第2章　現(xiàn)代漢語典型助動詞“要”字的句法功能研究^[1]

2.1　引　論

漢語“助動詞”^[2]與典型動詞、副詞有諸多相同之處，但也有著自身的特點，所以漢語學(xué)界在其詞性和范圍方面，始終沒有形成一致看法。目前關(guān)于“助動詞”的詞性，學(xué)界主要存在“動詞說”和“副詞說”兩種觀點持“動詞說”的學(xué)者主要有馬建忠（1983）、趙元任（1979）、馬慶株（2005）黎錦熙（2007）、黃伯榮及廖序東（2007）、胡裕樹（2011）、邢福義（2011等，他們認為“助動詞”系動詞的一個小類。在描述其特點時，朱德熙（1982提出“助動詞”是一種后面只帶謂詞賓語的及物動詞。持“副詞說”的學(xué)者主要包括王力（1985）、陳承澤（1982）等，他們認為這類詞和副詞都可以放在動詞前，兩者形式相同。

Li & Thompson（1981：173）從功能語法的角度對漢語“助動詞”進行了討論，他們指出“助動詞”和動詞的相同點在于它們都可以構(gòu)成“X 不X”結(jié)構(gòu)，都可以被否定。同時，他們指出“助動詞”與典型動詞不同主要表現(xiàn)在以下幾個方面：它需要與實義動詞一起出現(xiàn)在小句中表達一定的意義，沒有時態(tài)標(biāo)記，不能被程度副詞修飾，沒有名詞化現(xiàn)象，可出現(xiàn)在主語前，不能直接帶體詞賓語等。Li & Thompson（1981：174）也對“助動詞”和副詞進行了比較，認為雖然副詞與“助動詞”可以出現(xiàn)在相同的位置，然而它不具備“助動詞”的動詞性質(zhì)。從Li & Thompson的討論看“助動詞”的性質(zhì)是偏重動詞的，不過它也有一定的副詞特點。這也說明了學(xué)界將“助動詞”一元化為動詞或副詞是不妥當(dāng)?shù)摹?/p>

Halliday & M cDonald（2004：315）在描述漢語動詞詞組時，提出了前修飾語和后修飾語的概念。前修飾語表達極性和情態(tài)意義，后修飾語表達時態(tài)和語體?！爸鷦釉~”作為動詞詞組的前修飾語，屬于動詞詞組的一部分Halliday& M cDonald將“助動詞”劃入動詞詞組（Verbal Group）的做法體現(xiàn)了“助動詞”與動詞的不同，但又表明了其與動詞在語義和句法上密不可分的關(guān)系，這為進一步認識“助動詞”的性質(zhì)提供了幫助。

由于漢語“助動詞”的范圍存在較大爭議，自20世紀(jì)末，學(xué)界對這類現(xiàn)象的研究焦點從“助動詞”的整體性質(zhì)轉(zhuǎn)向單個典型“助動詞”的特點主要包括“會”（文煉1982）、“想”、“要”（張維耿1982；蔣平1983）、“必須”（盧甲文1984）等。根據(jù)典型范疇論，范疇包括典型成員和邊緣成員典型成員擁有此范疇的較多共性，邊緣成員則擁有較少屬性，對典型成員的研究有助于對范疇的認識和界定（參見陳寧萍1987：379）。在漢語“助動詞”中，“要”字在典型“助動詞”中的使用頻率為0.316 01%，為使用頻率最高的典型“助動詞”。（參見王振來2011：104）。有鑒于此，通過探討“要”的句法功能，區(qū)分其作為典型和非典型“助動詞”的用法，從而為其他“助動詞”的研究和歸類提供參考。

基于學(xué)界對“助動詞”“要”字的描述（比如趙元任1979：325；王力1985：73；高明凱1986：221；朱德熙1989：76；邢福義1993：258；呂叔湘1999：592；丁聲樹1999：92；劉月華等2004：171；胡裕樹2011：286；周有斌2010：32-47，107-136和Li & Thompson 1981：175），在此歸納了“要”字作為“助動詞”的幾種意義：意愿、可能、應(yīng)當(dāng)、許可和將要。請看下面的例句^[3]：

（1）a. 我要洗澡。

b. 我要他洗澡。

（2）不顧實際一味蠻干要失敗的。

（3）說話、寫文章都要簡明扼要。

（4）不要浪費水。

（5）a. 他要回來了。

b. 明天要下雨，我就不去了。

（1a）和（1b）中的“要”均表示說話者“希望”某個事件發(fā)生，（1a中的事件是由說話者完成，（1b）中的事件由他人完成，“要”也表達將來時意義。在Li & Thompson（1981：174）看來，由于（1a）中的“要”和“洗澡”共用一個主語，而（1b）中的“要”和“洗澡”分屬兩個不同的主語，從而（1a）中的“要”應(yīng)被看做“助動詞”，而（1b）中的被看做動詞但本章認為，既然（1a）和（1b）中“要”字的語義和句法功能基本相同那么從功能語言學(xué)思想出發(fā)把兩個“要”字看做不同的詞性似欠妥。根據(jù)漢語學(xué)界的“動詞說”，（1a）和（1b）中的“要”均為表達意愿的“助動詞”，（2）、（3）、（4）中的“要”分別為表示可能性、應(yīng)該、許可意義的“助動詞”。（5a）和（5b）的情況有所不同，呂叔湘（1999：593認為（5a）中的“要”表示將要，屬于“助動詞”性質(zhì)，而（5b）中的“要”表示假設(shè)，屬于連詞性質(zhì)。與呂叔湘不同的是，高名凱（1986：221）認為（5b）中的“要”字并不屬于連詞用法，而是類似英語中虛擬語氣的一個標(biāo)志。

（1）至（5）例基本涵蓋了以往相關(guān)文獻中“要”字被看做“助動詞”時所涉及的用法。當(dāng)然，并不是大部分文獻都討論了這些用法，也就是說它們是否表示了典型“助動詞”的基本屬性還存有爭議。同時，“要”字表達時態(tài)意義和意愿性時常常存在混淆，因而是否把表達時態(tài)意義和意愿性的“要”字都看做“助動詞”的用法，也值得進一步探討。

2.2　加的夫語法對于英語動詞的描述

Fawcett及其同事構(gòu)建的加的夫語法是對Halliday在20世紀(jì)70年代發(fā)展起來的詞匯語法（Lexicogrammar）的進一步發(fā)展（參見何偉、張敬源2010）。在該理論框架內(nèi)，語言系統(tǒng)的語義層和形式層有明確的區(qū)分，二者之間的關(guān)系是：形式體現(xiàn)意義，意義為中心。在形式層次上，加的夫語法主要區(qū)分了三種句法范疇，分別是單位（Unit）、成分（Element）和形式項（Item）。它們之間的句法關(guān)系為：單位由成分組成，成分由單位填充或由形式項直接說明。加的夫語法框架內(nèi)的句法范疇及關(guān)系可通過圖2.1來表示①：

圖2.1　加的夫語法框架內(nèi)的基本句法范疇及關(guān)系（改自Fawcett 2008c：74-75）

加的夫語法與Halliday和Matthiessen所代表的悉尼語法存在一些不同之處。其中一點是它擯棄了“動詞詞組”范疇，而把悉尼語法角度的“動詞詞組”的各個成分提升為小句的直接成分：主要動詞（Main Verb）、主要動詞延長成分（Main Verb Extension）、操作詞（Operator）、助動詞（Auxiliary）、助動詞延長成分（Auxiliary Extension）（參見何偉、彭漪2008）主要動詞用來體現(xiàn)經(jīng)驗意義中的過程（Process）意義，一般由小句中的實義動詞來說明。在一些情況下，主要動詞需要一到兩個主要動詞延長成分來補充說明小句的過程意義，主要動詞延長成分可由副詞、介詞詞組、名詞詞組等形式項或單位來說明或填充。在加的夫語法中，體現(xiàn)經(jīng)驗意義的及物性系統(tǒng)包括六種主要過程：動作過程（Action）、關(guān)系過程（Relational）心理過程（Mental）、環(huán)境過程（Environmental）、影響過程（Influential）和事件相關(guān)過程（Event-relating）。

加的夫語法對悉尼語法中的助動詞類型進行了擴展。在加的夫語法中助動詞表示三種意義：回顧性——由have動詞的一種形式說明；時段性——由be動詞的一種形式說明；施事參與者角色選擇——由be動詞的一種形式說明。前兩種意義指小句的時間意義，即時態(tài)和體，第三種指小句的語態(tài)，即被動意義。如此可以看出，加的夫語法中的助動詞與漢語“助動詞”的概念不同。不過，由于漢語“助動詞”的研究也涉及小句時間意義的表達，所以可以在下文相關(guān)討論中參照加的夫語法對助動詞概念的描述。

在加的夫語法中，小句中的操作詞主要用來體現(xiàn)人際意義，即通過與主語的位置順序表示信息或提議的給予或?qū)で?。同時操作詞如果由情態(tài)動詞說明，則也體現(xiàn)情態(tài)意義。因為小句的極性意義一般情況下由操作詞來表達，肯定意義的體現(xiàn)形式是操作詞后沒有附加成分，否定意義的體現(xiàn)形式是操作詞后附否定詞的縮略形式，所以操作詞多數(shù)情況下也體現(xiàn)小句的極性意義。另外，如果操作詞也表達時間意義，那么在這種情況下與助動詞重合。英語中的操作詞以情態(tài)動詞、“have”、“do”和“be”動詞的各種形式說明（Fawcett2008b：30）。由于漢語“助動詞”也常常可以體現(xiàn)句子的極性和情態(tài)意義，所以本章試圖借鑒加的夫語法對于操作詞的描述來解決漢語中存在的有關(guān)爭議。

2.3　漢語典型助動詞“要”字的句法功能

2.3.1“要”作為主要動詞成分

通過前面的回顧，看到在漢語學(xué)界對于表達意愿的“要”字是否屬于“助動詞”性質(zhì)仍然存在爭議。那么例（1a）和（1b）中的“要”字的性質(zhì)和句法功能應(yīng)如何判定呢？加的夫語法對于小句主要動詞的判定方法為這個問題的解決提供了參考。在（1a）中，動詞性的詞語有“要”和“洗澡”若把“洗澡”當(dāng)做小句的主要動詞，那么這個小句反映的就是動作過程而非心理過程。然而從語義上看，說話者并非是描述自己洗澡這樣一個事件而是表達希望洗澡的心理。所以把“洗澡”當(dāng)做主要動詞顯然是不符合語義的。而“要”有表達愿望的語義，如果把“要”看做主要動詞，小句體現(xiàn)的則是心理過程，這與小句所表達的經(jīng)驗意義是一致的?！跋丛琛眲t作為補語，說明說話者希望的內(nèi)容。這個補語是由省略了主語的一個小句填充的。因為說話者希望的情形是由自身完成的，所以這句話事實上是“我希望我洗澡”的一個省略，在這一點上，Li & Thompson（1981：175）也持相同的觀點。對（1a）的分析如圖2.2所示。

（1b）是漢語中一種常見的句型，李臨定（2011）把這樣的句型歸為“兼語句”，即在兩個動詞短語中有一個名詞，這個名詞是“兼語”。朱德熙（1982）認為“兼語式”是一種特殊的連動句式。邢福義（1993）認為這種句子屬于“無核句”，應(yīng)作為單句看待。黎錦熙（2007）將復(fù)句分為“包孕”、“等立”、“主從”三類，兼語式屬于其中的包孕句。由此可以看出，漢語學(xué)界至今也沒有對于這種句式的句法結(jié)構(gòu)形成統(tǒng)一的認識。作者認為，從經(jīng)驗意義角度，（1b）和（1a）一樣屬于心理過程兩者都是說話者表達自身希望的一個事件，只是（1b）中的事件需要另外一方來完成，其語義配置結(jié)構(gòu)均為“情感發(fā)出者+情感心理過程+現(xiàn)象”。語義配置結(jié)構(gòu)參見Fawcett（2009）。既然體現(xiàn)的意義相同，那么在句法上，兩例中的“要”字都應(yīng)看做小句主要動詞成分。這樣看來這種觀點與黎錦熙的“包孕句”一致。關(guān)于（1b）的功能句法分析，見圖2.3。

圖2.2　例（1a）的功能句法分析

圖2.3　例（1b）的功能句法分析

2.3.2 “要”作為操作詞成分

2.3.2.1 可能性

劉月華等（2004：176）認為，“要”字在表達可能性時，語氣比“會”“可能”更加肯定，接近于必然性的表達。在漢語中，“要”字出現(xiàn)在這樣的情況下主要用于敘述常識性、真理性的現(xiàn)象。從加的夫語法角度，這種情況下的“要”字主要體現(xiàn)的是小句的情態(tài)意義，與英語中的“w ill”、“would等情態(tài)動詞的用法相似，均用于表達效度。從另一個角度講，“要”字不能說明主要動詞成分來體現(xiàn)小句的過程意義。在例（2）中，“失敗”作為主要動詞表示主語“不顧實際一味蠻干”的結(jié)果，“要”只是對這一過程的效度說明。因而，“要”字說明小句中的操作詞成分。值得說明的是，這種用法的“要”字出現(xiàn)在小句中時，句末多會出現(xiàn)“的”字，這個“的”字是表示語氣的煞尾，屬于語氣助詞（參見何偉、滑雪 2013）。對例（2）的功能句法分析如圖2.4所示。

圖2.4　例（2）的功能句法分析

2.3.2.2 應(yīng)當(dāng)義

例（3）表達說話者應(yīng)當(dāng)做某事，其中的“要”字不能被看做主要動詞因為它在此不能表達一種過程意義。此例中的“簡明扼要”充當(dāng)主要動詞表示主語體現(xiàn)的載體“說話、寫文章”的屬性。也就是說，例中的主要動詞是由性質(zhì)詞組填充的，此主要動詞成分用來體現(xiàn)小句的過程意義，不過同時表達了載體的屬性意義^[4]。而“要”字表達載體應(yīng)當(dāng)具備這種屬性，是對過程意義的一種評價，類似于英語中的“shall”、“should”、“must”等詞的用法。因此，“要”字在小句（3）中說明操作詞成分。關(guān)于此例的功能句法分析，見圖2.5。

圖2.5　例（3）的功能句法分析

2.3.2.3 許可義

例（4）中的“要”字表達對后面跟隨的動作的許可，即“要”字用來輔助說明說話者對于“要”字后面跟隨動作的態(tài)度。在英語中，表示說話者這種態(tài)度的詞語是情態(tài)動詞，如“must”、“can”等。與2.3.2.2小節(jié)提到的一樣，“要”字在小句（4）中不能說明主要動詞成分，用來體現(xiàn)小句的過程意義。由此可以認為，小句（4）中表達許可的“要”字也是說明小句的操作詞成分，其功能句法分析如下圖2.6所示。

圖2.6　例（4）的功能句法分析

以上討論了表達“可能”、“許可”、“應(yīng)當(dāng)”三種語義的“要”字的句法功能，認為這三種用法與加的夫語法對表達情態(tài)意義的操作詞的描述相吻合。不過，在加的夫語法框架內(nèi)，操作詞還具有協(xié)助表達時態(tài)和極性兩個功能。如果典型“助動詞”“要”字也能表達這兩個功能，便可大膽推斷加的夫語法框架內(nèi)的操作詞范疇可為漢語界的“助動詞”的研究提供可以參考的標(biāo)準(zhǔn)。

首先，在協(xié)助表達時態(tài)的功能上，雖然“要”字也可以表達將來時態(tài)但這并不表示漢語中的“助動詞”都有這個功能。除了“要”字外，有時間意義表達功能的典型“助動詞”只有“會”。如此看來，與英語中用作操作詞的助動詞一樣，漢語中用作操作詞的“助動詞”并不都表示時間意義換言之，并不能把是否能表達時間意義看做判定漢語中某個詞語是否具有“助動詞”性質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)。操作詞的另一主要功能是表達極性，我們認為漢語“助動詞”也有相同的功能。當(dāng)否定含有“助動詞”的小句時，否定詞需要出現(xiàn)在“助動詞”前。如“說話、寫文章都要簡明扼要”的否定應(yīng)為“說話、寫文章都不要簡明扼要”。除了以上提到的功能外，F(xiàn)awcett（2008a）還認為，操作詞可以改變小句的語氣類型。在這一點上，我們認為，漢語“助動詞”也具有同樣的功能。當(dāng)漢語“助動詞”構(gòu)成“X不X”結(jié)構(gòu)出現(xiàn)在小句中時，小句的語氣類型就會發(fā)生變化。例如“‘好聲音’身份造假要不要寬容？”（《新京報》2012年8月15日）。由于漢語和英語語言的差異性，改變小句語氣類型的形式會有所差異，但是漢語“助動詞”是可以幫助小句改變語氣類型的。綜上所述，可以看出，漢語“助動詞”與加的夫語法描述的操作詞的功能基本吻合，所以，在對漢語“助動詞進行界定的時候，可以在結(jié)合漢語語言特點的情況下，參照加的夫語法框架內(nèi)的操作詞范疇。換言之，如果漢語中的“助動詞”能夠表達情態(tài)意義、極性意義以及人際意義，就可以把這類表達形式描述為小句的操作詞成分。

2.3.3 “要”作為助動詞成分

王力（1985：73）等學(xué)者認為，類似例（5a）語言現(xiàn)象中的“要”字表示最近將來要發(fā)生的事情，也屬于“助動詞”性質(zhì)。然而表示將來時態(tài)意義的“助動詞”在漢語學(xué)界研究的“助動詞”范圍內(nèi)仍占少數(shù)，典型“助動詞”中只有“要”和“會”。所以在漢語學(xué)界，“助動詞”表示時態(tài)意義的功能仍值得商榷。高名凱（1986）曾提出“要”字表達意愿性時也同時表達將來意義，所以這種情況下的“要”字也應(yīng)該是“助動詞”性質(zhì)，而我們持不同觀點。基于加的夫語法框架內(nèi)的分析，得出如下結(jié)論：“要”表達意愿性時應(yīng)說明主要動詞成分，說明心理過程，雖然希望的內(nèi)容在說話時的確尚未發(fā)生，但是“要”在這里強調(diào)的是主觀的意愿，而不是表明客觀上將要發(fā)生的事實。所以，不能把“要”字表達意愿性和表達將來時混為一談。不過，如果“要”字在小句中不能說明主要動詞成分，即不能表達過程意義，而僅表明事件發(fā)生的將來時間意義，如例（5a）所示，那么它符合加的夫語法中的助動詞的用法，就可以把它描述為小句中的助動詞有關(guān)例（5a）的功能句法分析，見圖2.7。

圖2.7　例（5a）的功能句法分析

2.3.4 “要”作為黏合詞成分

Fawcett（2008a）指出黏合詞（Binder）的功能就是黏合兩個小句。在英語中，黏合詞一般表示時間意義，如“when”、“after”，或邏輯語義，如“because”、“since”（原因），“so that”、“in order that”（目的），“if”、“unless”（條件），“although”、“even if”（讓步）等等。在例（5b中，“要”字表示假設(shè)意義。呂叔湘（1999：593）認為，“要”字的這種用法屬于連詞用法。把“明天要下雨”看做小句A，“我就不去了”看做小句B，那么A和B就存在假設(shè)性的邏輯語義關(guān)系，即在A的情況下，B情況就會發(fā)生。我們贊同呂叔湘的觀點，把例（5b）中的“要字看做建立兩個小句之間邏輯語義關(guān)系的句法成分，其性質(zhì)屬于連詞，在句法結(jié)構(gòu)中用來說明黏合詞成分。在加的夫語法中，連詞成分（Linker連接的是關(guān)系平等的兩個小句，黏合詞成分連接的是關(guān)系不平等的兩個小句。另外，盡管“要”字在此處也是對將來事件的說明，但是只表示一種假設(shè)的情形，而不是說明某事會在將來發(fā)生。所以我們認為不能把這種情況下的“要”看做助動詞。例（5b）的功能句法分析如圖2.8所示。

圖2.8　例（5b）的功能句法分析

2.4　結(jié)　語

基于系統(tǒng)功能語言學(xué)內(nèi)的加的夫模式，本章探討了現(xiàn)代漢語典型“助動詞”“要”字的句法功能，目的是為漢語“助動詞”的界定提供一個可操作的標(biāo)準(zhǔn)。研究得出：“要”字在表達可能性、應(yīng)當(dāng)、許可等情態(tài)意義或小句極性意義，以及通過“X不X”方式改變小句語氣類型時，性質(zhì)為“助動詞”，說明小句操作詞成分；“要”字表達意愿性，即體現(xiàn)心理過程時，性質(zhì)為動詞，說明小句主要動詞成分；“要”字表達將來要發(fā)生的事件，即表達小句時態(tài)意義時，詞性為“助動詞”，說明小句助動詞成分；“要”字表達假設(shè)邏輯語義關(guān)系時，詞性為連詞，說明小句粘合詞成分。由此看出漢語界典型“助動詞”“要”字的用法在加的夫語法框架內(nèi)并不都屬于“助動詞”性質(zhì)，僅限于說明小句操作詞成分和助動詞成分的“要”字；其他情況下屬于動詞性質(zhì)或連詞性質(zhì)。這樣一來，可以把是否表達情態(tài)意義、極性意義或人際意義作為判定漢語“助動詞”的主要標(biāo)準(zhǔn)，把是否協(xié)助表達時間意義作為附加標(biāo)準(zhǔn)。

【注釋】

[1]本章由何偉、滑雪、張敬源撰寫，系發(fā)表于《山東外語教學(xué)》2013年第3期同名文章的基礎(chǔ)上完善而成。

[2]漢語學(xué)界所講的“助動詞”與我們在加的夫語法框架內(nèi)描述的助動詞（Auxiliary）概念有所不同因此文中用引號標(biāo)注前者，以示區(qū)別。

[3]（1）出自《新華字典》（第11版）第580頁；（2a）、（2b）出自Li & Thompson所著Mandarin Chinese: A functional reference grammar（1981）中174至175頁；（3）、（4）、（5）、（6a）、（6b）均出自呂叔湘所著《現(xiàn)代漢語八百詞》（1999）592至593頁。
（2）圖說明：∑ = Sentence（句子），Cl = Clause（小句），S = Subject（主語），M = Main Verb（主要動詞），O = Operator（操作詞），X = Auxiliary Verb（助動詞），C = Complement（補語），N = Negator（否定詞），MP=Mood Particle（語氣助詞），E = Ender（結(jié)束標(biāo)記），ngp = nominal group（名詞詞組），h = head（中心詞），qlgp = quality group（性質(zhì)詞組），a = apex（性質(zhì)詞組中心詞）。

[4]關(guān)于填充主要動詞的性質(zhì)詞組研究，參見張敬源、段耀華（2013）和何偉、段耀華（2013）。