(一)進(jìn)口替代戰(zhàn)略

進(jìn)口替代(Import Substitution)，指利用貿(mào)易保護政策，通過發(fā)展國內(nèi)消費品生產(chǎn)來取代進(jìn)口。進(jìn)口替代生產(chǎn)主要集中于食品加工、飲料、服裝、鞋類、紡織工業(yè)等消費品工業(yè)。進(jìn)口替代戰(zhàn)略的核心是通過保護性關(guān)稅和進(jìn)口配額對國內(nèi)進(jìn)口替代品生產(chǎn)企業(yè)實行保護。進(jìn)口替代戰(zhàn)略是一種內(nèi)向型的工業(yè)化戰(zhàn)略。

發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè)，首先要確定有廣闊國內(nèi)市場需求前景，并一直是依靠進(jìn)口的產(chǎn)品種類，然后通過引進(jìn)技術(shù)，以合資、合作或外商獨資等形式發(fā)展國內(nèi)進(jìn)口替代工業(yè)。最后，為了保護這些新建立起來的幼稚產(chǎn)業(yè)，國家需要采取保護措施和政策予以支持，其中主要是保護關(guān)稅。保護關(guān)稅是指對同類進(jìn)口產(chǎn)品課以高額關(guān)稅，而對國內(nèi)進(jìn)口替代工業(yè)所需資本品、中間產(chǎn)品則實行優(yōu)惠關(guān)稅，甚至免稅，以緩解進(jìn)口替代品生產(chǎn)初期的成本過高問題。

從經(jīng)濟發(fā)展的歷史來看，進(jìn)口替代是各國為實現(xiàn)工業(yè)化而最早采取的戰(zhàn)略。工業(yè)革命后興起的美國、德國、法國等主要工業(yè)國家都是通過貿(mào)易保護措施發(fā)展本國工業(yè)的。第二次世界大戰(zhàn)后，拉美國家，如阿根廷、巴西、墨西哥等國家也通過嚴(yán)厲的貿(mào)易保護措施推行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，到20世紀(jì)60年代，進(jìn)口替代戰(zhàn)略已在拉美、非洲和一些亞洲發(fā)展中國家成為經(jīng)濟發(fā)展的首選戰(zhàn)略。

對于如何評價進(jìn)口替代戰(zhàn)略對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用，學(xué)術(shù)界一直有不同的看法。通常認(rèn)為，進(jìn)口替代戰(zhàn)略一般需經(jīng)歷兩個階段:第一個階段主要是發(fā)展最終消費品工業(yè)，以替代這些產(chǎn)品的進(jìn)口。進(jìn)口替代工業(yè)主要集中在食品、服裝、日用百貨、小家電等消費品，形成進(jìn)口替代的幼稚工業(yè)。隨著幼稚工業(yè)的發(fā)展壯大，當(dāng)其所生產(chǎn)的消費品足以能夠替代進(jìn)口商品充分滿足國內(nèi)市場需求時，便進(jìn)入第二個階段。在第二個階段，進(jìn)口替代工業(yè)從最終消費品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向國內(nèi)短缺的資本品、中間產(chǎn)品的生產(chǎn)，如機器制造、石油加工、鋼鐵等資本品和原材料。經(jīng)過這兩個階段的發(fā)展，進(jìn)口替代工業(yè)日趨成熟，為全面的工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)。

但是，有研究表明，進(jìn)口替代戰(zhàn)略的成效主要集中于最終消費品領(lǐng)域，而對于資本品和中間產(chǎn)品來說，則成效并不顯著。以進(jìn)口占國內(nèi)總供給中的比重變化來表示的替代系數(shù)可以證明這一點，見表13-1。

進(jìn)口替代系數(shù)反映一定時期內(nèi)實際進(jìn)口在總供給中所占比重的變化情況。進(jìn)口替代系數(shù)為期初進(jìn)口比重與報告期的進(jìn)口比重的比率，用公式表示如下:

表13-1　最終消費品、中間投入品和資本品的進(jìn)口替代系數(shù)

進(jìn)口替代系數(shù)越大表明進(jìn)口替代程度越高。表13-1所列國家中，最終消費品的進(jìn)口替代系數(shù)均高于中間投入品和資本品的進(jìn)口替代系數(shù)。

雖然存在不同的看法，但從現(xiàn)實情況看，進(jìn)口替代戰(zhàn)略是發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)化的途徑之一，事實也證明一些國家和地區(qū)通過進(jìn)口替代戰(zhàn)略取得了很大成就，并且由進(jìn)口替代轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向并進(jìn)入新興工業(yè)化國家和地區(qū)的行列，如新加坡、韓國、更早些時候的日本都是這方面的范例。但也有一些拉美、非洲和亞洲發(fā)展中國家雖然在實施進(jìn)口替代戰(zhàn)略方面取得了一些成就，但它對整個經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用并不大。

為了克服國內(nèi)生產(chǎn)條件的不足，在實施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的最初階段，發(fā)展中國家的政府總要通過各種保護措施來支持進(jìn)口替代工業(yè)。除了保護關(guān)稅和進(jìn)口配額制外，在外匯定值和匯率水平上一般總要高估，這樣可以降低使用進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，減輕外匯不足的壓力。同時，還往往實行嚴(yán)格的外匯控制和配給，不僅控制進(jìn)口總量，而且對受管制商品實行外匯配給。為了實施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，國家在制定一系列外部保護政策的同時，也確定一些國內(nèi)保護政策，如在資金、技術(shù)、價格、稅收等方面給予特殊的優(yōu)惠。在重重保護之下，進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展很快，對經(jīng)濟發(fā)展起到了很大的推動作用。但隨著進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展，其中存在的問題也逐漸暴露出來。

第一，進(jìn)口替代工業(yè)缺乏活力，經(jīng)濟效率低。嚴(yán)密的保護措施，使企業(yè)缺少降低成本、提高效率的動機，因而產(chǎn)品價格高，沒有競爭力，一旦離開保護，其生存就成為問題。而且，許多發(fā)展中國家的進(jìn)口替代工業(yè)所需的資本品和中間投入品基本上來自國外，所以這類企業(yè)的發(fā)展對經(jīng)濟增長的帶動作用不大。

第二，由于進(jìn)口替代工業(yè)不能擺脫對國外資本品、中間投入品和其他投入的依賴，所以，進(jìn)口替代工業(yè)越發(fā)展就越需要更多的外匯來進(jìn)口這些投入。進(jìn)口替代戰(zhàn)略節(jié)約了用于進(jìn)口消費品方面的支出，但擴大了進(jìn)口資本品和中間產(chǎn)品方面的支出，外匯短缺更加嚴(yán)重，國際收支不平衡加劇。

第三，外商直接投資的進(jìn)口替代產(chǎn)品生產(chǎn)不利于發(fā)展中國家的國內(nèi)工業(yè)發(fā)展。與國內(nèi)企業(yè)相比，外商企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)、資本、管理等方面有明顯的優(yōu)勢，這類企業(yè)的產(chǎn)品有可能形成對國內(nèi)市場的壟斷，使國內(nèi)工業(yè)處于更加不利的地位。

第四，提供的就業(yè)機會有限。進(jìn)口替代工業(yè)使用的是從國外引進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，多為勞動節(jié)約型技術(shù)，這與大多數(shù)發(fā)展中國家由于勞動力資源豐富的比較優(yōu)勢，應(yīng)大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的要求是相違背的。

由上可知，進(jìn)口替代戰(zhàn)略要想獲得成功，就必須隨著進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展，逐漸培養(yǎng)其競爭能力，應(yīng)根據(jù)本國的資源優(yōu)勢選擇生產(chǎn)技術(shù)，不斷提高國內(nèi)要素投入在總投入中的比重。只有這樣，才能提高進(jìn)口替代工業(yè)的效率和有利于國際收支的平衡。

(二)出口促進(jìn)戰(zhàn)略

出口促進(jìn)(Export Promotion)戰(zhàn)略指發(fā)展中國家用制成品替代初級產(chǎn)品作為主要的出口商品，以此加強本國工業(yè)的國際競爭力，推動經(jīng)濟增長的戰(zhàn)略，故又稱為外向發(fā)展戰(zhàn)略。其基本思路是:利用本國自然資源和勞動力豐富的比較優(yōu)勢，發(fā)展勞動密集型的制造業(yè)產(chǎn)品，并擴大這類產(chǎn)品的出口，以此增加就業(yè)，提高人均收入。由于輸往國外產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)較高，因此可以利用出口來提高勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平。與進(jìn)口替代戰(zhàn)略相比，出口促進(jìn)戰(zhàn)略主要是發(fā)展加工業(yè)和制造業(yè)。擴大出口有利于改善貿(mào)易條件，并有利于克服進(jìn)口替代戰(zhàn)略所帶來的國際收支惡化、經(jīng)濟效益低下、出口萎縮和經(jīng)濟內(nèi)向化發(fā)展等問題，其中最主要的是，有利于糾正資源配置的扭曲狀況，提高資源的利用效率。正是由于出口促進(jìn)戰(zhàn)略相比進(jìn)口替代戰(zhàn)略有上述優(yōu)勢，從20世紀(jì)60年代開始，拉美和一些東南亞國家和地區(qū)紛紛轉(zhuǎn)向出口促進(jìn)的外向發(fā)展戰(zhàn)略，并取得了很大的成就。

實施出口促進(jìn)戰(zhàn)略的初期，一般是發(fā)展技術(shù)水平較低、生產(chǎn)技術(shù)較易掌握、資源相對易得的加工工業(yè)，如食品加工、原材料加工、服裝、紡織品、鞋類及一般家用電器等。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大和國際市場環(huán)境的變化，出口促進(jìn)工業(yè)逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)復(fù)雜、市場潛力大的機電、電子、半導(dǎo)體、石化等現(xiàn)代高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)調(diào)整中，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。從出口促進(jìn)工業(yè)的性質(zhì)可以看出，發(fā)展這類工業(yè)需要較高素質(zhì)的勞動力，需要工程技術(shù)和管理人員等人力資源條件，因此，一定數(shù)量的人力資本存量，是實施出口替代戰(zhàn)略的基本條件。另外，國家的大小、資源稟賦、地理位置等也是需要考慮的重要因素。從實際情況看，在領(lǐng)土廣闊和人口眾多的發(fā)展中大國，要實行全面的出口促進(jìn)戰(zhàn)略是不現(xiàn)實的。一些幅員較小、海外交通便利的國家和地區(qū)，比較適宜發(fā)展出口促進(jìn)的外向發(fā)展戰(zhàn)略。因為這些小國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡問題不突出，而大國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡問題比較突出，在經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施條件、人力資源質(zhì)量等方面存在很大差異的不同地區(qū)采用單一的發(fā)展戰(zhàn)略不利于經(jīng)濟發(fā)展。相反，根據(jù)各地區(qū)的具體情況和比較優(yōu)勢來確定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略更有利于經(jīng)濟發(fā)展。

出口促進(jìn)戰(zhàn)略強調(diào)將一國經(jīng)濟融入國際經(jīng)濟，將本國產(chǎn)品置于國際環(huán)境之中，這對于國內(nèi)企業(yè)必將產(chǎn)生很大的競爭壓力，迫使其重視技術(shù)創(chuàng)新，改善管理，降低成本和提高效率，從而對整個經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生積極的影響。

首先，出口促進(jìn)戰(zhàn)略能夠更多地利用國際分工所帶來的經(jīng)濟利益。運用外向發(fā)展戰(zhàn)略取得成功的發(fā)展中國家，根本原因是這些國家及時根據(jù)自己的比較優(yōu)勢發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)。對大多數(shù)發(fā)展中國家來說，發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)是他們的優(yōu)勢，而這正是發(fā)達(dá)國家的劣勢。在先進(jìn)技術(shù)的推動下，發(fā)展中國家勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢得到進(jìn)一步加強，這不僅有利于擴大發(fā)展中國家的就業(yè)，而且可以調(diào)整資源配置不合理狀況，提高資源利用效率。

其次，有利于改善發(fā)展中國家國際收支不平衡和克服外匯短缺現(xiàn)象。出口促進(jìn)戰(zhàn)略旨在擴大出口，以出口帶動經(jīng)濟增長。出口擴大必定帶來更多的外匯收入，并加快資本形成。

最后，出口促進(jìn)戰(zhàn)略不僅帶來外匯收入增長，促進(jìn)勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平的提高，還有利于發(fā)展中國家掌握新技術(shù)，了解新知識、新信息，增強人們的市場經(jīng)濟觀念和競爭意識，這些將對經(jīng)濟的長期發(fā)展產(chǎn)生積極的作用。

出口促進(jìn)戰(zhàn)略也存在一些缺陷與不足:首先，容易使一國經(jīng)濟過分依賴于國際市場，出口比重越大依賴性越強。一旦形成依賴性，國際市場的波動就會對國內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)生更大的影響。1997年發(fā)生的東南亞金融危機，已說明了這一點。

其次，外向發(fā)展戰(zhàn)略會受到國際市場的限制。雖然各國都在鼓吹自由貿(mào)易，但出于各國的自身利益，貿(mào)易保護主義依然存在，尤其是發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護主義十分盛行。在這種情況下，本來國際競爭力就比較弱的發(fā)展中國家的產(chǎn)品，要想擴大國際市場上的銷售份額就越發(fā)困難。

再次，由于發(fā)展出口促進(jìn)工業(yè)也需要一定的保護措施，政府勢必要通過補貼、稅收、貿(mào)易保護政策來支持它的發(fā)展。這些措施雖然能促進(jìn)出口替代工業(yè)的發(fā)展，但也會導(dǎo)致其生產(chǎn)效率的低下。而且大量的補貼和稅收優(yōu)惠勢必加重政府的財政負(fù)擔(dān)，不利于其他部門的發(fā)展。

最后，出口促進(jìn)工業(yè)的發(fā)展如果不能與國民經(jīng)濟其他部門協(xié)調(diào)發(fā)展，則可能會導(dǎo)致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡，不合理的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)會成為經(jīng)濟發(fā)展的不利因素。如何處理好出口替代工業(yè)與整個國民經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系是一個需要深入探討的問題，這一點對于發(fā)展中的大國尤其重要。

(三)進(jìn)口替代戰(zhàn)略與出口促進(jìn)戰(zhàn)略的比較

從20世紀(jì)50年代初開始的一個相當(dāng)長時期內(nèi)，在理論界和國際機構(gòu)中，贊賞進(jìn)口替代的主張占據(jù)主流地位。當(dāng)時人們認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的自由貿(mào)易理論不適合于發(fā)展中國家，進(jìn)口替代是發(fā)展中國家走向工業(yè)化的捷徑。因此，在50—60年代，許多發(fā)展中國家的政策明顯地傾向于進(jìn)口替代戰(zhàn)略。如果說在實施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的第一個階段，進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展還比較順利的話，那么，進(jìn)入第二個階段，進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實施就變得非常困難。因為資本品、中間產(chǎn)品的生產(chǎn)屬于資本和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，這與發(fā)展中國家的資源狀況是相矛盾的，為了保證第二個階段進(jìn)口替代工業(yè)的發(fā)展，國家必須采用力度更強的保護政策，使效率低下的國內(nèi)進(jìn)口替代企業(yè)按本國貨幣計算有利可圖。結(jié)果，資源配置由于利率、工資率和匯率的扭曲而嚴(yán)重不合理，政府對進(jìn)口替代工業(yè)的補貼越來越多。進(jìn)口替代工業(yè)變得越來越?jīng)]有效率。到60年代后期，進(jìn)口替代戰(zhàn)略開始受到越來越多的批評。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的發(fā)展研究中心對7個發(fā)展中國家和地區(qū)進(jìn)行實證考察研究后，得出結(jié)論說，當(dāng)進(jìn)口替代戰(zhàn)略實施到一定階段后，高水平的保護措施，使產(chǎn)品成本居高不下，進(jìn)口替代產(chǎn)品變成了昂貴的產(chǎn)品。低收入階層不敢問津，市場需求狹小，生產(chǎn)的發(fā)展受到了極大的限制。只有適時轉(zhuǎn)向擴大出口，才能真正促進(jìn)國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展。發(fā)展中國家究竟應(yīng)該采取內(nèi)向的還是外向的發(fā)展戰(zhàn)略，這取決于一國的發(fā)展階段、國際環(huán)境和具體政策的實施程度，不能簡單地做出肯定或否定判斷。