第四章　城市化與區(qū)域發(fā)展的互動(dòng)

區(qū)域城市化和城市區(qū)域化已成為當(dāng)今區(qū)域發(fā)展的主導(dǎo)方向。城市化作為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源，不僅推動(dòng)著西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且提升著西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，改善著居民生活質(zhì)量，更有效地減輕了人口對(duì)脆弱生態(tài)環(huán)境的脅迫，城市化與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展之間開始顯現(xiàn)“城市化推動(dòng)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展為城市化營造良好發(fā)展背景”的良性互動(dòng)態(tài)勢(shì)，繼續(xù)推進(jìn)城市化進(jìn)程，這種強(qiáng)勁的互動(dòng)效應(yīng)將有效地增強(qiáng)西北地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展能力。

第一節(jié)　城市化與區(qū)域發(fā)展的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)

城市化作為近現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的主旋律，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展作為現(xiàn)代人類社會(huì)追求的最終目標(biāo)，兩者之間存在著強(qiáng)烈的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)，城市是區(qū)域發(fā)展的中心、重心、向?qū)Ш蛣?dòng)力，對(duì)整個(gè)區(qū)域具有“領(lǐng)銜主演”的作用，而區(qū)域則是城市發(fā)展的基礎(chǔ)和保障條件，又是城市服務(wù)的對(duì)象，城市化在引領(lǐng)傳統(tǒng)的農(nóng)村社會(huì)向現(xiàn)代城市社會(huì)轉(zhuǎn)變的同時(shí)，也昭示著人類文明的轉(zhuǎn)變——農(nóng)業(yè)文明、工業(yè)文明向生態(tài)文明的轉(zhuǎn)變，可以說，城市化是區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力之源。

一、城市是區(qū)域發(fā)展的核心

城市化實(shí)際上是城市不斷形成、擴(kuò)展的過程。在該過程中，“聚集效應(yīng)”作為城市經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)規(guī)定性有著特別重要的意義，它不僅改變了通常意義上的技術(shù)約束和經(jīng)濟(jì)約束，而且改變了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)約束，使得資源和要素不斷由周圍腹地流向城市。埃德溫·密爾斯和布魯斯·漢密爾頓在城市形成模型中清楚地說明了這種關(guān)系。

圖4-1　埃德溫·密爾斯和布魯斯·漢密爾頓的城市形成模型

資料來源：Edwins.Mills&w.Hamilton:“Urban Economics（Fourth Edition）”, London: Scott, Foresman and Company. 1989,Chapter 1.

由于比較利益的存在，促進(jìn)了社會(huì)分工的發(fā)展，而分工的深化和生產(chǎn)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在又為非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的空間聚集創(chuàng)造了條件。這樣，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體，為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)而聚集在某地，進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)；在這些經(jīng)濟(jì)主體中的雇員，為了避免增加通勤成本而在附近定居，從而引起人口的集中；聚集在一起的人口和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的聚集效應(yīng)，又吸引一些相關(guān)甚至于與最初經(jīng)濟(jì)活動(dòng)無關(guān)的人口和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)一步集聚，導(dǎo)致了城市的形成。在這個(gè)過程中，城市始終是整個(gè)區(qū)域發(fā)展的核心，它的興衰對(duì)區(qū)域發(fā)展產(chǎn)生了至關(guān)重要的影響。

首先，城市是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新中心與推廣中心。作為第二、三產(chǎn)業(yè)的集合體，由于生產(chǎn)技術(shù)的不斷革新和企業(yè)間的分工協(xié)作與聚集，城市的生產(chǎn)效率明顯高于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代中心城市已經(jīng)成為區(qū)域生產(chǎn)力最高水平的代表，特別是在組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新、信息交流等方面發(fā)揮著巨大作用。有許多資料表明，在我國，大城市的技術(shù)創(chuàng)新與推廣能力要高于中小城市，中小城市高于農(nóng)村。

其次，城市是區(qū)域商貿(mào)流通中心和交通中心。生產(chǎn)力的發(fā)展出現(xiàn)了剩余產(chǎn)品，從而產(chǎn)生了交換的需要，出現(xiàn)了市場(chǎng)。歷史上，最初形成的市場(chǎng)是商品市場(chǎng)，商品市場(chǎng)的最初形態(tài)是集市，在此基礎(chǔ)上，形成了城邦、城鎮(zhèn)和后來的城市。市場(chǎng)功能是城市的基本功能，正是由于市場(chǎng)不僅是一種能夠節(jié)省交易費(fèi)用的交換制度，更是一種對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)主體的市場(chǎng)利益提供保障的交換方式，城市才具有了對(duì)交易者、商品和要素的引力和內(nèi)聚力，才使其發(fā)展成為區(qū)域商貿(mào)流通中心和交通中心。

最后，城市是區(qū)域政治、文化和社會(huì)交際、信息交流中心。城市不僅是各種政治和管理機(jī)構(gòu)的集中地，而且還是人文薈萃、文化昌盛、科教發(fā)達(dá)、不斷創(chuàng)造和積累精神財(cái)富的搖籃，是區(qū)域的文化軸心，是高等院校、圖書館、博物館、體育館、文化館等文化設(shè)施的集中地，更是社會(huì)交際和信息交流的中心^〔129〕。

二、區(qū)域是城市發(fā)展的宏觀基礎(chǔ)

城市化進(jìn)程受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)條件、地理位置、自然資源、社會(huì)因素、區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境等因素的綜合影響，各種區(qū)域條件構(gòu)建了龐大的城市發(fā)展宏觀框架，支撐著城市經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

區(qū)域經(jīng)濟(jì)條件：城市作為區(qū)域中心，其興起和發(fā)展的前提條件不在于城市內(nèi)部，而在于城市所在區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件。城市化與工業(yè)化、現(xiàn)代化之間具有很強(qiáng)的互動(dòng)關(guān)系。一方面，工業(yè)化推動(dòng)著城市化，從生產(chǎn)、消費(fèi)需求和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變方面對(duì)城市化產(chǎn)生帶動(dòng)作用；同時(shí)，發(fā)展中的城市以其聚集效應(yīng)為工業(yè)的發(fā)展提供良好條件，并且提供一個(gè)總量不斷擴(kuò)大、有較高收入的城市就業(yè)人口組成的市場(chǎng)，對(duì)工業(yè)持續(xù)增長起到拉動(dòng)作用，對(duì)多數(shù)發(fā)展中國家來說，城市化還通過不斷地吸收農(nóng)村人口而改造傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，使經(jīng)濟(jì)走向現(xiàn)代化。然而，由于城市化不僅是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的結(jié)果，在某種程度上還是受多種因素（如未來收入和對(duì)就業(yè)的期望、政府支出的分配以及經(jīng)濟(jì)全球化、外國直接投資的迅速增長及與此相聯(lián)系的發(fā)展中國家第三產(chǎn)業(yè)的高度擴(kuò)張等各種社會(huì)因素）支配的發(fā)展過程，因而目前發(fā)展中國家的工業(yè)化與城市化關(guān)系出現(xiàn)弱化趨勢(shì)。

地理位置：在一定的歷史條件下，地理位置是城市形成和發(fā)展的決定性因素，它影響著城市輻射和吸引范圍的大小，決定著城市的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和專業(yè)化市場(chǎng)。例如新加坡之所以成為東南亞的航運(yùn)中心、轉(zhuǎn)口貿(mào)易中心、技術(shù)服務(wù)中心、煤油業(yè)中心、電器制造中心、修造船中心、金融中心、旅游中心，都與它所處的地理位置分不開。城市的地理位置是不斷變化的，從自然方面看，沙漠?dāng)U張、海平面上升、河道變遷、港口淤塞等都會(huì)引起城市的變遷，例如樓蘭古城、黑水國城的消失；經(jīng)濟(jì)地理位置的變化，如交通技術(shù)的改進(jìn)、交通工具的改變、行政區(qū)劃界限的變化等更是城市變遷的主要原因，如交和、高昌的變遷。

自然資源：區(qū)域內(nèi)自然資源的種類、數(shù)量和質(zhì)量及開采條件是影響城市形成和發(fā)展的重要因素。例如，西北地區(qū)的城市從空間布局來看，主要是依水或依礦產(chǎn)資源而建，大部分城市都屬于資源性城市。在傳統(tǒng)工業(yè)階段，城市對(duì)資源的依賴性較大，到了現(xiàn)代工業(yè)階段，盡管由于資金、技術(shù)在生產(chǎn)中的地位提高，自然資源的相對(duì)重要性下降了，但仍然是影響城市發(fā)展的重要因素。

社會(huì)因素：影響城市形成和發(fā)展的社會(huì)因素包括歷史因素、文化傳統(tǒng)、政治因素、人口素質(zhì)等。①城市是歷史的結(jié)晶，城市的規(guī)模、性質(zhì)、職能、布局、建筑景觀等都打上了歷史的烙印，區(qū)域歷史對(duì)城市的影響深遠(yuǎn)。②區(qū)域文化傳統(tǒng)是影響城市發(fā)展的重要因素，移民觀念的傳統(tǒng)束縛、輕視經(jīng)商的文化心理等觀念都限制著農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力向城市的轉(zhuǎn)移。③政治中心對(duì)城市規(guī)模的影響較大，尤其在我國，政治中心在人、財(cái)、物方面有優(yōu)先權(quán)，容易發(fā)展壯大，使得城市等級(jí)體系與行政中心的等級(jí)體系一致；④人口素質(zhì)的高低直接影響著勞動(dòng)力的勞動(dòng)效率、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和吸納創(chuàng)新的能力，從而影響著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

基礎(chǔ)設(shè)施：基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度和空間分布，對(duì)城市發(fā)展和布局有很大影響。區(qū)域性的基礎(chǔ)設(shè)施，特別是交通、通信是城市與外圍區(qū)域相互聯(lián)系的紐帶，其好壞程度將直接影響城市的輻射能力和吸引范圍，進(jìn)而影響城市的發(fā)展、城市體系的形成、城市之間的分工協(xié)作，以及區(qū)域優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和區(qū)域差異的大小。

生態(tài)環(huán)境：城市發(fā)展受到區(qū)域生態(tài)環(huán)境容量的限制，在生態(tài)敏感帶和環(huán)境容量小的地區(qū)，城市發(fā)展的余地較小。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的提高，人們開始追求全面的生活質(zhì)量，對(duì)環(huán)境的要求不斷提高，區(qū)域生態(tài)環(huán)境和城市生態(tài)環(huán)境對(duì)城市發(fā)展的制約作用越來越大。

綜上所述，城市是大小不同的區(qū)域的中心，它不是孤立的，因此，研究城市問題不能就城市而論城市，必須把城市放在區(qū)域的大背景下進(jìn)行研究。每一個(gè)城市都有其一定的腹地范圍，這一范圍會(huì)隨著區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變化、城市在區(qū)域城鎮(zhèn)體系中的地位和等級(jí)的改變、基礎(chǔ)設(shè)施特別是交通、通信等的改善而變化，城市的發(fā)展不能脫離特定區(qū)域的自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)條件而孤立地進(jìn)行，兩者存在強(qiáng)烈的相關(guān)性。

三、滯后的城市化與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展

區(qū)域可持續(xù)發(fā)展在為城市化提供良好宏觀背景的同時(shí)，在聚集效應(yīng)和擴(kuò)大需求兩個(gè)重要方面也得到了城市化進(jìn)程的回報(bào)。同時(shí)，城市化的發(fā)展還會(huì)支持農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，提高農(nóng)業(yè)的效率和收益，擴(kuò)大農(nóng)村對(duì)工業(yè)品的需求，并從此獲得自身發(fā)展的更有利的支持。更為重要的是，城市化還可減緩農(nóng)村嚴(yán)峻的人地矛盾，使脆弱的生態(tài)環(huán)境得以休養(yǎng)生息。如果城市化發(fā)展滯后，必將給區(qū)域可持續(xù)發(fā)展帶來嚴(yán)重的消極影響。

1.人地關(guān)系嚴(yán)峻

城市化滯后，農(nóng)村將滯留大量的剩余人口和過剩勞動(dòng)力，將會(huì)使原本已十分緊張的人地矛盾變得愈加突出。

從我國的情況來看，全國20%以上的縣（區(qū)）低于聯(lián)合國糧農(nóng)組織確定的人均耕地0.05公頃的臨界值，有的縣（區(qū)）人均耕地只有0.013～0.02公頃。在有限的耕地中，有水源保證和灌溉設(shè)施的耕地面積僅占耕地總量的39.8%，坡度大于25度的約占5%，中低產(chǎn)田占79%。耕地后備資源已嚴(yán)重不足，全國現(xiàn)有此類資源1333萬公頃。按60%的開墾率計(jì)算，可開墾耕地800萬公頃，人均不足0.0067公頃，人地關(guān)系已經(jīng)十分嚴(yán)峻。即使現(xiàn)有耕地一分不減，隨著人口增加，到2010年和2020年，我國的人地比率也將降至1.41和1.31，21世紀(jì)中葉將降至1.20左右。

農(nóng)村人口壓力過大，使經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展不得不以環(huán)境和資源的破壞為代價(jià)。由于盲目墾殖，我國的森林面積和草原面積逐年減少，導(dǎo)致土壤流失加重，大面積土地出現(xiàn)荒漠化。長期以來，我國土地重用輕養(yǎng)，耕地出現(xiàn)嚴(yán)重的肥力衰竭現(xiàn)象，在耕地質(zhì)量下降的同時(shí)，因各項(xiàng)建設(shè)活動(dòng)引致的耕地?cái)?shù)量減少也在與日俱增，進(jìn)一步加劇了人地矛盾。此外，造成原本就貧水的地區(qū)水資源更加緊缺，許多地區(qū)由于水源枯竭已不再適合人口居住和生活^〔130〕。

圖4-2　中國人均耕地與世界主要國家比較（單位：畝）

資料來源：李文.城市化滯后的經(jīng)濟(jì)后果分析[J].中國社會(huì)科學(xué)，2001，4：64～75.

2.勞動(dòng)力無限供給下的農(nóng)業(yè)效率低下

每個(gè)經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)與土地之間都有一個(gè)合理的搭配“域”，土地?cái)?shù)量超出這個(gè)范圍會(huì)導(dǎo)致粗放經(jīng)營、土地生產(chǎn)率下降，而勞動(dòng)過量供給會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，農(nóng)業(yè)效率低下，不利于提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的收入和消費(fèi)水平，妨礙農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

3.消費(fèi)抑制與內(nèi)需不足

城市化的不斷推進(jìn)對(duì)消費(fèi)需求來說具有累積的作用，同樣，城市化的停滯不前也對(duì)消費(fèi)需求的衰減產(chǎn)生累積效應(yīng)。城市化水平低下導(dǎo)致就業(yè)不足、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率長期得不到提高，勢(shì)必影響農(nóng)村居民收入水平的提高，農(nóng)村居民收入增長緩慢必然會(huì)影響農(nóng)村市場(chǎng)的消費(fèi)能力和居民生活水平的提高，影響市場(chǎng)容量的擴(kuò)大、投資的增長，影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，妨礙國內(nèi)需求的有序擴(kuò)展和升級(jí)，形成具有很長持續(xù)性的城、鄉(xiāng)消費(fèi)斷層，導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)能力和投資領(lǐng)域的擴(kuò)張受到嚴(yán)重的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的明顯阻滯。

4．制約第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

現(xiàn)代社會(huì)中，第三產(chǎn)業(yè)是吸納勞動(dòng)力的主要產(chǎn)業(yè)。在工業(yè)化與城市化同步發(fā)展的國家中每轉(zhuǎn)移一個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力到工業(yè)，就可以轉(zhuǎn)移兩個(gè)或兩個(gè)以上的勞動(dòng)力進(jìn)入第三產(chǎn)業(yè)。國內(nèi)學(xué)者的一項(xiàng)研究也表明，1995～1998年，我國第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性為0.38，不僅高于第二產(chǎn)業(yè)的0.18，而且高于整個(gè)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的0.28。然而，由于城市化水平低下，就業(yè)潛力巨大的第三產(chǎn)業(yè)吸納勞動(dòng)力的能量難以釋放，城鄉(xiāng)就業(yè)矛盾難以緩解，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移也因此受到阻礙。

5.阻礙農(nóng)村工業(yè)提高素質(zhì)和持續(xù)增長

分散的農(nóng)村工業(yè)享受不到城市地區(qū)的聚集效應(yīng)，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)力弱小，存在著土地利用、規(guī)模和運(yùn)輸?shù)牟唤?jīng)濟(jì)。在這些情況下，農(nóng)村工業(yè)要提高素質(zhì)比城市地區(qū)面臨更多的困難，在工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中也處于不利的地位，影響其持續(xù)增長的能力。

第二節(jié)　城市化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動(dòng)分析

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，城市化是在空間體系下的一種經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換過程，城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在著強(qiáng)烈的互動(dòng)關(guān)系。一方面，城市化決定于工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長水平。在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)，城市興起和成長得益于農(nóng)產(chǎn)品的剩余和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的剩余；產(chǎn)業(yè)革命以后，城市化的基本驅(qū)動(dòng)力來自于工業(yè)化，工業(yè)化導(dǎo)致比較利益、集聚經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。通過科技進(jìn)步、制造業(yè)革命、交通運(yùn)輸革命和農(nóng)業(yè)革命，改變了城市的經(jīng)濟(jì)性狀，加速了生產(chǎn)要素和人口的集聚速度，而且密切了城市與城市、城市與地域的分工協(xié)作關(guān)系，推動(dòng)城市化進(jìn)一步發(fā)展；另一方面，城市化是工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動(dòng)力，城市化使生產(chǎn)要素由分散無序狀態(tài)變?yōu)楦叨燃械挠行驙顟B(tài)，勞動(dòng)生產(chǎn)率得以大幅度提高，第二、三產(chǎn)業(yè)集中的城市在自身發(fā)展的同時(shí)也促進(jìn)了工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長。

一、城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展互動(dòng)關(guān)系的國際比較

從各國的經(jīng)驗(yàn)來看，城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間存在著強(qiáng)烈的互動(dòng)關(guān)系。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家和地理學(xué)家早在20世紀(jì)50～60年代就指出，城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動(dòng)作用具有循環(huán)累積的性質(zhì)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家E.E.蘭帕德（E.E.Lampard）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化變遷》第三卷中發(fā)表了一篇名為“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)城市發(fā)展歷史”的文章，指出：“近百年來，美國城市發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間呈現(xiàn)出一種非常顯著的正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與城市化階段之間有很大的一致性?！?965年美國地理學(xué)家貝里選用了95個(gè)國家的43個(gè)變量進(jìn)行主成分分析，以解釋城市化水平與這些因素之間的關(guān)系，最后導(dǎo)出經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人口和教育等因子，他的這一工作也證明了經(jīng)濟(jì)增長與城市化之間的關(guān)系。

人均GDP作為反映一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的主要指標(biāo)，國內(nèi)外學(xué)者都曾就各國的人均GDP與其城市化水平之間的關(guān)系做過詳細(xì)分析，發(fā)現(xiàn)不同經(jīng)濟(jì)類型國家的人均GDP與其城市化水平之間都存在一種很明顯的相關(guān)關(guān)系，人均GDP高的國家一般城市化水平也高。隨著城市化水平的提高，人均GDP也逐漸增加。

表4-1　世界城市化水平與人均GDP的關(guān)系（%、$）

資料來源：傅鴻源，鐘小偉，洪志偉.城市化與經(jīng)濟(jì)增長的中外對(duì)比研究[J].重慶建筑大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2000，1：19～24.

但是，人均GDP與城市化水平之間并不是正比例關(guān)系。周一星、許學(xué)強(qiáng)分別采用137個(gè)國家和151個(gè)國家的資料，證明兩者之間存在著對(duì)數(shù)曲線相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)分別為0.96和0.81，即城市化水平隨人均GDP的增長而提高，但提高的速度又隨人均GDP的增加而趨緩。傅鴻源等利用美國、英國、加拿大資料對(duì)人均GDP與城市化水平的相關(guān)性（Y表示城市化水平，X表示人均GDP）進(jìn)行了分析，擬合出回歸方程：美國lny=6.86071+0.03774x （R=0.9824），英國lny=5.9536+0.037x（R=0.9433），加拿大lny= 5.9782+0.04756x（R=0.9545），也證明了城市化水平與人均GDP之間存在著對(duì)數(shù)相關(guān)關(guān)系。本文作者對(duì)西北5省區(qū)1980～2000年的人均GDP與城市化水平的相關(guān)性進(jìn)行了詳細(xì)考察，并擬合出回歸方程：陜西y=1.82+0.19lnx（R=0.93），甘肅y=－5.31+3.66lnx（R= 0.95），青海y=0.565+0.223lnx（R=0.927），寧夏y=1.985+0.190lnx （R=0.958），新疆y=14.40+2.43lnx（R=0.84），也證明了西北地區(qū)城市化水平與人均GDP之間存在著對(duì)數(shù)相關(guān)關(guān)系。這說明西北地區(qū)城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系符合國際規(guī)律，一方面，經(jīng)濟(jì)增長越來越依賴勞動(dòng)力素質(zhì)的提高而非數(shù)量的增加，另一方面，環(huán)境對(duì)城市化存在著阻滯作用，城市人口的增長滿足種群阻滯增長規(guī)律。

通過進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，不同經(jīng)濟(jì)類型國家的城市化水平與人均GDP的相關(guān)程度不同。對(duì)發(fā)達(dá)國家而言，當(dāng)前已進(jìn)入逆城市化階段，因此，用城市人口比例表示的城市化水平與其人均國民生產(chǎn)總值之間不存在顯著正相關(guān)關(guān)系；對(duì)中等收入國家而言（人均國民生產(chǎn)總值1000～5000美元），它們處于工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)起飛階段，人均國民生產(chǎn)總值與城市化水平之間的相關(guān)性最高；對(duì)低收入國家而言，它們基本處于工業(yè)化預(yù)備階段，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的絕對(duì)差異不大，但所對(duì)應(yīng)的城市化水平差異很大。

二、西北地區(qū)城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相關(guān)分析

城市化水平受區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件、區(qū)域開發(fā)歷史基礎(chǔ)以及自然環(huán)境、區(qū)位條件等多種因素的綜合作用。但總體而言，經(jīng)濟(jì)因素始終是制約區(qū)域城市化發(fā)展的關(guān)鍵因素。但是，在不同的區(qū)域，不同經(jīng)濟(jì)變量在城市化的不同階段對(duì)城市化發(fā)展的作用是不同的。過去，大多注重于極少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)變量，如人均工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、人均國民生產(chǎn)總值及人均糧食產(chǎn)量等對(duì)城市化水平影響的分析，盡管它們?cè)谝欢ǔ潭壬峡梢越忉尦鞘谢c經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的互動(dòng)關(guān)系，但由于各地區(qū)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、自然條件的綜合作用，各種不同的經(jīng)濟(jì)變量對(duì)區(qū)域城市化發(fā)展的影響程度必然存在一定的差異，少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)變量難以全面反映不同區(qū)域、不同時(shí)段城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的互動(dòng)關(guān)系。為了全方位地展現(xiàn)城市化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的互動(dòng)關(guān)系，多角度地解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的顯示性因素和原生性因素對(duì)不同地區(qū)、不同時(shí)段城市化的影響^〔131〕，特選取多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)變量與城市化水平進(jìn)行相關(guān)分析。

本文在考察西北地區(qū)城市化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系時(shí)，選取人均固定資產(chǎn)投資額（X1）、人均社會(huì)商品零售額（X2）、人均工業(yè)產(chǎn)值（X3）、人均工業(yè)基建投資（X4）、人均財(cái)政收入（X5）、人均糧食產(chǎn)量（X6）、居民可支配收入（X7）、人均貨物周轉(zhuǎn)量（X8）、人均GDP（X9）、人均消費(fèi)水平（X10）、人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（X11）等11個(gè)經(jīng)濟(jì)變量因子，分析其與城市化水平（Y）之間的關(guān)系。

首先，利用2000年西北5省區(qū)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料和第5次人口普查資料，進(jìn)行橫斷面分析，以考察西北地區(qū)內(nèi)部城市化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的地區(qū)差異。

相關(guān)分析表明，西北各省區(qū)城市化水平（Y）與人均固定資產(chǎn)投資額（X1）、人均財(cái)政收入（X5）、人均社會(huì)商品零售額（X2）、人均消費(fèi)水平（X10）、人均工業(yè)產(chǎn)值（X3）、人均GDP（X9）呈較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系；與人均工業(yè)基建投資（X4）、居民實(shí)際收入（X7）呈中等相關(guān)關(guān)系；與人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（X11）的相關(guān)性較低；與人均貨物周轉(zhuǎn)量（X8）、人均糧食產(chǎn)量（X6）的相關(guān)性非常微弱。

表4-2　2000年西北地區(qū)城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相關(guān)系數(shù)

由此說明，西北地區(qū)城市化水平的地區(qū)差異與地區(qū)資金的投入量關(guān)系密切，尤其與全社會(huì)固定資產(chǎn)投入量息息相關(guān)，人均固定資產(chǎn)投資額越高的地區(qū)，城市化水平就越高，兩者表現(xiàn)出較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，人均固定資產(chǎn)投資額成為影響各省區(qū)城市化水平差異的第一位因子，人均工業(yè)基建投資與省區(qū)城市化水平之間也存在著比較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，說明西北地區(qū)城市化水平的差異與工業(yè)化相關(guān)的一系列因子關(guān)系密切，工業(yè)化與城市化之間存在著強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系。但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，西北各省區(qū)的工業(yè)基建投資比重有所下降，第三產(chǎn)業(yè)的基建投資比重有所上升，因此，2000年工業(yè)基建投資與城市化水平的相關(guān)性比“七五”、“八五”時(shí)期要低。

西北地區(qū)人均GDP、人均財(cái)政收入、人均社會(huì)商品零售額、人均消費(fèi)水平與人均工業(yè)總產(chǎn)值綜合反映了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，它們從總體上體現(xiàn)出省區(qū)工業(yè)化的城市化效益，而地區(qū)城市化又間接地影響人均國民收入和消費(fèi)水平。由于城鎮(zhèn)居民較農(nóng)村居民具有較高的收入和消費(fèi)水平，因此，城市化水平越高，城鎮(zhèn)人口越多的地區(qū)，居民的收入與消費(fèi)水平就越高。反過來，居民收入與消費(fèi)水平越高的地區(qū)，城市化資金來源廣泛，城市化內(nèi)部動(dòng)力較強(qiáng)，有利于促進(jìn)區(qū)域城市化的發(fā)展。

城市化水平與地區(qū)人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的相關(guān)性較低，與人均糧食產(chǎn)量微弱相關(guān)，說明有些地區(qū)城市化水平的提高并沒有完全依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長和糧食產(chǎn)量的增加，政府布點(diǎn)和民間資金投入第二、三產(chǎn)業(yè)極大地刺激了區(qū)域城市化的發(fā)展，而有些省區(qū)的城市化發(fā)展則是以農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平逐漸提高、人均糧食產(chǎn)量增加為基礎(chǔ)的，例如新疆、寧夏作為我國糧食的主產(chǎn)區(qū)，在近幾十年來，糧食產(chǎn)量有了較大幅度的增長，在城市化水平提高的同時(shí)，人均糧食產(chǎn)量逐年增加，兩者呈明顯的正相關(guān)關(guān)系。

表4-3　正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

從所得到的特征值相關(guān)矩陣可知：前3個(gè)特征值的貢獻(xiàn)率分別是69.15%、15.37%、9.56%，三者的累計(jì)貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到94.08%，超過一般標(biāo)準(zhǔn)（85%）9.08個(gè)百分點(diǎn)，前3個(gè)主成分已包含原始數(shù)據(jù)信息的94.08%，具備足夠的代表性。

主成分載荷就是主成分與各指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)。從表4-3可以看出，X1、X3、X4、X7、X9、X10、X11與第Ⅰ主成分有著相當(dāng)密切的關(guān)系；X6、X8與第Ⅱ主成分關(guān)系密切；僅有X2與第Ⅲ主成分密切相關(guān)；X5與三個(gè)主成分都具有較為均一的相關(guān)性。

表4-4　西北5省區(qū)第Ⅰ～Ⅲ主成分得分值

表4-4說明，西北5省區(qū)城市化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相關(guān)關(guān)系存在較大的區(qū)域差異。其中，陜西省、青海省第Ⅱ主成分的得分值最高，第Ⅲ主成分次之，說明這兩個(gè)省的城市化水平與人均糧食產(chǎn)量的提高、交通運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展關(guān)系密切；甘肅省第Ⅰ主成分的得分值最高，說明甘肅省城市化水平的提高是諸多經(jīng)濟(jì)因素共同發(fā)展的結(jié)果；寧夏、新疆兩個(gè)自治區(qū)的第Ⅲ主成分得分值較高，說明這兩個(gè)自治區(qū)的城市化水平提高與人均社會(huì)商品零售額的提高分不開，城市化驅(qū)動(dòng)了消費(fèi)需求，消費(fèi)水平的提高刺激了商品服務(wù)業(yè)的發(fā)展，為城市化帶來了活力。

其次，利用1985～2000年西北5省區(qū)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料與調(diào)整后的地區(qū)城市化水平數(shù)據(jù)，做縱向分析。

表4-5　1985～2000年西北地區(qū)城市化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相關(guān)性

注：相關(guān)顯著程度在0.001水平（雙尾）.
資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒（1985～2001）.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社.

經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，1985～2000年西北地區(qū)城市化水平與前述11項(xiàng)經(jīng)濟(jì)變量因子之間呈現(xiàn)一定的相關(guān)性。但由于西北地區(qū)地域廣闊，水資源分布不均衡，各省區(qū)的原有城市化基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)存在較大差別，尤其是20世紀(jì)90年代以來，西北各省區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度差異很大，各省區(qū)的城市化動(dòng)力機(jī)制、城市化階段性特征以及有關(guān)的城市化政策等方面都表現(xiàn)出較大的差異性。因此，西北5省區(qū)城市化水平與各經(jīng)濟(jì)變量因子之間的相關(guān)系數(shù)具有多樣性，但由于同處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的西部地區(qū)，在國家投資、國家宏觀政策的調(diào)控等方面都具有一致性，因此，5省區(qū)的城市化水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量之間的相關(guān)關(guān)系又存在著一定的共性。

第三，由于不同時(shí)期我國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)存在巨大差異，有必要對(duì)不同時(shí)期影響區(qū)域城市化水平差異的主要原因進(jìn)行分析。

在分析過程中，以城市人口比例為因變量，11個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為自變量，自變量的引入采用了逐步回歸的方法，分別構(gòu)建了1985年、1990年、1995年、2000年的反映西北地區(qū)省際城市化水平差異的簡單回歸模型。

1985年的模型中，人均財(cái)政收入和人均消費(fèi)水平具有重要影響，復(fù)相關(guān)系數(shù)R2高達(dá)1.00，表明當(dāng)時(shí)西北地區(qū)城市化水平差異使用這兩個(gè)變量完全可以獲得準(zhǔn)確的估計(jì)。改革開放政策促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷加強(qiáng)，人民生活水平得到提高，消費(fèi)需求驅(qū)動(dòng)了城市化進(jìn)程。

1990年的模型中，人均固定資產(chǎn)投資和人均工業(yè)基建投資入選，復(fù)相關(guān)系數(shù)R2高達(dá)1.00，表明在這一時(shí)期，資金的來源是影響區(qū)域城市化發(fā)展水平的重要因素，區(qū)域城市化發(fā)展水平的差異與固定資產(chǎn)投資額的大小息息相關(guān)。

1995年的模型中，人均財(cái)政收入、居民實(shí)際收入、人均消費(fèi)水平入選，復(fù)相關(guān)系數(shù)R2高達(dá)1.00，表明在這一時(shí)期，生活水平差異成為影響城市化水平的重要因素。這是因?yàn)?，一方面，城市化可以有效地提高居民收入，從而?qū)動(dòng)消費(fèi)。另一方面，收入水平、消費(fèi)水平的提高，必然增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)活力，促使產(chǎn)業(yè)和人口向城市聚集，兩者形成“循環(huán)累積效應(yīng)”。

2000年的模型中，人均固定資產(chǎn)投資額作為惟一的因素入選，復(fù)相關(guān)系數(shù)R2高達(dá)0.98，這表明2000年西北地區(qū)省際城市化水平的差異使用這一個(gè)變量幾乎完全可以得到解釋，也就是說，資金是造成西北地區(qū)城市化水平差異的主要原因。

綜上所述，由于區(qū)域政策的變遷、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的變化，不同的階段造成區(qū)域城市化水平差異的主要因子也不盡相同。

三、西北地區(qū)城市化速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的相關(guān)分析

（一）城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度應(yīng)相協(xié)調(diào)

城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展是相輔相成的，兩者的關(guān)系是雙向的，但它們同時(shí)都有一定的獨(dú)立性。一個(gè)地區(qū)的城市化發(fā)展速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度是否協(xié)調(diào)不僅關(guān)系到城市居民生活質(zhì)量，也關(guān)系到城市化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的推動(dòng)作用。人均GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和速度的主要指標(biāo)，它的變動(dòng)既受經(jīng)濟(jì)增長的作用，也受人口變動(dòng)的作用，人口規(guī)模的變化以及人口城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的改變都會(huì)對(duì)人均GDP產(chǎn)生影響，因而本文以人均GDP的變化作為考察城市化速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度關(guān)系的出發(fā)點(diǎn)。

一個(gè)地區(qū)的城市化發(fā)展速度并非越快就越有利于經(jīng)濟(jì)增長。這是因?yàn)槌青l(xiāng)兩大部門的勞動(dòng)邊際效率、人均投資邊際效率以及人均積累傾向不同，城市部門明顯高于農(nóng)村部門。隨著城市化水平的提高，勞動(dòng)力將由農(nóng)村流向城市，人均投資也將更多地流向城市部門，全社會(huì)的人均收入會(huì)快速增長。然而，由于人口的部門流動(dòng)不同于其他生產(chǎn)要素的流動(dòng)，人口無論流到哪一個(gè)部門，都會(huì)增加這個(gè)部門的人均收入減損量，一般而言，城市部門的人均收入減損量高于農(nóng)村部門。也就是說，城市化過程是一把雙刃劍，一方面有利于促進(jìn)人均GDP增長的作用，另一方面又會(huì)加速人均收入減損量的增長。如果一個(gè)地區(qū)城市化速度過快，會(huì)使全社會(huì)人均收入減損量增長的速度過快，這將對(duì)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。因此，城市化發(fā)展速度應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度相協(xié)調(diào)。

（二）城市化速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的相關(guān)性

城市化速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的關(guān)系可以用城市人口—經(jīng)濟(jì)增長彈性來表示。所謂城市人口—經(jīng)濟(jì)增長彈性，是指城市化發(fā)展對(duì)全社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長的反應(yīng)程度，或者說，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)城市化發(fā)展的反應(yīng)程度。王嗣均將城市人口—經(jīng)濟(jì)增長彈性分為城市人口彈性、城市結(jié)構(gòu)彈性和城市化收入彈性。

Ex=△P/△G

En=△U/△G

Ey=△G/△U

在上式中，Ex為城市人口彈性；En為城市結(jié)構(gòu)彈性；Ey為城市化收入彈性；△P為城市人口增長率；△G為人均GDP增長率；△U為城市化水平增長率。

其中：城市人口彈性和城市結(jié)構(gòu)彈性可在一定程度上反映城市人口增長和城市化速度對(duì)城鄉(xiāng)人口—經(jīng)濟(jì)增長的敏感程度；城市收入彈性可在一定程度上反映人均收入變動(dòng)對(duì)城市化發(fā)展速度的敏感程度。不同國家或地區(qū)由于所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和城市化發(fā)展階段不同，城鄉(xiāng)人口—經(jīng)濟(jì)增長同城市化發(fā)展之間相互影響程度和反映的靈敏程度也不同。利用這些指標(biāo)，既可以說明同一國家或地區(qū)，在動(dòng)態(tài)時(shí)間序列中，城市化發(fā)展速度與經(jīng)濟(jì)增長速度相互影響程度的變動(dòng)，也可以比較不同國家或地區(qū)在靜態(tài)的空間排列上，城市化發(fā)展速度與經(jīng)濟(jì)增長速度相互影響程度的差異。

1.西北地區(qū)城市化速度與人口—經(jīng)濟(jì)增長速度

隨著城市化水平的提高，西北5省區(qū)的人均GDP不斷增加。但是，城市化發(fā)展速度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的省際差異懸殊，10年間陜西省的城市化水平提高了33.75%，而新疆僅提高了1.78%；新疆人均GDP增長了315.23%，青海只增長了226.51%。在1990～ 2000年的10年間，西北地區(qū)人均收入增長速度快于城市化發(fā)展速度，城市化發(fā)展速度快的地區(qū)人均收入增長速度也快；城市化發(fā)展速度慢的地區(qū)其經(jīng)濟(jì)增長速度也較慢。然而，由于西北5省區(qū)城市人口—經(jīng)濟(jì)增長的起點(diǎn)不同，在很大程度上影響了地區(qū)間城市人口—經(jīng)濟(jì)增長的趨勢(shì)和速度，使得某些省區(qū)城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和速度不協(xié)調(diào)，例如新疆雖然城市化發(fā)展速度比較慢，但是原有城市化水平比較高，在原有城市化基礎(chǔ)的驅(qū)動(dòng)之下，人均收入增長較快。

2.西北地區(qū)城市人口—經(jīng)濟(jì)增長彈性比較

由于區(qū)域城市化基底、經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略等不同，西北地區(qū)城市人口彈性、城市結(jié)構(gòu)彈性、城市化收入彈性等省際差異較大，其中城市化收入彈性的省際差異最大。說明城市化發(fā)展對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用是顯著的，與經(jīng)濟(jì)增長的要求相比較，西北各省區(qū)的城市化仍存在不同程度的滯后。適當(dāng)加快城市化步伐，雖然會(huì)引起人均收入減損量的增加，但對(duì)人口—經(jīng)濟(jì)增長的積極作用仍是主要的。

表4-8　西北地區(qū)城市人口—經(jīng)濟(jì)增長彈性系數(shù)

綜上所述，城市化作為一種經(jīng)濟(jì)在空間體系下的轉(zhuǎn)換過程，不管從縱向上看，還是從橫向上看，不管從發(fā)展水平來看，還是從發(fā)展速度來看，西北地區(qū)的城市化發(fā)展都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著強(qiáng)烈的互動(dòng)關(guān)系，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展使得人口和產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步向城市聚集，而城市化水平的提高也促進(jìn)著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另外，在不同階段，由于區(qū)域政策、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的不同，引起省際城市化水平差異的原因也各有所異。

第三節(jié)　城市化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)分析

隨著人均GDP的增加，需求結(jié)構(gòu)的重點(diǎn)從必需品轉(zhuǎn)向非必需品，這一變化拉動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中資本物品生產(chǎn)的迅速增加，使得以農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為中心的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向以設(shè)備、耐用消費(fèi)品制造為中心的基礎(chǔ)工業(yè)和重加工工業(yè)的生產(chǎn)。同時(shí)，農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的大幅度提高提供了超過其自身需要的過剩資金和勞動(dòng)力,使資本和勞動(dòng)力向第二產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移，生產(chǎn)要素向城市聚集；隨著人均GDP的進(jìn)一步提高，人們的消費(fèi)選擇余地大為擴(kuò)展，促使以信息咨詢業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)為中心的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)迅速發(fā)展，人口和產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步向城市聚集?？梢哉f，人均GDP的提高刺激了需求結(jié)構(gòu)的升級(jí)，引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)以及城鄉(xiāng)地域結(jié)構(gòu)的改變，從而實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代城市社會(huì)的轉(zhuǎn)變。

一、城市化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)互動(dòng)關(guān)系的一般模式

錢納里和塞爾奎因在研究各個(gè)國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)時(shí)，曾概括了城市化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)關(guān)系的一般變動(dòng)模式，他們指出：隨著人均收入水平的上升，工業(yè)化的演進(jìn)導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，帶動(dòng)了城市化程度的提高。

（一）城市化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)關(guān)系在工業(yè)化的不同階段存在著較大差別

城市化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)關(guān)系存在著明顯的階段性差別：在人均GNP超過500美元（1964年）以前，即工業(yè)化初期，工業(yè)發(fā)展所需要的聚集效應(yīng)使工業(yè)化對(duì)城市化產(chǎn)生直接和較大的帶動(dòng)作用；而當(dāng)人均GNP超過500美元之后，即工業(yè)化接近和進(jìn)入中期階段之后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用超過了聚集效應(yīng)的作用，城市化的演進(jìn)不再主要表現(xiàn)為工業(yè)比重上升的帶動(dòng)，而更多地表現(xiàn)為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重上升的拉動(dòng)。也就是說，從工業(yè)化導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變對(duì)城市化進(jìn)程的作用來看，隨著工業(yè)化水平的提高，對(duì)城市化的主導(dǎo)作用逐步由工業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)檎麄€(gè)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。在這個(gè)過程中，與城市化率上升密切聯(lián)系的不是產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變而是就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，尤其是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的上升?？梢哉f，工業(yè)化帶動(dòng)了非農(nóng)化，非農(nóng)化帶動(dòng)了城市化。

表4-9　城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的一般變動(dòng)模式

資料來源：錢納里等.發(fā)展的格局[M].北京：中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社. 1989. 22～23.

不同收入國家城市化與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)關(guān)系的變動(dòng)趨勢(shì)也存在顯著差別：從低收入國家看，城市化程度隨著工業(yè)化水平的上升而上升的趨勢(shì)是明顯的，城市化率與工業(yè)產(chǎn)值比重的變動(dòng)關(guān)系比較密切，與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的變化趨勢(shì)基本一致；從下中等收入國家看，在1965～1980年，城市化率與工業(yè)化水平的變化是相聯(lián)系的，但在1980～1997年，工業(yè)化程度相對(duì)穩(wěn)定，城市化率隨著非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重（包括產(chǎn)值比重和就業(yè)比重）的上升而上升，基本上是服務(wù)業(yè)的比重提高起了帶動(dòng)作用；從上中等收入國家看，工業(yè)化與城市化關(guān)系的變動(dòng)也具有與上述類似的兩階段趨勢(shì)，第一階段工業(yè)化對(duì)城市化具有一定帶動(dòng)作用，而到了第二階段，工業(yè)化程度下降，城市化率的提高完全是由經(jīng)濟(jì)服務(wù)化導(dǎo)致非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比重上升所帶動(dòng)的；從高收入國家看，城市化與工業(yè)化已經(jīng)脫離關(guān)系，城市化率的持續(xù)上升完全是與經(jīng)濟(jì)服務(wù)化相聯(lián)系的，并且主要是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的上升拉動(dòng)著城市化程度的提高。

（二）工業(yè)化過程中城市化的演進(jìn)速度與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變趨勢(shì)有很大關(guān)系

工業(yè)化引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的迅速轉(zhuǎn)變，并通過這種轉(zhuǎn)變帶動(dòng)城市化。在這個(gè)過程中，與城市化率上升聯(lián)系密切的不是產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變而是就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，因?yàn)槭蔷蜆I(yè)結(jié)構(gòu)的工業(yè)化和非農(nóng)化直接帶動(dòng)了人口向城市的遷移和集中。因此，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)關(guān)系在很大程度上影響著工業(yè)化對(duì)城市化的帶動(dòng)作用。一般來說，工業(yè)化過程中勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重上升較快，對(duì)城市化的帶動(dòng)作用就較強(qiáng)；而資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重上升較慢，對(duì)城市化的帶動(dòng)作用就較弱。由于生產(chǎn)結(jié)構(gòu)影響著就業(yè)結(jié)構(gòu)，而就業(yè)結(jié)構(gòu)作用于城市化進(jìn)程，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)趨勢(shì)直接關(guān)系到工業(yè)化進(jìn)程中城市化的速度^〔132〕。

（三）工業(yè)化對(duì)城市化的帶動(dòng)效應(yīng)主要取決于工業(yè)化對(duì)非農(nóng)化的拉動(dòng)效應(yīng)

工業(yè)化過程中城市化率的上升更多的是與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的比重上升相聯(lián)系，其中服務(wù)業(yè)的比重變化起了很大的作用。隨著工業(yè)化演進(jìn)到較高階段，這個(gè)趨勢(shì)越來越明顯，服務(wù)業(yè)的比重上升對(duì)城市化進(jìn)程產(chǎn)生了更大的影響，因?yàn)榕c工業(yè)相比，服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長具有更強(qiáng)的帶動(dòng)效應(yīng)，而非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長比產(chǎn)出增長更直接地作用于城市化進(jìn)程。如果工業(yè)化對(duì)非農(nóng)化尤其是服務(wù)化的拉動(dòng)效應(yīng)較大，對(duì)城市化的帶動(dòng)效應(yīng)就較強(qiáng)；反之，對(duì)非農(nóng)化尤其是服務(wù)化的拉動(dòng)效應(yīng)較小，對(duì)城市化的帶動(dòng)效應(yīng)就相應(yīng)較弱。

二、城市化與西北地區(qū)工業(yè)化的互動(dòng)關(guān)系

（一）錢納里—塞爾奎因的一般模式比較

西北5省區(qū)2000年的人均GDP按照當(dāng)年匯價(jià)實(shí)際測(cè)算在500～1000美元之間，處于一般模式的第2～3級(jí)水平之間，其中甘肅省相當(dāng)于第2級(jí)水平，新疆相當(dāng)于第3級(jí)水平，西北地區(qū)的平均水平更接近于第2級(jí)水平。

以人均GDP與一般模式相比，西北地區(qū)工業(yè)增加值比重比第2級(jí)水平高出17.7個(gè)百分點(diǎn)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值比重高出27.26個(gè)百分點(diǎn)；工業(yè)的就業(yè)比重與第2級(jí)的水平基本相近，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重比第2級(jí)水平高出7.44個(gè)百分點(diǎn)；城市化水平比第2級(jí)水平高出9.46個(gè)百分點(diǎn)。這一方面說明西北地區(qū)城市化水平與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的關(guān)系更密切，另一方面說明在同樣的人均收入水平上，西北地區(qū)以增加值比重衡量的工業(yè)化水平明顯超前，而城市化水平并沒有明顯滯后。

表4-10　西北地區(qū)城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系（%）

資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2001）.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社；人均GDP是按照當(dāng)年匯價(jià)（1∶8.35）測(cè)算的.

以工業(yè)產(chǎn)值比重作為比較的基準(zhǔn)，情況就發(fā)生了變化。西北地區(qū)工業(yè)比重遠(yuǎn)高于一般模式的水平，工業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重在2000年相當(dāng)于第7級(jí)水平（這個(gè)階段的人均GDP按1997年的美元計(jì)算為4000美元），以此進(jìn)行比較，西北地區(qū)的城市化水平與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)嚴(yán)重滯后。從就業(yè)結(jié)構(gòu)看，2000年西北地區(qū)工業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重分別接近于一般模式中的第2級(jí)和第3級(jí)水平，一般模式中與這個(gè)階段相對(duì)應(yīng)的城市化率為22.0%～36.2%，而西北地區(qū)的城市化率為31.46%，相比之下，城市化滯后。

（二）不同收入國家的比較

不同收入國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化的關(guān)系具有不同的變動(dòng)趨勢(shì)（如表4-11）。西北地區(qū)2000年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度相當(dāng)于上中等收入國家1965年的水平（工業(yè)比重低4個(gè)百分點(diǎn)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重一致），就業(yè)結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)低于當(dāng)年上中等收入國家的水平（工業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重均低13個(gè)百分點(diǎn)左右），城市化率也低于它們?cè)谶@一年的水平（低18個(gè)百分點(diǎn)左右）。

表4-11　不同收入國家城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的變動(dòng)模式

資料來源：郭克莎.工業(yè)化與城市化關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].中國社會(huì)科學(xué)，2002，2：44～55.

從西北地區(qū)各個(gè)省來看，同樣存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、人口城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)錯(cuò)位的問題。例如甘肅省的人均GDP接近500美元，相當(dāng)于一般模式的第2級(jí)水平，在此人均GDP水平上，工業(yè)就業(yè)比重與第2級(jí)水平基本一致，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重比第2級(jí)水平高6.1個(gè)百分點(diǎn)，城市化率比第2級(jí)水平高2個(gè)百分點(diǎn)，說明工業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化水平之間存在一定的偏差。又如新疆的人均GDP接近1000美元，相當(dāng)于一般模式的第3級(jí)水平，在此人均GDP水平上，它的工業(yè)增加值比重比第3級(jí)水平高出9.44個(gè)百分點(diǎn)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值比重高出11.6個(gè)百分點(diǎn)；工業(yè)就業(yè)比重比第3級(jí)水平低8.34個(gè)百分點(diǎn)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重比第3級(jí)水平低2.66個(gè)百分點(diǎn)，城市化水平比第3級(jí)水平低4.8個(gè)百分點(diǎn)，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、人口城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)間存在較大偏差。青海與甘肅相比，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重明顯要低，但是由于人口總量少，且城市規(guī)模不大但集中程度高，因而城市化水平要高于甘肅。

綜上所述，西北地區(qū)作為“一五”、“三線”建設(shè)的重點(diǎn)地區(qū)，在保證“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”順利實(shí)施的一系列制度安排下，西北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形化，重工業(yè)過重，抑制了服務(wù)業(yè)的發(fā)展，影響了非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的增長；工業(yè)產(chǎn)值比重片面上升，超過了人均收入水平上升引致的需求結(jié)構(gòu)變動(dòng)的要求，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化沒有有效地帶動(dòng)就業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)地域結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、人口城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重錯(cuò)位，城市化進(jìn)程緩慢。

三、城市化與西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系

隨著人均GDP的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)遵循輕工業(yè)—重工業(yè)—第三產(chǎn)業(yè)的軌跡演進(jìn)。由于輕工業(yè)具有以農(nóng)產(chǎn)品為原料、投資少、見效快、吸納勞動(dòng)力多等特征，于是輕工業(yè)的大規(guī)模發(fā)展使得城市的勞動(dòng)力供不應(yīng)求，收入的差異吸引著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力大量向輕工業(yè)轉(zhuǎn)移，從而形成工業(yè)化進(jìn)程中勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的第一次浪潮。隨著基本需求的滿足，重工業(yè)迅速發(fā)展成為歷史的必然，但是重工業(yè)的資本密集型特征及規(guī)?；l(fā)展的要求決定了它吸納勞動(dòng)力的能力非常有限，減少了對(duì)勞動(dòng)力的需求。然而，重工業(yè)的規(guī)?；c專業(yè)化發(fā)展客觀上導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展對(duì)外部環(huán)境及社會(huì)服務(wù)的依賴性不斷增加，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)因此贏得了廣闊的發(fā)展空間，而且富有效率的重工業(yè)化使更多的人進(jìn)入中高檔消費(fèi)階層，對(duì)社會(huì)服務(wù)的高檔化、個(gè)性化需求不斷增加，生活性服務(wù)成為最富活力的產(chǎn)業(yè)，伴隨著重工業(yè)化的第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展掀起了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的第二次浪潮，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成為推動(dòng)城市化進(jìn)程的主力軍。

（一）西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

改革開放以來，西北地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)有了較大發(fā)展，不論是人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重，還是第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重都有所提高，但其就業(yè)比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于產(chǎn)值比重，這說明西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的“就業(yè)蓄水池”作用還未得到充分發(fā)揮，第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)空間還很大。

1.人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的變化

1980年以來，西北地區(qū)人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值有了較大幅度的提高，人均產(chǎn)值平均增加1829.84元，其中青海省增幅高達(dá)2018.64元。由于宏觀政策、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、工業(yè)化對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的需求帶動(dòng)以及城市化聚集效應(yīng)等的影響，西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大致經(jīng)歷了3個(gè)階段：1980～1985年的緩慢增長期、1985～1990年的持續(xù)穩(wěn)定增長期、1990～2000年的持續(xù)快速增長期。

表4-12　西北地區(qū)人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值變化

資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2001）.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社.

但與基礎(chǔ)雄厚的第二產(chǎn)業(yè)相比，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍顯得較為落后，人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值低于人均第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。而且，除青海外，其余各省的兩者差距有擴(kuò)大的趨勢(shì)，例如，2000年與1980年相比，新疆的人均第三產(chǎn)業(yè)與人均第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的差距擴(kuò)大了553.42元，說明第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍滯后于第二產(chǎn)業(yè)。

圖4- 3　西北地區(qū)人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值變化曲線

資料來源：《陜西年鑒（2001）》、《甘肅年鑒（2001）》、《青海年鑒（2001）》、《寧夏年鑒（2001）》、《新疆年鑒（2001）》.

2.第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重的變化

自1980年以來，西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重在徘徊中提高，到2000年，陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆的人均GDP分別為544.8美元、459.6美元、609.2美元、579.5美元、894.6美元，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重分別達(dá)到39.13%、35.60%、42.13%、37.50%、35.86%，與相同發(fā)展階段的一般模式相比，要低2.47～6.0個(gè)百分點(diǎn)（標(biāo)準(zhǔn)模式中，當(dāng)人均GDP處于500～800美元時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重為41.5%～41. 6%）^〔133〕。

表4-13　西北地區(qū)二、三產(chǎn)業(yè)比較（元）

注：A：人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值；B：人均第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值.

圖4-4　西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重變化曲線

資料來源：《陜西年鑒（2001）》、《甘肅年鑒（2001）》、《青海年鑒（2001）》、《寧夏年鑒（2001）》、《新疆年鑒（2001）》.

表4-14　各時(shí)期西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重變化（%）

資料來源：《陜西年鑒（2001）》、《甘肅年鑒（2001）》、《青海年鑒（2001）》、《寧夏年鑒（2001）》、《新疆年鑒（2001）》.

3.第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重的變化

1990～1992年西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重基本上沒有發(fā)生變化，1993年個(gè)別省區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重有所下降，到1994年以后，西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重才開始曲折提高。

圖4-5　西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重變化曲線

西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重雖然不斷提高，但與處于同一經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國際一般模式比較，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重普遍較低。韓國、菲律賓、泰國、印度尼西亞4國在20世紀(jì)70年代初到80年代初農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力大規(guī)模向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，第二產(chǎn)業(yè)每增加1個(gè)勞動(dòng)力，第三產(chǎn)業(yè)就相應(yīng)地增加1.5～2.5個(gè)就業(yè)崗位，然而西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重并沒有隨著第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而發(fā)展，這說明西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)潛力還有待于通過提高第三產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量以及第三產(chǎn)業(yè)的聚集度而進(jìn)一步挖掘。

表4-15　西北地區(qū)就業(yè)結(jié)構(gòu)與庫茲涅茨模式的比較

資料來源：方甲.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題研究[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1997. 30.

綜上所述，與第二產(chǎn)業(yè)相比，西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，究其原因，關(guān)鍵在于城市化滯后于工業(yè)化。因?yàn)榈谌a(chǎn)業(yè)的發(fā)展取決于三個(gè)因素，一是第一、二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，尤其是重工業(yè)的發(fā)展，如果沒有高質(zhì)量的重工業(yè)，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)就如同空中樓閣；二是人們消費(fèi)方式的社會(huì)化、商品化程度，只有當(dāng)人們由自給性消費(fèi)轉(zhuǎn)化為商品性消費(fèi)時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)才有可能發(fā)展；三是人口特別是非農(nóng)業(yè)人口的聚集規(guī)模，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有一個(gè)最低限度的需求規(guī)模，如果達(dá)不到這一規(guī)模，第三產(chǎn)業(yè)就難以得到有效發(fā)展，人口聚集規(guī)模越大，第三產(chǎn)業(yè)就越能得到發(fā)展。西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)之所以沒有跟著第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是因?yàn)槲鞅钡貐^(qū)是我國實(shí)行“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展”戰(zhàn)略的重點(diǎn)地區(qū)，重工業(yè)超前發(fā)展的工業(yè)化模式限制了人口向城市的聚集，抑制了人們的消費(fèi)需求，降低了商品化程度，從而制約了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）城市化與西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

1.城市化水平與人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系

圖4-6　西北地區(qū)城市化水平與人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系（2000年）

從圖4-6可以看出，西北5省區(qū)城市化水平與人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之間存在著明顯的二次多項(xiàng)式關(guān)系，通過對(duì)散點(diǎn)圖進(jìn)行擬合，可獲得兩者之間的回歸方程：

Y=-37.778+0.0650X-（1.E-05）X2

Rsq=0.999　d.f.= 2　F=801.39　Sigf=0.001

在該回歸方程中，R2的系數(shù)為0.999，說明西北地區(qū)城市化率Y的變異中有99.9%是由人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值X引起的。

按照國際經(jīng)驗(yàn)，第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展必將提供大規(guī)模的就業(yè)機(jī)會(huì)，從而帶動(dòng)城市化水平的提高。然而，從2000年西北5省區(qū)人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與城市化水平的相關(guān)關(guān)系來看，雖然兩者之間呈現(xiàn)強(qiáng)烈的相關(guān)性，但根據(jù)曲線擬合的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，它們之間實(shí)際上是二次多項(xiàng)式關(guān)系。也就是說，人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在1300元～2150元的省區(qū)（甘肅、陜西、寧夏、青海）的城市化水平隨人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增加而提高，而當(dāng)人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值超過2150元（新疆）時(shí)，城市化水平不升反降。這就說明，在區(qū)域政策（如：沿邊開放政策）的推動(dòng)下，雖然新疆的第三產(chǎn)業(yè)得以較快發(fā)展，但是在城鄉(xiāng)隔離的戶籍制度、現(xiàn)行的農(nóng)村土地制度以及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的制約下，城鄉(xiāng)資金、勞動(dòng)力等要素市場(chǎng)一分為二，農(nóng)業(yè)剩余資金與剩余勞動(dòng)力被排除在現(xiàn)代城市經(jīng)濟(jì)之外，阻礙了農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的地域轉(zhuǎn)移，致使第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并沒有相應(yīng)地帶來非農(nóng)業(yè)人口的空間聚集，人為延緩了城市化進(jìn)程，出現(xiàn)新疆的人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值較高，城市化水平反而偏低的現(xiàn)象。

2.城市化水平與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重的關(guān)系

從圖4-7可以看出，西北5省區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重與城市化水平的相關(guān)性不強(qiáng)，Pearson相關(guān)系數(shù)雖然為0.583，但是雙尾T檢驗(yàn)的顯著性水平達(dá)0.302，大大超過了0.05的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，說明兩者不相關(guān)的概率達(dá)30.2%。究其原因，關(guān)鍵在于西北地區(qū)的第三產(chǎn)業(yè)并不是在工業(yè)化進(jìn)程中自然成長的產(chǎn)物，而是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)背景下體制轉(zhuǎn)軌的特殊產(chǎn)物，市場(chǎng)取向的體制改革與政府的某些政策效應(yīng)雖然使第三產(chǎn)業(yè)與城市化伴隨著工業(yè)化的進(jìn)程而出現(xiàn)較大發(fā)展，從而形成了正相關(guān)關(guān)系。但是，“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”對(duì)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的抑制效應(yīng)仍沒有消失，而且舊有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制一方面妨礙著產(chǎn)業(yè)效率的提高，另一方面也人為地阻礙著要素在產(chǎn)業(yè)間、地區(qū)間的轉(zhuǎn)移，造成了西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城市化水平相關(guān)性不強(qiáng)的現(xiàn)象^〔134〕。兩者相關(guān)性不強(qiáng)，必然造成鏈?zhǔn)椒磻?yīng)的中斷，一方面城市化水平較低必然會(huì)阻礙人民生活方式向市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)變，廣大的農(nóng)村居民以自給性消費(fèi)為主，不能造就第三產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求，從而限制了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；另一方面，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后也將影響現(xiàn)有城市功能的發(fā)揮，從而影響西北地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

圖4-7　西北地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)比重與城市化水平的關(guān)系（2000年）

3.城市規(guī)模與人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系

城市化進(jìn)程會(huì)引起人民生活方式向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變，這為第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了市場(chǎng)條件，因?yàn)槭芊?wù)產(chǎn)品在需求結(jié)構(gòu)中的地位以及服務(wù)產(chǎn)品的非實(shí)物性的影響，即使是傳統(tǒng)的第三產(chǎn)業(yè)，其生產(chǎn)自開始就與市場(chǎng)交換相聯(lián)系。城市規(guī)模大必然會(huì)給第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供較大的市場(chǎng)需求，可以說，城市規(guī)模與第三產(chǎn)業(yè)之間存在著較強(qiáng)的相關(guān)性。為了進(jìn)一步驗(yàn)證城市規(guī)模與第三產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，特對(duì)西北地區(qū)的54個(gè)城市（20個(gè)地級(jí)市、34個(gè)縣級(jí)市）的城市規(guī)模與第三產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行了分析。

從圖4-8可以看出，擬合曲線具有明顯的凸性，說明隨著城市規(guī)模的擴(kuò)大，第三產(chǎn)業(yè)呈加速增長趨勢(shì)。對(duì)西北地區(qū)54個(gè)城市的轄區(qū)人口規(guī)模與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系進(jìn)行回歸，得到擬合方程：

Y=-14.731+0.8287X-0.0032X2+（3.9E-06）X3

R2=0.785　d.f.=50　F=60.97　Sigf=.000

城市化規(guī)模與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之間存在著較顯著的相關(guān)關(guān)系。經(jīng)過進(jìn)一步觀察發(fā)現(xiàn)，當(dāng)城市轄區(qū)人口在60萬以下時(shí)，轄區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在1.88億～14億之間升降，有的城市轄區(qū)人口規(guī)模大，但第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值偏低，而有些城市轄區(qū)人口規(guī)模雖小，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值卻偏高，這說明轄區(qū)人口的增長并沒有引致第三產(chǎn)業(yè)的同步發(fā)展；當(dāng)城市轄區(qū)人口超過60萬以后，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值開始逐步緩慢增長，當(dāng)人口超過500萬以后，曲線突然陡峭起來，人口的增長引起了第三產(chǎn)業(yè)的加速增長。

圖4-8　西北地區(qū)城市轄區(qū)人口規(guī)模與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系

然而，對(duì)西北地區(qū)市區(qū)非農(nóng)業(yè)人口與城市人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系進(jìn)行回歸，卻發(fā)現(xiàn)二者之間的相關(guān)性不太顯著。從圖4-9仍然可以看出，人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值隨著城市人口規(guī)模的擴(kuò)大總體趨勢(shì)在增加。

圖4-9　西北地區(qū)市區(qū)非農(nóng)業(yè)人口與城市人均第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的關(guān)系

四、城市化與西北地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系

（一）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是城市化的前提

城市化作為資源和要素在產(chǎn)業(yè)間和城鄉(xiāng)地域間重新配置和組合的過程，必須以農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力為前提。著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·劉易斯在《無限勞動(dòng)供給下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文中指出城市化的基本動(dòng)力是工業(yè)化，而其基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)的進(jìn)步與發(fā)展，因?yàn)椤皞鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)是不能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)的，只有現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)才能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)”^〔135〕，只有作為國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)發(fā)展和進(jìn)步了，才能推動(dòng)工業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，農(nóng)民才有可能脫離農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)入其他非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，人口和其他生產(chǎn)要素才能夠向城市聚集。否則，為了滿足第一性的生存需求，農(nóng)民將被緊緊地束縛在土地上，難以進(jìn)行地域以及職業(yè)的轉(zhuǎn)移。

圖4-10　城市化與農(nóng)業(yè)發(fā)展的相互關(guān)系

（二）城市化與西北地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)系

從國際上看，城市化與農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)系呈現(xiàn)多樣性。例如，美國是在城市化、工業(yè)化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的，農(nóng)業(yè)發(fā)展為城市化、工業(yè)化解決了糧食需求，并提供了原料、廣大的國內(nèi)市場(chǎng)以及大量的資金積累；英國的城市化并不是建立在農(nóng)業(yè)高速發(fā)展的基礎(chǔ)上的，而是以犧牲農(nóng)業(yè)為代價(jià)的，同時(shí)英國城市化初期所需要的資金也不是主要來自于本國的積累，而是來自對(duì)其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國的掠奪。那么，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后、城市化水平較低的西北地區(qū)來說，城市化與農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)系又如何呢？

為了更好地了解西北地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展與城市化水平之間的關(guān)系，特通過選取指標(biāo)、構(gòu)建模型來模擬1990～2000年西北5省區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展與城市化水平之間的關(guān)系。參考有關(guān)文獻(xiàn)，并考慮資料的易獲得性，選取第一產(chǎn)業(yè)占社會(huì)從業(yè)人口的比重（X1）、單位面積上農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量（X2）、農(nóng)民人均純收入與職工平均工資比率（X3）以及農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力（X4）等4個(gè)指標(biāo)來表征西北地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。其中，第一產(chǎn)業(yè)占社會(huì)從業(yè)人口的比重著重反映人力資源與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的“親近”程度；單位面積上農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量表明農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力對(duì)農(nóng)業(yè)資源的占有量，一般情況下，單位農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力占有的農(nóng)業(yè)資源越多，則其脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可能性越小。反之，可能性越大；農(nóng)民人均純收入與職工平均工資的差距反映著城市對(duì)農(nóng)村居民的拉力，如果二者的差距越大，則拉力越大，能促使更多的農(nóng)村居民向城市轉(zhuǎn)移；農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力越高，則農(nóng)業(yè)機(jī)械對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的替代效應(yīng)越大，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力進(jìn)入非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，向城市聚集的可能性就越大?？傊?，上述4個(gè)指標(biāo)基本上能夠反映農(nóng)業(yè)發(fā)展與城市化的相互關(guān)系。

利用1990～2000年的數(shù)據(jù)，可以得到表征西北5省區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展與城市化關(guān)系的多元線性回歸模型。

陜西：Y=94.260-0.757X1-6.648X2-24.93X3+3.46X4顯著

（R=0.982　R2=0.985　df==4，6　F=40.86＞F4，6）

甘肅：Y=-42.223+0.215X1+20.478X2-3.179X3+9.09×10-2X4顯著

（R=0.943　R2=0.889　df=4，6　F=12.029＞F4，6）

青海：Y=75.774-0.760X1+1.632X2-14.236X3-0.236X4顯著

（R=0.974　R2=0.949　df=4，6　F=27.981＞F4，6）

寧夏：Y=87.352-0.951X1-0.119X2+0.141X3-0.226X4顯著

（R=0.924　R2=0.854　df=4，6　F=8.793＞F4，6）

新疆：Y=26.714-0.126X1+26.835X2-8.632X3-4.739X4顯著

（R=0.949　R2=0.900　df=4，6　F=13.529＞F4，6）

F檢驗(yàn)是將所有的自變量作為一個(gè)整體來檢驗(yàn)它們與因變量

的相關(guān)程度，在檢驗(yàn)中，取顯著性水平a=0.05，查F分布表有F4，6=6.16（其中4，6為自由度），根據(jù)判斷標(biāo)準(zhǔn)F4，6=6.16均小于F，因此，上述回歸方程均顯著。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)每一個(gè)自變量X與因變量Y的相關(guān)程度，可以采用t檢驗(yàn)來判斷。取顯著性水平a=0.05，t0.05,6=1.94。其中，陜西各自變量回歸系數(shù)顯著，多元回歸方程為理想回歸，說明城

表4-16　西北地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展與城市化回歸系數(shù)的t檢驗(yàn)

市化是以農(nóng)業(yè)進(jìn)步為前提的；甘肅X1、X3、X4的回歸系數(shù)不顯著，多元回歸方程不理想，說明農(nóng)業(yè)發(fā)展對(duì)城市化的貢獻(xiàn)率不大，但貧瘠的農(nóng)業(yè)資源仍迫使農(nóng)業(yè)人口向外轉(zhuǎn)移，從而提升了城市化水平；青海X3、X4的回歸系數(shù)不顯著，說明青海城鄉(xiāng)收入差距、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平不足以為農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移提供強(qiáng)大的推動(dòng)力，城市化水平的提高得益于政府政策調(diào)控、人口總量少而空間集中等非經(jīng)濟(jì)因素；寧夏自變量回歸系數(shù)均不顯著，說明寧夏的城市化并不是以農(nóng)業(yè)發(fā)展為前提的，人口稀疏以及政策導(dǎo)向等因素的作用顯著；新疆因?yàn)榻ㄔO(shè)兵團(tuán)雖從事第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)，但在統(tǒng)計(jì)過程中被視為城鎮(zhèn)人口，這就導(dǎo)致了X1、X3的回歸系數(shù)不顯著。

從上述回歸方程可以看出，在1990～2000年，雖然某些因素與城市化的相關(guān)性不顯著，但從整體回歸模型來看，農(nóng)業(yè)發(fā)展與西北地區(qū)城市化水平之間存在顯著的相關(guān)性，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提高為城市化進(jìn)程奠定了基礎(chǔ)。

綜上分析，人均GDP的提高刺激需求結(jié)構(gòu)升級(jí)，引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及城鄉(xiāng)地域結(jié)構(gòu)改變，從而實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代城市社會(huì)的轉(zhuǎn)變。然而，西北地區(qū)由于實(shí)行“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、地域結(jié)構(gòu)錯(cuò)位，但是，從上述分析中仍可以發(fā)現(xiàn)，城市化水平的提高與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的提升仍然存在著一定的相關(guān)性。

第四節(jié)　城市化與區(qū)域居民生活質(zhì)量的互動(dòng)分析

生活質(zhì)量“不僅意味著社會(huì)向人們提供舒適、安逸和可以享受的生活，而且意味著社會(huì)所創(chuàng)造的一種穩(wěn)定的、和諧的國內(nèi)和政治環(huán)境，意味著使人們?cè)诰裆辖⑿碌膬r(jià)值標(biāo)準(zhǔn)”^〔136〕。作為一個(gè)涵蓋面很廣的概念，生活質(zhì)量既包括個(gè)體的物質(zhì)消費(fèi)和精神消費(fèi)，又包括個(gè)體在其中活動(dòng)的社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境；既有強(qiáng)烈的個(gè)體內(nèi)容，又有一般的發(fā)展規(guī)律。

圖4-11　城市化與居民生活質(zhì)量的互動(dòng)關(guān)系

城市化作為由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代城市社會(huì)發(fā)展的自然歷史過程，并不僅僅是人口向城市的聚集過程，更是居民消費(fèi)水平的提高過程、城市文明不斷向廣大農(nóng)村滲透和傳播的過程、人的整體素質(zhì)不斷提高的過程。城鎮(zhèn)居民作為城鎮(zhèn)生活的主體，其生活質(zhì)量的變化從一定意義上說，也是城市化“質(zhì)”變的一個(gè)比較鮮明的表征物，因此，隨著城市化水平的提高，居民生活質(zhì)量作為城市化質(zhì)量的集中體現(xiàn)，也必然隨之提高?？梢哉f，城市化是決定居民生活質(zhì)量的初始因素：城市化水平?jīng)Q定就業(yè)水平及其結(jié)構(gòu)，就業(yè)影響到收入水平，收入水平?jīng)Q定了相應(yīng)的消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步?jīng)Q定了居民的生活質(zhì)量。

一、城市化與西北地區(qū)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)關(guān)系

消費(fèi)結(jié)構(gòu)與消費(fèi)水平是反映居民生活質(zhì)量的最基本標(biāo)志。為此，本文首先以西北地區(qū)城鎮(zhèn)居民消費(fèi)水平與消費(fèi)結(jié)構(gòu)的橫向和縱向變化來分析居民生活質(zhì)量與城市化水平的互動(dòng)關(guān)系。

（一）城市化與西北地區(qū)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)關(guān)系的橫向分析

分析2000年西北5省區(qū)城鎮(zhèn)居民消費(fèi)水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)與城市化水平之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)：

1.城市化水平與城鎮(zhèn)居民消費(fèi)性支出之間的關(guān)系存在較大的區(qū)域差異

青海由于受非經(jīng)濟(jì)因素[人口總量少，但人口集中度高（68%的青海省人口居住在西寧及海東等僅占全省面積2.8%的河谷地帶）、政策導(dǎo)向等]的影響，城市化水平比較高，但是在非經(jīng)濟(jì)因素的干預(yù)下，城鎮(zhèn)體系的規(guī)模結(jié)構(gòu)、功能結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)缺乏合理性，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件明顯遜于其他4個(gè)省區(qū)，導(dǎo)致城市化水平與城市化質(zhì)量之間出現(xiàn)較大反差，城市化水平雖然較高，但是城市居民消費(fèi)性支出較低；除去青海，其他省區(qū)城市化水平與城鎮(zhèn)居民消費(fèi)性支出之間表現(xiàn)出明顯的相關(guān)性，城市化水平高的地區(qū)，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)性支出也相應(yīng)較高。

2.城市化水平與城鎮(zhèn)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)之間相關(guān)性不明顯

城市化本質(zhì)上是城市經(jīng)濟(jì)的增長過程，在這一過程中，城市居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)將隨城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而提高。城市化水平高、城市經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，人均創(chuàng)造的財(cái)富多，居民的生理消費(fèi)需求（食物、衣著、居?。┫鄬?duì)較低，而精神消費(fèi)需求（文教娛樂、醫(yī)療保健、交通運(yùn)輸）相對(duì)較高；反之，則居民的生理消費(fèi)需求高，而精神消費(fèi)需求低。

然而，西北5省區(qū)城市化水平與城鎮(zhèn)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的相關(guān)性并不強(qiáng)。從恩格爾系數(shù)來看，城市化水平最高的青海省恩格爾系數(shù)最高，城市化水平居第3位的寧夏的恩格爾系數(shù)卻最低；從文教娛樂消費(fèi)來看，城市化水平最低的甘肅省的文教娛樂消費(fèi)比重位居第一，而青海的文教娛樂消費(fèi)比重卻最低；從醫(yī)療保健消費(fèi)來看，陜西最高，寧夏次之，其次為新疆、青海、甘肅。總之，西北地區(qū)城市化水平與城鎮(zhèn)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)之間的相關(guān)性不明顯，這主要?dú)w因于城市化質(zhì)量與數(shù)量間的反差，青海、寧夏雖然城市化水平高，但是城市化質(zhì)量低下，導(dǎo)致城市經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，人均創(chuàng)造的財(cái)富少，因而居民生理性消費(fèi)比重與其他省區(qū)相比稍高；而陜西、甘肅、新疆雖然城市化水平較低，但城市化質(zhì)量較高，城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展條件相對(duì)比較優(yōu)越，城市的自我積累能力較強(qiáng)，因而居民的精神消費(fèi)比重與其他省區(qū)相比較高。

表4-17　西北地區(qū)城鎮(zhèn)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)與城市化水平的對(duì)比（元、%）

資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2001）.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社.

（二）城市化水平與西北地區(qū)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)關(guān)系的縱向分析

從西北地區(qū)城市化水平與城鎮(zhèn)居民消費(fèi)水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)關(guān)系的縱向變化來看：

1.隨著城市化水平的提高，城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)性支出增加

1995～2000年，陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆的城市化水平分別提高6.57、0.84、0.85、0.61、0.37個(gè)百分點(diǎn)，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)性支出則分別增加了50.71%、57.6%、45.8%、46.6%、38.79%。這說明消費(fèi)需求不僅取決于人口、生活水平和資本技術(shù)“三要素”，而且受制于特定的人口城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)，因?yàn)殡S著城市化水平的提高，居民收入水平將不斷增加，收入增加將驅(qū)動(dòng)消費(fèi)需求，從而提高居民生活質(zhì)量。

2.隨著城市化水平的提高，居民消費(fèi)層次不斷提升

首先，隨著城市化水平的提高，西北地區(qū)的恩格爾系數(shù)不斷下降，陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆的恩格爾系數(shù)在1995～2000年分別下降了11.39、14.06、11.63、10.72、8.45個(gè)百分點(diǎn)。

其次，隨著城市化水平的提高，西北地區(qū)的文教娛樂、醫(yī)療保險(xiǎn)、交通通訊等高層次消費(fèi)性支出比重增加，1995～2000年，陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆的文教娛樂消費(fèi)比重分別提高了4.19、5.54、3.75、4.15、4.45個(gè)百分點(diǎn)，其中教育支出比重增加幅度分別占文教娛樂消費(fèi)增加比重的63.72%、35.20%、71.47%、39.76%、53.93%；醫(yī)療保健支出分別增加3.78、2.67、2.24、3.23、3.27個(gè)百分點(diǎn)；交通通訊支出則分別增加1.99、2.3、2.28、2.57、1.96個(gè)百分點(diǎn)。

這是因?yàn)槭称贰⒁轮?、居住等屬于需求收入彈性低的消費(fèi)性支出，而高檔耐用消費(fèi)品以及醫(yī)療保健、文化教育以及交通通訊主要滿足人的精神需求，屬于需求收入彈性高的消費(fèi)性支出。隨著城市化水平的提高，城鎮(zhèn)居民收入增加，必然會(huì)降低食品、衣著、居住的消費(fèi)比重，而增加那些滿足居民精神需求的消費(fèi)性支出比重，從而使得居民的生活質(zhì)量得以持續(xù)提高。

從縱向上看，隨著城市化水平的提高，西北5省區(qū)的居民消費(fèi)水平與消費(fèi)結(jié)構(gòu)都有所提高，但與全國相比，西北地區(qū)仍存在較大差距。一般來說，由于城市人口在收入較高的現(xiàn)代部門就業(yè)，而且城市能提供更好的基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)體系，因而城市人口的生活質(zhì)量比農(nóng)村人口高。西北地區(qū)由于城市化水平較低，就業(yè)領(lǐng)域以農(nóng)業(yè)為主，這不僅制約了居民生活水平的改善，而且因其購買力低也導(dǎo)致了對(duì)工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求不足，從而導(dǎo)致了西北地區(qū)城鎮(zhèn)居民的生活質(zhì)量遠(yuǎn)低于其他發(fā)達(dá)地區(qū)。

二、城市化與西北地區(qū)居民生活質(zhì)量指數(shù)的互動(dòng)關(guān)系

（一）生活質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

20世紀(jì)70年代以來，歐美國家紛紛展開生活質(zhì)量的定量研究，形成了幾套公認(rèn)的指標(biāo)體系，包括美國社會(huì)衛(wèi)生組織提出的ASH綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、美國海外開發(fā)署提出的PQLI生活質(zhì)量指數(shù)方法、評(píng)價(jià)現(xiàn)代化社會(huì)的10項(xiàng)指標(biāo)、人文發(fā)展指數(shù)，以及痛苦指數(shù)等。這些指標(biāo)體系都極大地推進(jìn)了生活質(zhì)量的量化研究，但它們包含的指標(biāo)數(shù)目有限，因此對(duì)生活質(zhì)量各方面的涵蓋不充分，達(dá)不到全面研究生活質(zhì)量的目的。例如，生活質(zhì)量指數(shù)是平均預(yù)期壽命、嬰兒死亡率和識(shí)字率的簡單平均，它沒有考慮收入水平、消費(fèi)結(jié)構(gòu)和社會(huì)公平等其他重要方面；現(xiàn)代化社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)涵蓋面相對(duì)寬一些，但也沒有包括社會(huì)公平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)等指標(biāo)，指標(biāo)少的優(yōu)點(diǎn)是便于操作，但不能全面、真實(shí)地反映生活質(zhì)量，因而達(dá)不到研究目的。

改革開放以來，我國也展開了生活質(zhì)量研究，具有代表性的是1992年由國家統(tǒng)計(jì)局提出的小康生活質(zhì)量量化標(biāo)準(zhǔn)。這一指標(biāo)體系從宏觀經(jīng)濟(jì)條件、生活質(zhì)量和生活效果等3個(gè)方面提出了我國的小康標(biāo)準(zhǔn)，其中包括了收入水平、貧困指標(biāo)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及反映健康和教育狀況的指標(biāo)，涵蓋面較之國外指標(biāo)體系更為全面，標(biāo)志著中國生活質(zhì)量研究取得了重大突破。但這一指標(biāo)體系所用的人均熱能攝入量和人均蛋白質(zhì)攝入量等指標(biāo)的量化比較困難；個(gè)別指標(biāo)的代表性不充分，此外也沒有包括反映社會(huì)公平的指標(biāo)。十六大提出了全面建設(shè)小康社會(huì)的發(fā)展目標(biāo)，認(rèn)為小康是一個(gè)綜合性的指標(biāo)，包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展各方面，具體指標(biāo)的確定有一定困難，尤其是社會(huì)指標(biāo)的確定難于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)^〔137〕。因此，生活質(zhì)量評(píng)價(jià)體系還有待于進(jìn)一步完善。

鑒于本書中的研究重點(diǎn)是城市化與居民生活質(zhì)量的變動(dòng)關(guān)系，結(jié)合上述生活質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在的問題，特制定了一個(gè)簡單、操作性較強(qiáng)的生活質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，包括：城市居民人均可支配收入（X1）、城鎮(zhèn)居民消費(fèi)性支出（X2）、城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)（X3）、人均公共圖書館藏書（X4）、每萬人擁有的醫(yī)生數(shù)（X5）、教育消費(fèi)（X6）、人均生活用水（X7）、人均鋪裝道路面積（X8）、人均公共綠地面積（X9）、每萬人擁有公共汽車數(shù)（X10）、每百人擁有的電話數(shù)（X11）、城市化水平（Y）。其中城市居民可支配收入是生活質(zhì)量的基本保證；城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)、人均公共圖書館藏書、每萬人擁有的醫(yī)生數(shù)、每萬人在校學(xué)生數(shù)、人均生活用水、人均鋪裝道路面積、人均公共綠地面積、每萬人擁有公共汽車數(shù)、每百人擁有的電話數(shù)等體現(xiàn)個(gè)體生存和發(fā)展的要求，是生活質(zhì)量的基本內(nèi)核；城市化則標(biāo)志著生活質(zhì)量的發(fā)展階段。在研究時(shí)，可將城市化作為因變量，與其余的11個(gè)表征居民生活質(zhì)量的指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)分析，通過計(jì)算發(fā)現(xiàn)：

1）生活質(zhì)量的11個(gè)方面存在著顯著的相關(guān)性。其中居民人均可支配收入、居民消費(fèi)性支出、教育消費(fèi)與生活質(zhì)量其他方面的相關(guān)性最強(qiáng)，說明居民生活質(zhì)量的高低首先取決于居民的收入狀況以及支付能力，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)需求等于欲望加購買力，二者缺一不可。如果只有購買力而沒有消費(fèi)欲望，消費(fèi)者不會(huì)去購買。同樣，只有消費(fèi)欲望而沒有購買力，消費(fèi)者只能望梅止渴；恩格爾系數(shù)與生活質(zhì)量的其他方面均呈負(fù)相關(guān)，說明隨著生活質(zhì)量提高，居民的消費(fèi)需求層次不斷升級(jí)，馬斯洛的需求理論指出：“人們普遍追求更高的收入水平、更舒適的消費(fèi)方式和更大的自我實(shí)現(xiàn)的空間”，生存需求僅僅是第一性需求，是一種收入彈性較低的消費(fèi)需求，隨著收入水平的提高，人們的需求將向更有助于實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的方向發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)生活質(zhì)量的升級(jí)。

2）城市化水平與生活質(zhì)量的11個(gè)方面存在著明顯的相關(guān)性。其中城市化水平與反映居民健康狀況的每萬人擁有的醫(yī)生、反映基礎(chǔ)設(shè)施狀況的人均鋪裝道路面積、人均公共綠地面積、每萬人擁有公共汽車數(shù)的相關(guān)性比較大。這說明健康作為生活質(zhì)量其他方面綜合作用的結(jié)果、基礎(chǔ)設(shè)施狀況作為生活質(zhì)量各個(gè)方面的基本保證與城市化水平之間存在明顯的相關(guān)性，可以說，城市化是生活質(zhì)量的初始決定因素，城市化水平的提高必須以完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為基礎(chǔ)；城市化水平與恩格爾系數(shù)呈負(fù)相關(guān)，說明隨著城市化水平的提高，必將驅(qū)動(dòng)消費(fèi)需求升級(jí)，從而使生活質(zhì)量得以全面提高。

表4-19　西北地區(qū)城市化與居民生活質(zhì)量各方面的相關(guān)系數(shù)

資料來源：國家統(tǒng)計(jì)局城市社會(huì)調(diào)查總隊(duì).中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒（1996、2001）.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社.

（二）城市化與居民生活質(zhì)量關(guān)系的區(qū)域比較

1.城市居民生活質(zhì)量的度量

對(duì)城市化發(fā)展與城市居民生活質(zhì)量之間的協(xié)調(diào)關(guān)系做區(qū)域比較研究，首先要確定測(cè)度區(qū)域城市居民生活質(zhì)量的量化方法。綜合評(píng)分法是值得采用的一種方法，這一方法不僅操作簡便，而且通過標(biāo)準(zhǔn)化處理，可以將計(jì)量單位不同的數(shù)值轉(zhuǎn)換成1～10之間的一個(gè)分?jǐn)?shù)，直接進(jìn)行運(yùn)算、比較。這一方法在很大程度上彌補(bǔ)了由量綱引起的對(duì)綜合指數(shù)準(zhǔn)確性的影響。運(yùn)用這一方法，通過下列步驟，可以得到各城市的標(biāo)準(zhǔn)總分：

1）取得各項(xiàng)指標(biāo)的最大值和最小值。

2）按公式計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)等差Lb:

其中：b：指標(biāo)代碼　Mmb：b項(xiàng)指標(biāo)的最大值

Lb：b項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)等差　Mnb：b項(xiàng)指標(biāo)的最小值

3）按公式將各城市在各年份的各項(xiàng)指標(biāo)值分別換算成標(biāo)準(zhǔn)分，換算公式分為兩部分：第一公式適用于正相關(guān)指標(biāo)，如居民人均可支配收入、城鎮(zhèn)居民消費(fèi)性支出等；第二公式適用于負(fù)相關(guān)指標(biāo)，如城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)。

正相關(guān)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式：

其中：Fihb：i年份h省區(qū)b指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)分；Nihb：i年份h省區(qū)

b指標(biāo)值

負(fù)相關(guān)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化公式：

4）累加同年份同省區(qū)的各項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)分，計(jì)算出各省區(qū)在各年份的標(biāo)準(zhǔn)總分（Fih）：

其中：Fih：i年份h省區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)總分

2.區(qū)域比較研究方法

獲得了各省區(qū)城市居民生活質(zhì)量的平均標(biāo)準(zhǔn)總分后，就可以著手做協(xié)調(diào)關(guān)系的區(qū)域比較研究。在確定具體的研究方法以前，先提出3個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：在理想狀況下，隨著城市化水平的提高，城市居民的生活質(zhì)量是不斷提高的。

假設(shè)2：城市居民的生活質(zhì)量是與城市化水平密切相關(guān)的，也就是說，城市化水平在不同的階段對(duì)城市居民的生活質(zhì)量有不同的要求。

假設(shè)3：在現(xiàn)階段，全國的平均狀況可以認(rèn)為是基本協(xié)調(diào)的。

前兩個(gè)假設(shè)實(shí)質(zhì)上是協(xié)調(diào)關(guān)系研究的基礎(chǔ)，假設(shè)1強(qiáng)調(diào)的是在城市化發(fā)展過程中，城市居民生活質(zhì)量的變化過程，注重動(dòng)態(tài)分析，而假設(shè)2強(qiáng)調(diào)的是城市化水平不同的各個(gè)時(shí)點(diǎn)城市居民生活質(zhì)量的狀況，注重靜態(tài)分析。假設(shè)2是假設(shè)1的必要補(bǔ)充，它至少可以分辨這樣一種情況：如果某區(qū)域城市居民生活質(zhì)量的起點(diǎn)很低，那么即使在其整個(gè)發(fā)展過程中一直有所提高，它也可能與城市化的關(guān)系是不協(xié)調(diào)的。在這種情況下，必須用時(shí)點(diǎn)判斷做必要的補(bǔ)充。假設(shè)3則提供了一個(gè)有效的參照值，它使區(qū)域比較研究成為可能。

根據(jù)這3個(gè)假設(shè)，可以通過下列步驟做區(qū)域比較研究：

1）將研究省區(qū)研究年份的平均標(biāo)準(zhǔn)總分除以相對(duì)應(yīng)的城市化水平，得到Dih：

其中：Dih為i年份h省區(qū)的平均標(biāo)準(zhǔn)總分與城市化水平之比；Fih為i年份h省區(qū)的城市居民生活質(zhì)量平均標(biāo)準(zhǔn)總分；Uih為i年份h省區(qū)的城市化水平。

2）在研究范圍內(nèi)，對(duì)省區(qū)城市居民生活質(zhì)量同城市化水平之比值（Dih）與省區(qū)城市化水平（Uih）進(jìn)行曲線擬合，得到回歸方程：

D=-0.2+4.74U

（R=0.6　T（8）=0.2）

式中：D為省區(qū)城市居民生活質(zhì)量水平與城市化水平之比；U為省區(qū)城市化水平。

3）根據(jù)上述回歸方程求得各省區(qū)各年份的城市居民生活質(zhì)量水平與城市化水之比的參照值（Dkih）。

4）計(jì)算實(shí)際值（Dih）與參照值（Dkih）之比，得到Eih:

式中：Eih為i年份h省區(qū)城市居民生活質(zhì)量與城市化水平協(xié)調(diào)關(guān)系判斷系數(shù)；Dih為i年份h省區(qū)城市居民生活質(zhì)量與城市化水平之比值；Dkih為i年份h省區(qū)城市居民生活質(zhì)量與城市化水平之比參照值。

表4-21　西北5省區(qū)的Dkih、Dih以及Eih值

5）分省區(qū)對(duì)協(xié)調(diào)關(guān)系做分析。

如果假定Eih值在0.95～1.09屬正常范圍，則凡Eih≥1.10或Eih≤0.94的情況均可以認(rèn)為該省區(qū)在該年份的協(xié)調(diào)關(guān)系是不理想的。1995年，陜西、甘肅、青海的Eih值小于0.94，寧夏、新疆的Eih值大于1.10；2000年，陜西、青海、寧夏的Eih值小于0.94，甘肅、新疆的Eih值大于1.10。從1995年、2000年的情況來看，西北5省區(qū)城市化水平與居民生活質(zhì)量的協(xié)調(diào)關(guān)系均不理想。這主要是由于在過去相當(dāng)長的時(shí)期里，我國推行的是社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)主義生產(chǎn)力布局原則，忽視了市場(chǎng)的作用，區(qū)域生產(chǎn)性建設(shè)往往與區(qū)位條件和原有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)沒有密切聯(lián)系，以至于城市化進(jìn)程和城市居民生活質(zhì)量提高的地域分布幾乎與區(qū)域城市經(jīng)濟(jì)效益的高低無關(guān)，形成了不同區(qū)域城市化的水平、速度、城市居民生活質(zhì)量高低及其提高速度與人均創(chuàng)造財(cái)富的多少無關(guān)甚至背離的格局。這種格局一經(jīng)形成，即使轉(zhuǎn)入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，一時(shí)也難以改變。因此，到2000年，西北地區(qū)城市化水平與居民生活質(zhì)量之間仍然不協(xié)調(diào)，尤其是青海、寧夏兩省區(qū)，之所以表現(xiàn)出較高的城市化水平，既與人口稀疏有關(guān)，又為政策導(dǎo)向所決定，非經(jīng)濟(jì)因素的干預(yù)導(dǎo)致這些省區(qū)城鎮(zhèn)體系的規(guī)模結(jié)構(gòu)、功能結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)缺乏合理性，使得省區(qū)內(nèi)城市之間、城市與城鎮(zhèn)之間、城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村之間的生活質(zhì)量差距過大，省區(qū)內(nèi)城市居民的生活質(zhì)量也因此產(chǎn)生“虛腫”。

從1995～2000年的Dih、Eih的動(dòng)態(tài)變化來看，陜西省的Dih在不斷上升，然而Eih卻出現(xiàn)下降，因此應(yīng)提高居民生活質(zhì)量，否則會(huì)影響城市化進(jìn)程；甘肅、新疆的Dih、Eih都在上升，但是Eih上升較快，而Dih上升穩(wěn)定、持續(xù)，因此，適當(dāng)加快城鎮(zhèn)人口的增長速度有助于二者關(guān)系的協(xié)調(diào)；青海、寧夏的Dih、Eih都出現(xiàn)下降，為此，青海應(yīng)加強(qiáng)城鎮(zhèn)體系建設(shè)，適當(dāng)扶植小城市的發(fā)展，寧夏則更應(yīng)注意居民生活質(zhì)量的穩(wěn)定性，通過居民生活質(zhì)量的穩(wěn)步提高來帶動(dòng)城市化的發(fā)展。

三、調(diào)查地區(qū)城市化與居民生活質(zhì)量關(guān)系的變動(dòng)情況

為了詳細(xì)分析城市化進(jìn)程對(duì)居民生活質(zhì)量的影響，本書特選擇甘南藏族自治州的瑪曲縣和碌曲縣，設(shè)計(jì)問卷，進(jìn)行抽樣調(diào)查來對(duì)比分析牧民進(jìn)入小城鎮(zhèn)前后的生活質(zhì)量變化。問卷主要從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益兩個(gè)方面來調(diào)查分析城市化進(jìn)程與居民生活質(zhì)量之間的關(guān)系。

（一）牧民定居進(jìn)入小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)效益分析

為了準(zhǔn)確分析牧民進(jìn)入小城鎮(zhèn)后經(jīng)濟(jì)效益的變化，特選擇牧民家庭儲(chǔ)蓄狀況、牧民家庭人均收入水平進(jìn)行了抽樣調(diào)查。

1.牧民家庭的儲(chǔ)蓄情況

進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭儲(chǔ)蓄情況明顯優(yōu)于未進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭。①有儲(chǔ)蓄的牧民家庭明顯增多，未進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭有儲(chǔ)蓄的僅占33.3%，而進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭有儲(chǔ)蓄的占44.0%，增加了10.7個(gè)百分點(diǎn)。②牧民家庭的儲(chǔ)蓄額明顯增加，未進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭儲(chǔ)蓄額主要集中在5000元以下，占78.3%，5000～20000元的占13.0%，20000～50000元的僅占8.7%，進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭儲(chǔ)蓄額在5000元以下的占40.9%，5000～20000元的占50.0%，20000～50000元的占9.1%，相形之下儲(chǔ)蓄檔次明顯提高，其中儲(chǔ)蓄額為5000～20000元的牧民家庭增加了37.0個(gè)百分點(diǎn)，儲(chǔ)蓄額為20000～50000元的牧民家庭增加了0.4個(gè)百分點(diǎn)。

表4-22　進(jìn)入與未進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭儲(chǔ)蓄情況對(duì)比

表4-23　進(jìn)入與未進(jìn)入小城鎮(zhèn)牧民家庭年均收入情況對(duì)比

2.牧民家庭人均收入水平

進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭的年人均收入明顯高于未進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭。在未進(jìn)入小城鎮(zhèn)的家庭中，貧困群體所占比重較高，年人均收入在300元以下的牧民家庭占23.7%，人均收入在625～865元、865～1000元、1000～2000元的家庭分別占18.4%、 21.1%、22.4%，高收入群體所占比例較低，人均收入在2000元以上的僅占3.9%；進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭的收入水平明顯提高，貧困群體（人均收入300元以下）所占比重下降了11.7個(gè)百分點(diǎn)，人均收入為300～625元的牧民家庭比重幾乎沒有變化，人均收入為625～825元的牧民家庭比重下降了10.4個(gè)百分點(diǎn)，收入在825～2000元的牧民家庭比重略有下降，其中825～1000元的牧民家庭比重下降了3.1個(gè)百分點(diǎn)，1000～2000元的牧民家庭比重下降了0.4個(gè)百分點(diǎn)，而較高收入群體的比重大幅度提高，人均收入2000元以上的牧民家庭比重上升了26.1個(gè)百分點(diǎn)。也就是說，牧民進(jìn)入小城鎮(zhèn)后，低收入家庭的比重大幅度下降，中等收入家庭的比重變化不大，高收入家庭的比重大幅度提高，牧民家庭的人均收入在持續(xù)增長。

（二）牧民進(jìn)入小城鎮(zhèn)的社會(huì)效益分析

為了準(zhǔn)確分析牧民進(jìn)入小城鎮(zhèn)所產(chǎn)生的社會(huì)效益，特選擇學(xué)齡兒童入學(xué)情況、就醫(yī)情況進(jìn)行了抽樣調(diào)查。

1.牧民家庭學(xué)齡兒童入學(xué)情況

（1）牧民家庭學(xué)齡兒童入學(xué)率的抽樣調(diào)查

從牧民家庭學(xué)齡兒童入學(xué)情況來看，進(jìn)入小城鎮(zhèn)后學(xué)齡兒童入學(xué)率明顯提高。進(jìn)入小城鎮(zhèn)牧民家庭的學(xué)齡兒童入學(xué)率比未進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭的學(xué)齡兒童入學(xué)率提高了11.4個(gè)百分點(diǎn)。

（2）學(xué)齡兒童不入學(xué)的原因抽樣調(diào)查

從學(xué)齡兒童未入學(xué)原因來看，未進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭的學(xué)齡兒童未入學(xué)的首要原因是離學(xué)校遠(yuǎn)，占67.7%，其次是幫助家長從事勞動(dòng)和經(jīng)濟(jì)困難，各占12.9%；而進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭的學(xué)齡兒童未入學(xué)的首要原因?yàn)榻?jīng)濟(jì)困難，占75%，離學(xué)校遠(yuǎn)變成次要原因，僅占12.5%。這就說明牧民家庭定居到小城鎮(zhèn)以后，兒童就學(xué)條件雖明顯改善，但急需提高牧民收入水平。

表4-24　進(jìn)入與未進(jìn)入小城鎮(zhèn)牧民家庭學(xué)齡兒童入學(xué)情況對(duì)比（戶、人、%）

表4-25　進(jìn)入與未進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭的學(xué)齡兒童未入學(xué)原因?qū)Ρ?/p>

2.牧民家庭就醫(yī)條件

從牧民的就醫(yī)條件來看，進(jìn)入小城鎮(zhèn)后明顯改善。未進(jìn)入小城鎮(zhèn)的牧民家庭就醫(yī)距離較遠(yuǎn)，有55.4%的在10～30公里內(nèi)就醫(yī)，還有23%的要到30公里以外的醫(yī)院就醫(yī)，僅有21.6%的在10公里以內(nèi)就醫(yī)，如果遇到重大疾病或突發(fā)疾病，難以及時(shí)救治；定居進(jìn)入小城鎮(zhèn)后，就醫(yī)距離明顯縮短，有64.1%的牧民家庭在10公里以內(nèi)就可以就醫(yī)，比未進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭的牧民比重提高了42.5個(gè)百分點(diǎn)，在10～30公里就醫(yī)的比例則降低了32.3個(gè)百分點(diǎn)，在30公里以外就醫(yī)的比重降低了10.2個(gè)百分點(diǎn)，定居進(jìn)入小城鎮(zhèn)使得現(xiàn)代醫(yī)療衛(wèi)生保障體系的覆蓋面擴(kuò)大，廣大牧民在遇到疾病時(shí)都可以及時(shí)診治，提高了牧民的身體素質(zhì)。

表4-26　進(jìn)入與未進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭的牧民就醫(yī)情況對(duì)比

3.生活觀念

人口遷移或勞務(wù)輸出實(shí)際上是一種生活觀念的進(jìn)步。因此，可以通過牧民家庭進(jìn)入小城鎮(zhèn)前后外出打工的情況來反映牧民生活觀念的變化。

未進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭有外出打工的僅占2.6%；進(jìn)入小城鎮(zhèn)后牧民生活觀念改變，外出打工人數(shù)增多，有外出打工的家庭占11.5%，增加了8.9個(gè)百分點(diǎn)，這不僅增加了牧民的收入，更重要的是給大草原帶來了現(xiàn)代都市文明。

表4-27　進(jìn)入與未進(jìn)入小城鎮(zhèn)家庭的牧民外出打工情況對(duì)比

總之，城市化不僅是人口向城市的簡單聚集，也不僅僅是生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，城市化更是生活質(zhì)量與生活觀念的變革。隨著城市化水平的提高，居民的生活質(zhì)量必然隨之提高。

第五節(jié)　城市化與區(qū)域生態(tài)環(huán)境的互動(dòng)分析

城市化作為資源和要素在產(chǎn)業(yè)間和城鄉(xiāng)地域間重新配置和組合的過程，必將對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生巨大影響，而且城市化進(jìn)程越快，對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響就越大。可以說，城市化是一把雙刃劍^〔138〕，既有可能對(duì)周圍生態(tài)環(huán)境造成現(xiàn)實(shí)的破壞和潛在威脅，加劇自然生態(tài)環(huán)境惡化；又可以為改進(jìn)和完善生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造條件和機(jī)遇，促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)。

一、城市化與生態(tài)環(huán)境的互動(dòng)機(jī)制

城市化具有多維含義，主要包括人口增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、空間擴(kuò)張和生活質(zhì)量提高等方面。一方面，城市化通過人口增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消耗和交通擴(kuò)張對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生脅迫；另一方面，生態(tài)環(huán)境又通過人口驅(qū)逐、資本排斥、資金爭奪和政策干預(yù)對(duì)城市化產(chǎn)生約束^〔139〕。

（一）城市化對(duì)生態(tài)環(huán)境的脅迫效應(yīng)

城市化的直接表現(xiàn)是人口增加、經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和地域擴(kuò)展，在此過程中，城市有機(jī)體內(nèi)的各種細(xì)胞不斷分裂生殖和更新發(fā)展，并通過資源利用和能源消耗不斷向區(qū)域排放廢棄物來影響環(huán)境質(zhì)量。

首先，城市化通過提高人口密度和轉(zhuǎn)變消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生脅迫。在城市化進(jìn)程中，伴隨著人口的聚集，一方面，會(huì)通過提高城市人口密度而加大生態(tài)壓力。一般情況下，人口的增長快于城市地域的擴(kuò)張，城市化水平愈高，城市人口密度愈大，對(duì)城市生態(tài)環(huán)境的壓力就愈大；另一方面，會(huì)通過提高人們消費(fèi)水平和促使消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化，使人們向環(huán)境索取的力度加大、速度加快。

其次，城市化通過改變企業(yè)規(guī)模和性質(zhì)對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生脅迫。在城市化進(jìn)程中，伴隨著經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，一方面，會(huì)通過改變企業(yè)的用地規(guī)?；蛘嫉孛芏?，增加生態(tài)環(huán)境的空間壓力，并通過引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，改變對(duì)生態(tài)環(huán)境的作用方式；另一方面，會(huì)通過提升經(jīng)濟(jì)總量，消耗更多資源和能源，增大生態(tài)環(huán)境的壓力。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張對(duì)生態(tài)壓力也具有緩解作用。

（二）生態(tài)環(huán)境對(duì)城市化的約束效應(yīng)

首先，生態(tài)環(huán)境惡化通過排斥居住人口而影響城市化。這種影響通常有兩種表現(xiàn)：一是阻礙甚至逆轉(zhuǎn)城市化，城市生態(tài)環(huán)境惡化通過“劣幣驅(qū)逐良幣效應(yīng)”，把具有良好經(jīng)濟(jì)實(shí)力和文化素質(zhì)的居民“驅(qū)逐”出中心城區(qū)，并使技術(shù)和資金隨之流失，最終造成城市的衰退。二是改變城市空間結(jié)構(gòu)，一般城市中心人口密度高，生態(tài)環(huán)境壓力大，一些高收入群體到郊區(qū)尋求生活環(huán)境，居住地的外遷帶來城市地域空間結(jié)構(gòu)的改變。

其次，生態(tài)環(huán)境惡化通過降低投資環(huán)境競(jìng)爭力、排斥企業(yè)資本而減緩城市化。生態(tài)環(huán)境是地區(qū)競(jìng)爭力的重要方面，尤其是現(xiàn)代高科技企業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境有著更高的要求。高科技企業(yè)資本和企業(yè)人才與城市競(jìng)爭力具有互動(dòng)效應(yīng)，生態(tài)環(huán)境惡化將使該地區(qū)逐漸失去科技競(jìng)爭力，從而給城市發(fā)展前景蒙上一層陰影。

最后，生態(tài)環(huán)境惡化通過政策干預(yù)影響企業(yè)選址及降低生態(tài)要素的支撐能力而抑制城市化。一些城市通過制定環(huán)境政策限制污染型企業(yè)在市區(qū)落戶，將迫使大批企業(yè)遷出市區(qū)，限制城市發(fā)展。另外，一些城市水資源、土地資源非常緊缺，城市因缺水、缺地而提高用水、用地價(jià)格，使生產(chǎn)和生活成本增加、城市競(jìng)爭力降低，將影響城市化進(jìn)程，抑制城市發(fā)展。

（三）城市化對(duì)生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)效應(yīng)

首先，城市化通過提高人口素質(zhì)、控制人口數(shù)量而降低生態(tài)壓力。人既是生產(chǎn)者，更是消費(fèi)者，人口急劇增長成為導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化的一個(gè)重要因素。在我國，農(nóng)村人口增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于城鎮(zhèn)人口，這固然與農(nóng)村長期形成的傳統(tǒng)意識(shí)有密切關(guān)系，但主要是由較低的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率造成的，伴隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，農(nóng)村人口綜合素質(zhì)會(huì)得到提高，勞動(dòng)生產(chǎn)率會(huì)隨之上升，傳統(tǒng)的生育觀將得到根本改變。人口出生率降低，農(nóng)業(yè)人口數(shù)量減少，會(huì)有效地減輕生態(tài)環(huán)境壓力，使傷痕累累的土地得以休養(yǎng)生息。與此同時(shí)，人口素質(zhì)的提高將會(huì)使需求層次得以提升，對(duì)人居環(huán)境越發(fā)關(guān)注，這將為恢復(fù)生態(tài)環(huán)境、建立生態(tài)型社會(huì)創(chuàng)造良好條件。

其次，城市化通過增加環(huán)保投資、技術(shù)創(chuàng)新、政策干預(yù)而緩解生態(tài)壓力。從本質(zhì)上來看，環(huán)境問題不是一個(gè)純經(jīng)濟(jì)形態(tài)的問題，它與社會(huì)問題特別是人口問題、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展有著密切關(guān)系。隨著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，會(huì)帶來更多的環(huán)保投資，人為凈化能力將會(huì)日益提高；通過政策干預(yù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)的推廣使用，污染物排放總量會(huì)得到控制。此外，伴隨著城市化進(jìn)程，將逐步建立起以社會(huì)化、商品化、規(guī)范化、法制化為基本特征的城市社會(huì)新秩序，這些都將有效地扼制城市化對(duì)生態(tài)環(huán)境的脅迫，緩解對(duì)生態(tài)環(huán)境的壓力。

二、城市環(huán)境問題：城市化背負(fù)的沉重“十字架”

（一）產(chǎn)業(yè)理念：城市環(huán)境問題的誘因

隨著科技進(jìn)步和需求增長，資本和人力等生產(chǎn)要素在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、聚集經(jīng)濟(jì)的作用下，流向利潤高于農(nóng)業(yè)的第二、三產(chǎn)業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)城市化的擴(kuò)張。在城市化早期（即城市化水平達(dá)到50%以前），全社會(huì)的目標(biāo)都集中在經(jīng)濟(jì)效益上，此時(shí)，城市化是以產(chǎn)業(yè)理念為取向的，產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)成為傳統(tǒng)城市化的原動(dòng)力^〔140〕，生態(tài)效益、社會(huì)效益往往被忽視，甚至以犧牲生態(tài)效益和社會(huì)效益來謀求經(jīng)濟(jì)效益。

事實(shí)上，城市系統(tǒng)是與自然生態(tài)系統(tǒng)共生的。城市系統(tǒng)需要來自城市邊界以外的、有生產(chǎn)能力的生態(tài)系統(tǒng)來生產(chǎn)城市消耗所需的糧食、水及可更新資源。同時(shí)，還依賴生態(tài)系統(tǒng)提供清潔的空氣和處理廢物。根據(jù)瑞典生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Carl Folke等人對(duì)城市占用生態(tài)系統(tǒng)面積進(jìn)行的研究和測(cè)算，每一平方公里的城市面積（平均人口數(shù)9957人）要求18平方公里的林地、50平方公里的耕地和133平方公里的海洋提供或生產(chǎn)自然資源產(chǎn)品，另外要求11～30平方公里的耕地、48平方公里的內(nèi)陸水面、30～75平方公里的濕地以及354～870平方公里的林地來吸收排放的廢物。

然而，在以產(chǎn)業(yè)理念為取向的傳統(tǒng)城市化進(jìn)程中，為城市提供和生產(chǎn)自然資源產(chǎn)品、吸收城市廢物的生態(tài)系統(tǒng)面積銳減，自然生態(tài)系統(tǒng)被無情地蠶食。人口聚集產(chǎn)生的巨大市場(chǎng)需求刺激了生產(chǎn)的擴(kuò)張，而經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展則又虛假地凸現(xiàn)了自然生態(tài)系統(tǒng)的支撐能力——城市化導(dǎo)致了資源掠奪的惡性循環(huán)。尤其在資本主義國家工業(yè)化和城市化的中早期，由于沒有政府的有效干預(yù)和宏觀調(diào)控，城市化發(fā)展只受瘋狂追逐利潤的驅(qū)使，呈現(xiàn)出單一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人口集中過程，城市化發(fā)展與生態(tài)系統(tǒng)嚴(yán)重脫節(jié)，甚至人為地破壞自然資源，導(dǎo)致自然生態(tài)系統(tǒng)不斷惡化，造成環(huán)境污染、資源耗竭、生物多樣性喪失等生態(tài)環(huán)境問題。

（二）西北地區(qū)主要的城市環(huán)境問題

一般而言，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長往往是和環(huán)境迅速惡化聯(lián)系在一起的，西北地區(qū)也不例外。近20年來，西北地區(qū)的環(huán)境為此付出了沉重代價(jià)，在國家環(huán)?？偩止嫉?999年全國46個(gè)重點(diǎn)城市環(huán)境綜合整治考核結(jié)果中，西北地區(qū)的5個(gè)省會(huì)城市均排在后面，其中烏魯木齊為第46位，西寧為第44位，蘭州為第40位，銀川為第32位，西安為第18位。

1.空氣污染

近年來，西北地區(qū)所有的城市幾乎都遭受了污染源企業(yè)和污染型資源利用技術(shù)的雙重沖擊，再加上許多城市如西寧、蘭州、天水等都屬于河谷型城市，特殊的地形特點(diǎn)使得污染物不容易排放出去，環(huán)境質(zhì)量很差。近幾年來，環(huán)保部門對(duì)城市空氣中的二氧化硫、氮氧化物、顆粒物和降塵等4項(xiàng)主要污染物所做的監(jiān)測(cè)結(jié)果表明，城市中大氣環(huán)境質(zhì)量符合國家一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的很少，幾乎所有城市的降塵、顆粒物和二氧化硫濃度均超標(biāo)，氮氧化物雖未超標(biāo)，但其濃度值呈上升趨勢(shì)，前景不容樂觀。

西北地區(qū)的大氣污染主要集中在城市和工礦區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年西北地區(qū)工業(yè)廢氣排放總量為9175億標(biāo)立方米，甘肅省的排放量最大，占全區(qū)的30.52%；全區(qū)工業(yè)二氧化硫排放量為124.76萬噸，工業(yè)煙塵排放量為7.7萬噸，工業(yè)粉塵排放量為81.06萬噸，其中陜西的二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵排放量最大，分別占48.29%、44.39%、46.54%。另據(jù)2000年烏魯木齊環(huán)境公報(bào)，烏魯木齊空氣中總懸浮物顆粒年均值為499毫克/立方米，超過國家二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)1.5倍，二氧化硫年均值為135毫克/立方米，超過國家二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)1.25倍，氮氧化物年均值為79毫克/立方米，超過國家二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)0.58倍；降塵量年平均值為26.58噸/千米+2·月，超過標(biāo)準(zhǔn)0.41倍，首要污染物絕大多數(shù)是總懸浮物，僅個(gè)別周為二氧化硫。甘肅省大氣污染以二氧化硫排放為主，其排放量占污染物排放量的1/3，其中，白銀公司排放的二氧化硫在大氣中形成大量的硫酸霧，蘭州西固石化工業(yè)排放的碳?xì)浠衔锖偷獨(dú)浠衔锝o西固地區(qū)形成嚴(yán)重的光化學(xué)煙霧，蘭州、甘肅等幾個(gè)鋁廠的氟化物污染給當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)造成嚴(yán)重的危害。

2.城市水污染

水污染的沖擊、干擾加劇了城市淡水資源的緊缺程度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年西北地區(qū)工業(yè)廢水排放總量為8.57億噸，其中工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)量為5.23億噸，達(dá)標(biāo)排放率為61.0%，工業(yè)廢水處理量為11.77億噸，廢水處理回用率為62.36%，生活污水排放量為9.38億噸。另據(jù)2000年烏魯木齊環(huán)境公報(bào)，國控河流烏魯木齊河水水質(zhì)較好，所有監(jiān)測(cè)斷面都為一級(jí)清潔水質(zhì)；省控河流水磨河4個(gè)監(jiān)測(cè)斷面水質(zhì)，除搪瓷廠斷面為三級(jí)輕污染外，其余米泉橋、聯(lián)豐橋和七紡橋斷面水質(zhì)均為四級(jí)中污染水質(zhì)，各斷面都有嚴(yán)重超標(biāo)項(xiàng)目；城市飲用水源地水質(zhì)達(dá)標(biāo)率為100%；烏拉泊水庫屬于三級(jí)輕度污染水質(zhì)，柴窩堡屬于五級(jí)重度污染水質(zhì)；東南郊、西北郊地下水水質(zhì)級(jí)別為良，市區(qū)南、市區(qū)北地下水水質(zhì)級(jí)別為差。甘肅省長江、黃河、內(nèi)陸河3大流域的450條主要河流，90%以上受到不同程度的污染，工業(yè)污染主要集中在黃河干流以及支流的涇河和渭河。

3.城市垃圾污染

隨著城市化的迅速推進(jìn)，城市垃圾數(shù)量越來越多。目前，城市垃圾總量已占全球垃圾總量的90%以上，成為世界性“公害”。城市垃圾主要包括工業(yè)垃圾和生活垃圾。

工業(yè)垃圾是城市工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過程中帶來的工業(yè)廢棄物，主要有廢渣、廢屑、粉塵與污泥。煉鋼廠每生產(chǎn)10噸的生鐵或鋼，約排出3噸的廢渣，高爐渣有時(shí)達(dá)10噸之多。工業(yè)垃圾主要集中在礦業(yè)城市，2000年西北地區(qū)產(chǎn)生工業(yè)廢棄物5863萬噸，綜合利用率僅為29.52%，歷年來貯存工業(yè)固體廢物49583萬噸，占地達(dá)7573萬平方米，這說明西北地區(qū)的大部分工業(yè)廢渣都被浪費(fèi)了，不僅如此，棄置未用的廢渣還污染了城市環(huán)境，占用了城市土地。

生活垃圾是城市居民與進(jìn)城農(nóng)民生活中的各種廢棄物，主要有廢紙、廢塑料、廢鐵、廢玻璃等。據(jù)1997年對(duì)全國666個(gè)城市進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)，全國年產(chǎn)城市生活垃圾2億噸，而清運(yùn)量僅占產(chǎn)生量的50%左右，無害化處理率還不到5%，50%以上的垃圾堆放在城市的一些死角，甚至公共場(chǎng)所，97%以上的垃圾未經(jīng)無害化處理便進(jìn)入環(huán)境。大量未經(jīng)處理的生活垃圾堆放在城郊等地，成為嚴(yán)重的二次污染源。一些垃圾污水由城郊滲入地下，嚴(yán)重污染地下水，禍及城郊菜地。

4.擁擠的城市交通

交通擁擠、長時(shí)間堵車是城市交通中日益嚴(yán)重的問題。1996～2001年，西北地區(qū)城市人均擁有道路面積由7.01平方米迅速提高到9.56平方米，5年之中增長了1.36倍。但同期全區(qū)機(jī)動(dòng)車擁有量由183.94萬輛急劇增加到469.16萬輛，增加了2.55倍。交通基礎(chǔ)設(shè)施的增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上交通需求的增長，而運(yùn)載效率高的公共汽車，又被大量發(fā)展的私人汽車擠占道路，使得城市交通日益擁擠。

（三）城市環(huán)境污染受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

西北地區(qū)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)密度與工業(yè)污染強(qiáng)度的差異，一方面受工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的制約，另一方面受該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

從整體來講，城市工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市工業(yè)污染程度成正相關(guān)關(guān)系，傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)污染較嚴(yán)重，但由于工業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力也是提高污染治理資金投入的基礎(chǔ)，因而并不能簡單地論斷那些經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)或欠發(fā)達(dá)地區(qū)的工業(yè)污染相對(duì)較低。事實(shí)上，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)增強(qiáng)環(huán)保投入，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，工業(yè)污染正向經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。據(jù)中國環(huán)境科學(xué)院資料，1986～1996 年10年間，工業(yè)產(chǎn)值向東部“遷移”5個(gè)百分點(diǎn)，而COD向西遷移了12個(gè)百分點(diǎn)，SO2向中部遷移了3個(gè)百分點(diǎn)。

不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成的工業(yè)污染強(qiáng)度與類型不同，因而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就成為控制環(huán)境污染的強(qiáng)有力措施。在各行業(yè)中，工業(yè)廢水排放大戶包括電力蒸汽熱水生產(chǎn)、煉焦煤氣及煤制品業(yè)和造紙制品業(yè)；工業(yè)廢氣排放較大的行業(yè)包括電力蒸汽熱水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、石油加工業(yè)、煉焦煤氣及煤制品業(yè)、建材及其他非金屬礦物制品業(yè)等；工業(yè)固體廢棄物排放大戶包括采礦和造紙等行業(yè)；機(jī)械電子、印刷、醫(yī)藥等行業(yè)的污染物排放較小。

表4-28　各行業(yè)萬元產(chǎn)值工業(yè)污染物排放量

資料來源：甘肅年鑒編委會(huì).甘肅年鑒（2001）.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社.

三、西北地區(qū)城市化與生態(tài)環(huán)境的耦合關(guān)系

（一）城市化與生態(tài)環(huán)境互動(dòng)的時(shí)序規(guī)律

受人文社會(huì)規(guī)律支配的城市化過程與受自然規(guī)律制約的生態(tài)環(huán)境演化過程之間，通過種種復(fù)雜的脅迫與約束機(jī)制，呈現(xiàn)一定的耦合規(guī)律性，即生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間“環(huán)境庫茨涅茲倒U型曲線”和城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間“對(duì)數(shù)曲線”耦合而成的雙指數(shù)倒“U”形曲線。隨著城市化的發(fā)展，區(qū)域生態(tài)環(huán)境存在先指數(shù)衰減、后指數(shù)改善的耦合規(guī)律，從時(shí)間序列上可以分為低水平協(xié)調(diào)、拮抗、磨合和高水平協(xié)調(diào)四個(gè)階段。

圖4－12　城市化與生態(tài)環(huán)境交互耦合的時(shí)序規(guī)律性

資料來源：黃金川，方創(chuàng)琳.城市化與生態(tài)環(huán)境交互耦合機(jī)制與規(guī)律性分析[J].地理研究，2002，22（2）：211～220.

在工業(yè)文明起飛階段，國民經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)的比重很大，農(nóng)村人口占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，城市化水平不高，城鄉(xiāng)用地矛盾不突出，加上農(nóng)業(yè)較少使用農(nóng)藥和化肥，土地開墾密度也不大，且大多分布在生態(tài)穩(wěn)定的區(qū)域，因此對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞比較小。

在工業(yè)文明發(fā)展階段，工業(yè)化基礎(chǔ)逐步建立，經(jīng)濟(jì)實(shí)力有所增長，城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的吸引力加大，致使大量人口涌入城市。經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展所帶來的生產(chǎn)污染和人口集聚效應(yīng)所帶來的生活污染在該階段都迅速增加；同時(shí)，由于城市發(fā)展對(duì)農(nóng)村用地的爭奪，迫使農(nóng)業(yè)向生態(tài)條件差的地域推進(jìn)，也加重了農(nóng)業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞。工業(yè)比重在該階段先升后降，工業(yè)比重上升時(shí)城市化水平發(fā)展很快，生態(tài)環(huán)境破壞速度也很快。工業(yè)比重越過高峰后，第三產(chǎn)業(yè)逐漸占據(jù)優(yōu)勢(shì)，人口向城市聚集的慣性和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來的巨大的物質(zhì)和精神誘惑力使城市發(fā)展速度依然很快。這一時(shí)期，城市發(fā)展已具備了相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)實(shí)力，而且隨著人們環(huán)境意識(shí)的提高，清潔技術(shù)和環(huán)境政策日益受到重視，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)出現(xiàn)高峰，城市生產(chǎn)污染開始下降，并最終使生態(tài)環(huán)境過程曲線越過峰值后開始下降。城市生態(tài)環(huán)境的主要問題也開始由三廢污染轉(zhuǎn)移到人口聚集所帶來的擁擠上。

在工業(yè)文明成熟階段，工業(yè)比重繼續(xù)下降，第三產(chǎn)業(yè)比重繼續(xù)上升，尤其是信息產(chǎn)業(yè)的興起，使信息部分地代替了物質(zhì)資源，相當(dāng)程度地減少了資源消耗和生產(chǎn)污染。該時(shí)期城市人口已經(jīng)超過了農(nóng)村人口，城市化速度開始放慢。

（二）城市化與生態(tài)環(huán)境耦合關(guān)系的實(shí)證分析

為了揭示城市化與生態(tài)環(huán)境之間存在的耦合、互動(dòng)關(guān)系，可以利用城市—生態(tài)環(huán)境耦合度來反映區(qū)域社會(huì)—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境系統(tǒng)的作用強(qiáng)度和貢獻(xiàn)程度^〔141〕。

1.指標(biāo)體系

指標(biāo)體系由兩部分組成，一部分是城市化指標(biāo)，由人口城市化、經(jīng)濟(jì)城市化、空間城市化、社會(huì)城市化4個(gè)方面構(gòu)成，具體包括人口城市化率、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占總從業(yè)人員比重、每單位建成區(qū)土地面積萬元產(chǎn)值、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、城市密度、城市人口密度、城市居民人均居住面積、每萬人擁有醫(yī)生數(shù)等；另一部分是生態(tài)環(huán)境指標(biāo)，由生態(tài)環(huán)境壓力、生態(tài)環(huán)境水平、生態(tài)環(huán)境保護(hù)3部分組成，其中前一類是負(fù)功效指標(biāo)，后兩類是正功效指標(biāo)，具體包括人均工業(yè)廢水排放量、人均工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量、人均工業(yè)廢氣排放總量、人均工業(yè)SO2、人均能源消耗量、人均能源消費(fèi)量、人均公共綠地面積、建成區(qū)綠化覆蓋率、森林覆蓋率、工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)SO2除去率、工業(yè)固體廢物綜合利用率、環(huán)保投資占GNP比重等^〔142〕。

2.耦合協(xié)調(diào)度模型

D=（C×T）1／2　T=aU1+bU2

式中：D為耦合協(xié)調(diào)度；C為耦合度；T為城市化與生態(tài)環(huán)境綜合調(diào)和指數(shù)，它反映了城市化與生態(tài)環(huán)境的整體協(xié)同效應(yīng)或貢獻(xiàn)；a、b為待定系數(shù)。當(dāng)D≤0.4時(shí)，為低度協(xié)調(diào)耦合；0.4＜D≤0.5時(shí)，為中度協(xié)調(diào)的耦合；0.5＜D≤0.8時(shí)，為高度協(xié)調(diào)的耦合；0.8＜D＜1.0時(shí)，為極度協(xié)調(diào)耦合。

3.西北地區(qū)城市化與生態(tài)環(huán)境的耦合度

據(jù)劉耀彬等人的研究，西北5省區(qū)城市化與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)度都很低，處于低協(xié)調(diào)發(fā)展階段，從城市化與生態(tài)環(huán)境交互耦合的時(shí)序來看，基本上處于拮抗時(shí)期。其中陜西、寧夏屬于耦合作

表4-29　西北地區(qū)城市化與生態(tài)環(huán)境耦合度與耦合協(xié)調(diào)度值

資料來源：劉耀彬，李仁東，宋學(xué)鋒.中國城市化與生態(tài)環(huán)境耦合度分析[J].自然資源學(xué)報(bào)，2005，20（1）：105～112.

用強(qiáng)度高而協(xié)調(diào)發(fā)展低水平的高強(qiáng)度低協(xié)調(diào)型，甘肅、青海、新疆屬于耦合作用強(qiáng)度中等而協(xié)調(diào)發(fā)展低水平的中強(qiáng)度低協(xié)調(diào)型。這主要是因?yàn)椤拔鞑看箝_發(fā)”戰(zhàn)略的實(shí)施，使西北地區(qū)城市化水平得到迅速提高，但由于生態(tài)環(huán)境承載力的限制，城市化與生態(tài)環(huán)境共同發(fā)展的協(xié)調(diào)度很差，而且在快速推進(jìn)城市化的進(jìn)程中，原本就非常脆弱的生態(tài)環(huán)境遭到了一定程度的破壞。因此，西北地區(qū)急需改變發(fā)展模式調(diào)整城市化與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系。

總之，城市化不僅對(duì)生態(tài)環(huán)境有脅迫效應(yīng)，更有恢復(fù)效應(yīng)，在城市化低于某個(gè)水平時(shí)，生態(tài)環(huán)境隨城市化的發(fā)展而惡化，一旦城市化達(dá)到某個(gè)水平，生態(tài)環(huán)境隨城市化的發(fā)展將得到改善。目前，西北地區(qū)處于工業(yè)文明的發(fā)展階段，在城市化進(jìn)程中，由于產(chǎn)業(yè)和人口聚集不當(dāng)，產(chǎn)生了一系列城市環(huán)境問題。但是，我們不應(yīng)該因噎廢食，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增加環(huán)保投資、推廣清潔技術(shù)，再輔以高效的管理，西北地區(qū)會(huì)加速向科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路轉(zhuǎn)變，從而會(huì)有效地扼制城市化對(duì)生態(tài)環(huán)境的脅迫效應(yīng)，使城市化對(duì)生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)效應(yīng)凸顯出來。

【注釋】

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