一、研究對象說明

由于本書討論的主題比較宏大，國際外包和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都是相對寬廣的經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，雖然本書嘗試建立兩者之間的聯(lián)系，但是，我們認為這種聯(lián)系仍然具有相當(dāng)多的不同層面。由于能力有限，本書的研究不可能面面俱到，而只能根據(jù)我們的想法進行邏輯演繹，因此，有必要在進行正式研究之前對本書的研究對象進行一個詳細說明。

第一，本書的理論研究是以數(shù)理模型為基礎(chǔ)，而實證研究則是以中國數(shù)據(jù)統(tǒng)計體系為基礎(chǔ)的，因此，我們在進行實證檢驗的時候不能夠完全按照理論推理的邏輯進行。如我們在理論推理的時候，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的定義不能像實證分析那樣進行仔細的劃分；并且，由于數(shù)據(jù)的可得性，我們無法對國際外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制進行檢驗而只是檢驗了其效應(yīng)。而且由于外包在理論上如何嵌入到模型當(dāng)中，本身就是研究的一個難點，而實證上學(xué)者們外包的度量也莫衷一是，因此，我們在研究過程中可能會根據(jù)實際情況對外包的嵌入和度量進行靈活調(diào)整，但是，我們不會改變外包的核心含義。同時，我們的實證研究雖然是對理論研究的一個檢驗，但是，我們在進行實證分析時仍然重新整理了一條完整的邏輯演繹路線。

第二，雖然前文我們對國際外包進行了定義，但是，由于中國的統(tǒng)計體系滯后以及外包度量上的困難，本書在進行研究過程當(dāng)中實證與理論并不能完全一致。在理論研究中，我們對制造外包和服務(wù)外包都進行了刻畫，但是，在實證研究中我們有選擇地進行了代表性選取。比如，制造外包的衡量我們可以細致到國民經(jīng)濟的各個行業(yè)，因此，在進行國際外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)檢驗時，我們對制造外包可以進行研究，而服務(wù)外包則不行，我們暫時還沒有見到相應(yīng)的統(tǒng)計資料，而且時間序列上也不具有較多的數(shù)據(jù)，我們無法對服務(wù)外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)進行檢驗，因此，在第四章，我們只能以中國的工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來說明國際外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響，不過在第六章的實證研究中我們則可以利用整體數(shù)據(jù)對兩種外包進行比較。

第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究也是一個充滿爭議的領(lǐng)域，尤其對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級到目前為止學(xué)術(shù)界并無一個很好的方式進行度量，也就是說，我們沒有一個很好的直接刻畫產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的方式，因此，本書對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的衡量方式采取的是間接的模式，一是利用產(chǎn)業(yè)之間的相互比較，二是利用產(chǎn)業(yè)績效來進行簡單衡量（主要是指技術(shù)和生產(chǎn)率）。

第四，雖然本書的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型指的是從制造經(jīng)濟走向服務(wù)經(jīng)濟，但是，我們的邏輯演繹表明其中主要是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，因此，我們在第六章的實證當(dāng)中，我們將服務(wù)業(yè)的研究主體設(shè)定為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)（當(dāng)然，其他類型的服務(wù)業(yè)也稍有涉及）。

二、研究內(nèi)容和框架

為了解決我們在前面提出的幾個重要問題，我們按照圖1.3所示來安排和組織全書的研究，即先提出研究問題，然后梳理文獻進行理論準備，接下來做對問題進行分析，并在此基礎(chǔ)上對問題進一步深化。在分析問題和深化問題的過程中，我們對機制問題進行理論討論，而對產(chǎn)生的效果進行實證檢驗。

基于上述思路，結(jié)合我們在前面提出的重要問題，我們的研究主要涵蓋了以下五個重要內(nèi)容：

第一，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外包的發(fā)展脈絡(luò)進行梳理，找到二者共同的理論基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展受到很多因素的影響，然而，大量的研究關(guān)注于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的外部表現(xiàn)，而對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的本質(zhì)則有所忽視。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展在本質(zhì)上是由分工所造成的（斯密，1776），而隨著分工由產(chǎn)業(yè)間向產(chǎn)業(yè)內(nèi)以及產(chǎn)品內(nèi)延伸時，企業(yè)家開始將生產(chǎn)的部分環(huán)節(jié)外包給其他的生產(chǎn)商，就產(chǎn)生了外包。從另外的角度來說，在全球一體化的時代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究必須要以開放經(jīng)濟為背景，而國際貿(mào)易發(fā)展到今天也由早期的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展至今天的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，這正是產(chǎn)品內(nèi)國際分工的結(jié)果，這直接導(dǎo)致了國際外包的興起。由此，分工的基本理論正是國際外包與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的共同源泉。

圖1.3　本書的研究思路和組織結(jié)構(gòu)

第二，建立國際外包和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展之間的理論聯(lián)系，并利用數(shù)理模型闡明外包對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響機制。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國際外包具有分工這一共同的理論基礎(chǔ)，但是二者之間的理論聯(lián)系尚顯模糊，尤其是承接國際外包如何導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改變？本書借鑒Freentra和Hanson（1996）和Grossman和Rossi-Hansberg（2008）模型，將外包視為一個內(nèi)生的變量，從理論上討論了外包是如何導(dǎo)致了承包國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變的內(nèi)在機制問題。

第三，本書以生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工業(yè)行業(yè)和服務(wù)業(yè)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實證檢驗國際外包對于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實際影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響最終可以歸結(jié)為供給和需求，因此，本書就從需求角度檢驗了國際外包對于產(chǎn)業(yè)收入分配的影響，并從供給的角度實證檢驗了國際外包對于生產(chǎn)的要素結(jié)構(gòu)（資本深化和人力資本深化）的影響。同時，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的目標(biāo)就是技術(shù)進步和生產(chǎn)績效的改善，我們還為此檢驗了國際外包的技術(shù)溢出效應(yīng)和生產(chǎn)率效應(yīng)。

第四，當(dāng)前的問題不僅僅是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的問題，中國人均GDP已經(jīng)達到3 000美元，經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)達到一個關(guān)鍵階段，發(fā)達國家的經(jīng)驗表明這是一個經(jīng)濟體從制造業(yè)經(jīng)濟到服務(wù)經(jīng)濟的一個重要關(guān)節(jié)點。因此，在這一過程中外包的作用也是值得深思的一個內(nèi)容。為此，我們在討論了制造業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生性問題的基礎(chǔ)上，利用理論模型分析了國際外包對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響。

第五，實證檢驗不同類型的外包對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生發(fā)展的不同作用，診斷到底哪種類型的外包在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中起到重要作用。這將通過兩種方式進行檢驗。首先，我們利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)作為結(jié)構(gòu)內(nèi)生性的一個衡量，討論國際外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。其次，我們將目光聚集于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)內(nèi)生性的發(fā)展上，將國際外包視為一個中介變量，實證檢驗國際外包是如何推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生發(fā)生發(fā)展的。

三、研究方法

本書研究方法是以理論模型推導(dǎo)和計量實證檢驗為主，并輔之以邏輯演繹，在進行邏輯演繹的時候，主要是建立在現(xiàn)有的研究文獻的基礎(chǔ)上進行推理性質(zhì)的分析。在理論模型推導(dǎo)的過程中，我們主要以經(jīng)典文獻為基礎(chǔ)，結(jié)合本書的分析目的，轉(zhuǎn)換研究角度或者對模型的假設(shè)和變量進行改造，以數(shù)理演繹的方式揭示問題的實質(zhì)，這主要體現(xiàn)在外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整機制與外包的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型功能兩個部分。而在實證研究分析中，本書將結(jié)合大量的現(xiàn)代研究方法，如面板數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、隨機前沿分析（SFA）以及投入產(chǎn)出分析等技術(shù)，對問題進行細致刻畫，以求逼近中國經(jīng)濟現(xiàn)實，使得出的結(jié)論具有較高的精確度。同時，在進行計量分析中對大量的數(shù)據(jù)庫資料進行分析整理也是本書的一個重要內(nèi)容，本書將結(jié)合前沿的分析方法，對外包、結(jié)構(gòu)內(nèi)生性以及關(guān)聯(lián)性等進行實際度量。

四、本書可能的創(chuàng)新點

本書可能的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，在研究對象上，本書討論的是國際外包與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，這是當(dāng)前經(jīng)濟研究的一個重點、盲點，本書是這一問題上首次進行的系統(tǒng)的研究。第二，在研究角度上，有關(guān)外包的研究，當(dāng)前流行的方式是站在發(fā)包方的立場進行研究，而中國是一個典型的依靠代工（承接外包）的發(fā)展中國家，本書則站在承接國的立場對此進行討論。第三，在研究指標(biāo)上，正是因為研究角度的差異，當(dāng)前文獻中對于外包研究的一些流行指標(biāo)，如FH指標(biāo)和VS指標(biāo)明顯不適合作為本書外包的衡量，為此，本書必須另辟蹊徑。我們對聯(lián)合國國民核算體系（SNA）、《經(jīng)濟大類分類標(biāo)準》（BEC）和《國際貿(mào)易標(biāo)準分類》（SITC，第3版）以及《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T 4754—2002）進行重新集結(jié)和對應(yīng)，構(gòu)造了生產(chǎn)中間投入品的31個產(chǎn)業(yè)分類的外包數(shù)據(jù)，使得外包的分析可以從承接國的角度進行分析。第四，在研究方法上，本書將多種前沿性的分析技術(shù)如動態(tài)面板、DEA和SFA等分析方法引入到實證分析過程中來，豐富了研究內(nèi)容和研究方法，也提高了本書結(jié)論的準確性。

【注釋】

[1]年均增速按照（末年值－初年值）/初年值/年數(shù)×100%計算，數(shù)據(jù)來源于2010年《中國統(tǒng)計年鑒》。

[2]有關(guān)國際外包的研究文獻我們將在第二章進行詳細討論。

[3]事實上，本書在后文一直沿用的是國際外包的術(shù)語。

[4]對此的理論總結(jié)我們在第五章有一個較為完整的表述。