升到36 800萬(wàn)馬克。在1896年之前，德國(guó)還沒(méi)有大規(guī)模的造船業(yè)，而在1899～1913年，德國(guó)平均每年造船均為30.5萬(wàn)噸。這一時(shí)期，對(duì)于德國(guó)實(shí)現(xiàn)趕超具有特別重要意義的是化學(xué)和電氣等新興產(chǎn)業(yè)部門(mén)。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，德國(guó)在酸、堿等基本化學(xué)產(chǎn)品的產(chǎn)量居世界首位，其燃料、醫(yī)藥產(chǎn)品、照相用化學(xué)產(chǎn)品也馳名于世。1900年，德國(guó)提供了世界4/5的燃料產(chǎn)品。電氣行業(yè)的總產(chǎn)值，在1891～1913年增加了28倍。1894年德國(guó)的電站裝機(jī)容量?jī)H為3.9萬(wàn)千瓦，1913年猛增為360萬(wàn)千瓦^[14]。

19世紀(jì)80年代初德國(guó)已完成了產(chǎn)業(yè)革命，到1913年就已基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。如下幾個(gè)方面的數(shù)據(jù)可以作為判斷德國(guó)完成工業(yè)化的依據(jù):

首先，從德國(guó)工業(yè)體系的門(mén)類(lèi)來(lái)看。德國(guó)工業(yè)迅速發(fā)展的重要標(biāo)志以及其工業(yè)化，表現(xiàn)在不同于英、法等歐洲主要國(guó)家特征的地方就在于，德國(guó)的重工業(yè)發(fā)展非常迅速，幾乎是輕工業(yè)與重工業(yè)并舉推進(jìn)，在輕工業(yè)尚未完全成熟、其市場(chǎng)份額遠(yuǎn)不夠大時(shí)，輕工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位很快被重工業(yè)取代。作為重工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占重要比重的主要標(biāo)志是機(jī)械制造業(yè)(包括電機(jī)、電氣、造船業(yè)、軍工行業(yè)、工具機(jī)床等)已經(jīng)完全建立起來(lái)，化學(xué)和電氣等新興重工業(yè)部門(mén)在德國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所起的作用超過(guò)了英、法等國(guó)同等行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用。在德國(guó)所建成的完整的工業(yè)體系中，按照當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，不僅重工業(yè)齊全，而且新興產(chǎn)業(yè)也很齊全。

其次，從就業(yè)人數(shù)在三大產(chǎn)業(yè)中所占的比重來(lái)看。1825年在德國(guó)第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)中就業(yè)人數(shù)所占的比重分別為59%、22%和17%，1914年在這三個(gè)產(chǎn)業(yè)中就業(yè)人數(shù)所占的比重變?yōu)?span lang="EN-US">34%、38%和28%^[15]。

最后，從三大產(chǎn)業(yè)占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重來(lái)看，1910～1914年，農(nóng)業(yè)(包括林業(yè)和漁業(yè))、工業(yè)(含制造業(yè)、公用事業(yè)、采掘業(yè)和建筑業(yè))分別為23%和44%，服務(wù)業(yè)所占的比重約為33%，其中運(yùn)輸業(yè)和通信業(yè)為6%，商業(yè)為9%^[16];按1913年固定價(jià)格計(jì)算的德國(guó)人均實(shí)際國(guó)民生產(chǎn)凈值，1825年為260馬克，1914年上升為728馬克，增長(zhǎng)了2.8倍^[17]。

2.工業(yè)化帶來(lái)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化

工業(yè)化使得德國(guó)從一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)闅W洲頭號(hào)強(qiáng)國(guó)。工業(yè)化不僅促使德國(guó)在數(shù)十年內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，而且還帶來(lái)了包括城市化、農(nóng)業(yè)部門(mén)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重下降、第三產(chǎn)業(yè)得到全面擴(kuò)張?jiān)趦?nèi)的廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化。

(1)工業(yè)化加速了鄉(xiāng)—城人口流動(dòng)和城市化過(guò)程。1800年，德意志境內(nèi)的城市為數(shù)很少，人口也不多，絕大多數(shù)城市的人口均在6萬(wàn)人以下。14～15世紀(jì)曾經(jīng)遠(yuǎn)近聞名的南德意志城市紐倫堡、奧格斯堡、慕尼黑等，在18世紀(jì)已完全衰落，許多城區(qū)沒(méi)有店鋪，只有手工匠、裁縫、木匠等作坊。1871年德國(guó)統(tǒng)一時(shí)，德國(guó)人口總數(shù)為4 105.9萬(wàn)，其中農(nóng)村人口2 622萬(wàn)，占63.4%，居民在2 000以上的城鎮(zhèn)人口占36.1%，生活在10萬(wàn)人口以上的城市中的人數(shù)僅占總?cè)丝诘?span lang="EN-US">5%。到了1910年卻發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，居住在城市的人口已超過(guò)65%，其中21.3%的人口生活在10萬(wàn)人以上的城市中^[18]。

新增加的人口主要是來(lái)自近距離遷徙和來(lái)自遠(yuǎn)距離遷徙的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。1871年全德統(tǒng)一后才出現(xiàn)了真正的人口流動(dòng)的高潮，大部分人口是從東北部農(nóng)業(yè)區(qū)遷往中部和西部工業(yè)區(qū)。19世紀(jì)70～80年代，近距離的人口流動(dòng)是德國(guó)人口流動(dòng)的主流。農(nóng)業(yè)過(guò)剩人口主要是流向家鄉(xiāng)附近的小城鎮(zhèn)，進(jìn)入不越出省界或邦界的臨近城市中的第二、第三產(chǎn)業(yè)，由此形成了德國(guó)所特有的大城市和小城鎮(zhèn)連成一片的城鎮(zhèn)化模式，因而使德國(guó)的小城鎮(zhèn)星羅棋布。這一過(guò)程一直持續(xù)到20世紀(jì)初。19世紀(jì)80～90年代，德國(guó)開(kāi)始出現(xiàn)了大規(guī)模的遠(yuǎn)距離人口流動(dòng)浪潮。東北部農(nóng)業(yè)區(qū)人口向西部魯爾工業(yè)區(qū)加速流動(dòng)。于是，一批大城市迅速崛起，尤其是工礦業(yè)城市和港口城市發(fā)展很快。1850～1910年，杜塞爾多夫由2.7萬(wàn)人增加到35.8萬(wàn)人，多特蒙德和杜伊斯堡由小村鎮(zhèn)變?yōu)榉謩e擁有21.4萬(wàn)和22.9萬(wàn)人口的大城市。埃森由9 000人增加至29.5萬(wàn)人。在同期內(nèi)，位于北部的漢堡由13.2萬(wàn)人發(fā)展成為93.2萬(wàn)人的大港口城市，基爾則由1.5萬(wàn)人發(fā)展為21.1萬(wàn)人的大軍港。萊比錫、德累斯頓也在同期內(nèi)演變成了人口超過(guò)50萬(wàn)的大城市^[19]。1850年德國(guó)10萬(wàn)人口以上的大城市只有柏林、漢堡、慕尼黑3個(gè)，到1910年時(shí)10萬(wàn)人口以上的城市已達(dá)45個(gè)。從1800～1912年，5萬(wàn)人口以上的城市也由41個(gè)增加到94個(gè)^[20]。

(2)農(nóng)業(yè)由快速發(fā)展到比重下降。18世紀(jì)末，德國(guó)還是一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)，農(nóng)業(yè)是主要經(jīng)濟(jì)部門(mén)。在德意志境內(nèi)2 300萬(wàn)人口中，3/4以上的人口住在農(nóng)村，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占德意志境內(nèi)勞動(dòng)力總?cè)藬?shù)的3/5強(qiáng)^[21]。自工業(yè)化起步以來(lái)，德國(guó)的農(nóng)業(yè)得到迅猛發(fā)展，這主要得益于“普魯士道路”的推行。先進(jìn)的農(nóng)業(yè)耕作技術(shù)的采用、化肥的使用、農(nóng)業(yè)機(jī)器的推廣、實(shí)行農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，使得農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率得到大大提高。

前文中提到，1811～1820年，普魯士政府所推行的農(nóng)奴制改革促使德國(guó)農(nóng)業(yè)走上了“普魯士道路”。這是一條促成農(nóng)業(yè)和工業(yè)平行發(fā)展的、獨(dú)具德國(guó)特色的農(nóng)業(yè)資本主義道路。這條道路的主要特點(diǎn)，在于它通過(guò)農(nóng)奴制改革使大量土地通過(guò)兼并方式集中在容克地主手中，在雇用農(nóng)業(yè)工人為其耕作的同時(shí)，大力推行農(nóng)業(yè)機(jī)械化和先進(jìn)的耕作技術(shù)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的發(fā)展，從而加速了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的工業(yè)化進(jìn)程。一些容克地主用他們所獲得的大筆贖金投資于地產(chǎn)，或從事馬鈴薯、甜菜、小麥等農(nóng)產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，或開(kāi)辦釀酒、食品加工、奢侈品制造、小麥出口、木材加工和出口等行業(yè)，由此走上了資本主義經(jīng)營(yíng)的道路。不少容克地主變成了富農(nóng)、農(nóng)業(yè)資本家或大地產(chǎn)商。

1870～1880年這10年，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者紛紛廢除了休耕制，采用集約型的新的耕作制度，使農(nóng)田的有效使用面積達(dá)到了最大限度。德國(guó)是最早在農(nóng)業(yè)中使用化肥的國(guó)家之一。1855年德國(guó)建立了第一家磷酸肥料工廠。由于本國(guó)磷礦資源豐富，德國(guó)大力發(fā)展化肥生產(chǎn)，使化肥產(chǎn)量在當(dāng)時(shí)就居世界首位。這一時(shí)期，由于農(nóng)業(yè)機(jī)械化與工業(yè)化同步推進(jìn)，從1882～1907年，收割機(jī)的數(shù)量增長(zhǎng)了15倍，脫谷機(jī)的數(shù)量增長(zhǎng)了4倍。農(nóng)業(yè)機(jī)械和化肥的大面積采用極大地提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，使得這一時(shí)期農(nóng)業(yè)部門(mén)即使在不增加勞動(dòng)力甚至在減少勞動(dòng)力的情況下，總產(chǎn)量和單位面積產(chǎn)量都有很大提高。據(jù)普魯士、薩克森、巴伐利亞、符騰堡統(tǒng)計(jì)，1800～1850年，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力由950萬(wàn)人增加到1 137.5萬(wàn)人，僅增加20%，而同期內(nèi)，每個(gè)勞動(dòng)力所生產(chǎn)的糧食由1800年的2.32噸上升到1850年的3.84噸^[22]。另?yè)?jù)統(tǒng)計(jì)，每公頃小麥的產(chǎn)量由1883～1887年的1 340公斤提高到1908～1912年的2 040公斤，增長(zhǎng)了55%，同期內(nèi)，黑麥從1 000公斤上升至1 780公斤，上升幅度為78%^[23]。另外，從絕對(duì)產(chǎn)量來(lái)看，1870～1913年谷物產(chǎn)量由1 500多萬(wàn)噸增加到3 100多萬(wàn)噸，甜菜制糖業(yè)和土豆釀酒業(yè)已成為農(nóng)業(yè)部門(mén)的兩大支柱^[24]。土豆產(chǎn)量1910年比19世紀(jì)中葉增長(zhǎng)了約5倍，占世界土豆總產(chǎn)量的1/3，土豆已成為制造工業(yè)酒精的主要原料。另外，德國(guó)的甜菜生產(chǎn)和加工也得到了快速發(fā)展，甜菜加工從19世紀(jì)中葉的200多萬(wàn)噸增加到20世紀(jì)初的900多萬(wàn)噸，增長(zhǎng)近4倍。19世紀(jì)末，甜菜糖已是德國(guó)的重要出口產(chǎn)品，出口量超過(guò)了煤、鐵、機(jī)械產(chǎn)品在對(duì)外出口中所占的比重^[25]。

在19世紀(jì)70～90年代發(fā)生了廣泛的慢性農(nóng)業(yè)危機(jī)，給德國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)嚴(yán)重影響。大量廉價(jià)農(nóng)產(chǎn)品由美洲和東歐涌入歐洲市場(chǎng)，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格狂跌，因而使中小農(nóng)戶陷入艱難的境地。1879年俾斯麥政府采用農(nóng)業(yè)保護(hù)主義政策，以抵制大量來(lái)自美洲和東歐的谷物，1885年和1887年兩次提高了關(guān)稅。直到19世紀(jì)90年代中期，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格才逐漸回升，德國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)才有了新的發(fā)展機(jī)會(huì)。盡管德國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率在19世紀(jì)下半期到20世紀(jì)初有了很大提高，但仍然滿足不了本國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展對(duì)原料和農(nóng)產(chǎn)品的巨大需求。19世紀(jì)80～90年代，德國(guó)由糧食出口國(guó)轉(zhuǎn)變成糧食進(jìn)口國(guó)。自19世紀(jì)90年代以后，農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位開(kāi)始下降，與此同時(shí)，德國(guó)走上了對(duì)外擴(kuò)張和掠奪殖民地的道路。

(3)工業(yè)化帶動(dòng)了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。工業(yè)化帶動(dòng)了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其中國(guó)內(nèi)商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易、交通運(yùn)輸、金融等行業(yè)得到更大的發(fā)展。在國(guó)內(nèi)商業(yè)方面，19世紀(jì)70年代，零售商業(yè)網(wǎng)日益擴(kuò)大并且具有專(zhuān)業(yè)化特征，已經(jīng)出現(xiàn)了大型百貨商店。在對(duì)外貿(mào)易方面，對(duì)外貿(mào)易周轉(zhuǎn)額在1846～1870年由11億馬克上升到42億馬克。18世紀(jì)時(shí)，德國(guó)主要出口糧食和原料，如谷物、羊毛、木材等，進(jìn)口的大部分為制成品，如棉紗、機(jī)器設(shè)備、金屬和金屬制品等。19世紀(jì)后半期，出口的主要是工業(yè)品，如棉織品、毛織品、皮革制品、甜菜糖、機(jī)器設(shè)備、化學(xué)產(chǎn)品、煤炭等，進(jìn)口的是工業(yè)原料，如棉花、羊毛、小麥、大麥、礦石等。鐵路建設(shè)在這一時(shí)期得到了更快的發(fā)展。在交通運(yùn)輸方面，鐵路建設(shè)起始于19世紀(jì)20年代，從19世紀(jì)50年代起，鐵路建設(shè)大規(guī)模展開(kāi):一方面鐵路投資高達(dá)15%～20%的利潤(rùn)率成為刺激鐵路發(fā)展的重要?jiǎng)恿?span lang="EN-US">;另一方面與旨在實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的“王朝戰(zhàn)爭(zhēng)”有關(guān)。普魯士政府為了盡快把鐵路架到其他邦國(guó)以服務(wù)于軍事目的，特地從國(guó)庫(kù)中撥款鋪設(shè)鐵路。鐵路長(zhǎng)度1850年為5 822千米，1871年增加到21 471千米，1913年達(dá)到63 700千米。水路航運(yùn)也迅速發(fā)展，1879年杜伊斯堡成為當(dāng)時(shí)世界上最大的內(nèi)河港口之一。1880年漢堡和不來(lái)梅的輪船總噸位為9.9萬(wàn)噸和5.9萬(wàn)噸，1900年兩者分別增長(zhǎng)為74.6萬(wàn)噸和37.5萬(wàn)噸。兩個(gè)港口的外航航線分別為12條河流。在國(guó)際航線上行駛的德國(guó)輪船已成為英國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。金融業(yè)在1848年之前很不發(fā)達(dá)，19世紀(jì)50～60年代才出現(xiàn)金融業(yè)發(fā)展的高潮，1875年在德國(guó)擁有有價(jià)證券發(fā)行權(quán)的33家銀行中，有27家是在1848年以后創(chuàng)辦的，但德國(guó)的金融業(yè)很快走向壟斷，1909年位于柏林的9大銀行的資本總額為113億馬克，約占整個(gè)德國(guó)銀行資本總額的83%^[26]。

3.工業(yè)化進(jìn)程中對(duì)生產(chǎn)要素的利用與培植

工業(yè)化不僅加速了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且也擴(kuò)大了對(duì)生產(chǎn)要素的利用范圍。由于有些要素(例如為近代工業(yè)所需要的熟練勞動(dòng)力以及第二次產(chǎn)業(yè)革命中所需要的生產(chǎn)技術(shù)等)在工業(yè)化之前并不存在，于是，在許多情況下，德國(guó)政府或各種協(xié)會(huì)擔(dān)負(fù)起培植這類(lèi)生產(chǎn)要素的職責(zé)。這里僅對(duì)德國(guó)工業(yè)化過(guò)程中的資本積累、技術(shù)進(jìn)步、人力資本的形成做一個(gè)簡(jiǎn)要的分析。

(1)工業(yè)化與資本形成。由于缺乏早期的統(tǒng)計(jì)資料，經(jīng)濟(jì)史學(xué)者多半采用統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算當(dāng)年的投資額，以便對(duì)資本形成進(jìn)行估算。R.H.蒂利探討了德國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)者有關(guān)19世紀(jì)德國(guó)的農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)中的資本形成狀況。根據(jù)W.霍夫曼及其合作者的估算，1850年德國(guó)的農(nóng)業(yè)資本存量(按當(dāng)年價(jià)格計(jì))為160億馬克，占當(dāng)時(shí)資本總存量的一半。19世紀(jì)50年代初農(nóng)業(yè)部門(mén)年平均凈投資估計(jì)為2.1億馬克，大約占整個(gè)經(jīng)濟(jì)平均凈投資的30%。1910～1913年，農(nóng)業(yè)年平均凈投資達(dá)到10.7億馬克(以當(dāng)年價(jià)格計(jì))，占整個(gè)經(jīng)濟(jì)凈投資總額的15%^[27]。1850～1913年，建筑業(yè)資本形成中所吸收的資源大約居于德國(guó)該時(shí)段所有用于資本形成資源總額的45%～55%^[28]。在對(duì)社會(huì)分?jǐn)傎Y本的投資中，19世紀(jì)上半期普魯士?jī)H用在改善交通條件的支出在其預(yù)算支出中占到9%，19世紀(jì)50～60年代，德國(guó)鐵路投資額相當(dāng)于流向制造業(yè)投資總額的60%～70%，1900～1913年鐵路投資每年超過(guò)5億馬克，占投資總額的8%^[29]。在工商企業(yè)中的投資額(大部分是工業(yè)資本投資)從19世紀(jì)50年代早期的每年1.2億～1.3億馬克，增長(zhǎng)到20世紀(jì)最初10年的每年20億馬克。這就意味著，從大體上占凈投資總額的1/7上升到接近凈投資總額的一半^[30]。

(2)工業(yè)化與技術(shù)進(jìn)步。德國(guó)在工業(yè)化過(guò)程中，尤其是在第二次產(chǎn)業(yè)革命期間取得的技術(shù)進(jìn)步被世人所贊嘆。19世紀(jì)初J.蓋普勒發(fā)明了自動(dòng)織布機(jī)，提高了織布機(jī)械化水平。1821年G.S.歐姆通過(guò)自己制造的儀器創(chuàng)立了電能定律，對(duì)電氣技術(shù)的應(yīng)用作出了貢獻(xiàn)。1833年C.F.高斯和W.E.韋伯利用電磁感應(yīng)原理研制出一種電報(bào)裝置，發(fā)明了輸電方法。1866年W.西門(mén)子制造出第一臺(tái)大功率直流發(fā)電機(jī)，首次把機(jī)械能轉(zhuǎn)為電能。1867年W.西門(mén)子發(fā)明了自饋式發(fā)電機(jī)，1879年他接著發(fā)明了電動(dòng)機(jī)，完成了電能向機(jī)械能的轉(zhuǎn)變。1876年工程師奧托改造了內(nèi)燃機(jī)工作原理，成功地研制出四沖程內(nèi)燃機(jī)。接著1885年，G.戴姆勒發(fā)明了快速內(nèi)燃機(jī)，1892年R.狄塞爾發(fā)明了柴油壓縮點(diǎn)火內(nèi)燃機(jī)。1824～1828年，化學(xué)家F.沃勒爾首次成功地從一種有機(jī)化合物中合成了尿素。19世紀(jì)50年代著名化學(xué)家W.霍夫曼開(kāi)始對(duì)合成染料、人造橡膠以及新藥品進(jìn)行研究，1856年W.霍夫曼的學(xué)生W.珀金用煤焦油首次制成了合成染料，1858年D.格里發(fā)明了制苯程序，首次獲得偶氮染料。1864年德國(guó)正式建立起染料工業(yè)并得到迅速發(fā)展。此外，除了電氣和化工之外，德國(guó)在汽車(chē)制造業(yè)中也居于領(lǐng)先地位。1879年卡爾·本茨發(fā)明了由汽油發(fā)動(dòng)的兩種發(fā)動(dòng)機(jī)，1885年他研制汽車(chē)獲得成功，生產(chǎn)了一種三個(gè)輪子、功率為3/4馬力、用電點(diǎn)火、時(shí)速為15千米的汽車(chē)。后來(lái)，他又研制了四沖程發(fā)動(dòng)機(jī)。1886年他制作的三輪汽車(chē)終于行駛在街道上。G.戴姆勒經(jīng)過(guò)幾十年潛心探討，于1885年發(fā)明了封閉式發(fā)動(dòng)機(jī)，制成了1.5馬力的四輪汽車(chē)，并于1887年試駛成功。K.本茨和G.戴姆勒的發(fā)明與創(chuàng)新，極大地推動(dòng)了汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展。

電氣、化學(xué)和汽車(chē)工業(yè)的例證可以說(shuō)明德國(guó)科學(xué)家在電氣和化工、汽車(chē)制造領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位，但還不足以說(shuō)明德國(guó)這一時(shí)期技術(shù)進(jìn)步的規(guī)模，若用專(zhuān)利權(quán)獲得批準(zhǔn)的數(shù)據(jù)或許更能說(shuō)明后一個(gè)問(wèn)題。1815～1845年，全德國(guó)只批準(zhǔn)了779項(xiàng)專(zhuān)利，平均每年25項(xiàng)。1850～1875年每年授予82項(xiàng)專(zhuān)利，其中1870～1875年頒發(fā)的專(zhuān)利數(shù)僅相當(dāng)于英國(guó)的4.4%，不到美國(guó)的1%。德國(guó)專(zhuān)利法1877年生效，于是發(fā)生了戲劇性的變化。1877年之后所批準(zhǔn)的專(zhuān)利猛增為每年4 000件以上。19世紀(jì)末每年停留在5 000～6 500件，但在第一次世界大戰(zhàn)的前5年，每年頒發(fā)的專(zhuān)利為12 338件^[31]。

德國(guó)技術(shù)進(jìn)步之所以飛速發(fā)展，一方面得益于政府的鼎立扶持，另一方面得益于在科學(xué)、教育及企業(yè)之間形成的密切關(guān)系，其中各種協(xié)會(huì)組織發(fā)揮了關(guān)鍵性的搭橋作用。1873年世界上第一所由國(guó)家扶植的科學(xué)研究所即國(guó)立物理研究所問(wèn)世;1877年設(shè)立國(guó)立化工研究所，接著，1879年又建立了國(guó)立機(jī)械研究所。這些研究機(jī)構(gòu)先后都接受來(lái)自西門(mén)子和克虜伯等企業(yè)家的資助，從而使德國(guó)的科學(xué)界與企業(yè)界形成了緊密的聯(lián)系。有人曾經(jīng)做過(guò)這樣的估算:從19世紀(jì)中葉到第一次世界大戰(zhàn)前德國(guó)的人均收入增長(zhǎng)了2.75倍，若是考慮到“技術(shù)進(jìn)步”在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素中占40%的話，那么就可以認(rèn)為德國(guó)人均收入翻兩番應(yīng)歸功于1850～1913年教育、組織和生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)^[32]。

(3)工業(yè)化與人力資本形成。德國(guó)的工業(yè)化正處在建立紡織、煤炭、機(jī)器制造等部門(mén)為主的第一次產(chǎn)業(yè)革命，同以化學(xué)、電機(jī)、電氣等部門(mén)為主的第二次產(chǎn)業(yè)革命交織在一起，為了滿足第二次產(chǎn)業(yè)革命對(duì)科學(xué)家、工程師和熟練技工的需求，政府和民間攜手形成了加速發(fā)展教育的熱潮。在第二次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期，德國(guó)的教育事業(yè)發(fā)展很快，形成了以四種類(lèi)型的教育結(jié)合為一體的全民教育體制。它們分別是:第一，普及教育。普及教育可以追溯到12世紀(jì)的普魯士時(shí)代，在當(dāng)時(shí)普魯士就開(kāi)始實(shí)行強(qiáng)迫教育，到了19世紀(jì)初在其他邦國(guó)推行。1860年普魯士境內(nèi)的兒童入學(xué)率達(dá)到97.5%，文盲率1841年為9.3%，1881年減到2.38%，1895年更降至0.33%。第二，職業(yè)教育。19世紀(jì)中葉，在德國(guó)興辦了許多實(shí)科中學(xué)，這類(lèi)學(xué)校規(guī)定學(xué)生至少要掌握一門(mén)到兩門(mén)手藝。德國(guó)統(tǒng)一后，開(kāi)辦了不少公立學(xué)校，中學(xué)畢業(yè)生若不想上大學(xué)還得在這種學(xué)校學(xué)習(xí)兩至三年。第三，業(yè)余教育。政府和企業(yè)主都很重視業(yè)余教育，對(duì)無(wú)法完成職業(yè)教育的人，政府要求學(xué)校、學(xué)徒與企業(yè)主三方簽訂一系列合同，合同上要寫(xiě)明，學(xué)徒需在完成學(xué)業(yè)若干年后再增加工資。第四，高等教育。18世紀(jì)30年代之前，德意志境內(nèi)的許多大邦建立了一大批工科學(xué)院。19世紀(jì)70年代以后，德國(guó)政府加速推進(jìn)同經(jīng)濟(jì)發(fā)展(尤其是與化學(xué)和電氣工業(yè)相關(guān))聯(lián)系緊密的學(xué)科的發(fā)展，這一時(shí)期建立了一批在教育與工業(yè)之間形成了固定關(guān)系的工科大學(xué)。1890年德國(guó)的教育經(jīng)費(fèi)就已占到國(guó)民產(chǎn)出的1.9%。1907年在德國(guó)6 100萬(wàn)人口中，有大學(xué)生61 267人，平均每1 000人中就有一名大學(xué)生，雖然比不上美國(guó)，美國(guó)在同期內(nèi)，每400人中有一名大學(xué)生，但超過(guò)了法、英兩國(guó)。法國(guó)每1 200人，英國(guó)每1 750人當(dāng)中有一名大學(xué)生。到1914年，德國(guó)除綜合性大學(xué)之外，還有11所理工學(xué)院，3所礦業(yè)學(xué)院，4所農(nóng)業(yè)大學(xué)，以及為數(shù)眾多的其他專(zhuān)業(yè)學(xué)院。1872～1911年，德國(guó)的人口增長(zhǎng)了58.5%，而同一時(shí)期內(nèi)，大學(xué)生人數(shù)增加了225.6%，大學(xué)生總?cè)藬?shù)達(dá)到66 400人^[33]。全方位的國(guó)民教育培育了大量的人力資本，極大地推動(dòng)了德國(guó)的第二次產(chǎn)業(yè)革命，給化學(xué)工業(yè)的建立和發(fā)展助了一臂之力。1896年共有1 191名化學(xué)家，其中712人在煤、焦油、燃料以及制藥業(yè)中工作。在這兩個(gè)部門(mén)的每家企業(yè)中雇有15名化學(xué)家，有機(jī)化學(xué)公司中平均每27.8個(gè)雇員中有一名化學(xué)師，整個(gè)化學(xué)工業(yè)中兩者的比例為37.5∶1^[34]。

4.工業(yè)化過(guò)程中經(jīng)濟(jì)與政治制度的建立

德國(guó)之所以能夠在近70年的時(shí)間內(nèi)，完成工業(yè)化過(guò)程和從經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的轉(zhuǎn)型過(guò)程，還得益這個(gè)國(guó)家在工業(yè)化過(guò)程中同時(shí)完成了市場(chǎng)化過(guò)程。德國(guó)根據(jù)本國(guó)國(guó)情不僅建立起包括企業(yè)制度、社會(huì)保障制度、協(xié)會(huì)制度、貨幣制度與金融體制在內(nèi)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，而且還確立了本國(guó)的政治制度。

(1)企業(yè)制度。德國(guó)企業(yè)制度的構(gòu)成要素，主要包括雙重管理體制和企業(yè)組織形式兩個(gè)方面。1870年德國(guó)頒布了《自由公司法》，該法規(guī)定在合股公司內(nèi)部必須建立職責(zé)分明的管理董事會(huì)和監(jiān)管董事會(huì)雙層管理體制。1884年經(jīng)修改的《自由公司法》強(qiáng)化了董事會(huì)對(duì)管理理事會(huì)的控制。監(jiān)管董事會(huì)最關(guān)鍵的權(quán)力在于它能夠任免管理董事會(huì)的成員，股東和各大銀行的代表始終是監(jiān)管董事會(huì)的主要成員。這種雙層管理體制是德國(guó)企業(yè)管理體制最主要的特征之一。

在德國(guó)，卡特爾成為得到最充分發(fā)展的企業(yè)組織形式。1857年德國(guó)出現(xiàn)了第一個(gè)卡特爾組織，在隨后的10年中，卡特爾沒(méi)有取得多少發(fā)展。到了19世紀(jì)70年代，卡特爾開(kāi)始逐步涌現(xiàn)，到1911年已增加到550～600個(gè)。這種壟斷組織在德國(guó)具有廣泛性，小到制針、食品加工、皮鞋制造等行業(yè)，大到鋼鐵、煤炭、化工等重工業(yè)部門(mén)，幾乎遍及德國(guó)的所有行業(yè)?？ㄌ貭柺且环N主要通過(guò)卡特爾協(xié)議而形成的聯(lián)合?？ㄌ貭枀f(xié)議在內(nèi)容上多種多樣，從限制價(jià)格、控制產(chǎn)量、分配客戶及銷(xiāo)售數(shù)量、劃分銷(xiāo)售區(qū)域，到確定商業(yè)操作慣例、設(shè)立共同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，等等。20世紀(jì)初，整個(gè)德國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)高度卡特爾化，人們此時(shí)已經(jīng)很難找到不存在卡特爾的行業(yè)了。

在各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家中，都曾出現(xiàn)過(guò)卡特爾組織，問(wèn)題在于，在德國(guó)卡特爾之所以成為普遍接受的企業(yè)組織形式，除了在產(chǎn)業(yè)革命完成之后一段時(shí)期內(nèi)政府予以鼓勵(lì)或至少不加干預(yù)之外，還有其制度方面的原因。德國(guó)統(tǒng)一后，隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，所面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈。德國(guó)是一個(gè)后起發(fā)達(dá)國(guó)家，當(dāng)其產(chǎn)品具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，國(guó)際市場(chǎng)已大體瓜分完畢，德國(guó)企業(yè)家所能得到的國(guó)外市場(chǎng)份額比英、法等國(guó)企業(yè)小得多，不少企業(yè)尤其是中小企業(yè)只好返回到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)尋找空間。為了避免企業(yè)間的“過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)”，生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)，以簽訂卡特爾協(xié)議的方式來(lái)確保適度的利潤(rùn)便成為一種理性選擇，這種企業(yè)間的聯(lián)合使得企業(yè)在加入卡特爾之后，生產(chǎn)、銷(xiāo)售和法律上既不喪失其獨(dú)立性，同時(shí)又能得到市場(chǎng)份額。此外，在德國(guó)公眾看來(lái)，同美國(guó)的托拉斯相比，卡特爾相對(duì)來(lái)說(shuō)是防止經(jīng)濟(jì)過(guò)于集中和中小企業(yè)破產(chǎn)的手段，而德國(guó)在歷史上形成的協(xié)會(huì)組織的傳統(tǒng)又對(duì)卡特爾的普遍化起了推波助瀾的作用。1897年德國(guó)的帝國(guó)法院在一宗訴訟案的判決中，把卡特爾與貿(mào)易保護(hù)政策相提并論，正式從法律上確立了卡特爾的合法性，由此使得卡特爾成為一種最為廣泛的企業(yè)組織形式。直到1957年，德國(guó)聯(lián)邦政府才通過(guò)頒布《反對(duì)競(jìng)爭(zhēng)限制法》(也稱“卡特爾法”)，阻止通過(guò)集體協(xié)商方式或兼并形成強(qiáng)大企業(yè)集團(tuán)的方式來(lái)限制和取消競(jìng)爭(zhēng)的企圖。

(2)社會(huì)保障制度。德國(guó)是在發(fā)達(dá)國(guó)家中最早實(shí)施社會(huì)保障制度的國(guó)家。雖然德國(guó)是一個(gè)后起發(fā)達(dá)國(guó)家，但德國(guó)能夠比其他先行一步的發(fā)達(dá)國(guó)家更早地建立起社會(huì)保障制度，這一點(diǎn)與當(dāng)時(shí)德國(guó)的社會(huì)背景和歷史傳統(tǒng)以及政府有意識(shí)地自上而下地推行這一制度有關(guān)。19世紀(jì)后半期，隨著德國(guó)工業(yè)化的迅速推進(jìn)，大批農(nóng)村人口流入城市，進(jìn)入工廠，醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老等一系列社會(huì)問(wèn)題隨之而來(lái)，同時(shí)還引發(fā)了一些社會(huì)問(wèn)題。以G.施穆勒為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他專(zhuān)業(yè)的大學(xué)教授組成了“講壇社會(huì)主義”，極力宣傳在政府主持下推行社會(huì)政策，以改善工人群眾的狀況，對(duì)當(dāng)時(shí)的德國(guó)社會(huì)各階層產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，同時(shí)也為政府相應(yīng)措施的出臺(tái)做了鋪墊。此外，德國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)就有實(shí)行社會(huì)互助和救助的傳統(tǒng)。早在1854年德國(guó)尚未統(tǒng)一之前，普魯士政府就曾頒布法令，強(qiáng)制礦山和采鹽等行業(yè)建立雇主與工人實(shí)行聯(lián)合管理的疾病保險(xiǎn)組織;另一方面，在德國(guó)全面實(shí)行社會(huì)保障制度之前，許多企業(yè)已經(jīng)自發(fā)地建立起工廠內(nèi)部的保障制度。當(dāng)時(shí)的德國(guó)政府反映了民眾的要求，把社會(huì)上已經(jīng)存在的各種保障制度加以規(guī)范化和制度化。

19世紀(jì)70年代，俾斯麥政府著手策劃建立社會(huì)保障制度，到19世紀(jì)80年代，德意志帝國(guó)先后建立了五項(xiàng)最基本的社會(huì)保障制度。第一，1883年帝國(guó)議會(huì)通過(guò)了《疾病保險(xiǎn)法》，規(guī)定雇主和雇員共同出資設(shè)立疾病保險(xiǎn)基金，基金由勞資雙方共同組成的理事會(huì)進(jìn)行管理，保險(xiǎn)的范圍包括免費(fèi)診治、醫(yī)療護(hù)理、喪葬及養(yǎng)病費(fèi)等。起初，該項(xiàng)保險(xiǎn)只涉及部分行業(yè)低收入的工人，后來(lái)逐漸覆蓋到所有工業(yè)行業(yè)的工人。第二，1884年議會(huì)又通過(guò)了《工傷事故保險(xiǎn)法》，此項(xiàng)保險(xiǎn)法規(guī)定保費(fèi)完全由雇主承擔(dān)。業(yè)主依照雇員的工資水平和工作的危險(xiǎn)程度向當(dāng)?shù)赝袠I(yè)組成的保險(xiǎn)會(huì)社繳納保費(fèi)，并由雇主選派代表管理基金，但賠付對(duì)象及標(biāo)準(zhǔn)則根據(jù)法律來(lái)確定，雇主與保險(xiǎn)會(huì)社均無(wú)權(quán)支配。該法案最初只涉及一部分有安全風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)或職業(yè)，后來(lái)擴(kuò)大到更多的行業(yè)，其中政府雇員也被納入被保險(xiǎn)范圍。第三，1889年議會(huì)又通過(guò)了《老年與殘障社會(huì)保險(xiǎn)法》，規(guī)定凡16歲以上以工資收入為生者必須參加此項(xiàng)保險(xiǎn)，以防止發(fā)生殘疾后或年老喪失勞動(dòng)力之后造成社會(huì)問(wèn)題。第四，1911年帝國(guó)政府頒布了《遺屬保險(xiǎn)法》，為參保者身后留下來(lái)的孤兒寡母提供基本的生存保障。第五，同年還頒布《雇員保險(xiǎn)法》，將收入較高的白領(lǐng)階層納入到養(yǎng)老及遺屬保險(xiǎn)的范圍之內(nèi)。通過(guò)這五項(xiàng)保險(xiǎn)立法，德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)前就已經(jīng)建成了比較完整的社會(huì)保障體系。

(3)協(xié)會(huì)體制。德國(guó)協(xié)會(huì)體制的傳統(tǒng)最早可以追溯到中世紀(jì)城市中的行會(huì)和同業(yè)公會(huì)，而近期的歷史同拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)有關(guān)。在法軍占領(lǐng)期間，由于城市中的行會(huì)被取消，許多城市紛紛仿效法國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的形式建立起自己的協(xié)會(huì)組織。1871年統(tǒng)一前后德國(guó)各地已出現(xiàn)了各種協(xié)會(huì)組織，如德國(guó)工程師協(xié)會(huì)(1856年)、德國(guó)鋼鐵工人協(xié)會(huì)(1860年)、德國(guó)工業(yè)家中心協(xié)會(huì)(1876年)、德國(guó)機(jī)器工程公司協(xié)會(huì)(1890年)等。這些協(xié)會(huì)不僅形成了自己的網(wǎng)絡(luò)，它們實(shí)際上已成為德國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政治結(jié)構(gòu)中發(fā)揮多種職能的制度架構(gòu)之一。在德國(guó)統(tǒng)一過(guò)程中，在產(chǎn)業(yè)革命的推進(jìn)過(guò)程中，在建立社會(huì)保障體系的過(guò)程等許多社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政治活動(dòng)中，沒(méi)有一個(gè)過(guò)程沒(méi)有協(xié)會(huì)的參與。

鑒于協(xié)會(huì)在德國(guó)具有特殊的功能，人們把德國(guó)稱為“協(xié)會(huì)國(guó)家”或“社團(tuán)國(guó)家”。與經(jīng)濟(jì)生活相關(guān)的協(xié)會(huì)可分為以下四類(lèi):第一，地方性協(xié)會(huì)。這些協(xié)會(huì)通常代表地方性中小企業(yè)的利益，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其“共同行動(dòng)”，同時(shí)還承擔(dān)許多共同的公益事業(yè)。第二，職業(yè)協(xié)會(huì)。這類(lèi)協(xié)會(huì)不僅是同行的聯(lián)誼組織和學(xué)術(shù)交流的組織，還肩負(fù)起與大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)溝通并促進(jìn)“研究與開(kāi)發(fā)”，傳播和普及技術(shù)知識(shí)，制定職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，向政府與企業(yè)提供咨詢服務(wù)，出版統(tǒng)計(jì)資料和專(zhuān)業(yè)刊物等方面的社會(huì)職能。第三，各行業(yè)協(xié)會(huì)。它們的主要任務(wù)是制定本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)范、市場(chǎng)管理制度，組織與監(jiān)督實(shí)施卡特爾協(xié)議，向政府提供咨詢以此影響政府的產(chǎn)業(yè)政策和議會(huì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)的立法等。第四，專(zhuān)門(mén)性的經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)。其種類(lèi)繁多，遍及社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，如各種消費(fèi)者協(xié)會(huì)、零售商協(xié)會(huì)、合作社組織協(xié)會(huì)等。它們都有全國(guó)性的統(tǒng)一組織，其中有兩大系統(tǒng)最有影響:一個(gè)是德國(guó)合作社協(xié)會(huì)，它是城鎮(zhèn)手工業(yè)、商業(yè)、信用合作社的全國(guó)性組織;另一個(gè)是賴夫艾森協(xié)會(huì)，是農(nóng)業(yè)合作社和農(nóng)村信用社的全國(guó)性組織。

(4)貨幣制度與金融體制。在1871年德國(guó)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一時(shí)，在德意志境內(nèi)還有4個(gè)貨幣區(qū)，有33個(gè)具有貨幣發(fā)行權(quán)的銀行，并有200多種各式各樣的貨幣在市面上流通。1873年7月，德國(guó)政府頒布了銀行法，規(guī)定實(shí)行金本位制。從1875年1月1日起，帝國(guó)馬克成了惟一流通的貨幣。同年還通過(guò)了銀行法，將原來(lái)的普魯士銀行改為帝國(guó)國(guó)家銀行，并限制其他銀行的貨幣發(fā)行權(quán)。到了1904年，只有4家銀行保留了貨幣發(fā)行權(quán)，但都在帝國(guó)國(guó)家銀行的嚴(yán)密控制之下。1912年，德國(guó)全年貨幣發(fā)行的95%出自帝國(guó)銀行。與此同時(shí)，帝國(guó)銀行開(kāi)始著手在全國(guó)范圍內(nèi)形成自己的銀行分支系統(tǒng)，到了20世紀(jì)初，帝國(guó)銀行已開(kāi)設(shè)了近百家分行與4 000家支行，至此基本上完成了貨幣金融體系的統(tǒng)一。

在德國(guó)統(tǒng)一之后，重工業(yè)急速發(fā)展增大了對(duì)資金的需求，加上德國(guó)作為后起國(guó)家，其資金積累明顯不足，于是，德國(guó)所特有的“全能銀行”體制應(yīng)運(yùn)而生。這一時(shí)期，德國(guó)式的金融體制具有三個(gè)特征:第一，德國(guó)的這些“全能銀行”可以經(jīng)營(yíng)多種金融業(yè)務(wù)，主要是儲(chǔ)蓄與投資業(yè)務(wù)并舉，這種混合經(jīng)營(yíng)的方式便于調(diào)動(dòng)資金，尤其是有利于將短期的小額貸款轉(zhuǎn)變?yōu)殚L(zhǎng)期信貸，因而能夠滿足大規(guī)模企業(yè)對(duì)巨額資金的需求，與此同時(shí)，也造成德國(guó)的大企業(yè)對(duì)銀行的依賴。第二，在金融機(jī)構(gòu)為工商企業(yè)籌集資金方面大體上表現(xiàn)出一種“二元化”結(jié)構(gòu)，即金融體系中大體上存在著某種分工，由經(jīng)營(yíng)綜合性業(yè)務(wù)的“全能銀行”負(fù)責(zé)為大型企業(yè)籌集資金，而把為中小企業(yè)籌措資金的業(yè)務(wù)留給地方性儲(chǔ)蓄銀行、私人小銀行、信用合作社等小型金融機(jī)構(gòu)。第三，德國(guó)金融業(yè)如同德國(guó)的實(shí)業(yè)界一樣，家族企業(yè)的比重遠(yuǎn)比英、美等國(guó)要高，銀行業(yè)的經(jīng)理人員主要靠銀行內(nèi)部自己培養(yǎng)，這一點(diǎn)同德國(guó)金融界長(zhǎng)期形成的歷史傳統(tǒng)有關(guān)?？傊谶@一時(shí)期，盡管實(shí)行綜合業(yè)務(wù)的全能銀行同工商企業(yè)之間保持著如此密切的關(guān)系，但在德國(guó)幾乎沒(méi)有發(fā)生過(guò)銀行兼并企業(yè)的情況，這是因?yàn)榈聡?guó)的股票市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，任何兼并者，無(wú)論是銀行方面還是企業(yè)方面，都很難通過(guò)股票市場(chǎng)上的集資達(dá)到足以形成控制權(quán)的資金。德國(guó)金融市場(chǎng)上的這種狀態(tài)，顯然有著阻礙金融市場(chǎng)走向成熟的不利方面，但這種金融體制是在德國(guó)作為后起國(guó)家的背景之下形成的，有其不可替代的優(yōu)勢(shì)。

(5)政治體制。1871年1月18日，普魯士國(guó)王威廉一世在法國(guó)凡爾賽宮宣布德意志帝國(guó)的成立，自立為皇帝。4月16日，由俾斯麥主持制定帝國(guó)憲法，并在新選出的德意志帝國(guó)議會(huì)上通過(guò)。這部憲法是在北德意志聯(lián)邦憲法的基礎(chǔ)上，加上作為增補(bǔ)部分的與德意志南部各邦的諸侯所簽署的條約混合而成。憲法確定德意志帝國(guó)為聯(lián)邦制國(guó)家，由22個(gè)邦與3個(gè)自由市組成，阿爾薩斯與洛林作為皇帝的直轄領(lǐng)地。各邦把軍事、外交、海關(guān)立法、銀行立法、間接稅、刑法、民法、度量衡、郵電以及后來(lái)的殖民地事務(wù)等權(quán)力都轉(zhuǎn)移給帝國(guó)政府，僅僅保留教育、衛(wèi)生、地方行政、警察、部分司法、直接稅、宗教等權(quán)力，但也保留了自己的君主政府和議會(huì)。憲法中的一些基本問(wèn)題，例如究竟是什么樣的聯(lián)邦制、普魯士的特殊地位、內(nèi)閣責(zé)任等問(wèn)題均未做出具體說(shuō)明。憲法授予皇帝以巨大的權(quán)力，皇帝由普魯士國(guó)王擔(dān)任并由其家族世襲?；实鄞碇蹏?guó)，有權(quán)宣戰(zhàn)、媾和、結(jié)盟、接受和委派大使、任免宰相和其他官吏?；实蹫楹ｊ戃娮罡呓y(tǒng)帥，法律由皇帝簽署并頒布?；实垡韵略O(shè)宰相一人，由普魯士首相擔(dān)任，帝國(guó)中沒(méi)有內(nèi)閣，僅宰相一人，只對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。帝國(guó)的立法機(jī)構(gòu)為帝國(guó)議會(huì)和聯(lián)邦議會(huì)。帝國(guó)議會(huì)由普選產(chǎn)生，聯(lián)邦議會(huì)由各邦代表所組成。

由于普魯士在德國(guó)統(tǒng)一中起了主要作用，因此，統(tǒng)一后的德意志帝國(guó)被打上了普魯士王國(guó)的深刻印記;加上在帝國(guó)內(nèi)由容克與資產(chǎn)階級(jí)執(zhí)掌權(quán)柄，由這兩種社會(huì)勢(shì)力所結(jié)成的聯(lián)盟，不僅保留了容克所擁有的半封建意識(shí)形態(tài)和普魯士的軍國(guó)主義傳統(tǒng)，而且由于資產(chǎn)階級(jí)參與了結(jié)盟而使得通過(guò)工業(yè)化而獲取的現(xiàn)代化技術(shù)同半封建意識(shí)形態(tài)和普魯士的軍國(guó)主義傳統(tǒng)緊密地結(jié)合在一起。這些特征給后來(lái)德國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與政治等諸多方面造成了深刻而長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。

第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論與政策思想

德國(guó)歷史學(xué)派是產(chǎn)生于19世紀(jì)40年代并一直流行至20世紀(jì)初的一支經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。這個(gè)學(xué)派的新舊兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就當(dāng)時(shí)的德國(guó)如何從一個(gè)不發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展成為發(fā)達(dá)國(guó)家的理論與政策問(wèn)題展開(kāi)了探討;此外，他們還從其獨(dú)特的研究思路出發(fā)，就經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般問(wèn)題提出了不少很有價(jià)值的見(jiàn)解。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀

歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論、國(guó)家干預(yù)學(xué)說(shuō)這三個(gè)方面的內(nèi)容。李斯特(List，Friedrich)是德國(guó)歷史學(xué)派的先驅(qū)者，他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀集中體現(xiàn)在他提出的生產(chǎn)力理論中。在他看來(lái)，以亞當(dāng)·斯密為代表的英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其追隨者的經(jīng)濟(jì)理論是一種價(jià)值理論，它旨在探討一國(guó)“所積累的財(cái)富”(也就是交換價(jià)值)的多少，這勢(shì)必導(dǎo)致這種理論考慮的只是現(xiàn)有的價(jià)值，“把物質(zhì)財(cái)富或交換價(jià)值作為惟一的對(duì)象”^[35]，因而看不到產(chǎn)生這些價(jià)值的力量。因此，他提出“財(cái)富的原因同財(cái)富本身完全不同……財(cái)富的創(chuàng)造力比財(cái)富本身不知道要重要多少倍”^[36]的命題。他認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)除了價(jià)值理論之外，還需建立一個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)力理論，即一種旨在說(shuō)明“為了國(guó)家的文明、富裕、實(shí)力、存續(xù)與獨(dú)立自主的特殊利益，怎樣使一個(gè)完整國(guó)家的生產(chǎn)力得以產(chǎn)生、增長(zhǎng)并得以繼續(xù)保持”^[37]的學(xué)說(shuō)。他把“基督教、一夫一妻制、王位世襲制、貨幣、度量衡、歷法和鐘表”^[38]，乃至“人民的活力、他們對(duì)宗教的熱誠(chéng)和道德觀念……國(guó)家的憲政、公共機(jī)構(gòu)、政府上層人物的智慧和力量……地理環(huán)境、國(guó)家的運(yùn)氣、甚至機(jī)遇本身”^[39]等統(tǒng)統(tǒng)列為生產(chǎn)力的源泉。值得提到的是，李斯特把精神資本也歸入生產(chǎn)力要素中。他寫(xiě)道:“生產(chǎn)力的更大的組成部分在于個(gè)人的智力和社會(huì)條件，對(duì)此我稱其為精神資本(das geistige kapital)”^[40]。它是指“一國(guó)國(guó)民身心力量的總量”^[41]，包括作為“世世代代所有發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、改進(jìn)、完備和努力等累積的結(jié)果”的“科學(xué)技術(shù)、家庭和國(guó)家機(jī)構(gòu)、智力培養(yǎng)和生產(chǎn)能力這些方面”^[42]?？梢?jiàn)，他所說(shuō)的“精神資本”就是今天我們所說(shuō)的“人力資本”。李斯特反對(duì)亞當(dāng)·斯密的分工學(xué)說(shuō)，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力協(xié)作與綜合的理論，認(rèn)為分工理論的缺陷在于只看到“在若干個(gè)人之間不同的商業(yè)操作程序的分工”，而沒(méi)有看到這類(lèi)分工“同時(shí)也是各種動(dòng)作、智力和力量為了共同生產(chǎn)目的而進(jìn)行的聯(lián)合或協(xié)作”^[43]。他把生產(chǎn)力的協(xié)作與綜合解釋為“國(guó)家生產(chǎn)力的綜合”或“生產(chǎn)力的均衡與協(xié)調(diào)”^[44]，其中最主要的兩對(duì)關(guān)系是物質(zhì)生產(chǎn)中的分工與協(xié)作以及物質(zhì)生產(chǎn)和精神生產(chǎn)間的分工與協(xié)作。

羅雪爾(Roscher，Wilhelm)主張把經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其規(guī)律作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)。他寫(xiě)道:“如何才能最好地增進(jìn)國(guó)家富強(qiáng)這個(gè)問(wèn)題……仍不失為一個(gè)主要課題”^[45]，“我們把國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活發(fā)展諸規(guī)律的學(xué)說(shuō)”^[46]。在這里，羅雪爾實(shí)際上從兩方面給出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定義:其一是他所說(shuō)的“增進(jìn)國(guó)家富強(qiáng)”，即“對(duì)財(cái)產(chǎn)的維持、增加和利用的持續(xù)行為”^[47];其二是同國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相聯(lián)系的國(guó)民生活的構(gòu)成，即他特別提到的七個(gè)部分:語(yǔ)言、宗教、藝術(shù)、科學(xué)、法律、國(guó)家和經(jīng)濟(jì)。至于規(guī)律的含義，羅雪爾認(rèn)為是指某種類(lèi)似性。他說(shuō):“各個(gè)國(guó)民發(fā)展中的類(lèi)似性，可歸結(jié)為一種發(fā)展規(guī)律?！?sup class="calibre3">[48]

施穆勒(Schmoller，Gustav von)尤其不贊同古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象演繹的分析方法，認(rèn)為這種方法是建立在同“個(gè)人利己主義”(der individualle egoismus)相聯(lián)系的“個(gè)人主義自然法學(xué)說(shuō)”(die individualistische naturlehre)基礎(chǔ)上的，它只適用于分析社會(huì)生活中極小的并且是被人為地隔離開(kāi)來(lái)的部分。之所以如此，是因?yàn)楣诺浜托鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)“從自私、利己主義和個(gè)人利益推導(dǎo)出國(guó)民經(jīng)濟(jì)的起源”。他的言下之意是:古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把自私、利己主義及個(gè)人利益當(dāng)做人類(lèi)行為的惟一動(dòng)機(jī)。在他看來(lái)，人類(lèi)行為是由多種動(dòng)機(jī)所引起，贏利心、光榮感、親情之愛(ài)、仁慈、憐憫等都構(gòu)成動(dòng)機(jī)的一部分。施穆勒尤為推崇贏利心或贏利欲(erwerbstrieb)，認(rèn)為這一社會(huì)心理是人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)右?。他指出，在人?lèi)社會(huì)的早期，贏利心是不存在的，但到了近代社會(huì)，尤其在信仰新教的民族當(dāng)中，由于勤勞起家、理性治家和鼓勵(lì)職業(yè)才干，幫助了具有贏利心的現(xiàn)代生意人的形成，使得贏利心成了“在一定的經(jīng)濟(jì)文明發(fā)展階段上產(chǎn)生的個(gè)人利己主義有了較高程度發(fā)展之后的結(jié)果”。然而，施穆勒并沒(méi)有一味夸大贏利心的作用。他寫(xiě)道:并不是所有的經(jīng)濟(jì)行為和所有的國(guó)民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以歸結(jié)為贏利心，“只有這樣說(shuō)才是正確的，即愈益發(fā)達(dá)的交換經(jīng)濟(jì)和交換社會(huì)是以贏利心的愈益顯著的發(fā)展為前提的”。但當(dāng)贏利心達(dá)到極度狀態(tài)時(shí)，合理的贏利心就會(huì)變成“鐵石心腸的贏利狂”，勢(shì)必“毒害社會(huì)關(guān)系，毀掉社會(huì)和平……逐漸損害甚至埋葬現(xiàn)有的富庶”。鑒于此，他力主對(duì)贏利心“加以正確的調(diào)節(jié)”，使之“借助于一定的道義影響、各種法規(guī)和各種制度隨時(shí)受到約束和抑制”。他相信，處于“更高階段的經(jīng)濟(jì)生活”中的文明民族能夠“將贏利心同情感中的某些高尚品質(zhì)及某些美德獨(dú)特地連接在一起”^[49]。施穆勒還激烈抨擊古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家只知道從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的角度研究經(jīng)濟(jì)，把經(jīng)濟(jì)生活僅僅限于滿足物質(zhì)欲望方面，完全忽略了倫理道德因素，無(wú)視人類(lèi)自身還有高尚完美的倫理道德方面的欲望需要滿足。他對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中制度及其演進(jìn)的問(wèn)題進(jìn)行了探討，認(rèn)為“各種經(jīng)濟(jì)制度不過(guò)是人的情感和思想、人的各種行為、人的各種風(fēng)俗和法律的產(chǎn)物”^[50]，因此，應(yīng)當(dāng)把整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會(huì)現(xiàn)象，以風(fēng)俗、法律、制度和組織為根據(jù)加以觀察。在他看來(lái)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活是在不斷進(jìn)步的，經(jīng)濟(jì)制度也處在演進(jìn)之中，而英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們卻相信經(jīng)濟(jì)制度一經(jīng)形成就具有穩(wěn)定性。施穆勒在《一般國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱》中探討了社會(huì)組織的進(jìn)步即制度發(fā)展的問(wèn)題，包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度、實(shí)行控制和管理的政治機(jī)構(gòu)、所有權(quán)的增長(zhǎng)及收入分配、產(chǎn)業(yè)組織與公司等。他指出，“經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的偉大時(shí)代從根本上來(lái)說(shuō)是同社會(huì)制度的改革聯(lián)系在一起的”;他還認(rèn)為，“盡管需求和供給總是會(huì)在不同的習(xí)慣和法律制度下相遇，但它們的結(jié)果迥然不同”^[51]。

二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論

歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家們大多提出了自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。李斯特的階段論以工業(yè)化為中心，認(rèn)為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都必須經(jīng)過(guò)原始未開(kāi)化、畜牧業(yè)、農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)和制造業(yè)以及農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和商業(yè)五個(gè)階段。由于他所關(guān)注的焦點(diǎn)在于如何使一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)變成一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國(guó)，他認(rèn)為，當(dāng)一國(guó)由農(nóng)業(yè)階段向后續(xù)階段轉(zhuǎn)變時(shí)，既有可能完成轉(zhuǎn)變，成為高度發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，也有可能在轉(zhuǎn)變中受挫而維持原有的落后狀態(tài)。在后一種情況下，該農(nóng)業(yè)國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力將面臨陷于殘缺狀態(tài)的危險(xiǎn)(in gefahr zu verkrüppeln)。殘缺狀態(tài)是指這樣一種狀態(tài):純農(nóng)業(yè)國(guó)由于缺乏制造業(yè)，加上原有土地有限，致使人口的增加部分不得不全部投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中去;一旦出現(xiàn)新增人口，若不遷徙國(guó)外，就只好在現(xiàn)有的土地上同原有的農(nóng)戶爭(zhēng)奪土地，將土地零星分割，使農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出不斷下降，以至于農(nóng)業(yè)部門(mén)的剩余產(chǎn)品被顯著增加的人口“過(guò)剩部分”消耗殆盡，其結(jié)果是“既不擁有銷(xiāo)售其剩余產(chǎn)品的出路，又無(wú)能力用這些剩余產(chǎn)品交換必需品和舒適品的農(nóng)業(yè)國(guó)，用那部分剩余不能產(chǎn)出任何東西，而只能產(chǎn)出新增人口”^[52]。

羅雪爾將各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為如同生物機(jī)理過(guò)程一樣，要經(jīng)過(guò)幼年期、青春期(開(kāi)花期)、成年期(成熟期)和老年期(衰老期)四個(gè)階段。在這四個(gè)階段背后起支配作用的要素有外部自然、勞動(dòng)和資本。幼年期是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的低級(jí)文化階段，雖然資本已存在，勞動(dòng)的貢獻(xiàn)也很小，外在自然到處占據(jù)著絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因此，“幾乎由土地來(lái)做一切事情”^[53]。青春期也即各國(guó)自中世紀(jì)后期以來(lái)所經(jīng)歷的那個(gè)時(shí)期。隨著手工業(yè)的興起和分工的發(fā)展，勞動(dòng)不僅上升到重要地位，并且逐漸趨于資本化。到了成年期，資本這一要素占據(jù)了顯著優(yōu)勢(shì)，土地的價(jià)值因大量資本的投入而極大地增長(zhǎng)，而在制造業(yè)中則因機(jī)器勞動(dòng)壓倒了手工勞動(dòng)而更顯出資本的重要性。隨著國(guó)民財(cái)富日漸增長(zhǎng)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)便進(jìn)入了全盛期。但是好景不長(zhǎng)，接下來(lái)便開(kāi)始了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的衰落期(老年期)。固然，國(guó)家的滅亡畢竟不同于生物機(jī)體的死亡，按照羅雪爾的看法，國(guó)家的滅亡確切地說(shuō)意味著要么喪失了其原有的國(guó)民性，要么這個(gè)國(guó)家在地球上消失了，其原有的國(guó)民依舊生存著，但“也僅僅是作為別的國(guó)家的構(gòu)成部分而繼續(xù)生存下去”^[54]。羅雪爾認(rèn)為，任何一個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)都無(wú)法避免上述四個(gè)發(fā)展階段，當(dāng)衰落過(guò)程結(jié)束，一切又將從頭開(kāi)始。鑒于此，任何國(guó)家都應(yīng)當(dāng)盡一切努力，促進(jìn)國(guó)家“最富足的時(shí)期，盡可能早地到來(lái)”^[55]，并盡可能延緩成熟形態(tài)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)走向衰落的進(jìn)程。羅雪爾尤其強(qiáng)調(diào)在國(guó)民素質(zhì)高的國(guó)家，衰落期到來(lái)的時(shí)間會(huì)被推遲。

施穆勒則把人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為氏族和部落經(jīng)濟(jì)、馬克公社或村落經(jīng)濟(jì)、城市經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)6個(gè)階段。氏族和部落經(jīng)濟(jì)是由捕獵人和牧羊人為了防衛(wèi)和安全以及逐牧場(chǎng)而居的共同生存需要等共同利益而形成的聯(lián)盟，部落酋長(zhǎng)在其中起最重要的領(lǐng)導(dǎo)作用。在馬克公社或村落階段，馬克—社區(qū)或村落社區(qū)本身形成了一個(gè)完整的實(shí)體，對(duì)外部世界保持著隔絕狀態(tài)。社區(qū)機(jī)構(gòu)對(duì)社區(qū)實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)和控制。隨著人口居住日漸稠密，更高形式的分工及通貨、信貸的出現(xiàn)，人類(lèi)社會(huì)便進(jìn)入城市經(jīng)濟(jì)階段。城市經(jīng)濟(jì)最完備形態(tài)是城市國(guó)家或城邦。每個(gè)城市在整體上保持自主地位，同時(shí)盡可能向周邊地區(qū)輻射其影響。城市的繁榮有賴于團(tuán)體私利(corporate selfishness)與城市愛(ài)國(guó)主義(town patriotism)。這兩個(gè)要素使得城市在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和政治沖突中維護(hù)自身利益，并促使城市經(jīng)濟(jì)中既形成了完整的通貨、信用、貿(mào)易、稅收及財(cái)政制度，又培育起一種借助于集體力量為經(jīng)濟(jì)利益而斗爭(zhēng)的共同情感。隨著商業(yè)活動(dòng)擴(kuò)大、聯(lián)盟精神和地區(qū)共同利益意識(shí)的增長(zhǎng)，城市經(jīng)濟(jì)階段逐漸被區(qū)域經(jīng)濟(jì)階段所取代。這一過(guò)程起初表現(xiàn)為城市聯(lián)盟的形式，后來(lái)又表現(xiàn)為區(qū)域國(guó)家(territorial states)的形式。區(qū)域性組織成了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與政治發(fā)展的機(jī)構(gòu)。盡管形成了地域性度量衡和通貨等制度，但區(qū)域經(jīng)濟(jì)仍然保持著對(duì)外界的封閉狀態(tài)。地域經(jīng)濟(jì)之后是國(guó)民經(jīng)濟(jì)時(shí)代。區(qū)域經(jīng)濟(jì)的封閉性質(zhì)漸漸成了商業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的障礙，人們渴望從地域經(jīng)濟(jì)中解脫出來(lái)并把各區(qū)域聯(lián)合成一個(gè)更大的實(shí)體，由此形成了國(guó)民意識(shí)，而“開(kāi)明的”專(zhuān)制君主擔(dān)負(fù)起了民族國(guó)家形成這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者角色。世界經(jīng)濟(jì)時(shí)代是最后一個(gè)發(fā)展階段。施穆勒認(rèn)為，這個(gè)階段意味著，“一個(gè)具有世界主義情感并且同龐大的制度體系、國(guó)際交往利益、符合人性的國(guó)際法相伴隨的同時(shí)主張自由放任……的時(shí)代已經(jīng)開(kāi)始”。同時(shí)他又極力反對(duì)或者認(rèn)為在國(guó)際交往中各國(guó)利益完全一致，或者認(rèn)為在這類(lèi)交往中對(duì)一國(guó)有利必然同時(shí)對(duì)另一國(guó)不利的兩種極端說(shuō)法。在他看來(lái)，所有的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)實(shí)體之間存在著雙重關(guān)系，即“某種通過(guò)作用與反作用來(lái)相互適應(yīng)的關(guān)系和某種依賴、剝削及爭(zhēng)奪霸權(quán)的關(guān)系”^[56]。當(dāng)論及推進(jìn)六個(gè)階段演進(jìn)的因素時(shí)，施穆勒提到了三個(gè):不同于個(gè)人利己主義的“團(tuán)體利己主義”(a corporate egoism)、主要由“建立起作為經(jīng)濟(jì)政策管理者的愈來(lái)愈龐大的共同體取代小的共同體”所構(gòu)成的歷史進(jìn)步過(guò)程以及“伴隨著文明進(jìn)步中的……放棄粗暴、最野蠻的斗爭(zhēng)手段的傾向”^[57]。

三、國(guó)家干預(yù)學(xué)說(shuō)

在德國(guó)歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)體系中，保持著反對(duì)英國(guó)古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)自由主義和主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論傳統(tǒng)。李斯特尤為推崇國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用，認(rèn)為國(guó)家干預(yù)的重點(diǎn)應(yīng)放在經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐漸增強(qiáng)并且正在向工業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的時(shí)期。他甚至主張這一時(shí)期的國(guó)家干預(yù)應(yīng)當(dāng)是有意識(shí)的，尤其是在加速本國(guó)物質(zhì)資本形成中發(fā)揮關(guān)鍵作用，使本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展“趨于人為的方向”^[58]。當(dāng)然，他并沒(méi)有賦予國(guó)家干預(yù)一切經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重任，而是希望國(guó)家能從事比“國(guó)民個(gè)人知道得更清楚、更加擅長(zhǎng)的那些事”，以及“即使個(gè)人有所了解，單靠他自己力量也無(wú)法進(jìn)行的那些事”^[59]，諸如憑倚海軍與航海法規(guī)保護(hù)本國(guó)商船;修筑公路、鐵路、橋梁、運(yùn)河、防海堤等基礎(chǔ)設(shè)施;制定專(zhuān)利法和保護(hù)消費(fèi)者的法規(guī)等。李斯特之所以主張國(guó)家干預(yù)，還由于他出于對(duì)私人經(jīng)濟(jì)種種弊端的考慮，譬如，當(dāng)私人經(jīng)濟(jì)同國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益有時(shí)不一致時(shí)可能會(huì)損害公共利益乃至國(guó)家的生產(chǎn)力，等等。但更為重要的是，按他的理解，像德國(guó)這樣處在發(fā)展中階段的國(guó)家，私人企業(yè)要想生存乃至發(fā)展均離不開(kāi)國(guó)家的保護(hù)和扶持，這是因?yàn)閭€(gè)人主要通過(guò)國(guó)家才能形成其生產(chǎn)力。既然國(guó)家干預(yù)占據(jù)了如此重要的地位，李斯特有時(shí)干脆將自己的理論稱為“國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

羅雪爾對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理解略為不同于李斯特。他從國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活各個(gè)構(gòu)成部分的相互關(guān)聯(lián)出發(fā)，認(rèn)為“法律、國(guó)家和經(jīng)濟(jì)構(gòu)成為獨(dú)立的、仿佛是緊密聯(lián)系的一個(gè)類(lèi)別”:對(duì)于這三者應(yīng)當(dāng)以不同的觀點(diǎn)來(lái)研究:政治學(xué)從君權(quán)的觀點(diǎn)來(lái)觀察，國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)從滿足國(guó)民對(duì)外在財(cái)富的需要的觀點(diǎn)來(lái)分析，法則從預(yù)防或和平地解決各種意愿之間沖突的觀點(diǎn)來(lái)思考。羅雪爾不僅指出了法律、國(guó)家、經(jīng)濟(jì)三者關(guān)聯(lián)的根源在于“人類(lèi)在精神和體魄上的不完善”，而且從三者不可分離這一點(diǎn)出發(fā)，得出了國(guó)家應(yīng)當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。他寫(xiě)道:“我們把政治學(xué)理解為經(jīng)濟(jì)立法以及政府對(duì)私人經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)和管理，因此，國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)家管理學(xué)說(shuō)(staatswirtschaftslehre)在形式上就成了政治學(xué)的一個(gè)分支，但在實(shí)際上卻歸于幾乎同國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)融為一體的學(xué)科?！?sup class="calibre3">[60]他還從生理學(xué)角度把國(guó)家和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的其他部分比喻為大腦和人體的關(guān)系，覺(jué)得若是撇開(kāi)國(guó)家這個(gè)能夠?qū)ζ渌?jīng)濟(jì)發(fā)生作用的經(jīng)濟(jì)，便無(wú)法把握國(guó)民經(jīng)濟(jì)這個(gè)有機(jī)的整體。

施穆勒繼承并且推進(jìn)了李斯特和羅雪爾的干預(yù)學(xué)說(shuō)。他寫(xiě)道:“國(guó)家始終作為對(duì)各種不同的目標(biāo)進(jìn)行調(diào)節(jié)的中央機(jī)構(gòu)而存在?！币虼耍皼](méi)有一個(gè)穩(wěn)固地組織起來(lái)的并且具備重要的經(jīng)濟(jì)功能的國(guó)家權(quán)力，沒(méi)有一個(gè)作為其他所有經(jīng)濟(jì)中心的‘國(guó)家經(jīng)濟(jì)’，那就不能設(shè)想有一個(gè)高度發(fā)展的國(guó)民經(jīng)濟(jì)”。施穆勒特別看重“國(guó)家經(jīng)濟(jì)”及其作用。他指出，國(guó)家經(jīng)濟(jì)也許在這個(gè)經(jīng)濟(jì)中扮演著較次要的角色，而在那個(gè)經(jīng)濟(jì)中卻扮演著更重要的角色，無(wú)論如何，其存在是無(wú)可否認(rèn)的。施穆勒還提到在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中國(guó)民經(jīng)濟(jì)同國(guó)家與法律之間的關(guān)系。他寫(xiě)道:“國(guó)民經(jīng)濟(jì)即使達(dá)到了更高、更復(fù)雜的形態(tài)，也還是受到法律和國(guó)家的嚴(yán)格制約，并且只有在同這類(lèi)權(quán)力相一致時(shí)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)才具有完善的形式，而在同法律和國(guó)家之間長(zhǎng)期的相互影響方面，一半是國(guó)民經(jīng)濟(jì)支配法律和國(guó)家，一半是國(guó)民經(jīng)濟(jì)受法律和國(guó)家的支配。”^[61]

四、貿(mào)易政策思想

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界，當(dāng)論及歷史學(xué)派的理論特色時(shí)，一般只是提到這個(gè)學(xué)派的先驅(qū)者李斯特所主張的保護(hù)貿(mào)易理論。我們對(duì)歷史學(xué)派貿(mào)易政策思想所做的研究表明，這個(gè)學(xué)派不只是提出貿(mào)易保護(hù)理論，而且對(duì)當(dāng)今貿(mào)易理論及政策所探討的絕大部分相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了探討，尤其是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史過(guò)程的角度討論了貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易之間的區(qū)別與關(guān)聯(lián)，以及保護(hù)政策工具如何具體操作等問(wèn)題。歷史學(xué)派貿(mào)易政策思想的主要代表人物是李斯特和羅雪爾。

李斯特根據(jù)對(duì)貿(mào)易史的考察，提出了大體上同其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)的三個(gè)貿(mào)易發(fā)展階段:在第一階段，經(jīng)濟(jì)上落后的國(guó)家應(yīng)當(dāng)同較先進(jìn)的國(guó)家進(jìn)行自由貿(mào)易，借此擺脫未開(kāi)化狀態(tài)并求得農(nóng)業(yè)的發(fā)展;在第二階段上應(yīng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，設(shè)法促進(jìn)本國(guó)制造業(yè)、商業(yè)和海運(yùn)業(yè)的發(fā)展;在第三階段，當(dāng)本國(guó)制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)及整體實(shí)力有了高度發(fā)展之后，再逐步恢復(fù)自由貿(mào)易，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上同其他國(guó)家展開(kāi)毫無(wú)限制的競(jìng)爭(zhēng)。顯然，這一理論的主要特色在于第二階段上，即只有當(dāng)本國(guó)制造業(yè)的成長(zhǎng)因其他強(qiáng)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)而受到妨礙時(shí)才有理由采取保護(hù)措施。此外，李斯特還特別提到執(zhí)行保護(hù)貿(mào)易政策的兩個(gè)關(guān)鍵之處:

第一，保護(hù)政策具有歷史性，其實(shí)行和撤銷(xiāo)均是合理的。保護(hù)關(guān)稅一開(kāi)始應(yīng)定得相當(dāng)輕微，以后再逐步提高，到了相當(dāng)時(shí)期再逐步降低。不要一上來(lái)就實(shí)行極高的進(jìn)口稅，完全排除國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)，使本國(guó)同外國(guó)完全隔離，這無(wú)益于提高本國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，反倒會(huì)降低其素質(zhì)并助長(zhǎng)懶惰。他主張?jiān)趯?shí)施保護(hù)制度的同時(shí)，允許一定限度的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)，以激發(fā)本國(guó)制造業(yè)的活力，但這種措施應(yīng)加以周密而系統(tǒng)的安排。

第二，實(shí)行保護(hù)制度應(yīng)注意部門(mén)差異。不應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)實(shí)行保護(hù)，而應(yīng)當(dāng)“保護(hù)國(guó)民工業(yè)中那些必不可少的部門(mén)”^[62]，即那些初建和經(jīng)營(yíng)時(shí)需要大量資金、機(jī)器設(shè)備、技術(shù)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)豐富的工人的生產(chǎn)生活必需品的部門(mén)，如棉、毛、麻等紡織部門(mén)，對(duì)于奢侈品部門(mén)，則只需征收最低限度關(guān)稅，若對(duì)后者實(shí)行高額保護(hù)關(guān)稅反倒容易鼓勵(lì)逃稅和走私。

第三，保護(hù)制度應(yīng)與全民性技術(shù)教育同步實(shí)施。因?yàn)榻⑵鹬圃鞓I(yè)體系勢(shì)必涉及科學(xué)技術(shù)的許多方面，而且需要人才和經(jīng)驗(yàn)的積累與之配套，所以，李斯特認(rèn)為保護(hù)制度應(yīng)以保護(hù)和培育國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力為最高目標(biāo)，在實(shí)施保護(hù)制度的同時(shí)輔之以全民性的技術(shù)教育^[63]。

羅雪爾在比較成本說(shuō)基礎(chǔ)上分析了實(shí)行工業(yè)保護(hù)制度可能帶來(lái)不利后果的三種情況。第一種情況是指國(guó)內(nèi)所提供的商品在質(zhì)量上同外國(guó)生產(chǎn)的一樣好，價(jià)格一樣便宜，則實(shí)行保護(hù)純屬多余。在第二種情況下，國(guó)家采用對(duì)原料出口課稅和降低用這類(lèi)原料所生產(chǎn)的商品和價(jià)格等措施，以阻止國(guó)外購(gòu)買(mǎi)者的競(jìng)爭(zhēng)。這樣的保護(hù)措施在長(zhǎng)期內(nèi)并不會(huì)給國(guó)內(nèi)制造商帶來(lái)收益，其結(jié)果僅僅是引導(dǎo)資源從受損部門(mén)流出而流入贏利部門(mén)，但并未直接地促成生產(chǎn)力增長(zhǎng)。第三種情況是指實(shí)行兩類(lèi)出口獎(jiǎng)勵(lì)金的場(chǎng)合:一類(lèi)是單純的退稅;另一類(lèi)是贈(zèng)款，即發(fā)放產(chǎn)品出口補(bǔ)貼。前者不會(huì)產(chǎn)生任何效應(yīng)，后者則意味著迫使納稅者向工業(yè)中的某一特殊階層提供了一筆貢賦。

盡管保護(hù)制度有上述三種不利的情形，但羅雪爾仍然指出這一制度對(duì)處于發(fā)展中的落后國(guó)家具有重要意義:第一，有助于培養(yǎng)起一國(guó)的生產(chǎn)力，尤其是能“喚醒處于休眠中的那部分生產(chǎn)力”。盡管保護(hù)制度會(huì)造成交換價(jià)值上的犧牲(因?yàn)樵诒M量利用該國(guó)等量生產(chǎn)要素的前提下，實(shí)行保護(hù)國(guó)家的國(guó)民所得到的產(chǎn)品和享受同在自由貿(mào)易條件下相比要少)，但“應(yīng)該經(jīng)常記住，完善無(wú)缺的保護(hù)制度是極其少有的”^[64]。從長(zhǎng)期來(lái)看，保護(hù)制度所造成的雖然只是交換價(jià)值的犧牲，卻可以帶來(lái)比這種犧牲大得多的生產(chǎn)力。羅雪爾特別指出，這種犧牲可以看做猶如播種者所造成的種子的犧牲一樣。第二，保護(hù)制度的終結(jié)是自由貿(mào)易的開(kāi)端。羅雪爾認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)國(guó)家在政治上已經(jīng)取得獨(dú)立而在經(jīng)濟(jì)上尚處在很低的發(fā)展階段時(shí)，其最佳辦法就是同外部世界進(jìn)行完全的自由貿(mào)易，因?yàn)橥ㄉ套杂蓵?huì)對(duì)該國(guó)的活力、需求以及滿足需求的手段施加影響，對(duì)促成該國(guó)向高級(jí)文化階段發(fā)展能夠最迅速地起到促進(jìn)和助長(zhǎng)作用。在這個(gè)特殊時(shí)期，如果沒(méi)有保護(hù)制度，就不可能同發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。但是，當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)入繁榮期，就不需要任何保護(hù)制度。在高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，如果還堅(jiān)持實(shí)行保護(hù)制度，那就必然會(huì)被看做某種疾病的征兆。第三，保護(hù)制度在影響國(guó)內(nèi)財(cái)富分配關(guān)系的同時(shí)，還能促進(jìn)國(guó)內(nèi)不發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展。保護(hù)制度的實(shí)行，將迫使勞動(dòng)和資本從原料生產(chǎn)部門(mén)流出，注入工業(yè)部門(mén)中去;當(dāng)對(duì)谷物出口實(shí)行限制時(shí)，將使資本和勞動(dòng)中的一定數(shù)量人為地從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到商業(yè)部門(mén);當(dāng)對(duì)谷物進(jìn)口采取限制措施時(shí)，則會(huì)起相反的作用。因此，保護(hù)制度勢(shì)必對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生重大影響，同時(shí)，這種制度“可以人為地對(duì)……一國(guó)未發(fā)達(dá)的那一部分或尚未得到適當(dāng)發(fā)展的那一部分注入國(guó)家的養(yǎng)分”^[65]。第四，保護(hù)制度可以促進(jìn)國(guó)民教育。羅雪爾在這里所指的教育有雙重含義:一是保護(hù)制度本身就是一種教育措施，他相信，實(shí)行這種制度的年輕國(guó)家，往往可以從達(dá)到高度工業(yè)水平的國(guó)家中獲得資本和技術(shù)工人，并能盡早將最新的加工程序引入生產(chǎn)過(guò)程;二是保護(hù)制度必然與全民性教育相伴隨，他指出，實(shí)行保護(hù)制度“這樣一種工業(yè)教育的努力，惟有在大規(guī)模的即全民的基礎(chǔ)上才能獲得相當(dāng)?shù)某晒Α?，這一點(diǎn)“正像在學(xué)?；虼髮W(xué)教育中要力求得到一定程度的全面發(fā)展一樣”^[66]。

第四節(jié) 德國(guó)早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的主要特征

德國(guó)在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的經(jīng)歷，被國(guó)際發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界視為后進(jìn)國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家的典范。我們?cè)诰w論中已經(jīng)指出，當(dāng)我們把發(fā)達(dá)國(guó)家的早期發(fā)展過(guò)程同當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行比較時(shí)，我們關(guān)注的是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的三個(gè)過(guò)程，即工業(yè)化過(guò)程、市場(chǎng)化過(guò)程、從不發(fā)達(dá)社會(huì)向發(fā)達(dá)社會(huì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程。然而，當(dāng)我們具體分析某個(gè)國(guó)家時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，每個(gè)國(guó)家又都是在特定的歷史環(huán)境中完成這三個(gè)過(guò)程的。就德國(guó)而言，我們可以將它早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的主要特征歸納為如下五個(gè)方面:

1.國(guó)家統(tǒng)一與工業(yè)化進(jìn)程并行不悖是促成德國(guó)加速發(fā)展的先決條件

對(duì)于地處歐洲中部的德國(guó)來(lái)說(shuō)，其早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史是一部民族統(tǒng)一與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并舉的歷史。在德國(guó)歷史上，什么時(shí)候統(tǒng)一過(guò)程得以推進(jìn)或統(tǒng)一勢(shì)頭快速上揚(yáng)，什么時(shí)候加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的局面便會(huì)到來(lái)。相比較而言，法、英兩國(guó)完成民族統(tǒng)一的過(guò)程要早得多。法國(guó)的統(tǒng)一完成于15世紀(jì)。1476年當(dāng)路易十一將勃艮第、阿土瓦、皮卡迪亞、普羅旺斯、魯西永并入法國(guó)的版圖時(shí)，法國(guó)在政治上就已實(shí)現(xiàn)了民族統(tǒng)一。1688年發(fā)生的“光榮革命”，不僅最終確立了英國(guó)的君主立憲制，而且也完成了建立起近代民族國(guó)家的過(guò)程。相比之下，德國(guó)的統(tǒng)一要晚得多。等到德國(guó)走上工業(yè)化道路時(shí)，國(guó)家統(tǒng)一過(guò)程同工業(yè)化過(guò)程攜手并進(jìn)。值得提到的是，統(tǒng)一過(guò)程與工業(yè)化過(guò)程兩者的融合產(chǎn)生了某種特殊效應(yīng)，這就是在當(dāng)時(shí)整個(gè)德國(guó)形成了一種濃厚的“趕超氛圍”。在這種氛圍之下，產(chǎn)業(yè)革命不僅被賦予實(shí)現(xiàn)政治上統(tǒng)一的歷史任務(wù)，而且被賦予在經(jīng)濟(jì)上建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的任務(wù)。本書(shū)導(dǎo)言中提到發(fā)達(dá)國(guó)家早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須實(shí)現(xiàn)的工業(yè)化、市場(chǎng)化以及從不發(fā)達(dá)向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)變這三個(gè)過(guò)程，對(duì)于德國(guó)來(lái)說(shuō)還需要增加一個(gè)過(guò)程，即借助于“鐵與血”的“王朝統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)”實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一。在推進(jìn)工業(yè)化過(guò)程中同時(shí)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的統(tǒng)一，毫無(wú)疑問(wèn)有利于動(dòng)員國(guó)內(nèi)外一切資源。由于起步時(shí)間晚而造成的國(guó)家統(tǒng)一與工業(yè)化并行不悖，反而成為德國(guó)加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。如果沒(méi)有國(guó)家統(tǒng)一的背景，就不可能推行一整套具有德國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)政策，也不可能形成德國(guó)所特有的一系列市場(chǎng)制度。這些政策和制度包括保護(hù)貿(mào)易以及由保護(hù)貿(mào)易向自由貿(mào)易過(guò)渡，由政府鼓勵(lì)的銀行與產(chǎn)業(yè)相融合的“全能銀行”體制，以政府出面推行的在發(fā)達(dá)國(guó)家最早出現(xiàn)的社會(huì)保障制度，在民間實(shí)行并得到政府鼓勵(lì)的各式各樣的協(xié)會(huì)制度，等等。國(guó)家的統(tǒng)一對(duì)于地處中歐環(huán)境的德國(guó)來(lái)說(shuō)尤為重要，民族統(tǒng)一與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者之間的關(guān)聯(lián)在這里表現(xiàn)得特別顯著。站在今天的角度實(shí)事求是地看，沒(méi)有國(guó)家的統(tǒng)一，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)趕超只能是一個(gè)幻影。加拿大德國(guó)史學(xué)者M.基欽極為強(qiáng)調(diào)德國(guó)的統(tǒng)一對(duì)加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的巨大作用。他寫(xiě)道，“一旦完成了統(tǒng)一，德意志帝國(guó)便幾乎在一夜之間崛起成為歐洲大陸最強(qiáng)大的國(guó)家，沒(méi)用多長(zhǎng)時(shí)間便在工業(yè)生產(chǎn)能力方面超越了英國(guó)”^[67]。當(dāng)今的發(fā)展中國(guó)家雖然早就擺脫了殖民統(tǒng)治并取得了民族獨(dú)立，然而卻沒(méi)有實(shí)現(xiàn)成功的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由此可見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一只是確保經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)先決條件，但不是充分條件。這表明德國(guó)的早期發(fā)展經(jīng)歷運(yùn)用于當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家有一定的條件限制。

2.統(tǒng)一過(guò)程中形成的政治體制對(duì)德國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響

1871年確立的政治體制基本上反映的是俾斯麥本人所構(gòu)想的德國(guó)式的立憲議會(huì)制。從德國(guó)早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史過(guò)程可以看出，這是一種保留了普魯士王國(guó)某些核心元素的政治體制。在這一體制之下，普魯士王國(guó)和容克貴族的政治統(tǒng)治優(yōu)勢(shì)得以維持，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)上照顧資產(chǎn)階級(jí)的利益，在極力促成雙方經(jīng)濟(jì)利益相互融合的同時(shí)推動(dòng)雙方在政治上結(jié)成聯(lián)盟。怎樣評(píng)價(jià)德國(guó)統(tǒng)一后建立的政治體制?我們認(rèn)為對(duì)這一問(wèn)題的分析不能脫離當(dāng)時(shí)的歷史環(huán)境。首先，由于這一政治體制是德國(guó)土生土長(zhǎng)的產(chǎn)物，它同德國(guó)當(dāng)時(shí)正在逐漸成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，有利于加速德國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而它是一個(gè)有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)趕超的政治體制。其次，由于這一政治體制是容克貴族與資產(chǎn)階級(jí)相互妥協(xié)而形成的政治架構(gòu)，它不僅降低了整個(gè)政治體制運(yùn)行的交易成本，并且較早地使德國(guó)的政治重心穩(wěn)定了下來(lái)。若將德國(guó)的政治體制同英、法兩國(guó)的體制相比，筆者更愿意像對(duì)待英國(guó)1688年“光榮革命”那樣對(duì)待德國(guó)的政治體制并給予適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià);相反，法國(guó)卻不那么順利，從1789年法國(guó)大革命算起，隨后是1830年革命，再下來(lái)是1848年革命，1871年巴黎公社革命，等等，歷經(jīng)80多年才使得法國(guó)的政治重心穩(wěn)定下來(lái)。法國(guó)長(zhǎng)期處在政治動(dòng)蕩之中，政治上缺乏穩(wěn)定使法國(guó)付出了沉重的代價(jià)。德國(guó)沒(méi)有走法國(guó)的道路，而是較早就通過(guò)政治精英的妥協(xié)方式來(lái)完成政治上的轉(zhuǎn)軌。要是沒(méi)有德國(guó)在早期建立起來(lái)的政治體制，德國(guó)的政治重心也就不容易得以穩(wěn)定，在沒(méi)有穩(wěn)定的政治中心的前提之下，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)趕超也是絕對(duì)不可能的。

3.對(duì)于德國(guó)而言，對(duì)外擴(kuò)張和掠奪殖民地既是建立在經(jīng)濟(jì)有了一定的發(fā)展、實(shí)力有所增強(qiáng)的基礎(chǔ)之上的，同時(shí)，它又是緩解資源約束、拓展市場(chǎng)，從而推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的新的強(qiáng)大動(dòng)力

在統(tǒng)一后的德意志帝國(guó)中，由容克貴族與資產(chǎn)階級(jí)共掌權(quán)柄而結(jié)成的聯(lián)盟，不僅保留了容克貴族的半封建意識(shí)形態(tài)，同時(shí)也使得普魯士軍國(guó)主義傳統(tǒng)在全社會(huì)傳播開(kāi)來(lái)，并且與壟斷資產(chǎn)階級(jí)急切地要求對(duì)外擴(kuò)張和搶奪海外市場(chǎng)的強(qiáng)烈欲望結(jié)合在一起，促使德國(guó)在19世紀(jì)80年代走上了掠奪殖民地的道路。1884年德國(guó)宣布非洲西南海岸、多哥、喀麥隆為其保護(hù)地，并奪取了新幾內(nèi)亞及鄰近島嶼;1897年德國(guó)強(qiáng)占中國(guó)山東的膠州灣，繼而攫取了在山東修筑鐵路和開(kāi)采礦山的權(quán)利;1899年德國(guó)奪得太平洋上的薩摩亞等小島。1903年德國(guó)強(qiáng)迫土耳其締結(jié)修建巴格達(dá)鐵路的條約，企圖修筑一條由柏林(Berlin)出發(fā)，經(jīng)拜占庭(Byzantine)，再到巴格達(dá)(Bagdad)的所謂“三B”鐵路，使德國(guó)不僅能控制土耳其和小亞細(xì)亞，并且可沿陸路對(duì)英國(guó)在印度和埃及的殖民統(tǒng)治構(gòu)成威脅，進(jìn)而成為德國(guó)向亞洲擴(kuò)張的工具，及至1914年德國(guó)殖民地面積達(dá)290萬(wàn)平方千米，人口1 230萬(wàn)。

4.制定正確的發(fā)展戰(zhàn)略使德國(guó)在關(guān)鍵時(shí)刻抓住了歷史機(jī)遇

以往經(jīng)濟(jì)史的著述在述及德國(guó)早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展何以取得成功時(shí)，人們的一般說(shuō)法是:德國(guó)大量引進(jìn)和吸收了英、法等國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，走了技術(shù)進(jìn)步的捷徑，節(jié)約了人力、物力、財(cái)力和時(shí)間，因而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)上的趕超。筆者認(rèn)為，僅僅認(rèn)為德國(guó)通過(guò)引進(jìn)與吸收先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)加快工業(yè)化進(jìn)程是不夠的。德國(guó)早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功的關(guān)鍵之處在于，在兩次產(chǎn)業(yè)革命(或技術(shù)革命)交接的歷史時(shí)刻，在德國(guó)產(chǎn)生了適合本國(guó)國(guó)情的發(fā)展戰(zhàn)略，將第一次產(chǎn)業(yè)革命和第二次產(chǎn)業(yè)革命并舉，在完成引進(jìn)和吸收以紡織、煤炭、鋼鐵、機(jī)器制造等行業(yè)為代表的第一次產(chǎn)業(yè)革命帶來(lái)的技術(shù)成果的同時(shí)，積極投入以化學(xué)和化工、電氣、汽車(chē)制造等行業(yè)為代表的第二次產(chǎn)業(yè)革命，將兩次產(chǎn)業(yè)革命中出現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步一并推進(jìn)，努力在化工、電氣、汽車(chē)等新興產(chǎn)業(yè)部門(mén)取得技術(shù)突破，促使這些新興部門(mén)走在世界的前列，從而使德國(guó)這個(gè)后起國(guó)家的優(yōu)勢(shì)得到充分展現(xiàn)，最終實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)上的趕超。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)趕超的過(guò)程中，即使在推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)發(fā)展時(shí)，德國(guó)也沒(méi)有跟在英、法兩國(guó)之后走亦步亦趨的老路，而是在產(chǎn)業(yè)革命開(kāi)展后不久便把重心轉(zhuǎn)向煤炭、鋼鐵、機(jī)械制造、軍事工業(yè)等重工業(yè)部門(mén)，促使其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出明顯的重型特征。這種現(xiàn)象與其他后起國(guó)家(如美國(guó)、日本等)有相似之處。此外，德國(guó)政府在這一時(shí)期還出臺(tái)了一系列政策，以便同這一時(shí)期的技術(shù)轉(zhuǎn)變相適應(yīng)。這類(lèi)政策包括，政府實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，即當(dāng)其他國(guó)家對(duì)德國(guó)產(chǎn)品實(shí)行高關(guān)稅時(shí)，政府對(duì)出口商提供高補(bǔ)貼;政府以默許方式允許卡特爾合法存在，使得國(guó)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)卡特爾化;政府推行發(fā)展科學(xué)技術(shù)和教育事業(yè)的文化政策，等等。

5.符合國(guó)情的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論是德國(guó)早期發(fā)展階段寶貴的精神財(cái)富

在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的時(shí)期，德國(guó)產(chǎn)生了一個(gè)歷史學(xué)派。這個(gè)學(xué)派以當(dāng)時(shí)處在經(jīng)濟(jì)落后狀態(tài)為背景，討論德國(guó)如何才能加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)從不發(fā)達(dá)國(guó)家到發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)渡。在這個(gè)學(xué)派的理論體系中，既包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，又包括以貿(mào)易保護(hù)為核心的政策理論。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，歷史學(xué)派理論實(shí)際上就是當(dāng)時(shí)德國(guó)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，而且這一理論是與當(dāng)時(shí)德國(guó)處于不發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)情相適應(yīng)的。更為重要的是，歷史學(xué)派的理論在當(dāng)時(shí)的歷史背景之下有著特殊的重要意義。這就是，歷史學(xué)派的學(xué)者從W.羅雪爾到G.施穆勒，其學(xué)說(shuō)一直被置于“官方學(xué)說(shuō)”的地位。這在全民族都在思考如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的氛圍之下，一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)被置于正統(tǒng)地位就意味著該學(xué)派的理論理所當(dāng)然地成為國(guó)家制定政策的依據(jù)。19世紀(jì)80年代以后，德國(guó)堅(jiān)持實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，這不能不說(shuō)是與歷史學(xué)派有關(guān)。筆者認(rèn)為，當(dāng)歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)成為德國(guó)官方的指導(dǎo)思想時(shí)，這種思想就如同D.諾斯所說(shuō)的發(fā)揮了一種類(lèi)似于“意識(shí)形態(tài)”的作用，而這種作用在德國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的年代無(wú)疑是一種巨大的精神力量。依筆者之見(jiàn)，歷史學(xué)派的理論問(wèn)世于德國(guó)從不發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)型的時(shí)期，它的出現(xiàn)對(duì)于加速德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用類(lèi)似于一場(chǎng)“德國(guó)版”的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“啟蒙運(yùn)動(dòng)”。國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者在評(píng)價(jià)歷史學(xué)派時(shí)，總是將德國(guó)后來(lái)發(fā)生的兩次通貨膨脹歸咎于歷史學(xué)派。對(duì)此，筆者的看法是，歷史學(xué)派的問(wèn)題就出在，當(dāng)?shù)聡?guó)已經(jīng)成為一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們沒(méi)有適時(shí)完成對(duì)研究對(duì)象的轉(zhuǎn)換。也就是說(shuō)，當(dāng)?shù)聡?guó)成為發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，歷史學(xué)派轉(zhuǎn)向研究經(jīng)濟(jì)史問(wèn)題，而沒(méi)有適時(shí)地轉(zhuǎn)向?qū)Φ聡?guó)作為一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家所面臨的問(wèn)題展開(kāi)研究，如宏觀經(jīng)濟(jì)管理、通貨膨脹、貨幣政策等問(wèn)題。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界完成這一轉(zhuǎn)變是在第二次世界大戰(zhàn)之后。第二次世界大戰(zhàn)后初期，“弗賴堡學(xué)派”經(jīng)濟(jì)學(xué)家與當(dāng)時(shí)的政策決策者一道創(chuàng)立了“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，并且創(chuàng)立了與這一經(jīng)濟(jì)模式相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)理論，從而最終完成了對(duì)研究對(duì)象的轉(zhuǎn)變。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家又一次找到了適合自己國(guó)情的理論。

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【注釋】

[1]Henning，Friedrich-Wilhelm，1973，Die Industrialisierung in Deutschland: 1800 bis 1914，Ferdinand Sch9ningh，p.25.

[2]韋·阿貝爾斯豪澤:《德意志聯(lián)邦共和國(guó)經(jīng)濟(jì)史:1945～1980》，北京:商務(wù)印書(shū)館，1988年中文版，第76頁(yè)。

[3]The World Bank，2004，World Development Indicators，2004，The World Bank，Washington，D.C.，p.14.

[4]此處有關(guān)德國(guó)經(jīng)濟(jì)地理的概述，參見(jiàn):張迪祥:《國(guó)際經(jīng)貿(mào)地理概論》，北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1997年版，第147～154頁(yè)。

[5]Schnabel，Franz，1985，Deutsche Geschichte in 19 Jahrhundert，Freiburg，p. 38.

[6]Kitchen，Martin，1996，Cambridge Illustrated History of Germany，Cambridge University Press，p.9.

[7]Kitchen，Martin，1996，Cambridge Illustrated History of Germany，Cambridge University Press，p.122.

[8]Kitchen，Martin，1996，Cambridge Illustrated History of Germany，Cambridge University Press，p.124.

[9]樊亢、宋則行主編:《外國(guó)經(jīng)濟(jì)史:近代現(xiàn)代》(第一冊(cè))，北京:人民出版社，1980年第二版，第145頁(yè)。

[10]樊亢、宋則行主編:《外國(guó)經(jīng)濟(jì)史:近代現(xiàn)代》(第一冊(cè))，北京:人民出版社，1980年第二版，第146頁(yè)。

[11]樊亢、宋則行主編:《外國(guó)經(jīng)濟(jì)史:近代現(xiàn)代》(第一冊(cè))，北京:人民出版社，1980年第二版，第152頁(yè)。

[12]Kitchen，Martin，1996，Cambridge Illustrated History of Germany，Cambridge University Press，p.11.

[13]樊亢、宋則行主編:《外國(guó)經(jīng)濟(jì)史:近代現(xiàn)代》(第一冊(cè))，北京:人民出版社，1980年第二版，第163～164頁(yè)。

[14]樊亢、宋則行主編:《外國(guó)經(jīng)濟(jì)史:近代現(xiàn)代》(第一冊(cè))，北京:人民出版社，1980年第二版，第110～111頁(yè)。

[15]Henning，Friedrich-Wilhelm，1973，Die Industrialisierung in Deutschland: 1800 bis 1914，Ferdinand Sch9ningh，p.20.

[16]B.R.米切爾:《帕爾格雷夫世界歷史統(tǒng)計(jì):歐洲卷，1750～1993》，北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002年中文版，第982頁(yè)。

[17]Henning，Friedrich-Wilhelm，1973，Die Industrialisierung in Deutschland: 1800 bis 1914，Ferdinand Sch9ningh，p.25.

[18]Veblen，Thorstein，1954，Imperial Germany and the Industrial Revolution，The Macmillan Company，p.228.

[19]王章輝、黃柯可主編:《歐美農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移與城市化》，北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版，第164頁(yè)。

[20]Melville，R.，1988，Deutschland und Europa in der Neuzeit，Stuttgart，p. 577.

[21]Kamnitzer，H.，1952，Die Wirtschaftliche Struktur Deutschlands zur Zeit der Revolution 1848，Berlin，p.4.

[22]Zorn，W.，1976，Handbuch der Deutschen Wirtschafts-und Sozialgeschichte，II，Stuttgart，p.312.

[23]王章輝、黃柯可主編:《歐美農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移與城市化》，北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版，第155頁(yè)。

[24]Henning，Friedrich-Wilhelm，1973，Die Industrialisierung in Deutschland: 1800 bis 1914，Ferdinand Sch9ningh，p.186.

[25]王章輝、黃柯可主編:《歐美農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移與城市化》，北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版，第154～155頁(yè)。

[26]樊亢、宋則行主編:《外國(guó)經(jīng)濟(jì)史:近代現(xiàn)代》(第一冊(cè))，北京:人民出版社，1980年版，第120頁(yè)。

[27]Hoffmann，W.，et al.Das Wachstum der deutschen Eirtschaft seit drt Mitte de 19.Jahrhunderts，Berlin，p.13.

[28]Mathias，Peter，M.M.Postan，eds.，1978，the Cambridge Economic History of Europe，Vol.VII，The Industrial Economies:Capital，Labor，and Enterprise，part I，Britain，France，Germany，and Scandinavia，Cambridge University Press，p.398.

[29]Mathias，Peter，M.M.Postan，eds.，1978，The Cambridge Economic History of Europe，Vol.VII，The Industrial Economies:Capital，Labor，and Enterprise，part I，Britain，France，Germany，and Scandinavia，Cambridge University Press，p.413.

[30]Hoffmann，W.，et al.Das Wachstum der Deutschen Eirtschaft seit drt Mitte de 19.Jahrhunderts，Berlin，pp.259-260.

[31]小威廉·貝拉尼克、古斯塔夫·拉尼斯:《技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展:幾國(guó)的歷史與比較研究》，北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1988年中文版，第112～113頁(yè)。

[32]小威廉·貝拉尼克、古斯塔夫·拉尼斯:《技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展:幾國(guó)的歷史與比較研究》，北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1988年中文版，第116頁(yè)。

[33]王章輝、黃柯可主編:《歐美農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移與城市化》，北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999年版，第234頁(yè)。

[34]小威廉·貝拉尼克、古斯塔夫·拉尼斯:《技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展:幾國(guó)的歷史與比較研究》，北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1988年中文版，第106～107頁(yè)。

[35]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G. Cotta，pp.150-151.

[36]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G. Cotta，pp.143-144.

[37]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G.Cotta，p.302.

[38]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G.Cotta，p.148.

[39]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G.Cotta，p.83.

[40]List，Friedrich，1909，Outline of American Political Economy，in M.E. Hirst，ed.，Life of Friedrich List and Selections from his Writings，Smith，Elder＆Co.，p.192.

[41]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G. Cotta，p.213.

[42]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G. Cotta，p.149.

[43]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G. Cotta，p.156.

[44]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischenkonomie，J.G. Cotta，p.164.

[45]W.羅雪爾:《歷史方法的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義大綱》，北京:商務(wù)印書(shū)館，1981年中文版，第7頁(yè)。

[46]Roscher，Wilhelm，1922，System der Volkswirtschaft，J.G.Cotta.Erster Band:Die Grundlagen der National9konomie，p.42.

[47]W.羅雪爾:《歷史方法的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義大綱》，北京:商務(wù)印書(shū)館，1981年中文版，第13～14頁(yè)。

[48]W.羅雪爾:《歷史方法的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義大綱》，北京:商務(wù)印書(shū)館，1981年中文版，第12頁(yè)。

[49]Schmoller，Gustav Von，1923，Grundriβ der Allgemeinen Volkswirtschaftslehre，Erster Teil，Verlag von Duncker＆Humblot，pp.36-37.

[50]Schmoller，Gustav von，1988，Idea of Justice in Political Economy，in Oser，J＆Bruce，S.L.，eds.，The Evolution of Economic Thought，Harcourt Brace Jovanovich Inc.，p.204.

[51]Schmoller，Gustav von，1988，Idea of Justice in Political Economy，in Oser，J＆Bruce，S.L.，eds.，The Evolution of Economic Thought，Harcourt Brace Jovanovich Inc.，pp.204-205.

[52]List，Friedrich，1909，Outline of American Political Economy，in M.E.Hirst ed.，Life of Friedrich List and Selections from his Writings，Smith，Elder＆Co.，p.204.

[53]Roscher，Wilhelm，1922，System der Volkswirtschaft，J.G.Cotta.Erster Band:Die Grundlagen der National9konomie，p.137.

[54]Roscher，Wilhelm，1922，System der Volkswirtschaft，J.G.Cotta.Erster Band:Die Grundlagen der National9konomie，p.866.

[55]Roscher，Wilhelm，1922，System der Volkswirtschaft，J.G.Cotta.Erster Band:Die Grundlagen der National9konomie，p.40.

[56]Schmoller，Gustav，1931，The Mercantile System and its Historical Significance，Peter Smith Co.，pp.62-63.

[57]Schmoller，Gustav，1931，The Mercantile System and its Historical Significance，Peter Smith Co.，pp.77-78.

[58]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischen9konomie，J.G.Cotta，p.214.

[59]List，Friedrich，1959，Das Nationale System der Politischen9konomie，J.G.Cotta，pp.169-170.

[60]Roscher，Wilhelm，1922，System der Volkswirtschaft，J.G.Cotta.Erster Band:Die Grundlagen der National9konomie，p.46.

[61]Schmoller，Gustav Von，1923，Grundriβ der Allgemeinen Volkswirtschaftslehre，Erster Teil，München und Leipzig:Verlag von Duncker＆Humblot，pp.5-6.

[62]List，Friedrich，1909，Outline of American Political Economy，in M.E.Hirst ed.，Life of Friedrich List and Selections from his Writings，Smith，Elder＆Co.，p. 134.

[63]List，Friedrich，1909，Outline of American Political Economy，in M.E.Hirst ed.，Life of Friedrich List and Selections from his Writings，Smith，Elder＆Co.，p.311.

[64]W.羅雪爾:《歷史方法的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義大綱》，北京:商務(wù)印書(shū)館，1981年中文版，第90頁(yè)。

[65]W.羅雪爾:《歷史方法的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義大綱》，北京:商務(wù)印書(shū)館，1981年中文版，第88頁(yè)。

[66]W.羅雪爾:《歷史方法的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)講義大綱》，北京:商務(wù)印書(shū)館，1981年中文版，第88頁(yè)。

[67]Kitchen，Martin，1996，Cambridge Illustrated History of Germany，Cambridge University Press，p.12.