高可靠性持續(xù)改進體系是指為了持續(xù)提高安全管理能力而開展的循環(huán)活動。制訂改進目標和尋求改進機會的過程是一個持續(xù)過程，該過程通過對精益安全管理體系實施的有效性進行審核，實時做出必要的調整，其目的是保證精益安全管理對于安全開展工作以及提升安全績效的有效性；識別管理體系中存在的不足，以便集中于糾正和改進活動，使精益安全管理實現持續(xù)改進。通過這些循環(huán)過程促進實踐體系知行轉換程度不斷提高，組織可靠性逐步提高。

在進行精益安全管理有效性審核的過程中，需要考慮精益安全管理每一個核心功能和基本原則的實施狀況，精益安全管理承諾的履行狀況，缺陷和改進機會的識別，基于過程的績效指標的完成滿意度以及監(jiān)督審查過程的反饋。此外，要促使精益安全管理持續(xù)的改進與提升，組織必須擁有持續(xù)的核心預期，以指導精益安全管理實施的有效性審核。這些預期如下。

（1）組織及時更新安全績效目標、指標和承諾，以此反映和促進持續(xù)的提升，以及明確主要的變革任務。

（2）精益安全管理實施的效果令人滿意，安全績效目標、指標和承諾達到或超過預期設想，因此得以繼續(xù)深化調整以適應下一階段的管理工作。

（3）工作活動反映出精益安全管理核心功能的有效實施。工作被定義；危害被識別，預防和消除危害的行動得以實施；開發(fā)危害控制措施并且轉化成工作說明和程序予以實施；工作授權得當，在可控的環(huán)境下執(zhí)行；員工參與到安全管理活動中。

（4）精益安全管理活動在有效的環(huán)境下實施，體現在精益安全管理基本原則的執(zhí)行上。組織上下擁有明確的角色和職責，且直線管理層對安全負責，職責與能力相匹配，管理者和員工的安全技能和知識持續(xù)提升。

（5）通過預算編制、變更控制程序、設施流程實現優(yōu)先權均衡，確保安全與產量的平衡。

（6）組織上下各個層面的員工依據嚴格的標準實現有效的反饋與改進。在審核過程中，問題和缺陷得以識別和明確，并加以解決和改進。

（7）通過一個有效的、動態(tài)的過程確保標準和要求的實時適用性。

（8）通過相關的安全績效記錄反映一個持續(xù)改進的精益安全管理體系。記錄包括公司及承包商日常自我評估報告、獨立和集中評估報告、事故調查報告、事故上報以及其他反映精益安全管理體系實施狀況的相關文件。在管理體系中明確反饋與改進是必要的。

（9）精益安全管理流程與機制足以保證工作得到正式而適當的授權，并且以保護公眾、員工、環(huán)境的方式執(zhí)行。公司直線管理者參與到安全審核活動中，在授權操作中扮演積極的角色。

（10）精益安全管理體系集成了質量管理體系和健康管理體系等。

組織開展體系內審、管理評審是持續(xù)改進精益安全管理表現的有效方法，各級管理者以身作則，積極參加體系內審、管理評審工作，了解精益安全管理的實施情況，及時發(fā)現、改進精益安全管理的薄弱環(huán)節(jié)，推動精益安全管理持續(xù)改進。

5.5.1 體系內審

1.審核準備

管理者代表任命審核組長和批準審核組的組成，審核組長組織編制內部審核計劃，組織審核組成員作好如下準備工作。

（1）編制內審檢查表，確定《行為安全管理審核清單》和《工藝安全管理審核清單》。

（2）準備不符合項報告表格。

（3）需要時，審核組應查閱有關文件，即管理手冊、程序文件、管理或技術性文件。

2.審核實施

（1）首次會議。審核組長主持首次會議，公司領導、受審核部門負責人和審核中成員參加，確認審核計劃；明確審核方法和程序；確定末次會議時間等。

（2）現場審核。審核組成員按照審核計劃和審核員編寫的檢查表或清淡進行審核。審核員通過交談、查閱文件和記錄、現場觀察和提問、對話或驗證結果等方式收集客觀證據，并做好記錄。對現場發(fā)現的問題，當場讓受審部門負責人（或操作者）確認。

（3）確定不符合項。審核組長負責召開審核組內部會議，評審觀察結果和現場審核記錄，確定不符合項并編制不合格項報告。不合格項報告內容包括審核員、審核時間、受審核部門陪同人員、不符合事實描述、不符合類型、不符合條款等。不符合事實描述要具體，并經受審核方確認。

（4）末次會議。審核組長主持首次會議，公司領導、受審核部門負責人和審核中成員參加，審核組長說明審核情況、不合格項數量和分布、宣布審核結果、提出糾正措施要求等，并將不合格項報告或問題清單發(fā)至相關的受審核部門。

3.編制審核報告

審核組長負責組織編寫審核報告，內容包括審核目的、范圍、依據；審核計劃完成情況及不符合項的匯總分析；審核綜述；體系運行結果的評價及糾正和預防措施要求。審核報告經管理者代表審批后下發(fā)有關部門。

4.糾正和預防措施的實施與跟蹤驗證

受審核部門在規(guī)定日期內制定糾正和預防措施，經審核后由責任部門實施糾正和預防措施。由HSE部門指派審核員對糾正和預防措施實施情況進行跟蹤驗證，驗證內容包括：是否按計劃完成，完成后效果如何。跟蹤驗證結果記入不合格項報告中并按規(guī)定存檔。

5.5.2 管理評審

管理評審以召開“管理評審會議”的形式進行，由總經理主持，公司領導、安全總監(jiān)、總經理助理、副總師、相關部門負責人及其他有關人員參加，分定期評審和不定期評審，由管理者代表負責組織制定“管理評審計劃”，報總經理批準后提前下發(fā)。

1.管理評審輸入

管理者代表組織有關部門準備管理評審輸入資料，針對具體情況進行取舍，確定提交管理評審的內容。

①內部審核結果和合規(guī)性評價結果。

②來自外部相關方的交流信息，包括投訴、抱怨等。

③質量管理體系、健康、安全與環(huán)境管理體系運行狀況報告。

④目標和指標的實現程度。

⑤事故、事件統計分析。

⑥糾正措施和預防措施的狀況。

⑦以往管理評審的后續(xù)措施。

⑧內外部環(huán)境的變化，包括與組織有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化。

⑨公司產品質量分析報告，顧客反饋及銷售質量分析報告。

⑩組織機構、員工培訓、能力評價、人力資源分析報告。

公司檢維修風險控制、設備管理情況分析報告。

公司開停工風險控制、生產受控管理及原材料質量分析報告。

2.管理評審的實施

總經理主持管理評審會議，對體系運行的適應性、充分性和有效性進行評價，并對持續(xù)改進的重要事項形成決議，落實責任單位和責任人及完成期限，有關部門做好評審會議記錄。

管理評審應就以下事項進行評審，做出結論和決策。

①安全方針和原則的適用性，是否滿足持續(xù)改進和未來發(fā)展的需要。

②目標和指標的實現情況及變更需要。

③質量、健康、安全與環(huán)境總體績效。

④體系組織結構包括人員和資源配置是否適宜。

⑤法律、法規(guī)和其他標準要求的遵守情況。

⑥存在的主要問題及解決方案。

⑦評價改進的機會，明確下一階段主要改進的領域。

3.管理評審的輸出

管理評審結束后，管理者代表組織編寫“管理評審報告”，其內容包括：評審的目的、時間、參加人員、評審內容；對體系運行的適宜性、充分性和有效性做出評價；對持續(xù)改進的重要事項形成決議，落實責任部門及完成期限，執(zhí)行糾正和預防措施。

4.管理評審報告的落實

各有關單位接到評審報告后，實施與本單位有關的整改措施和計劃，并將相關記錄報公司HSE部門，由安全部門負責管理評審資料、記錄、報告及驗證記錄的保管和歸檔工作。

5.5.3 組織可靠性評價與改進

事實上，上述兩類審核歸根結底是通過反饋與改進來實現組織的高可靠性，以獲得組織的持續(xù)安全，反映到組織的可靠性程度的評價上，針對高可靠性組織的特征，可依次從以下角度予以評判。

1.組織領導反應

（1）我們對于每個員工的才能和技巧都很清楚。

A.根本不 B.一般 C.非常符合

（2）我們會討論問題以及從中學到東西的方法。

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（3）我們會相互討論自己的獨特技能以便知曉誰擁有相關特殊技巧和知識。

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（4）在如何正常開展我們的工作活動時我們會討論許多替代備選方案。

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（5）在試圖去解決問題時，我們會利用團隊成員的獨特技巧。

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（6）我們會花時間來識別那些我們不希望出錯的活動。

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（7）當錯誤發(fā)生時，我們會討論我們該如何阻止它們。

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（8）當危機發(fā)生時，我們會快速召集專家來解決它。

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（9）當我們討論突發(fā)問題時，我們通常會關注需要當心的事情。

A.根本不 B.一般 C.非常符合

評判辦法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。17分以上，很好；11～17分，一般；11分以下，需要改進。

2.組織依賴專家的情況

（1）員工熱衷于做好他們的工作。

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（2）人們尊重彼此工作活動的性質。

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（3）如果某些超乎尋常的事情發(fā)生，人們知道誰具有做出響應的專業(yè)能力。

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（4）員工在組織中的價值由其專業(yè)能力和經驗決定，而不是等級職位。

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（5）在組織中，由最有資格的人進行決策。

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（6）人們通常擁有手邊的問題，直到它得到解決。

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（7）當人們遇到我們不知道該如何處理的情形時，可以容易地獲得專家的支持。

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評判辦法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。14分以上，很好；8～14分，一般；8分以下，需要改進。

3.組織承諾韌性水平調查

（1）資源持續(xù)不斷地投入到員工操作技術系統的能力培訓和再培訓。

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（2）針對員工所承擔的工作類型，為其提供足量的訓練和經驗。

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（3）組織積極關注提升員工技能和知識水平。

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（4）組織鼓勵具有挑戰(zhàn)性的彈性分配。

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（5）在組織中，能以新穎的方式來使用自己的知識的人被稱為有能力的人。

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（6）在組織中，存在一種關心人的能力和響應態(tài)度的建設機制。

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（7）組織中人們有一些非正式的接觸渠道，有時也利用它來解決問題。

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（8）人們能從他們犯的錯誤中學習。

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（9）組織成員相互信賴。

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（10）大多數人擁有對發(fā)生意料之外的事情進行處理的能力。

A.根本不 B.一般 C.非常符合

評判辦法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。20分以上，很好；12～20分，一般；12分以下，需要改進。

4.對一線操作保持敏感的水平調查

（1）每天總有一個人在關注生產經營一線發(fā)生了什么事情。

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（2）當問題發(fā)生時，有采取行動權力的人始終處于第一線。

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（3）在必要時，監(jiān)管者很容易全情投入。

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（4）當員工提出來時，他們有自由裁量權，以解決出現的意想不到的問題。

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（5）平時，人們有足夠的互動，足以對現場目前的狀況有清晰的了解。

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（6）對于可能做錯的事情，人們總是在尋找反饋。

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（7）對于超出自己工作以外的一些相關操作，人們也很熟悉。

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（8）當意外出現時，人們可以獲得各種資源。

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（9）管理者常常監(jiān)控一線工人的工作負荷，當出現超負荷時會及時進行調整。

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評判辦法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。17分以上，很好；11～17分，一般；11分以下，需要改進。

5.組織拒絕簡單化思維水平

（1）周圍的人很少想當然。

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（2）鼓勵質疑。

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（3）我們努力挑戰(zhàn)現狀。

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（4）人們可以自由地提問和報告棘手的問題。

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（5）人們普遍愿意深化他們的分析，以更好地掌握各種問題的性質。

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（6）鼓勵員工表達對于事物的不同意見。

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（7）人們有仔細聆聽的習慣，很少出現對某些人的觀點聞所未聞的現象。

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（8）當員工報告那些會導致操作中斷的信息時，不會受到攻擊。

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（9）當意外發(fā)生時，人們會花較多時間來分析，而不是鼓吹他們的觀點。

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（10）質疑被認為是有價值的習慣。

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（11）人們彼此信任。

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（12）人們相互非常尊重。

A.根本不 B.一般 C.非常符合

評判辦法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。24分以上，很好；15～24分，一般；15分以下，需要改進。

6.組織關注失敗的能力

（1）我們會積極主動地尋找各種規(guī)模的失效并努力弄懂它們。

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（2）當某些意外發(fā)生，我們總是努力搞清楚為何我們的預期會落空。

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（3）我們將未遂事件作為有關系統健康的重要信息并努力從中學習。

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（4）我們將未遂事件視為在揭示潛在危險方面的失敗，而不是理解為避免災難能力方面的成功。

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（5）在經歷未遂事件后我們常常會更新我們的作業(yè)程序。

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（6）如果你犯了一個錯誤，這個錯誤不僅僅屬于你。

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（7）人們會主動報告重大的錯誤，即使其他人并沒有注意到這個錯誤。

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（8）管理者積極主動地尋找壞消息。

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（9）人們可以自由地與上級管理者討論問題。

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（10）如果發(fā)現了潛在的問題點，人們會因此受到獎勵。

A.根本不 B.一般 C.非常符合

評判辦法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。20分以上，很好；12～20分，一般；12分以下，需要改進。

7.評估組織中哪個地方需要改變觀念

（1）工作是通過一系列以線性方式連接的序列步驟來完成的。

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（2）工作過程比較易懂。

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（3）工作過程需要協作活動。

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（4）對于正在發(fā)生的事情，其反饋和信息都是直接易于驗證的。

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（5）我們可以直接觀察生產過程中所有的元素。

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（6）有許多方式來生產產品或提供服務。

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（7）在工作過程中有許多緩沖區(qū)。

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（8）在工作過程中，事情不必一次就做對，因為還有很多糾正的機會。

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（9）當事情出現問題時，有許多機會去調整。

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評判辦法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。17分以上，很好；11～17分，一般：11分以下，需要改進。

8.組織在脆弱性方面的漏洞水平

（1）工作中很少有例外。

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（2）每天碰到的環(huán)境和問題都是相同的。

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（3）組織中的員工要獲得其工作所必需的所有信息是比較麻煩的。

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（4）期待員工以無偏差的特殊方式來完成其工作。

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（5）人們經常在嚴酷的生產壓力（時間、成本、利潤或其他）下工作。

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（6）壓力導致人們對工作來者不拒。

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（7）人們只有很少的自由權力來解決出現的意外事件。

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（8）在意外事件發(fā)生時，許多人缺乏所需要的技巧和專業(yè)能力。

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評判方法：

A、B、C的分值依次為1分、2分、3分。16分以上，漏洞水平較高；10～16分，漏洞水平中等；10分以下，漏洞水平較低。

9.評估組織健壯度的開始點

（1）在組織中彌漫著對意外可能會不期而至的敏感氣氛。

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（2）每個人都感覺對可靠性負責。

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（3）領導在實現其正常組織目標的同時，會盡最大努力去管理意外事件。

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（4）組織各層次的人經常為無法準確描述的事件而擔憂。

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（5）組織各層次的人經常為不能正確地識別事件而擔憂。

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（6）組織各層次的人經常為難于理解的事件而擔憂。

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（7）在組織成員中，對于不希望出錯的事情存在廣泛的共識。

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（8）我們能花時間來識別我們的活動會如何傷害我們的利益相關者。

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（9）對于事情會如何變壞，組織成員間存在廣泛的共識。

A.根本不 B.一般 C.非常符合

評判辦法：

A、B、C的分值依次為1、2、3分。17分以上，很好；11～17分，一般；10分以下，需要改進。

總之，組織通過多種方式進行積極和系統的績效監(jiān)控，包括領導人共同參與、問題報告、績效指標、趨勢分析、自我評價以及績效評估。從各種來源的反饋創(chuàng)建一個完整的現狀和趨勢發(fā)展報告。組織成員經常召開會議以便迅速匯總經驗教訓并從錯誤中學習。事故／事件發(fā)生后，確保事故調查數據的質量，及時進行事故評估，以確定事件改善的機會。在績效改進過程中，積極鼓勵員工提供創(chuàng)新的理念，以改善績效并解決問題。