托爾斯坦·B.凡勃倫（T.B.Veblen，1857—1929）是制度學(xué)派的創(chuàng)始人，出身于美國(guó)威斯康星州邊區(qū)農(nóng)場(chǎng)一個(gè)挪威移民的家庭，在明尼蘇達(dá)州的鄉(xiāng)間長(zhǎng)大。他在加里頓大學(xué)受高等教育，是J.B.克拉克的學(xué)生，后來(lái)一度轉(zhuǎn)學(xué)霍普金斯大學(xué)，最后在耶魯大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位。凡勃倫性情孤僻，學(xué)問(wèn)淵博，對(duì)于哲學(xué)、生物學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)科學(xué)都有較深的造詣。但由于他持有不可知論的哲學(xué)觀點(diǎn)，在學(xué)術(shù)上沒(méi)有取得應(yīng)有的地位，因?yàn)楫?dāng)時(shí)一個(gè)人的神學(xué)修養(yǎng)被認(rèn)為是講授哲學(xué)的必要的先決條件。

1890年以后，他找到康奈爾大學(xué)和芝加哥大學(xué)的研究員工作，并且擔(dān)任芝加哥大學(xué)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》的編輯，同時(shí)講授經(jīng)濟(jì)學(xué)，但不大受歡迎。后來(lái)到斯坦福大學(xué)和密蘇里大學(xué)從事教學(xué)工作，同樣受到冷遇。所以，盡管他出版了十一本書，發(fā)表過(guò)許多學(xué)術(shù)論文，樹立了一定的世界聲望，但始終沒(méi)有被聘任為教授。

在教育界沒(méi)有出路，1918年他到華盛頓糧食管理局工作了一段時(shí)間，后來(lái)又當(dāng)過(guò)《日規(guī)》雜志的編輯。晚年窮途潦倒，靠他的一個(gè)學(xué)生資助生活。他死于1929年，就在他預(yù)見(jiàn)到大危機(jī)到來(lái)之前幾個(gè)月。

凡勃倫的主要著作有：《論有閑階級(jí)》（1899）；《企業(yè)論》（1904）；《科學(xué)在現(xiàn)代文化中的地位》（1919）；《工程師和價(jià)格制度》（1921）；《遙領(lǐng)所有制》（1923）等。他的理論主要建立在唯心主義和庸俗進(jìn)化論基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)制度和文化的心理因素分析，在制度學(xué)派中被稱為社會(huì)心理派。

（一）《論有閑階級(jí)》

《論有閑階級(jí)》這是他的最流行的第一本書的理論中心。凡勃倫承認(rèn)社會(huì)上存在著階級(jí)利益的沖突：一個(gè)階級(jí)努力于社會(huì)生產(chǎn)事業(yè)；另一個(gè)階級(jí)借助爭(zhēng)奪的手段，坐享優(yōu)裕的生活，并依賴資本的力量指揮生產(chǎn)。后一階級(jí)他稱之為“有閑階級(jí)”，意即不勞而獲的階級(jí)。他說(shuō)，有閑階級(jí)積累財(cái)富的目的，不是單純地為了滿足物質(zhì)的、精神的（或神學(xué)的）、知識(shí)的需要，更重要的是通過(guò)在消費(fèi)上的揮霍，來(lái)炫耀自己擁有的財(cái)富。財(cái)富被視為代表權(quán)力、威望、榮譽(yù)和成功。所以，消費(fèi)是為了出名。

由此，凡勃倫對(duì)有閑階級(jí)追求虛榮的行為做了辛辣諷刺，說(shuō)他們的高級(jí)的紳士帽與革履比起外觀的衣袖破爛的人并無(wú)更多內(nèi)在的美；花錢昂貴培育的花，并不比不花錢的野花更美麗。

這些有閑階級(jí)的成員不干有益的生產(chǎn)勞動(dòng)，而是盡干一些浪費(fèi)、無(wú)用的事情。凡勃倫說(shuō)他們的職業(yè)是“政治、戰(zhàn)爭(zhēng)、運(yùn)動(dòng)會(huì)和宗教活動(dòng)?！虚e階級(jí)從事這些職業(yè)，明顯的動(dòng)機(jī)的確不是靠生產(chǎn)上的努力來(lái)增加財(cái)富。在這方面，也像其他文化階級(jí)一樣，政治和戰(zhàn)爭(zhēng)至少部分地是為了干這些職業(yè)的人去追求金錢利益，但它卻是通過(guò)明目張膽的攫取和強(qiáng)占手段來(lái)獲得。這樣的職業(yè)顯然是掠奪性的，而不是生產(chǎn)性的”。

（二）論社會(huì)制度的演變

在《有閑階級(jí)論》中，凡勃倫把社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為和生物進(jìn)化相類似。他宣稱，社會(huì)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)是一種制度的自然選擇過(guò)程。社會(huì)進(jìn)步是適者生存的思想習(xí)慣和個(gè)人被迫適應(yīng)變化的環(huán)境的結(jié)果。制度必須隨著變化了的情況而變化。這些制度的不斷發(fā)展即是社會(huì)的發(fā)展。不幸的是，現(xiàn)代的信條和現(xiàn)代的要求之間存在著沖突，因?yàn)樵谧兓^(guò)程中，文化總是落在后面。

凡勃倫說(shuō)，今天的狀況，通過(guò)了選擇的、強(qiáng)制的過(guò)程，由于人對(duì)事物的習(xí)慣觀念的影響，改變或加強(qiáng)某一觀點(diǎn)，或者從前人接過(guò)某一種精神狀態(tài)，就形成明天的制度。人在制度——即所謂思想習(xí)慣——的指導(dǎo)下接受早期的方式生活。由于制度是過(guò)去變化進(jìn)程的產(chǎn)物，適應(yīng)于過(guò)去的環(huán)境，所以絕不可能和現(xiàn)在的需要相一致。這些思想習(xí)慣、觀點(diǎn)、精神狀態(tài)和自然傾向本身就是保守的因素，即社會(huì)慣性、心理慣性、保守主義的因素。社會(huì)進(jìn)化實(shí)質(zhì)上是人們不再容忍過(guò)去一套思想習(xí)慣壓力的精神適應(yīng)過(guò)程。凡勃倫認(rèn)為，如果社會(huì)上任何一部分人或任何階級(jí)逃避環(huán)境的強(qiáng)制，那么，他們的觀點(diǎn)將遲遲不能適應(yīng)改變了的一般形勢(shì)，因而阻礙社會(huì)的變化過(guò)程。富有的有閑階級(jí)正是處在這樣一種變化的和再調(diào)整的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制的逃避地位。這個(gè)階級(jí)的態(tài)度是“什么都對(duì)”。然而，當(dāng)自然選擇的規(guī)律應(yīng)用于人類制度時(shí)，他們又認(rèn)為“什么都錯(cuò)”。就是說(shuō)，從進(jìn)化的觀點(diǎn)來(lái)看，現(xiàn)行制度發(fā)展到一定程度時(shí)，一切就是錯(cuò)的，因?yàn)樗鼈儾荒茏龀鲅杆俚母淖內(nèi)ジ蠒r(shí)代的步伐。

顯然，凡勃倫的社會(huì)制度演進(jìn)的觀點(diǎn)是把達(dá)爾文的進(jìn)化論即生存競(jìng)爭(zhēng)和適者生存的觀點(diǎn)移植到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中來(lái)。這和他提倡“進(jìn)化論經(jīng)濟(jì)學(xué)”的思想是一致的。他把社會(huì)發(fā)展說(shuō)成是思想習(xí)慣的發(fā)展；人類社會(huì)制度的演變是思想習(xí)慣不斷變化的結(jié)果。他否認(rèn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度有飛躍的突變，否認(rèn)生產(chǎn)關(guān)系的更迭，完全違背社會(huì)發(fā)展的客觀歷史事實(shí)，落入主觀唯心主義的窠臼，他的觀點(diǎn)是庸俗進(jìn)化論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的翻版。但是他承認(rèn)新舊制度的矛盾，并且指出，專門從事掠奪的有閑階級(jí)是力圖阻止制度變革的階級(jí)，這又多少含有一定的正確成分。

（三）攻擊傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)

凡勃倫攻擊邊際學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。認(rèn)為傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)存在以下兩個(gè)嚴(yán)重的缺點(diǎn)：第一，它們根據(jù)邊沁的苦樂(lè)主義思想，把比較快樂(lè)與痛苦的享樂(lè)心理作為經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)，是非常膚淺的。這不過(guò)是把人看作是受個(gè)人動(dòng)機(jī)和利害關(guān)系支配的人；第二，它們根據(jù)上帝的意旨或社會(huì)和諧觀點(diǎn)所提出的“改良意見(jiàn)”，純屬無(wú)稽之談。

凡勃倫認(rèn)為，自從享樂(lè)主義統(tǒng)治經(jīng)濟(jì)科學(xué)以來(lái)，科學(xué)基本上變成了所有權(quán)和收入分配的理論。這種理論由于堅(jiān)持享樂(lè)主義精神，價(jià)格學(xué)說(shuō)就成為它的中心思想。因?yàn)樵谏虡I(yè)社會(huì)，人生計(jì)劃就是贏利和虧損的計(jì)劃，甚至生產(chǎn)和消費(fèi)的理論，都是用所有權(quán)、價(jià)格和所得等術(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)。這實(shí)質(zhì)上是把自己降低為分配所得的一種學(xué)說(shuō)。

因此，他指出，流行的標(biāo)準(zhǔn)理論，不能算是真正的理論，只是一種為私有財(cái)產(chǎn)及其收入辯護(hù)的民間傳說(shuō)或神學(xué)。商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)已發(fā)展為捍衛(wèi)商業(yè)社會(huì)的學(xué)科，它所提出的問(wèn)題和尋找的答案與絕大多數(shù)的居民無(wú)關(guān)。凡勃倫所關(guān)心和注意的是宏觀的社會(huì)經(jīng)濟(jì)，而不是微觀的價(jià)格、利潤(rùn)和所有權(quán)的商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，從而他反對(duì)邊際主義者的這種中心思想。

（四）對(duì)資本主義矛盾的分析

凡勃倫分析資本主義制度是從人的本能談起。他認(rèn)為一般人并不厭惡勞動(dòng)，否則人類種族的生存就會(huì)遇到危險(xiǎn)。人類在生存競(jìng)爭(zhēng)中所以能夠戰(zhàn)勝其他物種，就在于人具有控制環(huán)境的優(yōu)越能力。人并非努力工作成癖，而是愛(ài)好成功成癖。除非過(guò)度工作的折磨，人是不會(huì)感到勞動(dòng)的厭煩的，因?yàn)樽龉な且环N本能，有益于種族的物質(zhì)福利，從而天生地希望把工作做好。父母的做工本能，促使這一代人為下一代人改善生活。人們改進(jìn)技術(shù)、保存資源，皆起因于做工的本能和希望哺育后代。這種本能特別在手藝人、農(nóng)民、鐵路工人、機(jī)器操作工人、工程師和技術(shù)專家中表現(xiàn)得突出。

接著，他從經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的后果展開論述。其過(guò)程是：小規(guī)模的手工業(yè)生產(chǎn)逐漸讓位于大規(guī)模的資本主義企業(yè)生產(chǎn)。在手工業(yè)時(shí)代，市場(chǎng)是狹小的，企業(yè)是用謀生的觀點(diǎn)在經(jīng)營(yíng)。在現(xiàn)代工業(yè)制度下，其顯著特征是機(jī)械操作和追逐利潤(rùn)的投資。在機(jī)械生產(chǎn)下，市場(chǎng)和投資日益增大，嚴(yán)格的管理和監(jiān)督隨之加強(qiáng)。由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模的不斷擴(kuò)充，生產(chǎn)逐步走上專門化道路，社會(huì)各行業(yè)遂各自分道揚(yáng)鑣。這時(shí)，商品生產(chǎn)只是作為攫取利潤(rùn)的手段。兩者可能產(chǎn)生沖突，特別是市場(chǎng)的擴(kuò)大趕不上生產(chǎn)的增長(zhǎng)時(shí)，生產(chǎn)就要為利潤(rùn)而犧牲。假如有必要，大商人聯(lián)合，有組織的操縱市場(chǎng)的公司或其他壟斷形式會(huì)涌現(xiàn)出來(lái)，用限制生產(chǎn)的辦法來(lái)提高價(jià)格。因?yàn)榭紤]賺錢優(yōu)先于考慮商品生產(chǎn)，由此，做工的本能受到挫折，推銷員的本能受到贊賞?！斑b領(lǐng)所有者”控制著企業(yè)，阻撓增加商品生產(chǎn)，其目的是不讓價(jià)格下降。他們迫使人和資本進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)厲害的經(jīng)濟(jì)部門，致使那里的狀況變得更壞。經(jīng)濟(jì)混亂，可以從中漁利；經(jīng)濟(jì)越是不穩(wěn)定，漁利的機(jī)會(huì)就越是多。當(dāng)商品看漲時(shí)，狡猾的投機(jī)商人可以做多頭賺錢；商品看跌時(shí)，又可以做空頭謀利。大企業(yè)的興趣是商品的可賣性，而不是商品對(duì)人類需要的有用性，因此它阻礙了進(jìn)步。

凡勃倫的這些論述是包含著某些積極因素的，因?yàn)橐延|及資本主義的一些矛盾：企業(yè)資本家擴(kuò)大生產(chǎn)，受到市場(chǎng)相對(duì)狹小的限制，反映了生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾；重視商品的可賣性，輕視商品的有用性，反映了資產(chǎn)階級(jí)貪婪行為與社會(huì)利益的矛盾；大機(jī)器操作的生產(chǎn)力受到企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的的約束，反映了資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾。但是，他的分析著重于流通與生產(chǎn)的矛盾，沒(méi)有透過(guò)現(xiàn)象去尋找這些矛盾的根源。

（五）論信貸與危機(jī)的關(guān)系

凡勃倫認(rèn)為，信貸對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)有一種特殊作用，只要現(xiàn)行的企業(yè)收益率超過(guò)利息率，借錢就能夠增加利潤(rùn)。而且，那些能利用機(jī)會(huì)獲得信貸的人，可以在競(jìng)爭(zhēng)中廉價(jià)出售商品；而另一些人則不能。因此，求助于信貸就成為廣泛爭(zhēng)取的事情。在原有資本上加上一筆信貸，營(yíng)運(yùn)資本擴(kuò)大了，但是在生產(chǎn)過(guò)程之外要支付一筆信貸利息，結(jié)果總收益只比沒(méi)有信貸時(shí)稍大一點(diǎn)。由于利息率因借款人多而日益上升，于是投資的平均利潤(rùn)率便趨于下降。但是其實(shí)利息是利潤(rùn)的分割，它本來(lái)是平均利潤(rùn)的一部分。他這里說(shuō)的“總收益”和“投資的平均利潤(rùn)”，應(yīng)該說(shuō)的是支付利息后的企業(yè)利潤(rùn)。

凡勃倫從他的信貸觀點(diǎn)引申到經(jīng)濟(jì)周期的討論。他認(rèn)為，信貸的擴(kuò)張，使商人哄抬用在產(chǎn)業(yè)上的資本品的價(jià)格。這些貨幣價(jià)值增加的商品又可以進(jìn)一步擴(kuò)大信貸的附屬擔(dān)保物。但信貸的遞加擴(kuò)張是建立在虛弱的基礎(chǔ)上，或早或遲，擔(dān)保品的貨幣價(jià)值和按預(yù)期收益計(jì)算的財(cái)產(chǎn)的資本化價(jià)值之間必然出現(xiàn)差距。換言之，收益的提高并不與名義上的資本（資本加貸款）膨脹相一致。當(dāng)這種差額（負(fù)債加凈值超過(guò)實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值）變得明顯時(shí)，清算時(shí)期就開始了。在清算進(jìn)行中，由于出現(xiàn)信貸停止，貼現(xiàn)率高，物價(jià)下跌，強(qiáng)迫拋售和產(chǎn)出降低等情況，經(jīng)濟(jì)危機(jī)即隨之到來(lái)。由于貸款人占據(jù)了企業(yè)財(cái)產(chǎn)，從而企業(yè)便控制在少數(shù)人手中。

凡勃倫又從工人的工資變動(dòng)來(lái)分析經(jīng)濟(jì)蕭條問(wèn)題。他認(rèn)為，在繁榮時(shí)期，工人并非從工資提高而是從較充分就業(yè)中得到好處。但是當(dāng)一般物價(jià)水平上升時(shí)，高漲的生活費(fèi)用降低了實(shí)際工資率。于是，貨幣工資也逐步相應(yīng)于物價(jià)的上漲程度而提高，由此導(dǎo)致繁榮結(jié)束，邊際利潤(rùn)下降，資本價(jià)值跌落，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條。他說(shuō)：“工業(yè)蕭條意味著企業(yè)家們感到，在已設(shè)計(jì)的物質(zhì)裝備條件下，按原定方針和生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行下去，不再能保證獲得滿意的利益，經(jīng)營(yíng)繼續(xù)干下去已不值得，甚至還會(huì)使他們?cè)獾浇疱X的損失?！?img class="qqreader-footnote" id="noteBack3" src="http://image.guayunfan.com/attached/image/20200213/126435/d968bda7-494f-4b15-baf3-a41bf012d650.jpg" alt="[美]凡勃倫：《企業(yè)論》，紐約，1904年，第213-214頁(yè)。">

上面凡勃倫的論述是前后矛盾的，因?yàn)榘凑账恼f(shuō)法，繁榮是在實(shí)際工資未變動(dòng)時(shí)出現(xiàn)的（實(shí)際上在繁榮時(shí)期，工資呈上升趨勢(shì)）。后來(lái)，在物價(jià)上漲過(guò)程中，較低的實(shí)際工資恢復(fù)到原來(lái)水平，卻引起繁榮的消失。其實(shí)，工資的高低是經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，不是危機(jī)周期產(chǎn)生的原因；從繁榮走向蕭條是資本主義各種矛盾發(fā)展到極其尖銳化程度的產(chǎn)物。

凡勃倫認(rèn)為，只要外界環(huán)境不臨時(shí)插入干擾企業(yè)活動(dòng)，財(cái)產(chǎn)資本化和收益能力的偏離是一種慢性趨勢(shì)。大體上慢性蕭條對(duì)充分發(fā)展的機(jī)器工業(yè)制度下的企業(yè)來(lái)說(shuō)是正常的。暫時(shí)能夠緩和慢性蕭條的因素是投機(jī)性活動(dòng)、貴金屬的新發(fā)現(xiàn)和信用膨脹。如果用非生產(chǎn)性的消費(fèi)和浪費(fèi)包括擴(kuò)軍備戰(zhàn)、公共工程的開支來(lái)挽救慢性蕭條和下降的利潤(rùn)率，都不足以抵消現(xiàn)代機(jī)器工業(yè)的過(guò)剩的生產(chǎn)力，因?yàn)闆](méi)有辦法可以有效地限制儲(chǔ)蓄率。

在這種情況下，凡勃倫指出，資本主義呈現(xiàn)出許多矛盾：在生產(chǎn)商品的工業(yè)與產(chǎn)生利潤(rùn)的商業(yè)之間；在商品制造與利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)之間；在做工的本能與金錢收入的盤算之間；在整個(gè)社會(huì)人民大眾與遙領(lǐng)所有者、工業(yè)界巨頭之間；在要求經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與信用擴(kuò)張之間；在指望按低價(jià)買到更多的商品的買者與按高價(jià)提供較少商品的壟斷者之間；在切盼社會(huì)變革的人民與思想行動(dòng)保守的領(lǐng)導(dǎo)者之間；在只求滿足基本需要與追求浪費(fèi)之間，都存在著沖突。利益的不協(xié)調(diào)，也在工人和雇主的關(guān)系中暴露出來(lái)。

（六）社會(huì)改革意見(jiàn)

如何解決現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)出現(xiàn)的種種矛盾呢？應(yīng)該說(shuō)只有走社會(huì)主義革命的道路，才能從根本上予以消除。但是，凡勃倫對(duì)社會(huì)主義持有一種既批判又贊賞的態(tài)度（當(dāng)然，他不是一個(gè)社會(huì)主義者）。一方面，他反對(duì)馬克思的勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)，妄言它是同義反復(fù)和故弄玄虛；也否認(rèn)資本主義社會(huì)工人階級(jí)絕對(duì)貧困化的社會(huì)主義者的意見(jiàn)，只承認(rèn)相對(duì)貧困化。另一方面，他又相信，隨著私有財(cái)產(chǎn)的廢除，人類的本性會(huì)發(fā)現(xiàn)比競(jìng)爭(zhēng)更崇高、更有益的社會(huì)活動(dòng)。他還指出，資本主義社會(huì)由于逃避有用的工作和驚人的浪費(fèi)，損失了一半的勞動(dòng)。

這種觀點(diǎn)，反映了凡勃倫所選擇的是比較激進(jìn)的改良主義的中間道路。在《工程師和價(jià)格制度》一書中，他提出了改革的設(shè)想。這個(gè)設(shè)想就是由工程師、科學(xué)家和技術(shù)專家組成的“技術(shù)人員委員會(huì)”來(lái)領(lǐng)導(dǎo)社會(huì)的徹底改革，讓他們操縱企業(yè)為公共商品而生產(chǎn)。改革的對(duì)象是：所有權(quán)、財(cái)政、怠工、信用制度和不勞而獲。因?yàn)樗鼈兎恋K技術(shù)效率與進(jìn)步。他認(rèn)為，工程師、科學(xué)家和技術(shù)專家是整個(gè)社會(huì)的最好的代表，因?yàn)樗麄儾皇且粋€(gè)既得利益集團(tuán)，只有在他們的指導(dǎo)下，才有可能推翻現(xiàn)行價(jià)格體系的資本主義制度。

在贊揚(yáng)技術(shù)人員的同時(shí)，他污蔑了工人階級(jí)，把后者也說(shuō)成是既得利益者。他認(rèn)為，資本家和工人已形成松散的結(jié)合，雙方在討價(jià)還價(jià)中互相做出讓步和妥協(xié)，工業(yè)體系成為他們干涉的犧牲品。但是，整個(gè)社會(huì)、特別是工人的物質(zhì)福利，決定于沒(méi)有被干涉的工業(yè)體系的平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)，這只有工程師們能夠完成。工程師們能夠增進(jìn)社會(huì)的物質(zhì)福利，能為受人支配的階級(jí)提供豐富的收入，因?yàn)樗麄兏晒ぷ鞑皇浅鲇谧运阶岳膭?dòng)機(jī)。所以，技術(shù)人員一旦聯(lián)合起來(lái)，取得管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力，追求利潤(rùn)的企業(yè)制度就會(huì)被擯棄，企業(yè)主的統(tǒng)治就會(huì)被取代。凡勃倫宣稱，國(guó)家問(wèn)題都可以由“技術(shù)人員委員會(huì)”來(lái)解決，不過(guò)這種可能性還比較遙遠(yuǎn)。因?yàn)楝F(xiàn)在的技術(shù)人員是馴良的、不受害的、吃得飽飽的，他們?cè)诤芷届o地滿足于既得利益集團(tuán)賜予他們的“盛滿飯盒”的優(yōu)待。

從凡勃倫的改革內(nèi)容看，應(yīng)該說(shuō)是一個(gè)激進(jìn)的方案，已包含消滅剝削的成分。要完成這些改革，實(shí)際上需要通過(guò)一場(chǎng)社會(huì)革命。這場(chǎng)革命離開工人階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)而僅僅靠他說(shuō)的滿足于自身溫飽的技術(shù)專家來(lái)指揮，顯然是不可能實(shí)現(xiàn)的，只能流于空談。

凡勃倫也深深地知道他的改良主義的道路是行不通的，所以晚年他很贊揚(yáng)蘇俄的經(jīng)驗(yàn)。但是他基本上是一個(gè)悲觀主義者，對(duì)人類未來(lái)的前途持消極態(tài)度。

約翰·羅杰斯·康芒斯（J.R.Commons，1862—1945）是一個(gè)通過(guò)實(shí)際活動(dòng)，研究如何把經(jīng)濟(jì)關(guān)系歸結(jié)為法律形式以改革經(jīng)濟(jì)體系的制度主義者。他出生于美國(guó)俄亥俄州，父親是一個(gè)貧窮的小出版商，他教兒子學(xué)印刷手藝；母親開一個(gè)供膳宿的小店以維持家庭生活?？得⑺苟鶜q時(shí)畢業(yè)于奧柏林大學(xué)。學(xué)習(xí)期間由于經(jīng)濟(jì)困難不得不在一個(gè)印刷室當(dāng)排字工人。接著他在霍普金斯大學(xué)研究院讀了兩年，但未獲得哲學(xué)博士學(xué)位。后來(lái)他執(zhí)教于韋斯里大學(xué)、奧柏林大學(xué)、印第安納大學(xué)和敘拉古大學(xué)。他的主要著作有：《資本主義的法律基礎(chǔ)》（1924）；《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1934）；《我自己》（1934）；《集體行動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（死后1950年出版）。

在敘拉古大學(xué)任教時(shí)，他經(jīng)常標(biāo)榜自己是一個(gè)社會(huì)主義者、自治主義者、單一稅擁護(hù)者。四年之后，他被解聘。從這次經(jīng)歷中，他感受很深，寫出下面一段話：“不是宗教，而是資本統(tǒng)治著教會(huì)大學(xué)。我后來(lái)找到了根本的理由，并且把它概括進(jìn)我的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史發(fā)展中。舊經(jīng)濟(jì)學(xué)家把財(cái)富定義為：擁有自己使用和交換的某些有用的東西。我卻識(shí)別到它有雙重含義。另一個(gè)含義是：從別人身上預(yù)扣他們所需的而不屬于他們自己的東西……這就有可能去區(qū)分財(cái)富和資產(chǎn)。我開始認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和一般人都沒(méi)有看到這一點(diǎn)?！?img class="qqreader-footnote" id="noteBack4" src="http://image.guayunfan.com/attached/image/20200213/126435/015c584e-63d4-4564-a008-38776f441d40.jpg" alt="[美]康芒斯：《我自己》，紐約，1934年，第58頁(yè)。">

在其后五年，康芒斯得到各種補(bǔ)貼和薪金去從事研究工作。1900年他首次編輯出版每周批發(fā)物價(jià)指數(shù)；但不久由于資助的老板不滿意指數(shù)所反映的情況，被迫停止出版，使他又第二次失業(yè)。于是康芒斯得出一個(gè)結(jié)論：“失業(yè)是資本主義最兇惡的敵人。”

1904年他到威斯康星大學(xué)任教，一直工作到退休。在此期間，他作為州長(zhǎng)福萊特的顧問(wèn)，起草了文職人員法，還起草了公共事業(yè)管理法提案。1911年，他又起草了將勞工補(bǔ)償和防止意外事件結(jié)合起來(lái)的法律。1921年，他提出這樣的觀點(diǎn)：雇主對(duì)失業(yè)應(yīng)負(fù)經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任（它于1932年制定為威斯康星州的法律）。為了結(jié)束高利貸的盤剝，他協(xié)助制定了小額貸款法案，把利息限制在3.5%以內(nèi)。他帶頭編寫了勞工史，提倡勞動(dòng)撫慰，鼓吹保護(hù)勞工的社會(huì)立法。

康芒斯和其他制度主義者一樣，是從利益沖突，而不是把利益和諧作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)。他說(shuō)，經(jīng)濟(jì)富裕階級(jí)是由于在收入分配中獲得較大的利益和保有世界上有限的財(cái)富份額的所有權(quán)而產(chǎn)生的。康芒斯不懂得從社會(huì)集團(tuán)在生產(chǎn)關(guān)系中所處的地位不同來(lái)劃分階級(jí)，以至他反對(duì)馬克思所提出的兩個(gè)直接對(duì)立的階級(jí)形成資本主義社會(huì)的基本階級(jí)矛盾。他認(rèn)為，主要的利益沖突來(lái)自財(cái)富的生產(chǎn)者和財(cái)富的消費(fèi)者之間的差異。這兩個(gè)集團(tuán)又可以分化出許多利益沖突的階級(jí)，如買者與賣者、借者與貸者、農(nóng)民與工人、資本家與土地所有者。這些階級(jí)再可以分化出許多附屬的階級(jí)，如小麥農(nóng)場(chǎng)主、畜牧農(nóng)場(chǎng)主、銀行家、工廠主、商人、熟練工與粗工、礦業(yè)主、鐵路所有者，等等。結(jié)果，集團(tuán)內(nèi)部是集體行動(dòng)，集團(tuán)與集團(tuán)之間則是矛盾重重。矛盾的存在與發(fā)展，或者出現(xiàn)可行的利益融合，或者出現(xiàn)僵局，或者出現(xiàn)不可收拾的局面，要求再一次集體行動(dòng)的強(qiáng)制——實(shí)際的政治和戰(zhàn)爭(zhēng)。它不是帶來(lái)融合，而是排除沖突。除了沖突之外，還存在著互相依賴和要求有秩序的穩(wěn)定關(guān)系。本來(lái)作為社會(huì)現(xiàn)象，就內(nèi)在地包含著沖突、依賴、秩序等具有矛盾性質(zhì)的各種因素。它們不能一勞永逸地得到解決，而是持續(xù)地、永久地作為必須重新對(duì)付的問(wèn)題而反復(fù)出現(xiàn)。

顯然，康芒斯的這種階級(jí)劃分及其矛盾分析是十分混亂的。他既混同了階級(jí)和階層，又用生產(chǎn)者和消費(fèi)者的矛盾去代替資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的對(duì)抗性矛盾，完全把資本主義的剝削關(guān)系掩蓋起來(lái)了。但是，他能看到社會(huì)集團(tuán)之間的矛盾以及矛盾的互相依賴和沖突，所以仍具有一定的辯證觀點(diǎn)。

前面說(shuō)過(guò)，凡勃倫把制度定義為廣泛流行的思想習(xí)慣，康芒斯則把它定義為制約個(gè)人行動(dòng)的集體行動(dòng)。他說(shuō)，由于個(gè)人力量是軟弱的，這就使他與協(xié)會(huì)和工會(huì)結(jié)合在一起。政府授予這些社團(tuán)以獨(dú)立自主的權(quán)力。國(guó)家本身則通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)力量、租稅力量、警察力量、法幣力量等來(lái)干涉供給與需求，它鼓勵(lì)或保護(hù)某些企業(yè)和職業(yè)，制止某些有害于整體的行為，引導(dǎo)個(gè)人和團(tuán)體按一定的方向活動(dòng)。

康芒斯很重視財(cái)產(chǎn)的含義。在1890年以前，美國(guó)最高法院只注重有形財(cái)產(chǎn)。后來(lái)康芒斯參與法院起草提案時(shí)，加上無(wú)形財(cái)產(chǎn)的概念。他把無(wú)形財(cái)產(chǎn)解釋為：從別人那里扣留自己需要而不屬于自己的固定金額的權(quán)利。這里，顯然是把無(wú)形財(cái)產(chǎn)視為不勞而獲的權(quán)利。但是，他不像凡勃倫那樣把它歸結(jié)為敲詐和剝削，而是歸結(jié)為習(xí)慣法概念的“合理價(jià)值”。

康芒斯比較了社會(huì)財(cái)富和個(gè)人財(cái)產(chǎn)的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，社會(huì)財(cái)富決定于使用價(jià)值的豐裕；個(gè)人財(cái)產(chǎn)則決定于由價(jià)格計(jì)量的稀有價(jià)值。資本主義意味著為他人創(chuàng)造使用價(jià)值和限制供給以創(chuàng)造稀有價(jià)值的雙重過(guò)程。因此，資本主義要求兩種計(jì)量單位：工時(shí)和美元。第一種用來(lái)計(jì)量已創(chuàng)造的使用價(jià)值；第二種用來(lái)計(jì)量它的稀有價(jià)值。工時(shí)計(jì)量財(cái)富，并代表著一個(gè)生產(chǎn)的社會(huì)；與此同時(shí)，美元計(jì)量財(cái)產(chǎn)，并代表著一個(gè)所得的社會(huì)。

在康芒斯活動(dòng)的那個(gè)時(shí)期，勞動(dòng)工會(huì)還沒(méi)有被廣泛承認(rèn)。他為工會(huì)辯護(hù)，說(shuō)它是一種工人與雇主談判表現(xiàn)集體意志的手段。通過(guò)集體談判，個(gè)人意志就變成集體意志的一部分。當(dāng)時(shí)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)被人們看作是可悲的事情，但康芒斯仍然主張擴(kuò)大國(guó)家的權(quán)力以約束由于私有財(cái)產(chǎn)積累而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利的濫用。他認(rèn)為國(guó)家是作為一種矯正不平衡的公正力量而存在。比如，工人在工作中，有一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，法院就應(yīng)該予以保護(hù)，就像保護(hù)商人的利潤(rùn)權(quán)利一樣。

所以，康芒斯對(duì)于勞動(dòng)工會(huì)的開展是積極支持的；對(duì)工人階級(jí)的某些利益是有所維護(hù)的。他的出發(fā)點(diǎn)，是力圖通過(guò)法律手段來(lái)調(diào)和各個(gè)集團(tuán)的利益矛盾。這樣，他的改革方案就不具有什么革命性的變革內(nèi)容，也沒(méi)有凡勃倫那樣激進(jìn)；但是在當(dāng)時(shí)也仍然代表著一種改良主義思潮。他的溫和的通過(guò)法律改革的建議，曾部分地為資產(chǎn)階級(jí)政府所采納。他在制度學(xué)派中被稱為“社會(huì)法律派”。

韋斯利·克萊爾·米契爾（W.C.Mitchell，1874—1948）是凡勃倫的得意門生。如果說(shuō)，凡勃倫是制度學(xué)派理論上的奠基者，康芒斯是以政治法律手段調(diào)解集團(tuán)利益沖突的改革家，那么，米契爾則是重視事實(shí)、以統(tǒng)計(jì)資料驗(yàn)證制度主義的研究者。所以，在制度學(xué)派中，他被稱為“經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)派”。

米契爾出生于美國(guó)伊利諾伊州，父親是一個(gè)農(nóng)村醫(yī)生，有嚴(yán)重足疾。在家庭經(jīng)濟(jì)困難下，母親仍堅(jiān)持送米契爾進(jìn)大學(xué)讀書。1892年，米契爾考入新創(chuàng)辦的芝加哥大學(xué)第一班，后來(lái)又讀研究院，1899年獲哲學(xué)博士學(xué)位。最初在華盛頓人口普查辦公室工作。之后，在芝加哥大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)從事教學(xué)和研究工作。他的主要著作有：《經(jīng)濟(jì)周期及其原因》（1913）；《經(jīng)濟(jì)周期問(wèn)題及其背景》（1927）；《論經(jīng)濟(jì)學(xué)與工業(yè)的關(guān)系》（1941）等。

米契爾不懂得演繹法與歸納法之間的相互聯(lián)系和補(bǔ)充的科學(xué)意義，形而上學(xué)地把兩者對(duì)立起來(lái)，只承認(rèn)后者的正確性。他說(shuō)，經(jīng)濟(jì)科學(xué)是一種人類行為的科學(xué)；即使在那些把它定義為財(cái)富的科學(xué)的人手里，它也總是人類行為的科學(xué)。將來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)朝著多調(diào)查、少演繹推理的方向發(fā)展。他發(fā)表于1896年《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的大學(xué)畢業(yè)論文中寫道：“眾所周知，演繹推理可能把研究者引入迷途，除非它的結(jié)果為歸納法的調(diào)查研究所檢驗(yàn)和糾正?！鄙鐣?huì)問(wèn)題應(yīng)該由人類行為的科學(xué)考察加以解決。他主張決不要為某一特殊弊病而立即采取補(bǔ)救的行動(dòng)，而是敦促人們?nèi)プ隽私饽切┥鐣?huì)問(wèn)題及其相互影響的研究。只有在充分認(rèn)識(shí)社會(huì)之后，才能明智地改造社會(huì)。

米契爾希望經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門解釋如何謀生的科學(xué)，永遠(yuǎn)在變化著的世界中與活人打交道。這樣才能使命題得到事實(shí)的驗(yàn)證。在這個(gè)思想指導(dǎo)下，米契爾在國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究所工作了二十五年，用大量統(tǒng)計(jì)資料分析問(wèn)題，貫徹他的多做調(diào)查、少做推理、甚至少談改革的主張。

米契爾認(rèn)為，科學(xué)的發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)使生產(chǎn)技藝革命化，但是產(chǎn)品的分配方法則變動(dòng)不大，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家把主要的精力集中在財(cái)富的生產(chǎn)上。這樣一來(lái)，生產(chǎn)和分配之間反復(fù)出現(xiàn)的不平衡就成為令人頭痛的問(wèn)題。當(dāng)兩者的步伐不協(xié)調(diào)時(shí)，市場(chǎng)上就商品充斥，生產(chǎn)過(guò)剩，機(jī)器閑置，工人失業(yè)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)和蕭條就這樣循環(huán)出現(xiàn)，結(jié)果造成社會(huì)不能按最佳條件來(lái)使用資源。

由此，米契爾把經(jīng)濟(jì)周期問(wèn)題作為一個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題來(lái)研究。他說(shuō)：“一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的協(xié)作是專家們精心計(jì)劃的結(jié)果；獨(dú)立的企業(yè)之間的協(xié)作則不能都說(shuō)是有計(jì)劃的，而是在生存斗爭(zhēng)中無(wú)計(jì)劃的自然選擇的結(jié)果。一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的協(xié)作，有一個(gè)明確的目標(biāo)——賺取利潤(rùn)；企業(yè)之間的協(xié)作則受到種種有沖突的目標(biāo)的限制。一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的協(xié)作，由一個(gè)單獨(dú)的具有權(quán)力的權(quán)威來(lái)按計(jì)劃執(zhí)行；企業(yè)之間的協(xié)作則依賴許多不能執(zhí)行共同計(jì)劃的權(quán)威行事，除非有一個(gè)能說(shuō)服或強(qiáng)迫其他人的人。由于這些情況，一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的協(xié)作，具有經(jīng)濟(jì)效益的特征；而企業(yè)之間的協(xié)作，則具有浪費(fèi)的特征?！?img class="qqreader-footnote" id="noteBack5" src="http://image.guayunfan.com/attached/image/20200213/126435/10fea5a2-38be-4c05-a68d-2b2f88c57d74.jpg" alt="[美]米契爾：《經(jīng)濟(jì)周期問(wèn)題及其背景》，紐約，1927年，第172頁(yè)。">

他還指出，資本主義的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，就細(xì)節(jié)說(shuō)，是有計(jì)劃地由技術(shù)來(lái)指導(dǎo)進(jìn)行；但就總體說(shuō)，既無(wú)共同計(jì)劃，也無(wú)集中指導(dǎo)。除了在戰(zhàn)爭(zhēng)緊急狀態(tài)下所采取的短暫的經(jīng)濟(jì)動(dòng)員計(jì)劃外，各個(gè)資本主義國(guó)家還沒(méi)有做出如何供養(yǎng)其人民的有系統(tǒng)的計(jì)劃，而是繼續(xù)依賴于有缺點(diǎn)的私人自動(dòng)協(xié)作的努力。

這些敘述，說(shuō)明米契爾已觀察到資本主義基本矛盾的表現(xiàn)形態(tài)之一，即個(gè)別企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)的有組織性與整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無(wú)政府狀態(tài)之間的矛盾。由此他希望社會(huì)和國(guó)家小心謹(jǐn)慎地去實(shí)行社會(huì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，以克服最壞的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，同時(shí)保持經(jīng)濟(jì)自由和增加安全。如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃？他認(rèn)為要解決兩個(gè)問(wèn)題：第一，怎樣使人們希望完成的目標(biāo)，從分歧走向統(tǒng)一；第二，怎樣使零碎的、片斷的個(gè)別計(jì)劃，變成相互依存的社會(huì)計(jì)劃。顯然，這是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)樵谒接兄茥l件下根本不可能進(jìn)行任何統(tǒng)一的社會(huì)計(jì)劃。

隨后，米契爾對(duì)經(jīng)濟(jì)周期理論提出一套被稱為富有特色的見(jiàn)解。概括起來(lái)，他的周期理論有四個(gè)主要論點(diǎn)：①經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是由貨幣經(jīng)濟(jì)引起的；②經(jīng)濟(jì)周期不僅在集體活動(dòng)中波動(dòng)，而且擴(kuò)散到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系；③除了危機(jī)時(shí)期外，波動(dòng)的漲落取決于預(yù)期利潤(rùn)；④波動(dòng)不是由于輕微的或偶然的平衡的破壞，而是由經(jīng)濟(jì)本身系統(tǒng)地引起的。這些論點(diǎn)，完全停留在現(xiàn)象上甚至心理因素上考察問(wèn)題。而且他還把經(jīng)濟(jì)周期的根源最后歸結(jié)為商業(yè)體系的自動(dòng)機(jī)能失效。這就是說(shuō)，它純粹是一個(gè)流通領(lǐng)域的問(wèn)題。

米契爾的主要成就，是把經(jīng)濟(jì)周期按照四個(gè)階段來(lái)論述。他說(shuō)：“復(fù)蘇發(fā)展為繁榮，繁榮逐漸產(chǎn)生危機(jī)，危機(jī)轉(zhuǎn)入蕭條，蕭條短時(shí)加深，最后產(chǎn)生新的復(fù)蘇，又是另一個(gè)周期的開始。所以，經(jīng)濟(jì)周期理論必然是從一套商業(yè)狀態(tài)自行轉(zhuǎn)化為另一套商業(yè)狀態(tài)的累積變動(dòng)的敘述性分析?！?img class="qqreader-footnote" id="noteBack6" src="http://image.guayunfan.com/attached/image/20200213/126435/a2aa2a30-d5cc-48d7-96c5-4339dceaafb2.jpg" alt="[美]米契爾：《經(jīng)濟(jì)周期及其原因》，伯克利，1941年，第Ⅸ頁(yè)。">

米契爾選擇蕭條時(shí)期之后的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇為周期階段的起點(diǎn)。周期開始，上漲的工資和較高的利潤(rùn)既刺激消費(fèi)又刺激投資需求，樂(lè)觀主義開始流行和傳播，生產(chǎn)條件不斷加強(qiáng)。到復(fù)蘇階段的后期，價(jià)格逐步上漲。未來(lái)價(jià)格的預(yù)期刺激著商品的訂貨，貨幣數(shù)量和信用隨著商業(yè)情況的改善而擴(kuò)張，利潤(rùn)因工資和間接成本落在價(jià)格之后而增加，于是擴(kuò)大投資，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入繁榮階段。當(dāng)投資是在投資品成本上漲的情況下進(jìn)行時(shí)，固定成本便開始上升。這時(shí)，建立新工廠，成本增加，租金和利息相繼提高，工資開始追趕上漲的物價(jià)；而另一方面，由于過(guò)分樂(lè)觀、工人不再擔(dān)心失業(yè)，結(jié)果企業(yè)設(shè)備的生產(chǎn)效率下降，管理能力下降，工人的工作效率下降，生產(chǎn)浪費(fèi)增加。到繁榮后期，當(dāng)最終產(chǎn)品的價(jià)格不能提高時(shí)，上升的生產(chǎn)成本便吞噬了利潤(rùn)。這些壓力越來(lái)越嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)危機(jī)即接踵而來(lái)。這時(shí)，為了清償債務(wù)和害怕破產(chǎn)，便大量拋售商品，造成物價(jià)下跌；而跌價(jià)的預(yù)期，又減少對(duì)商品的需求。結(jié)果，投資下降，失業(yè)增加，浪費(fèi)萎縮，經(jīng)濟(jì)陷入蕭條。

隨著蕭條的拖延，資本品已逐漸陳舊和瀕臨廢棄。這時(shí)，一方面，新的資本品價(jià)格低廉，掙扎圖存的競(jìng)爭(zhēng)誘導(dǎo)企業(yè)家購(gòu)買新的、更有效率的、低成本的機(jī)器設(shè)備，更新固定資本；另一方面，消費(fèi)者原來(lái)使用的耐用品和半耐用品因陳舊過(guò)時(shí)，急需替換；增加的人口也將引起消費(fèi)品需求的增加；空虛的存貨有待于充實(shí)。于是，樂(lè)觀局面開始出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)再次逐步上升，進(jìn)入復(fù)蘇階段。

米契爾對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的研究，闡明資本主義危機(jī)不斷反復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象，并結(jié)合固定資本更新來(lái)分析問(wèn)題，有一定的科學(xué)成分。但是他沒(méi)有找到經(jīng)濟(jì)周期的真正的根源。