第一節(jié)　森林資源社區(qū)共管脆弱性的界定

“脆弱”是一個廣泛使用的概念，比如“生態(tài)環(huán)境脆弱性”、“經(jīng)濟(jì)脆弱性”、“水資源脆弱性”等。從脆弱性研究現(xiàn)狀的分析可知，由于研究主題不同、研究對象不同，脆弱性的概念也不同。自然科學(xué)研究者主要從環(huán)境變化角度定義脆弱性，研究對象往往是自然生態(tài)系統(tǒng)。而社會科學(xué)學(xué)者則多注重造成人類脆弱性的政治、經(jīng)濟(jì)、社會關(guān)系等因素，研究對象為人文系統(tǒng)。無論是對自然系統(tǒng)的研究還是對人文系統(tǒng)的研究，脆弱性概念都包含最基本的兩個方面，即受到?jīng)_擊的可能性和抵御沖擊的能力，脆弱性是兩者博弈的結(jié)果。

一、森林資源社區(qū)共管脆弱性的內(nèi)涵

基于前人對脆弱性概念的研究成果，針對森林資源社區(qū)共管的特點(diǎn)，本書對森林資源社區(qū)共管脆弱性的定義是：森林資源社區(qū)共管脆弱性是衡量社區(qū)共管實(shí)施效果持續(xù)性的一種度，指來自森林社區(qū)內(nèi)外部且對社區(qū)共管效果起副作用的因素變化時，社區(qū)共管模式對該因素干擾的敏感程度及抵御干擾的能力。

森林資源社區(qū)共管脆弱性定義包括以下三方面的含義：

（1）森林資源社區(qū)共管脆弱性具有動態(tài)屬性，該定義的提出是以社區(qū)共管的實(shí)施為前提條件的。社區(qū)共管這一管理模式發(fā)揮保護(hù)森林資源的作用是在一定時空尺度上表現(xiàn)出的，而不是處于靜止?fàn)顟B(tài)。由于社區(qū)共管項(xiàng)目的實(shí)施包括前期準(zhǔn)備階段、實(shí)施的初期階段、中期階段、后期階段及項(xiàng)目結(jié)束階段這幾個時期，因此社區(qū)共管模式實(shí)施的效果應(yīng)是一個向高層次發(fā)展的過程。社區(qū)共管實(shí)施的過程實(shí)際上就是尋求共管脆弱性與可持續(xù)性二者達(dá)到動態(tài)均衡的過程，因此共管脆弱性不是一成不變的。

（2）森林資源社區(qū)共管脆弱性具有負(fù)反饋性。社區(qū)共管實(shí)施效果在受到森林資源社區(qū)內(nèi)外部因素影響時，會受到干擾。根據(jù)受到干擾產(chǎn)生的效應(yīng)，可以把這些影響因素分為正相關(guān)因素、負(fù)相關(guān)因素，但只有負(fù)相關(guān)因素會對脆弱性起到加強(qiáng)作用。當(dāng)負(fù)相關(guān)因素作用到社區(qū)共管模式上時，會使社區(qū)共管效果隨之變動、向著不利的方向發(fā)展。

（3）森林資源社區(qū)共管脆弱性具有時滯性。當(dāng)負(fù)相關(guān)因素在社區(qū)共管模式上形成反饋后，社區(qū)共管保護(hù)森林資源的效果可能會與該因素同時變動，也可能滯后。這種滯后具有隱蔽性，不易被發(fā)現(xiàn)，如果任其發(fā)展，負(fù)效應(yīng)積累到一定程度時很可能造成社區(qū)共管實(shí)施的中斷或失敗。

社區(qū)共管脆弱性是關(guān)系到森林資源社區(qū)共管模式實(shí)施成敗的關(guān)鍵因素，是社區(qū)內(nèi)外部負(fù)相關(guān)因素沖擊和積累的結(jié)果。當(dāng)這種負(fù)效應(yīng)累積到發(fā)生質(zhì)變的時候，是難以控制或轉(zhuǎn)變的，此時就會使社區(qū)共管模式失去保護(hù)森林資源的作用。

二、森林資源社區(qū)共管脆弱性的研究領(lǐng)域

森林資源社區(qū)共管的脆弱性作為一個新的研究領(lǐng)域，與社區(qū)共管其他方面的關(guān)系至關(guān)重要。下面就社區(qū)共管脆弱性與社區(qū)共管效果不可持續(xù)性、實(shí)施社區(qū)共管面臨的風(fēng)險、森林資源產(chǎn)權(quán)制度及社區(qū)共管運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行討論。

1.與“社區(qū)共管效果可持續(xù)性”的聯(lián)系

研究森林資源社區(qū)共管脆弱性是研究社區(qū)共管效果達(dá)到可持續(xù)狀態(tài)的基礎(chǔ)。社區(qū)共管效果的可持續(xù)性是指在社區(qū)共管從啟動到完全實(shí)現(xiàn)其保護(hù)生物多樣性基本目標(biāo)的過程中，參與主體不會中途退出，從而使各階段目標(biāo)都能順利實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，只有當(dāng)共管的各利益相關(guān)群體從參與共管中獲得收益，才能真正實(shí)現(xiàn)社區(qū)共管效果的可持續(xù)。

社區(qū)共管注重社區(qū)村民的共同參與，特別關(guān)注婦女、貧困戶等弱勢群體的公平參與，它本身就賦予保護(hù)區(qū)周邊社區(qū)與其他富裕地區(qū)一樣擁有發(fā)展的權(quán)利，強(qiáng)調(diào)了不以犧牲生態(tài)環(huán)境和自然資源為代價來換取經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這體現(xiàn)了共管的公平性、發(fā)展性和協(xié)調(diào)性。在追求共管效果可持續(xù)的過程中，如果發(fā)展、公平某一方面或幾個方面不能達(dá)到理想狀態(tài)，就會出現(xiàn)共管的輕度脆弱、中度脆弱或強(qiáng)度脆弱，當(dāng)脆弱性超過允許的閾值時就會導(dǎo)致社區(qū)共管的徹底失敗。

要實(shí)現(xiàn)社區(qū)共管效果的可持續(xù)，首先就要減少共管脆弱性。脆弱性是共管可持續(xù)的空間函數(shù)，即便刻意追求可持續(xù)狀態(tài)也會存在一定程度的脆弱性。共管的脆弱性與共管效果可持續(xù)性是交替出現(xiàn)的，因此沒有必要去刻意追求理想狀態(tài)的“零脆弱”，只要把脆弱性控制在某個閾值內(nèi)，也可達(dá)到共管效果可持續(xù)狀態(tài)。

社區(qū)共管脆弱性的研究就是涉及“如何才能”使社區(qū)共管這一管理模式持續(xù)不斷地發(fā)揮保護(hù)自然資源的作用。只有弄清楚哪些因素是阻礙社區(qū)共管效果實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的原因，并對此進(jìn)行調(diào)整，才能使共管效果達(dá)到一種可持續(xù)狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)共管效果可持續(xù)需滿足兩個條件：共管項(xiàng)目的實(shí)施和共管效果的不斷發(fā)揮。共管項(xiàng)目的實(shí)施是實(shí)現(xiàn)共管效果可持續(xù)的前提條件，共管效果的不斷發(fā)揮是共管效果可持續(xù)的關(guān)鍵。社區(qū)共管脆弱性研究是在共管項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)上研究阻礙共管效果達(dá)到可持續(xù)狀態(tài)的問題，因此，減少或抑制社區(qū)共管的脆弱性是實(shí)現(xiàn)共管效果可持續(xù)的基礎(chǔ)。

2.與“實(shí)施社區(qū)共管面臨的風(fēng)險”的聯(lián)系

關(guān)于風(fēng)險的概念，迄今還沒有一個公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)定義，如“風(fēng)險是結(jié)果的潛在變動”、“風(fēng)險是事件期望結(jié)果的變動”、“風(fēng)險是對于要完成某項(xiàng)工作的特定主體發(fā)生不利情況的可能性”。但一般認(rèn)為，風(fēng)險是可能發(fā)生的損失和失敗。具體到森林資源社區(qū)共管活動中，風(fēng)險的決定因素是影響或阻礙社區(qū)共管項(xiàng)目實(shí)施及發(fā)揮作用的不利因素，這些不利因素發(fā)生的可能性即社區(qū)共管項(xiàng)目實(shí)施面臨的風(fēng)險。

通常情況下，認(rèn)為風(fēng)險具有不確定性，風(fēng)險程度有多大、風(fēng)險何時何地會有可能變成事實(shí)是不肯定的。風(fēng)險通常包括可預(yù)測及無法測度兩種，但社區(qū)共管的脆弱性是本身具有的，因此是可預(yù)測的，且可經(jīng)過調(diào)整而減少。風(fēng)險是收益的代價，收益是風(fēng)險的補(bǔ)償，即收益常常與風(fēng)險成正比例增長。但社區(qū)共管的脆弱性卻是引起收益減少的原因，也就是說，社區(qū)共管實(shí)施效果的可持續(xù)性程度與脆弱性成反比例增長。實(shí)施共管面臨的風(fēng)險與共管的脆弱性有一定的聯(lián)系，但二者的側(cè)重點(diǎn)不同。共管面臨的風(fēng)險是指潛在損失的可能性，而共管的脆弱性具有更寬泛的內(nèi)涵，不僅包括風(fēng)險發(fā)生的可能性，還包括共管模式抵御風(fēng)險的能力，脆弱性是二者相較量的結(jié)果。另外，社區(qū)共管的脆弱性是實(shí)施社區(qū)共管面臨風(fēng)險累計(jì)或沖擊的狀態(tài)或結(jié)果。不確定性使社區(qū)共管面臨風(fēng)險，風(fēng)險的累計(jì)或沖擊導(dǎo)致共管的脆弱性，這一線索可簡要解釋共管面臨的風(fēng)險與共管脆弱性之間的作用機(jī)理。

3.與“森林資源產(chǎn)權(quán)制度”的聯(lián)系

權(quán)屬是人們對林地或林木所擁有的一組權(quán)力，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)四個方面的內(nèi)容。這四個方面在社會林業(yè)活動中經(jīng)過分離、組合和流轉(zhuǎn)，形成了比較復(fù)雜的權(quán)屬關(guān)系。在我國，森林資源主要以發(fā)揮環(huán)境生態(tài)效益為主，大部分森林資源的產(chǎn)權(quán)都屬于國家公有。國有產(chǎn)權(quán)制度名義上是清晰的，所有權(quán)人是存在的,但實(shí)際上并不存在具體的所有權(quán)人，沒有人真正關(guān)心所有權(quán)人的利益，造成所有權(quán)主體的虛設(shè)。具體到森林資源的保護(hù)上，國有產(chǎn)權(quán)制度常常伴隨著經(jīng)營者的濫伐和非經(jīng)營者的盜伐，最終導(dǎo)致森林資源遭到嚴(yán)重破壞。我國最近十幾年的制度變遷證明，國有林除了遭到經(jīng)營者的過度砍伐，還常常受遭到周邊社區(qū)居民的砍伐。

社區(qū)參與森林資源共管能夠促進(jìn)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時有助于實(shí)現(xiàn)森林資源的可持續(xù)經(jīng)營管理。但政策保障不足、林業(yè)產(chǎn)權(quán)缺乏安全保證、對社區(qū)權(quán)利認(rèn)識不夠、社區(qū)弱勢群體不能公平參與利益分配等成為開展森林資源社區(qū)共管的障礙。森林資源社區(qū)共管注重社區(qū)的主體性參與，強(qiáng)調(diào)社區(qū)通過參與森林保護(hù)享有收獲森林產(chǎn)品和獲取經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利，使森林資源的保護(hù)管理、開發(fā)利用與社區(qū)的利益緊密地結(jié)合在一起。但不給社區(qū)賦權(quán)，社區(qū)村民從森林資源中獲取利益的權(quán)利就得不到保障，社區(qū)的主體性就得不到體現(xiàn)，社區(qū)參與森林資源社區(qū)共管的積極性就調(diào)動不起來。由此可見，必須給森林周邊社區(qū)一定的森林資源管理權(quán)、處置權(quán)和利益分配權(quán)，并從政策和法律上提供保障，才能確保社區(qū)在森林資源管理中主體地位，才能使他們真正參與到森林資源共管中。

國有產(chǎn)權(quán)制度下的森林資源往往采取所有權(quán)與使用收益權(quán)分離的產(chǎn)權(quán)經(jīng)營模式，實(shí)施社區(qū)共管要求社區(qū)居民對森林資源進(jìn)行管護(hù)，賦予農(nóng)戶的使用收益權(quán)。由于我國森林資源缺乏真實(shí)化的所有權(quán)主體，從而使森林資源使用的權(quán)、責(zé)、利等問題都存在著一定程度的不確定性。當(dāng)農(nóng)戶在一味追求自身經(jīng)濟(jì)價值與發(fā)展時，就會忽視或損害森林資源所帶來的生態(tài)收益，此時，社區(qū)共管的實(shí)施效果就面臨了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，即社區(qū)共管脆弱性產(chǎn)生了。

4.與“社區(qū)共管運(yùn)行機(jī)制”的聯(lián)系

要實(shí)施森林資源社區(qū)共管，就要有相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制作保障，該運(yùn)行機(jī)制在一定程度上決定了社區(qū)共管是否能長期持續(xù)地開展。社區(qū)共管運(yùn)行機(jī)制的建立不是對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)資源利用權(quán)力的剝奪，而是政府和社區(qū)對自然資源可持續(xù)利用的重新認(rèn)識過程。一種持續(xù)有效的共管機(jī)制的建立是對社區(qū)、政府及其他相關(guān)利益者協(xié)作能力的強(qiáng)化過程，與社區(qū)對自然資源保護(hù)認(rèn)識的進(jìn)一步加深相輔相成。社區(qū)共管的運(yùn)行機(jī)制通常包括民主協(xié)商機(jī)制、權(quán)力制約機(jī)制、監(jiān)督管理機(jī)制、激勵機(jī)制、沖突管理機(jī)制、共管效果評估機(jī)制等。

社區(qū)共管模式在很大程度上鼓勵當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)與利益相關(guān)者通過協(xié)商與合作達(dá)成共識，尤其是為反映弱勢群體共同關(guān)注的資源利用問題提供可能。共管民主協(xié)商機(jī)制的建立通過共管委員會運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)，而共管委員會是在政府、社區(qū)和利益相關(guān)者群體的參與下創(chuàng)建的，體現(xiàn)了可持續(xù)利用資源的共同意愿。在共管的具體工作中，采用民主協(xié)商方式來解決管理中的問題，可以克服相關(guān)利益主體的非合作傾向，防止共管機(jī)構(gòu)中的權(quán)力爭奪，同時可降低共管成本。

權(quán)力制約機(jī)制是在共管委員會中公平分配各權(quán)力主體的權(quán)力，且各權(quán)力主體不能隨意放棄自己的權(quán)力，形成相互之間的權(quán)力制衡，不讓單個主體有足夠的權(quán)力做出重大決定。

民主協(xié)商機(jī)制和權(quán)力制約機(jī)制能夠確保各相關(guān)利益主體都有機(jī)會參與社區(qū)共管的決策，保證社區(qū)共管委員會公平分配權(quán)力，提高共管效率。民主協(xié)商機(jī)制和權(quán)力制約機(jī)制的缺失將對社區(qū)共管脆弱性的產(chǎn)生埋下難以預(yù)測的隱患。監(jiān)督管理機(jī)制是對社區(qū)共管實(shí)行的外部管理機(jī)制，由上級主管部門、社區(qū)組織和社區(qū)公眾或是獨(dú)立的第三方對共管委員會的行為進(jìn)行監(jiān)督，也就是對共管脆弱性進(jìn)行監(jiān)測。

社區(qū)共管的成功實(shí)施建立在當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)村民積極參與的基礎(chǔ)上，而有效的激勵機(jī)制是確保社區(qū)村民參與共管的關(guān)鍵。原因在于激勵機(jī)制能夠激發(fā)各利益相關(guān)者參與共管的積極性，當(dāng)人們覺得從參與共管活動中得到的收益大于付出的成本時，他們才會為共管貢獻(xiàn)人力物力。激勵機(jī)制一旦缺失，社區(qū)共管實(shí)施主體就將缺失，社區(qū)共管將在極短的時間內(nèi)失敗。另外，對自然保護(hù)區(qū)管理部門采用適當(dāng)?shù)募畲胧?，比如改革任用制度、競爭上崗、改革工資分配制度等，可以充分調(diào)動共管工作人員的積極性，提高共管工作效率。

在實(shí)施社區(qū)共管的過程中，各利益相關(guān)者之間出現(xiàn)沖突和爭議在所難免，建立有效的沖突管理機(jī)制可及時解決共管中暴露出的管理和制度方面的問題。若將沖突管理機(jī)制同時建在共管項(xiàng)目所在社區(qū)，則可及時協(xié)調(diào)社區(qū)內(nèi)外部之間的沖突，減少共管實(shí)施可能遇到的各種障礙。

目前我國自然保護(hù)區(qū)社區(qū)共管工作尚處于探索階段，對社區(qū)共管實(shí)施績效的科學(xué)評價體系尚未建立。即便有極少的關(guān)于共管效果的評價也只是將保護(hù)區(qū)管理工作和社區(qū)發(fā)展單獨(dú)進(jìn)行評價，對二者之間的相互影響并未做綜合評價。建立符合我國實(shí)際情況的社區(qū)共管績效評估機(jī)制，一方面有利于對社區(qū)共管工作進(jìn)行科學(xué)的指導(dǎo)，另一方面還有利于從根本上解決保護(hù)區(qū)管理與社區(qū)發(fā)展的矛盾沖突，促進(jìn)保護(hù)區(qū)及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

總的來講，社區(qū)共管效果不可持續(xù)性是社區(qū)共管脆弱性的一種結(jié)果，但社區(qū)共管脆弱性并不一定導(dǎo)致社區(qū)共管效果的不可持續(xù)性，它需要一系列的條件和前提，需要經(jīng)歷一個復(fù)雜的過程。同樣，社區(qū)共管脆弱性和社區(qū)共管項(xiàng)目實(shí)施面臨的風(fēng)險也不同，這種脆弱性是風(fēng)險累計(jì)的狀態(tài)或結(jié)果。森林資源產(chǎn)權(quán)制度的缺陷是造成社區(qū)共管脆弱性的外部沖擊因素，而社區(qū)共管運(yùn)行機(jī)制的不完善則是社區(qū)共管模式內(nèi)部潛在的負(fù)面因素，二者在一定程度上形成了社區(qū)共管實(shí)施所面臨的風(fēng)險。因此，這幾者的作用過程可表示為：森林資源產(chǎn)權(quán)制度—社區(qū)共管運(yùn)行機(jī)制—實(shí)施社區(qū)共管面臨的風(fēng)險—社區(qū)共管脆弱性—社區(qū)共管效果不可持續(xù)性。這一作用機(jī)理有助于理解實(shí)施社區(qū)共管面臨的風(fēng)險、脆弱性和效果不可持續(xù)性之間的聯(lián)系。社區(qū)共管效果不可持續(xù)的根本原因在于社區(qū)共管具有脆弱性，前者是社區(qū)共管嚴(yán)重脆弱的最終結(jié)果和表現(xiàn)，社區(qū)共管效果的不可持續(xù)將使社區(qū)共管繼續(xù)實(shí)施陷入困境。