一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估起源

國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)起源較早，國(guó)外在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的研究與應(yīng)用相對(duì)成熟，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最早起源于美國(guó)。20世紀(jì)30年代，美國(guó)保險(xiǎn)協(xié)會(huì)開始從事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(評(píng)估)。美國(guó)的保險(xiǎn)行業(yè)收取的保險(xiǎn)費(fèi)用取決于所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小，因此需要衡量風(fēng)險(xiǎn)程度，從而產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。此為最早期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，并進(jìn)而得到不同行業(yè)和不同國(guó)家的推廣和應(yīng)用。20世紀(jì)70年代末，我國(guó)引入了安全系統(tǒng)工程，同時(shí)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)方法的研究，這是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)在我國(guó)的初步研究和應(yīng)用階段。幾十年來(lái)，國(guó)內(nèi)外不同行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的術(shù)語(yǔ)有安全評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)度評(píng)估和危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)等。“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(risk assessment)”術(shù)語(yǔ)第一次出現(xiàn)于1976年美國(guó)環(huán)境保護(hù)署(EPA)頒布的“致癌物風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則”，1983年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院《聯(lián)邦政府的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理》的報(bào)告中對(duì)該術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了確認(rèn)。此后，美國(guó)頒布了一系列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的規(guī)范、準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)迅速發(fā)展，并在世界范圍內(nèi)廣泛應(yīng)用。我國(guó)GB/T 23694—2009《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》中的規(guī)定，將“risk assessment”翻譯為“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”，并在GB/T 27921—2011《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》中提供了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的選擇和應(yīng)用指南。不過(guò)，總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)尚未建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義

我國(guó)GB/T 23694—2009《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)》中將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義為:量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度，客觀地認(rèn)識(shí)事物(系統(tǒng))存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)辨識(shí)和分析這些因素，判斷危害發(fā)生的可能性及其嚴(yán)重程度，從而采取合適的措施降低風(fēng)險(xiǎn)概率的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)所作的進(jìn)一步分析、衡量和評(píng)價(jià)，為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

三、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義

職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)工作場(chǎng)所職業(yè)危害全面、系統(tǒng)的識(shí)別與分析，通過(guò)識(shí)別和分析工作場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)因素及防護(hù)措施，量化測(cè)評(píng)職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)水平，從而采取相應(yīng)控制措施的過(guò)程。其目的是通過(guò)制定并執(zhí)行避免、控制危害及補(bǔ)救措施來(lái)降低暴露于職業(yè)危害的風(fēng)險(xiǎn)，是工作場(chǎng)所健康風(fēng)險(xiǎn)控制的初步組成部分。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的和作用

我國(guó)GB/T 27921—2011《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》明確指出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的和作用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估旨在為有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供基于證據(jù)的信息和分析。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要作用如下:

(1)認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)目標(biāo)的潛在影響。

(2)為決策者提供相關(guān)信息。

(3)增進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解，以利于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的正確選擇。

(4)識(shí)別那些導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，以及系統(tǒng)和組織的薄弱環(huán)節(jié)。

(5)溝通風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

(6)有助于建立優(yōu)先順序。

(7)幫助確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。

(8)有助于通過(guò)事后調(diào)查來(lái)進(jìn)行事故預(yù)防。

(9)選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的不同方式。

(10)滿足監(jiān)管要求。

五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本步驟

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)構(gòu)成的一個(gè)完整過(guò)程。不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和方法的具體步驟略有差別，但均是圍繞風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)這3個(gè)基本步驟進(jìn)行。

(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、舉例和描述風(fēng)險(xiǎn)要素(風(fēng)險(xiǎn)因子)的過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及其原因和潛在后果的識(shí)別。其目的是確定可能影響系統(tǒng)或組織目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的事件或情況。

(2)風(fēng)險(xiǎn)分析是要增進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和決定風(fēng)險(xiǎn)是否需要應(yīng)對(duì)以及最適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)策略和方法提供信息支持。風(fēng)險(xiǎn)分析需要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)的其他特性、是否存在控制措施及現(xiàn)有控制措施是否有效等。

(3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)利用風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中獲得的信息，考慮道德、法律和經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性等方面，對(duì)未來(lái)的行動(dòng)進(jìn)行決策。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的需要，否則，應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步分析。

六、健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

依據(jù)2011年修訂的《職業(yè)病防治法》，職業(yè)健康(或職業(yè)危害)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作已經(jīng)成為我國(guó)衛(wèi)生部門主要職能之一，但目前尚未建立相應(yīng)的職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南或規(guī)范。自20世紀(jì)80年代開始，歐美等國(guó)家或國(guó)際組織陸續(xù)發(fā)布了職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南或規(guī)范。美國(guó)EPA建立了一系列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南，包括致癌物、致突變作用、生殖毒性、神經(jīng)毒性、化學(xué)混合物、重金屬、微生物、生態(tài)學(xué)、人體健康等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南或補(bǔ)充指南。其中《人群健康評(píng)價(jià)手冊(cè)》A部分及F部分的吸入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估補(bǔ)充指南為工作場(chǎng)所空氣職業(yè)危害因素的健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了重要的技術(shù)支撐。羅馬尼亞根據(jù)歐洲標(biāo)準(zhǔn)(CEI812/85、EN 292/1—91、EN 1050/96)，頒發(fā)了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)《職業(yè)事故和職業(yè)病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法》。澳大利亞根據(jù)本國(guó)法律制定了《職業(yè)健康與安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理指南》。新加坡針對(duì)化學(xué)毒物建立了《化學(xué)物質(zhì)職業(yè)暴露半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法》。國(guó)際采礦與金屬委員會(huì)提出采礦業(yè)的《職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作指南》。羅馬尼亞、澳大利亞及國(guó)際采礦和金屬委員會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍包括職業(yè)健康和職業(yè)安全兩大內(nèi)容。除了上述國(guó)家或組織頒發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)外，還有許多傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)用到職業(yè)危害評(píng)估中，例如“格雷厄姆－金尼”法、層次分析法、AHP法、模糊評(píng)價(jià)法、蒙特卡羅概率法、數(shù)學(xué)擴(kuò)散模式、蒙德法等。近些年，新的評(píng)估方法正不斷出現(xiàn)，例如林嗣豪等參考英國(guó)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者Chiu-sen Wang的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指數(shù)法建立了職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算公式，澳大利亞學(xué)者Qiming Yu提出的總風(fēng)險(xiǎn)概率法等。此外，還有美國(guó)軍事標(biāo)準(zhǔn)(經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估)及其應(yīng)用等方法。