后發(fā)優(yōu)勢(shì)論的演變

后發(fā)優(yōu)勢(shì)論是關(guān)于經(jīng)濟(jì)上后來(lái)發(fā)展的國(guó)家在發(fā)展中存在一種由后發(fā)國(guó)地位帶來(lái)的特殊利益的理論，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)論的創(chuàng)立者是俄裔美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍（A．Gerschenkron，1904—1978）。他在1962年出版的《從歷史的角度看經(jīng)濟(jì)落后》一書(shū)中，通過(guò)對(duì)19世紀(jì)德、意、俄等當(dāng)時(shí)歐洲較落后國(guó)家工業(yè)化過(guò)程的經(jīng)驗(yàn)分析，提出相對(duì)落后國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程和特征在許多方面表現(xiàn)出與先進(jìn)國(guó)家的顯著不同，工業(yè)化前提條件的差異會(huì)影響發(fā)展進(jìn)程，相對(duì)落后程度越高，后來(lái)增長(zhǎng)速度會(huì)越快，原因在于這些國(guó)家具有一種得益于落后的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”（Advantage of Backwardness）。這是一種來(lái)自落后本身的優(yōu)勢(shì)，也可稱(chēng)“后發(fā)性?xún)?yōu)勢(shì)”、“落后優(yōu)勢(shì)”、“落后的有利性”。后發(fā)優(yōu)勢(shì)歸納起來(lái)有如下幾個(gè)方面：一是相對(duì)落后會(huì)造成緊張狀態(tài)，激起國(guó)民要求工業(yè)化的強(qiáng)烈愿望，并激發(fā)制度創(chuàng)新；二是可以在吸收先進(jìn)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)基礎(chǔ)上，根據(jù)自身實(shí)際，選擇有別于先進(jìn)國(guó)家的不同發(fā)展道路；三是可引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)、設(shè)備和資金，在一個(gè)較高起點(diǎn)上推進(jìn)工業(yè)化。

在格申克龍之后，有不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題作了進(jìn)一步探討。例如，1966年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家列維（M．Levy）從現(xiàn)代化角度將格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢(shì)作了具體化，總結(jié)歸納出后發(fā)式現(xiàn)代化的一些利弊，即后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿布拉莫維茨（M．Abramovitz，1912—2000）于20世紀(jì)80年代提出“追趕假說(shuō)”，認(rèn)為一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平與其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度會(huì)呈反向關(guān)系，即越落后其增長(zhǎng)會(huì)越快——當(dāng)然，這是指“潛在”或“可能”，而要把這種“潛在”轉(zhuǎn)化為“現(xiàn)實(shí)”，還要有一系列限制條件。在他之后，美國(guó)學(xué)者鮑莫爾（W．J．Baumol）又對(duì)這一“追趕假說(shuō)”作了發(fā)展和補(bǔ)充。

如果說(shuō)上述學(xué)者的思想標(biāo)志著后發(fā)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)立的話(huà)，那么，20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著日本和東亞新興工業(yè)化國(guó)家的高速增長(zhǎng)，一些學(xué)者通過(guò)對(duì)拉美、東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策與路徑的比較，對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)追趕成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和思考，促進(jìn)了后發(fā)優(yōu)勢(shì)的進(jìn)一步深入。這些學(xué)者有美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅索夫斯基（H．Rosovsky，1927—?。⑷毡緦W(xué)者南亮進(jìn)和大川一司等。他們認(rèn)為，拉美國(guó)家從初始條件（如自然資源、人口壓力、人均收入和資本、人力資源等）看，都比東亞各國(guó)強(qiáng)，而東亞各國(guó)能取得快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而拉美則沒(méi)有，關(guān)鍵在于東亞較好地利用了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)后來(lái)的增長(zhǎng)努力和正確的路徑選擇，超越了初始條件限制。美國(guó)學(xué)者希爾曼（J．Hellman）和韓國(guó)學(xué)者金泳鎬也對(duì)拉美國(guó)家和東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路作了深入研究。美國(guó)學(xué)者伯利茲和克魯格曼（E．Brezis and P．Krugman）在總結(jié)發(fā)展中國(guó)家成功發(fā)展經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上還提出了基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)發(fā)展“蛙跳”（Leap－frogging）模型，認(rèn)為在技術(shù)發(fā)展到一定程度、本國(guó)已有一定技術(shù)創(chuàng)新能力前提下，后進(jìn)國(guó)可以直接選擇和采用某些處于技術(shù)生命周期成熟前階段的技術(shù)，以高新技術(shù)為起點(diǎn)，在某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┘夹g(shù)超越，直接進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)與先進(jìn)國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，而先發(fā)國(guó)家由于原有技術(shù)的沉淀成本、資產(chǎn)專(zhuān)用性及技術(shù)轉(zhuǎn)換的高成本，可能反而被鎖定于原技術(shù)水平上。

在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化新形勢(shì)下，后發(fā)優(yōu)勢(shì)論進(jìn)一步得到拓展。對(duì)此，格羅斯曼和赫爾普曼（G．M．Grossman and E．Helpman）、巴羅和薩拉－依－馬丁（R．J．Barro and Sala－i－Martin）以及范艾肯（R．Van Elkan）等都有所分析論述?？偟恼f(shuō)來(lái)，他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)會(huì)使后發(fā)優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)更加突出，影響更加深遠(yuǎn)：一是資本會(huì)更快從豐裕國(guó)家流向短缺國(guó)家（那里報(bào)酬率較高）；二是技術(shù)擴(kuò)散加速，技術(shù)溢出效應(yīng)日益突出；三是信息技術(shù)發(fā)達(dá)，不但使科技擴(kuò)散更快、要素跨地區(qū)流動(dòng)更活躍，也使后進(jìn)國(guó)對(duì)先進(jìn)國(guó)各方面經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的借鑒吸收更加全面、及時(shí)。

與后發(fā)優(yōu)勢(shì)論相反，一些學(xué)者尤其是不發(fā)達(dá)國(guó)家中的一些學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家面臨的國(guó)際環(huán)境和發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)年工業(yè)化初期情況大不相同。今天，發(fā)展中國(guó)家一開(kāi)始就面對(duì)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的發(fā)達(dá)國(guó)家，后者對(duì)前者的不利影響無(wú)處不在，使當(dāng)今發(fā)展中國(guó)家在以下多個(gè)方面處于劣勢(shì)。

資本積累的后發(fā)劣勢(shì)，主要指發(fā)展中國(guó)家資本匱乏、收入低下。這種低收入狀況使儲(chǔ)蓄能力低下，引起資本形成不足，而資本形成不足又導(dǎo)致低生產(chǎn)率，低生產(chǎn)率又造成低收入，形成R·納克斯所講的“貧困的惡性循環(huán)”。R·納爾遜（R．Nelson，1930—　）的“低水平均衡陷阱”論也持類(lèi)似觀點(diǎn)。

技術(shù)進(jìn)步的后發(fā)劣勢(shì)，指發(fā)展中國(guó)家對(duì)引進(jìn)技術(shù)難以有效消化，也無(wú)力形成自主研究與開(kāi)發(fā)能力，從而與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距日益擴(kuò)大。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后發(fā)劣勢(shì)，指發(fā)展中國(guó)家出口的主要是勞動(dòng)密集型和自然資源密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品，這種基于比較優(yōu)勢(shì)的分工，強(qiáng)化了后發(fā)國(guó)家的低水平產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的后發(fā)劣勢(shì)，指后進(jìn)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中存在明顯的二元性，傳統(tǒng)化和現(xiàn)代化的二元結(jié)構(gòu)存在于經(jīng)濟(jì)、政治等各領(lǐng)域，貫穿和滲透于從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)到現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系。

制度創(chuàng)新的后發(fā)劣勢(shì)，指后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展必需的制度基礎(chǔ)很薄弱，有嚴(yán)重缺陷，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的嚴(yán)重障礙。

除了上述劣勢(shì)，后發(fā)國(guó)家還有國(guó)際貿(mào)易的后發(fā)劣勢(shì)和國(guó)際關(guān)系的后發(fā)劣勢(shì)。這主要反映在中心—外圍論和依附論上。中心—外圍論由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什提出，認(rèn)為當(dāng)代資本主義世界國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系由兩部分組成：一部分是西方發(fā)達(dá)國(guó)家，它們是國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的中心；另一部分是廣大第三世界國(guó)家，是這種國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的外圍，從而形成中心—外圍格局。中心國(guó)家利用舊的國(guó)際分工，從事附加值高的工業(yè)品生產(chǎn)，外圍國(guó)家從事初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)。在雙方貿(mào)易中，由于工業(yè)品需求彈性大，初級(jí)產(chǎn)品需求彈性小，于是工業(yè)品價(jià)格不按勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的比例下降，從而使外圍國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件不斷惡化。

依附論形成于20世紀(jì)60年代中期，主要代表人物有卡多索（F．Cardoso）、桑托斯（M．Santos）、弗蘭克（A．Frank）、伊曼紐爾（A．Emanuel）和阿明（S．Amin）等。他們大多是拉美經(jīng)濟(jì)學(xué)家，故又稱(chēng)“拉美學(xué)派”。他們同樣是中心—外圍論者，并認(rèn)為外圍國(guó)家在資本主義世界體系中處于從屬地位，對(duì)中心國(guó)存在依附關(guān)系，在貿(mào)易、資本、技術(shù)等方面依附于發(fā)達(dá)國(guó)家，受發(fā)達(dá)國(guó)家控制，使這些外圍國(guó)家得不到應(yīng)有發(fā)展。中心與外圍間的貿(mào)易是不平等交換，外圍國(guó)家生產(chǎn)的大量剩余被轉(zhuǎn)移到中心國(guó)家，使外圍與中心的差距越來(lái)越大。

后發(fā)劣勢(shì)論及其主要代表——依附論

可見(jiàn)，上述這些后發(fā)劣勢(shì)論可分為兩大類(lèi)：一類(lèi)后發(fā)劣勢(shì)論著眼于從發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部尋找不發(fā)達(dá)的原因，從資本、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、結(jié)構(gòu)和制度的不利影響中探索后發(fā)劣勢(shì)；另一類(lèi)就是中心—外圍論和依附論，著眼于從發(fā)展中國(guó)家外部尋找不發(fā)達(dá)的因素，從發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間不平等的政治、經(jīng)濟(jì)、文化關(guān)系等不利影響中探求后發(fā)劣勢(shì)。