2006—2010年數(shù)字出版研究進展

徐麗芳　方　卿　鄒　莉　叢　挺

(武漢大學(xué)信息管理學(xué)院)

【摘　要】隨著數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)外的迅猛發(fā)展，相關(guān)研究在深度和廣度上都有明顯拓展。本文較為系統(tǒng)地梳理2006—2010年國內(nèi)外數(shù)字出版物研究、質(zhì)量控制與評價研究、用戶與存取研究、經(jīng)濟問題研究、技術(shù)與標準研究以及數(shù)字版權(quán)研究等領(lǐng)域的進展，指出不同研究領(lǐng)域的基本態(tài)勢及焦點問題。

【關(guān)鍵詞】數(shù)字出版　數(shù)字出版物　數(shù)字版權(quán)　電子書

Progress in Research on Digital Publishing：2006—2010

Xu Lifang Fang Qing Zou Li Cong Ting

(School of Information Management，Wuhan University)

【Abstract】With the great development of digital publishing industry both athome and abroad，theoretical accomplishments has already been achieved in greater breadth and depth.The article reviews the progresses in the research areas such as digital publications，quality control and evaluation，users and access，economic issues，technology and standard，digital copyright protection etc.，and sums up the current situ-ation and key questions in digital publishing research.

【Keywords】digital publishing digital publications digital copyright ebooks

引言

2006年以來國內(nèi)外數(shù)字出版飛速發(fā)展，不管是政府的相關(guān)支持還是各國數(shù)字出版實踐都處于整體演進的趨勢之中?？梢哉f，出版業(yè)正處于傳統(tǒng)出版和數(shù)字出版相互影響、相互促進和相互融合的過渡轉(zhuǎn)型時期?；蛟S很難用一個準確的數(shù)字描述數(shù)字出版的藍圖，但仍可以通過一些局部的數(shù)據(jù)來窺測其全貌。2007年，我國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的整體收入超過360億元，比2006年增長70.15%;2008年，達到530億元;2009年，達到795億元⁽¹⁾、⁽²⁾。在英國，根據(jù)《2009英國出版人協(xié)會統(tǒng)計年鑒》，2008年和2009年間英國出版業(yè)在數(shù)字出版領(lǐng)域收獲了27%的增長，2009年更是達到了1.5億英鎊的總收入，占英國出版業(yè)總收入的近5%⁽³⁾。日本電子書市場連續(xù)5年呈現(xiàn)倍增態(tài)勢，2008年3月至2009年3月的電子書市場規(guī)模達到464億日元，與上一年度相比增長131%，顯然日本迎來了“數(shù)字出版時代的春天”⁽⁴⁾。

從政策導(dǎo)向看，數(shù)字出版正成為各國政府重點發(fā)展的目標。雖然強度和具體的發(fā)展進程有很多差異，但總體而言，對數(shù)字出版和新媒體的支持成為各國管理部門共同的取向。2010年1月4日，我國新聞出版總署印發(fā)《關(guān)于進一步推動新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出“發(fā)展數(shù)字出版等非紙介質(zhì)戰(zhàn)略性新興出版產(chǎn)業(yè)”的任務(wù)和“運用高新技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)升級，推進新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整”的要求，從政策的高度為數(shù)字出版發(fā)展保駕護航⁽⁵⁾。2009年，南非科技部決定推出“南非科技期刊在線電子圖書館(SciELOSA)”，使得本國眾多一流科技期刊可以通過網(wǎng)絡(luò)免費供讀者查閱和開放存取⁽⁶⁾。法國提出2012年數(shù)字計劃助推數(shù)字經(jīng)濟等⁽⁷⁾。

數(shù)字出版得到讀者、行業(yè)以及管理部門的普遍認可已經(jīng)成為不爭的事實，但是也不能就此認定數(shù)字出版進入“步調(diào)一致向前進”的盛世景象，在其發(fā)展過程中仍然存在諸多游移、不平衡和不確定性。首先，不同國家的數(shù)字出版是不平衡的，與傳統(tǒng)出版格局一樣，數(shù)字出版的市場份額仍由發(fā)達國家掌控，而且其國際化程度更高，美國、英國、荷蘭等發(fā)達國家的大型科技出版集團幾乎壟斷了全球高端數(shù)字科技出版市場，對于諸多發(fā)展中國家來說參與門檻仍然過高⁽⁸⁾。此外，出版業(yè)內(nèi)部的數(shù)字化進程也有很大差異。其中，數(shù)字化發(fā)展最早也是迄今為止發(fā)展最成功的當(dāng)屬專業(yè)出版，勵德?愛思唯爾出版集團、湯姆森集團和約翰?威利集團等在這方面進行了卓有成效的實踐;其次，是教育出版，由于教科書和教輔出版都是龐大的系統(tǒng)工程，涉及方方面面的組織、機構(gòu)和人員，很難迅速實現(xiàn)完全的數(shù)字化出版，但其中的領(lǐng)頭羊如美國麥格勞?希爾公司、英國培生集團等目前也發(fā)展良好;大眾出版從技術(shù)上來說最容易實現(xiàn)數(shù)字出版，但是前進步伐最小，因為這一領(lǐng)域版權(quán)保護與讀者規(guī)模之間仍有解不開的死結(jié)，其數(shù)字化轉(zhuǎn)型仍然在隧道里潛行。此外，出版與科研和科學(xué)交流活動、出版與教育系統(tǒng)和教學(xué)活動的相互結(jié)合與滲透都處在不斷演進的過程之中，這使得教育出版和學(xué)術(shù)出版的邊界日趨模糊;而作為內(nèi)容產(chǎn)業(yè)分支的書報刊出版業(yè)、音樂與唱片業(yè)以及電視業(yè)之間也在持續(xù)地相互侵襲、交叉、融合……這種不確定的景象還會延續(xù)至今后很長一個時期。

作為一個學(xué)術(shù)傳統(tǒng)并不悠久、理論積淀也不夠豐厚的應(yīng)用性研究領(lǐng)域，關(guān)于數(shù)字出版的研究努力和成果一方面直接體現(xiàn)在產(chǎn)品和實踐之中，另一方面則體現(xiàn)在有關(guān)數(shù)字出版的論文和專著中。后者和數(shù)字出版實踐一樣在深度和廣度兩個方面取得了長足的進展。從出版學(xué)領(lǐng)域最具影響力的英文期刊的載文情況考察，2006年5種核心期刊刊載的與數(shù)字出版研究課題相關(guān)的論文數(shù)量比例為26.4%，而2010年平均比例為50%(見表1。)除了期刊論文，國際會議，如數(shù)字出版領(lǐng)域最重要的國際會議ElPub(International Conference on E lectronic Publishing)及其系列論文集十余年來持續(xù)地關(guān)注數(shù)字出版議題并取得了豐碩的研究成果⁽⁹⁾。

表1　國外出版學(xué)期刊刊登的數(shù)字出版研究論文統(tǒng)計⁽¹⁰⁾

而在國內(nèi)，學(xué)界對于數(shù)字出版的研究熱情也持續(xù)攀升。在對《中國科技期刊研究》《傳媒》《編輯之友》《出版科學(xué)》《編輯學(xué)報》《出版發(fā)行研究》《中國出版》《出版廣角》《科技與出版》《現(xiàn)代傳播》等十種出版學(xué)領(lǐng)域最具影響力的期刊調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，2006年至今其關(guān)于“數(shù)字出版”議題的文章達到750余篇，比例為7.59%(見表2)，表明了這些期刊對數(shù)字出版課題的熱切和持久的關(guān)注。

②由于CALIS數(shù)據(jù)庫收錄資源的滯后性，Journal of Scholarly Publishing統(tǒng)計為2010年前三期;Learned Publishing為前兩期;Publishing Research Quarterly和Journal of Electronic Publishing為前一期;Logos：Journal of theWorld Book Community論文資料只公布到2008年為止。

表2　國內(nèi)出版學(xué)期刊刊登的數(shù)字出版研究論文統(tǒng)計⁽¹¹⁾

1　數(shù)字出版物研究

隨著數(shù)字時代的到來，一些新的出版物形式如電子書、手機書、內(nèi)容門戶、博客、維基等層出不窮且發(fā)展日新月異。從所利用的媒介形式、呈現(xiàn)方式和功能來看，它們都已不是簡單的文本和圖片的數(shù)字化。這導(dǎo)致了學(xué)界對數(shù)字出版物持久而深入的研究興趣。

1.1　電子書研究

在全世界范圍內(nèi)，電子書攜Kindle等新一代閱讀器的問世進入了第二波發(fā)展熱潮。據(jù)中國圖書商報社和讀吧網(wǎng)聯(lián)合發(fā)布的《中國電子圖書發(fā)展趨勢報告》，截至2009年底中國電子書品種已達97萬種，當(dāng)年新增16萬種。此外，2006年以來的銷售收入也逐年攀升(見表3)。據(jù)《出版商周刊》報道，2009年美國出版商協(xié)會(Association of American Publishers，AAP)13家會員出版社的電子書銷售額比上年增加了176.6%，達到1.695億美元，市場份額從2008年的1.2%增加到3.3%⁽¹²⁾，增長了一倍多。電子書也隨之再次成為學(xué)界研究的熱點課題。

表3　2006—2009年中國主要電子書品種銷售收入(單位：萬元)

在眾多關(guān)于電子書的研究當(dāng)中，有2篇論文在方法論的意義上值得一提。即Magda Vassiliou等人的“‘電子書’概念處理”⁽¹³⁾和Robert Polding等人的“電子書模式的可持續(xù)性評估”⁽¹⁴⁾。

自20世紀70年代M ichael Hart開創(chuàng)“谷登堡計劃”以來，隨著電子書出版實踐和相關(guān)研究的發(fā)展，關(guān)于電子書曾經(jīng)出現(xiàn)過在某些領(lǐng)域和層面被廣為接受的定義^{(15)(16)(17)(18)}。這些定義多圍繞媒介、內(nèi)容/文件格式、設(shè)備和傳播四個方面展開。不過，關(guān)于那些定義人們并沒有達成廣泛共識，迄今為止相關(guān)文獻中的“電子書”這一概念仍然有些含混和不明確⁽¹⁹⁾。Gold Leaf曾經(jīng)指出“對‘電子書’(E-book)這一術(shù)語缺乏充分的界定是混亂局面產(chǎn)生的根源，并由此阻礙了電子書的進一步發(fā)展”⁽²⁰⁾。鑒于基本術(shù)語的明確定義對相關(guān)實踐和研究的重要意義，Vassiliou試圖運用內(nèi)容分析(ContentAnalysis)這一語言學(xué)研究技巧對電子書這一術(shù)語做出“客觀、系統(tǒng)和量化的描述”，并在此基礎(chǔ)上得出了包含兩個部分的定義，即①電子書是包含文本和其他內(nèi)容的數(shù)字對象，它是整合圖書可以在電子環(huán)境中呈現(xiàn)出來的特點而成的;②典型的電子書有一些通用的特點，如搜索和交叉引用功能、超文本鏈接、書簽、注釋、高亮顯示、多媒體對象和互動工具等⁽²¹⁾。該定義既考慮了電子書持久穩(wěn)定的性質(zhì)，也抓住了電子書因不斷變化的技術(shù)驅(qū)動而導(dǎo)致的動態(tài)特性。更重要的是，Vassiliou再一次提醒了研究者關(guān)注與研究對象相關(guān)的最基本問題。

Polding等人的研究和以上探討不無關(guān)系，或者更確切地說證實了以上研究的價值。他們面臨的研究任務(wù)是將紙質(zhì)版本的圖書《泰晤士報優(yōu)秀大學(xué)指南》(The TimesGood University Guide，GUG)⁽²²⁾改造為可根據(jù)用戶需求定制的、靈活的萬維網(wǎng)應(yīng)用系統(tǒng)，同時還要不影響紙版圖書的銷售。研究工作的起點是尋找一個電子書的概念模型來實施這種轉(zhuǎn)換。但研究者發(fā)現(xiàn)當(dāng)前的文獻較多地關(guān)注電子書的應(yīng)用方面，而較少探討概念模型和產(chǎn)品架構(gòu)等問題。而且既有的關(guān)于電子書的定義和概念也大多缺乏內(nèi)在的一致性和連貫性。反而是早年Martin⁽²³⁾提出的“信封模型”(Envelopes)、“層級結(jié)構(gòu)”(Hierarchies)和“網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”(network structure)等概念模型迄今仍然或隱或顯地被廣泛應(yīng)用著。最后，研究者采用了Mattison⁽²⁴⁾關(guān)于電子書的常識性定義，并將Martin的“網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)”模型作為開發(fā)工作的理論指導(dǎo)。其中電子書被視為與專著一類的紙質(zhì)書相似，但是以電子形式創(chuàng)建和發(fā)行的出版物。研究方法采用設(shè)計研究方法(Design Research Approach)，具體來說就是明確研究問題，通過大量的文獻調(diào)研理解所研究的問題并提出建議，然后運用拋棄原型法和演化原型法完成設(shè)計過程。實際上，最終完成的GUG網(wǎng)站已經(jīng)不是一般傳統(tǒng)意義上的電子書了。它不直接反映紙版GUG的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，功能也更為強大⁽²⁵⁾。但是仍然可以看出，項目所使用的設(shè)計研究過程是根植于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型的，而且仍然保留了電子書的許多優(yōu)勢。

此外，國外許多研究者較為關(guān)注地區(qū)、國家和機構(gòu)層面的電子書開發(fā)利用問題。Mühlberger等人探討了歐盟資助的10個歐洲國家的18個圖書館所提供的電子書按需服務(wù)(eBooks on Demand service，EOD)⁽²⁶⁾。還有，鑒于英國的高等教育機構(gòu)非常渴望建立電子書館藏，聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(Joint Information Systems Committee，JISC)啟動了為期兩年的“國家電子書觀測項目”(National E-BooksObservatory Project)，致力于調(diào)查研究全英國以職業(yè)為主導(dǎo)的研究生教育中電子書的應(yīng)用情況與效果⁽²⁷⁾。Vandooren等人則探討布魯塞爾大學(xué)圖書館及其出版項目聯(lián)合提供的最近絕版圖書在線存取服務(wù)的進展情況⁽²⁸⁾。國內(nèi)關(guān)于電子書的討論主要是關(guān)于數(shù)據(jù)格式、閱讀設(shè)備、數(shù)字權(quán)利管理、知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)模式等問題。其中，最核心的研究成果集中在從閱讀器到行業(yè)標準的電子書產(chǎn)品和出版實踐中，以論文和著作形式出現(xiàn)的研究成果則主要集中在創(chuàng)新擴散和傳播范疇內(nèi)，力圖將對新媒體、新技術(shù)的科學(xué)理解傳達給讀者。如從宏觀角度分析電子書產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、問題和發(fā)展趨勢;從微觀角度分析電子書發(fā)展過程中的各種問題，包括格式標準的統(tǒng)一^(29)(30)、電子書閱讀平臺軟硬件系統(tǒng)的設(shè)計與實現(xiàn)^{(31)(32)(33)(34)}，版權(quán)保護及其解決方案^(35)(36)、數(shù)字版權(quán)交易原則和實踐等;或利用經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)和營銷學(xué)理論從經(jīng)營管理的角度討論電子書營銷⁽³⁷⁾、商業(yè)模式^(38)(39)、價值增值和產(chǎn)業(yè)鏈^(40)(41)等問題。還有的則利用傳播理論分析電子書傳播中的現(xiàn)象與問題^(42)(43)。此外，與電子書相關(guān)的也進入了研究者視野?？傮w而言，這些研究利用多學(xué)科的思想與理論從不同角度探討電子書各個方面的問題并試圖作出解答。

可以預(yù)期，隨著電子書實踐的日益推進，圖書這一“最有文化的媒介”的數(shù)字化問題必將引起持續(xù)的關(guān)注與研究⁽⁴⁴⁾。

1.2　數(shù)字期刊研究

從白紙黑字到圖文聲像并茂，期刊正在經(jīng)歷一場數(shù)字化變革。數(shù)字期刊，尤其是學(xué)術(shù)類數(shù)字期刊仍然是過去五年數(shù)字化發(fā)展最快的領(lǐng)域，加上其與開放存取運動的緊密聯(lián)系，成為研究者持續(xù)關(guān)注的焦點;而大眾類數(shù)字期刊在經(jīng)歷2006年名人電子雜志熱的高速發(fā)展期后，在2007年進入調(diào)整過渡期，2008年進入低潮，但作為新興的數(shù)字出版物類別，其發(fā)展仍得到了學(xué)界諸多關(guān)注。

1.2.1　學(xué)術(shù)數(shù)字期刊

數(shù)字化是學(xué)術(shù)期刊的必然發(fā)展趨勢。目前，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化形態(tài)主要包括傳統(tǒng)期刊的數(shù)字化和純數(shù)字期刊兩種。前者在歐美發(fā)達國家首先問世并迅速普及，如Lancet、Science、Nature等著名國際期刊很早就已經(jīng)全文上網(wǎng)。我國的學(xué)術(shù)類數(shù)字期刊進入系統(tǒng)化、規(guī)范化和實用化。發(fā)展階段始于1996年清華大學(xué)《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》的問世，現(xiàn)今，我國約有6 000余種期刊全文上網(wǎng)，初步形成了以萬方數(shù)據(jù)、清華同方和重慶維普等三家信息服務(wù)提供商為主體的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版格局。而在其他很多發(fā)展中國家，學(xué)術(shù)類數(shù)字期刊的發(fā)展還處于起步階段。對于學(xué)術(shù)期刊的研究主要集中在學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化、學(xué)術(shù)期刊出版技術(shù)、開放存取期刊發(fā)展等方面，其中后者是研究的重點和熱點。此外，盡管學(xué)術(shù)數(shù)字期刊是所有數(shù)字出版物門類中收入問題解決比較好的一種，還是有許多研究者探討其出版經(jīng)營模式^(45)(46)(47)，包括授權(quán)方式、營銷方式、合作方式、分配方式等^(48)(49)。

傳統(tǒng)期刊的數(shù)字化和純數(shù)字期刊的發(fā)展路徑在國內(nèi)外均受到了持續(xù)關(guān)注。前者是數(shù)字化發(fā)展初期的權(quán)宜之計，就方式而言包括集中式上網(wǎng)和分散式上網(wǎng)兩種。集中式是指不同期刊通過加入大型期刊網(wǎng)站實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化，大型信息服務(wù)提供商、出版商、集成商等往往提供數(shù)字化集群上網(wǎng)服務(wù)^(50)(51)。分散式上網(wǎng)是指期刊社依托自身網(wǎng)站開放期刊全文的數(shù)字版。不過，通過獨立建站方式提供數(shù)字期刊還未得到較好普及。研究者對我國科技期刊的發(fā)展現(xiàn)狀如網(wǎng)站建設(shè)等情況展開了調(diào)查研究^(52)(53)(54)，其中高校學(xué)報的網(wǎng)站建設(shè)是研究熱點^(55)(56)。趙軍平等人的調(diào)查顯示教育部主管的個別院校的學(xué)報編輯部起步較早，在1996年、1997年就開始建設(shè)自己的網(wǎng)站，其余大多數(shù)是在1999—2005年建設(shè)的。這與我國開始全面建設(shè)網(wǎng)絡(luò)的大環(huán)境有關(guān)。從網(wǎng)站建設(shè)情況來看，教育部主管的期刊中65%建有自己的網(wǎng)站，地方院校主辦的期刊中只有31.75%有自己的網(wǎng)站，軍隊院校中建有自己網(wǎng)站的占25%⁽⁵⁷⁾。我國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化趨勢明顯，但發(fā)展過程中仍然存在網(wǎng)站內(nèi)容建設(shè)簡單，信息不全面;信息服務(wù)形式落后;缺乏互鏈接;作者讀者缺乏互動;國際化程度低;顯示度低;維護不善等問題，對此研究者也提出了解決對策^(58)(59)。純網(wǎng)絡(luò)期刊在我國無論是發(fā)展規(guī)模還是水平都要遜色很多。不過，研究者仍從我國純網(wǎng)絡(luò)科技期刊主體、形式和發(fā)展對策等多方面展開了研究^(60)(61)(62)。

學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化采編系統(tǒng)居于關(guān)鍵地位，無論傳統(tǒng)期刊還是數(shù)字期刊都可以共用這一核心工作流程;或者換言之，它為傳統(tǒng)期刊邁向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和多元化搭建了新平臺。隨著應(yīng)用軟件開發(fā)技術(shù)的不斷發(fā)展，期刊網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)的開發(fā)經(jīng)歷了從C/S(客戶端/服務(wù)器端)結(jié)構(gòu)向B/S(瀏覽器/服務(wù)器)結(jié)構(gòu)發(fā)展;從靜態(tài)信息發(fā)布網(wǎng)頁、動態(tài)交互式網(wǎng)站到如今集成化、一體化、流程化網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)的過程。研究者對基于不同建模語言和網(wǎng)頁技術(shù)的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字采編系統(tǒng)^(63)(64)和審稿系統(tǒng)^(65)(66)(67)等展開了研究，并對由此帶來的期刊社組織結(jié)構(gòu)變化進行了探討^(68)(69)。但是總體而言，與國外發(fā)達國家的科技期刊出版界相比，中國科技期刊的數(shù)字化水平相對較低。如程維紅等人調(diào)查中國科協(xié)期刊群的898種期刊后發(fā)現(xiàn)，其中只有不到25%的期刊使用了期刊稿件采編系統(tǒng)，另有不到15%的期刊網(wǎng)站有全文在線發(fā)布功能。

20世紀90年代以來，開放存取期刊風(fēng)靡全球，成為數(shù)字學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的亮點。但是，我國迄今還沒有像英美國家那樣鼓勵開放存取的政策出臺，學(xué)術(shù)團體、大學(xué)、研究所等參與開放存取出版的積極性不高，科研工作者的認知度也普遍較低。目前國內(nèi)的研究主要包括利用開放存取期刊目錄DOAJ等對開放存取期刊發(fā)展現(xiàn)狀進行調(diào)查與分析^(70)(71)(72)，雖然研究視野和手段都有一定局限性，但對于相關(guān)人員了解國內(nèi)外開放存取期刊發(fā)展現(xiàn)狀仍有較大幫助。對于開放存取目前在國內(nèi)的發(fā)展障礙，許多學(xué)者也展開了調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)經(jīng)費并非發(fā)展的主要障礙，因為我國多數(shù)學(xué)術(shù)期刊由學(xué)術(shù)團體、大學(xué)和研究所主辦，商業(yè)化程度普遍不高，無辦刊經(jīng)費不繼的后顧之憂，主要障礙倒是源于同行和科研管理部門對于開放存取期刊的認可度低^{(73)(74)(75)(76)(77)}。此外，對開放存取期刊的質(zhì)量控制和評價、開放存取期刊的版權(quán)問題、盈利模式等也是國內(nèi)學(xué)者較為關(guān)注的問題^(78)(79)。

國外開放存取期刊無論從發(fā)展深度和廣度來看都更可觀，相關(guān)研究成果也更加豐富。多年來，學(xué)者們一直對開放存取出版進行跟蹤研究。具體而言，包括從宏觀角度探究全球開放存取出版每年的進展，從微觀角度探尋出版社開放存取出版之路;評估開放存取運動對于學(xué)術(shù)出版的影響;通過計量方法對開放存取學(xué)術(shù)資源及其利用情況進行評價;對實現(xiàn)開放存取的金色和綠色之路進行比較等。

Peter Suber作為開放存取較早的倡議者持續(xù)不斷地關(guān)注開放存取的最新進展。自2003年以來他每年撰寫關(guān)于當(dāng)年開放存取進展和影響的綜述，近幾年還在《電子出版期刊》(The Journal of Electronic Publishing)上發(fā)表，給業(yè)內(nèi)業(yè)外人士了解全球開放存取出版的進展提供最及時、最全面的信息。在評估開放存取運動影響的研究中，Philip M.Davis運用媒體框架理論(Media Framing)對2003—2008年世界主流報紙社論和讀者來信的分析頗值一觀⁽⁸⁰⁾。盡管迄今為止開放存取的種種爭論、實踐和相關(guān)研究主要集中在圖書館界、出版界和學(xué)術(shù)界，隨著其影響的日漸深入與擴大并波及一般納稅人，了解大眾媒體如何架構(gòu)開放存取議題是十分必要而且有益的。Davis的研究發(fā)現(xiàn)開放存取的支持者常規(guī)地圍繞“透明度”和“公共受托責(zé)任”(Transparency and Public Accountability)來架構(gòu)論點，即納稅人的錢資助了科學(xué)研究，因此公眾有權(quán)獲取研究成果;而公開性和透明度是必要前提。這樣的框架簡明、有力，并與當(dāng)下社會推崇開放、民主政府的核心價值理念相呼應(yīng)。此外，支持者們還成功地構(gòu)建了制造社會運動所必需的集體行動框架(Collective Action Frames)，其中包含三個基本要素，即指出不公平現(xiàn)象(Injustice)、號召大家行動(Agency)和區(qū)分對方身份(Identity)⁽⁸¹⁾。具體來說就是首先強調(diào)對造成某種不公平的行為人(此處主要指出版商)應(yīng)有的道德義憤;然后指出如果大家一起行動就可以解決問題;最后，根據(jù)某些利益和價值觀方面明顯的差異區(qū)分出敵我雙方，即倡導(dǎo)開放共享的“我們”和唯利是圖的“他們”(出版商)。因此，不難理解其能夠說服美國國會制定強制開放存取政策，并且在世界范圍內(nèi)獲得廣泛的道義支持。相比較之下，以出版商為主的開放存取運動的反對者未能建立自己的核心框架，其針對支持者框架構(gòu)建的辯解訴諸出版物質(zhì)量和出版行為的可持續(xù)性，立論主旨過于細小并且缺乏簡明的敘事結(jié)構(gòu)。其唯一較為有力的反框架(Counterframing)敘事是“政府干預(yù)”的說法，即將強制政策和法令視作“政府無理地干涉私營出版業(yè)”⁽⁸²⁾。此種訴求容易在推崇自由市場的美國社會獲得響應(yīng)。因此，其與美國國家衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)制定較為溫和的規(guī)定(12個月的禁制期)以及2008年9月美國眾議院議員否定開放存取強制政策的提案都不無因果聯(lián)系。由此可見，在當(dāng)前形勢下歷史悠久而近幾年似乎聲名狼藉的STM(Scientific，Technical and Medical)出版商除了調(diào)整自己確實存在的行為偏差之外，注意媒體議題的架構(gòu)也是十分必要的。畢竟?fàn)庿Q和社會運動的目的并不必然是要消滅某一方，透徹地思考出版質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展等問題對于開放存取運動的進一步發(fā)展也只會帶來正面影響。

在似乎不可逆轉(zhuǎn)的開放存取潮流之下，許多出版商對開放存取實施了更為寬松的政策，甚至允許作者存檔正式出版的PDF版論文⁽⁸³⁾。許多重要出版商在積累了一定的相關(guān)經(jīng)驗以后，已經(jīng)能夠以更加理性的態(tài)度來看待開放存取出版。Claire Bird撰文較為全面地回顧了牛津大學(xué)出版社的開放存取出版實驗之旅⁽⁸⁴⁾。自2004年以來該社采用開放存取出版模式的《核酸研究》(NAR)收到的投稿量和作者滿意度都維持穩(wěn)定，大部分作者都樂于支付開放存取出版費用，因此新模式下運行的期刊能夠做到財務(wù)平衡。盡管2005年NAR的收入曾有短暫下滑，但是2007年又開始增加。另外，該社出版的200多種期刊中有70種左右實行了選擇性開放存取模式(Oxford Open)，即允許作者自行選擇是否繳付論文處理費以便其文章立即實行開放存取。在實踐過程中，出版社逐漸意識到作者付費的開放存取出版模式并不是對所有學(xué)科都適用的。在該社實行選擇性開放存取出版的期刊中，一些分子生物學(xué)和計量生物學(xué)領(lǐng)域的期刊，作者付費論文的比率高達17%～25%;而那些研究者較少得到資助的學(xué)科，如數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域付費論文的比率只有5%，人文社會科學(xué)領(lǐng)域2%⁽⁸⁵⁾。也許可以由此推論，未來會根據(jù)不同學(xué)科和期刊的特點而出現(xiàn)開放存取、訂閱存取、延后的免費存取及其組合并存的局面。然而，迄今為止出版社對于開放存取出版模式對訂閱、期刊使用和論文引用率等的全面影響還不十分清楚。

對學(xué)術(shù)資源的了解是利用的基礎(chǔ)，隨著開放存取出版的蓬勃發(fā)展，準確地把握其現(xiàn)狀，或者更加確切地說量化地把握現(xiàn)狀是十分必要的。芬蘭學(xué)者Bo-Christer Bj9rk等人在這方面所做的工作是卓有成效的。他們選取美國科學(xué)信息研究所(ISI)和烏利希(U lrich's)期刊指南的數(shù)據(jù)庫作為主要的樣本來源，通過直接計數(shù)和抽樣調(diào)查得出2006年全球出版了23 750種左右經(jīng)過同行評議的期刊，其中包含約1 346 000篇論文。而此次調(diào)查研究更加重要的任務(wù)是計算全球在某個特定年份經(jīng)過同行評議的開放存取論文的產(chǎn)量。Bj9rk分三路調(diào)查來獲得最終數(shù)字，即金色開放存取期刊論文(無禁制期)，有禁制期的開放存取期刊論文以及作者自行存檔論文的數(shù)量。對于金色開放存取論文，Bj9rk仍以U lrich's數(shù)據(jù)庫為主并參考DOAJ數(shù)據(jù)計算出2006年大約有1 735種活躍的(即繼續(xù)出版沒有?？?、經(jīng)過同行評審的開放存取期刊，刊載61 313篇文章，占當(dāng)年出版論文的4.6%。考慮到期刊及論文數(shù)量逐年增長以及開放存取運動日漸普及的現(xiàn)實，這與早年間Regazzi利用相似的抽樣方法對DOAJ所列期刊進行研究所得的數(shù)據(jù)具有某種程度的一致性⁽⁸⁶⁾。這與湯姆遜公司的調(diào)查研究結(jié)果也基本吻合，據(jù)測算2003年SCI數(shù)據(jù)庫中的開放存取論文為22 095篇，約占該庫全部論文747 060篇的3.0%⁽⁸⁷⁾。對于延遲開放存取和混合型開放存取期刊，B j9rk通過測算HighW ire網(wǎng)站中立即開放存取的期刊和經(jīng)過一段禁制期才實施開放存取的期刊數(shù)之比，將延后開放存取的論文數(shù)量分離出來，得出當(dāng)年大約8.1%的論文提供滯后的開放存取。平行出版或者說綠色開放存取論文的數(shù)量更加難以估計。Bj9rk從U lrich's符合要求的期刊中成比例地抽出列入ISI數(shù)據(jù)庫和不列入該庫的文章，分別為前者200篇，后者100篇，然后利用谷歌搜索引擎系統(tǒng)地搜尋其存入倉儲的情況，得出當(dāng)年大約有11.3%的論文進行了綠色開放存取。綜上所述，Bj9rk認為2006年全球經(jīng)過同行評議的論文中實施開放存取的約占19.4%⁽⁸⁸⁾。

Bj9rk對于樣本的選擇基本上是科學(xué)和合理的，如其以ISI和U lrich's期刊為樣本庫來測算當(dāng)年同行評議論文總量，以U lrich's數(shù)據(jù)為主并參酌DOAJ來獲取金色開放存取論文數(shù)量等，反映了他對學(xué)術(shù)期刊出版情況和開放存取資源分布情況的熟稔。盡管其以H ighW ire論文構(gòu)成比模擬全球論文構(gòu)成比的做法可能會導(dǎo)致較大的計算誤差，但也是考慮當(dāng)前數(shù)據(jù)可獲得性的前提下具有可操作性和一定合理成分的解決方案。另外，研究者對于數(shù)據(jù)的處理也比較小心，如其對開放存取期刊論文進行抽樣計數(shù)時，將PLoS等四家出版機構(gòu)的期刊單獨計數(shù)，原因是它們都利用作者繳費方式來維持經(jīng)營，因此造成所出版的某些特定品種的期刊如PLoS One等載文量非常大，遠高于平均數(shù)?？傮w而言，盡管局部結(jié)論還有可以商榷之處，如其根據(jù)抽樣調(diào)查的結(jié)果認為沒有一篇論文既在金色開放存取期刊的出版商網(wǎng)站發(fā)表，又在某一開放存取倉儲中存檔，但是B j9rk等人的研究結(jié)果仍然較為可信。

實際上，在數(shù)字出版的許多相關(guān)領(lǐng)域都十分需要這種量化研究。如不同的學(xué)者和研究機構(gòu)都能夠把此類研究方法、過程和結(jié)果以論文和研究報告的形式發(fā)表，以便于其他研究者驗算、修正和參考;而且能夠以年度為單位持續(xù)進行此類研究，對于摸清數(shù)字出版和數(shù)字學(xué)術(shù)資源的家底是十分必要和有益的。國外間或有此類耗時費力的研究，相比較之下，國內(nèi)同類研究更形缺乏。

1.2.2　大眾數(shù)字期刊

從2006年的電子雜志熱開始，大眾數(shù)字期刊進入了研究者視野。研究主要集中在傳統(tǒng)印刷型刊物的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)雜志的內(nèi)容組織與編輯、數(shù)字閱讀、雜志經(jīng)營管理、廣告經(jīng)營等。

迄今為止傳統(tǒng)印刷型刊物的數(shù)字化仍是研究者感興趣的課題。一般認為主要有兩種途徑：一是通過集成平臺將紙媒內(nèi)容轉(zhuǎn)換為數(shù)字內(nèi)容;二是通過刊社自身的網(wǎng)站將紙媒內(nèi)容搬上網(wǎng)絡(luò)^{(89)(90)(91)(92)}。另外，還存在一種反向的數(shù)字期刊發(fā)展之路，即網(wǎng)絡(luò)雜志發(fā)展到一定程度后與傳統(tǒng)雜志聯(lián)姻或是開發(fā)網(wǎng)絡(luò)雜志的紙質(zhì)版。但這種模式目前國內(nèi)還很少見⁽⁹³⁾。有研究者指出，傳統(tǒng)雜志在數(shù)字化時面臨一種隱蔽的威脅，即為了獲取傳播渠道而成為互聯(lián)網(wǎng)平臺擁有者的“內(nèi)容打工仔”⁽⁹⁴⁾。

網(wǎng)絡(luò)雜志要成為獨立的出版門類，必須有自己的核心競爭力，其中內(nèi)容競爭力是不可或缺的。當(dāng)前電子雜志的內(nèi)容來源一般可分為兩種：一種是改編自其他兄弟雜志;另一種是編輯部自己制作內(nèi)容。研究者對電子雜志的內(nèi)容利用以及內(nèi)容管理進行了探討。如陳丹等人認為，POCO等集成平臺通過內(nèi)容采集、內(nèi)容制作、內(nèi)容集成、內(nèi)容發(fā)布等環(huán)節(jié)形成了較為完整的內(nèi)容利用鏈;對應(yīng)利用鏈的不同環(huán)節(jié)，存在著整合與細分兩種不同的內(nèi)容利用方式⁽⁹⁵⁾。樊文靜認為目前電子雜志的內(nèi)容弊病體現(xiàn)為兩個極端：一是只對紙質(zhì)雜志簡單數(shù)字化，沒有充分利用新技術(shù)提供的可能性;或者反過來，在內(nèi)容表現(xiàn)上不必要地炫耀技術(shù)和堆砌多媒體內(nèi)容。因此，電子雜志的內(nèi)容開發(fā)應(yīng)該在借鑒舊媒體的經(jīng)驗、優(yōu)勢的基礎(chǔ)上發(fā)展新生的媒體形式以實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)雜志的繁榮發(fā)展^(96)(97)。

還有學(xué)者分析了網(wǎng)絡(luò)雜志這種新形式對于閱讀的影響。由于多媒體、超鏈接和互動技術(shù)塑造了網(wǎng)絡(luò)雜志區(qū)別于紙質(zhì)雜志的信息形態(tài)和結(jié)構(gòu)，從而使得網(wǎng)絡(luò)雜志的閱讀呈現(xiàn)如下特點：碎片化閱讀;感性閱讀;層級閱讀。在這種情況下，網(wǎng)絡(luò)雜志的閱讀將越來越個性化和私人化。同時，由于網(wǎng)絡(luò)雜志具有記憶功能，能夠根據(jù)讀者的閱讀習(xí)慣為讀者配置感興趣內(nèi)容的超鏈接，因而能使閱讀興趣與網(wǎng)絡(luò)雜志提供的內(nèi)容高度契合⁽⁹⁸⁾。數(shù)字閱讀引爆的不僅是一場技術(shù)革命，未來的文化傳播模式、圖書銷量、圖書館的發(fā)展等諸多議題皆進入了研究者視野。王振鐸將數(shù)字閱讀、文本閱讀和編輯出版學(xué)教育改革聯(lián)系在一起，認為當(dāng)代的數(shù)字智能閱讀器只能方便和豐富人類既有的閱讀和出版方式，而無法完全取代人類傳統(tǒng)的文本閱讀與出版模式⁽⁹⁹⁾。由此可見，數(shù)字閱讀正在潛移默化地改變社會，而對它的研究也日益深入和廣泛。

雜志經(jīng)營管理也是許多研究者感興趣的課題。張炯認為，網(wǎng)絡(luò)雜志的運營模式主要有三種，即以資源為主的傳統(tǒng)媒介網(wǎng)絡(luò)化、以技術(shù)為要的網(wǎng)絡(luò)雜志運營商和以征訂為重的網(wǎng)絡(luò)雜志代理商形成三足鼎立之勢⁽¹⁰⁰⁾。還有研究者研究了網(wǎng)絡(luò)雜志的營銷方法，認為其小眾化定位使分眾營銷、定向營銷和精準營銷成為可能。品牌營銷、事件營銷、廣告營銷等整合營銷方式則成為推廣網(wǎng)絡(luò)雜志的重要方式^(101)(102)。宋曉芳則指出現(xiàn)階段的網(wǎng)絡(luò)雜志雖然在數(shù)量、表現(xiàn)手段和內(nèi)容來源上不斷創(chuàng)新，但是在傳播渠道上卻表現(xiàn)出停滯不變的狀態(tài)⁽¹⁰³⁾。所有網(wǎng)絡(luò)雜志的傳播幾乎完全依附于雜志平臺，形成渠道的單一化。這種重復(fù)限制了網(wǎng)絡(luò)雜志的消費人群，削弱了網(wǎng)絡(luò)雜志對發(fā)布平臺的控制力，最終直接制約網(wǎng)絡(luò)雜志建立原創(chuàng)的盈利模式。

雜志廣告始終是一種具有明確目的性的經(jīng)濟行為，只是由于載體及技術(shù)構(gòu)成發(fā)生了變化，從而呈現(xiàn)出一些新的“變種”和特性。數(shù)字雜志的廣告類型幾乎囊括傳統(tǒng)媒體和網(wǎng)絡(luò)媒體所有的廣告樣式，體現(xiàn)了這種新型富媒體較強的開放性和吸納能力。與傳統(tǒng)雜志的廣告營銷相比，數(shù)字雜志廣告呈現(xiàn)以下優(yōu)點：豐富的廣告形式，互動的廣告內(nèi)容;在線追蹤讀者行為進行數(shù)據(jù)分析;實現(xiàn)廣告精準投放⁽¹⁰⁴⁾。其劣勢則體現(xiàn)為：許多數(shù)字雜志以免費形式供讀者下載閱讀，不能像傳統(tǒng)雜志一樣產(chǎn)生固定的發(fā)行收入，因此必須依靠廣告維持經(jīng)營;但是過多和不適當(dāng)?shù)某溄咏?jīng)常造成讀者的閱讀中斷^(105)(106)。作為一種新型廣告載體，對網(wǎng)絡(luò)雜志的廣告?zhèn)鞑バЧ€需進行科學(xué)的評價。劉峰等人提出AIDA(注意、興趣、欲望和行動)的每個階段都可以作為網(wǎng)絡(luò)雜志廣告?zhèn)鞑バЧu估的內(nèi)容。具體可以轉(zhuǎn)化為以下指標：廣告曝光次數(shù);點擊次數(shù)與點擊率;網(wǎng)頁閱讀次數(shù);轉(zhuǎn)化次數(shù)與轉(zhuǎn)化率⁽¹⁰⁷⁾。

此外還有一些學(xué)者對大眾數(shù)字雜志的缺陷及目前存在的問題進行了討論^(108)(109)，其中雜志出版的管理問題尤其引起研究者的興趣^(110)(111)。

1.3　其他數(shù)字出版物研究

博客出版、按需出版和手機出版都是在全新的數(shù)字背景下成長起來的，它們甚至不像電子書和數(shù)字期刊能夠找到對應(yīng)的傳統(tǒng)出版物，但是迄今為止發(fā)展勢頭已經(jīng)凌駕于數(shù)字化書刊之上而成長為極其重要的數(shù)字出版領(lǐng)域。

1.3.1　博客、博客出版及相關(guān)研究

博客最早因1998年德拉吉報道而引起世人注意。2006年，國內(nèi)網(wǎng)民注冊的博客空間超過3300萬個，有人將該年稱為“全民博客年”。此后博客進入理性發(fā)展時代，一些博客停掉了，但博客總量仍在增加。⁽¹¹²⁾關(guān)于博客以及博客出版的研究也主要集中在博客發(fā)展比較熱的2006年和2007年，如一些研究者探討了博客的發(fā)展歷程、生命力、生存空間以及博客網(wǎng)站的經(jīng)濟運營情況，分析了純粹的博客出版模式，即所有環(huán)節(jié)都在博客上進行的出版模式⁽¹¹³⁾。還有一些研究者分析了傳統(tǒng)出版與博客出版相結(jié)合的模式，將其區(qū)分為轉(zhuǎn)載模式、試讀版模式和博客—自助圖書公司模式，并進一步探討了博客書選題策劃應(yīng)遵循的原則等問題^(114)(115)。還有研究者從傳播學(xué)角度考察博客出版?zhèn)鞑シ绞?、受眾訴求與定位的變化，探討從博客發(fā)展到博客書以后面臨的一系列問題^(116)(117)。

一些研究人員提出應(yīng)該謹慎地看待博客與出版的結(jié)合。因為博客本質(zhì)上是一種新型的網(wǎng)絡(luò)信息組織形式，但同時也可以實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)信息傳播渠道的功能，因此網(wǎng)絡(luò)的媒體特征很容易體現(xiàn)在博客服務(wù)提供商(BSP)的發(fā)展策略當(dāng)中。但是，博客的價值在于實現(xiàn)從“信息共享”到“思想共享”的跨越，共享才是博客的核心理念和最大優(yōu)勢。而現(xiàn)代出版業(yè)作為一個社會生產(chǎn)部門有其內(nèi)在的經(jīng)濟目的和追求，并且這種目的是通過有控制的出版物流通來實現(xiàn)的。這就使博客與出版在信息傳播過程和方式上存在差異。此外，出版業(yè)是一個微利行業(yè)，而網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)業(yè)則具有高投入、高風(fēng)險的特征⁽¹¹⁸⁾?；谌毡静┛统霭娴姆e極社會效應(yīng)和驚人消費指數(shù)，劉義軍等人指出博客媒介能夠?qū)⒋蟊娺B接為共同體，同時傳統(tǒng)媒介的關(guān)注、新媒體的大膽利用和努力推動都能促進博客出版的良好發(fā)展⁽¹¹⁹⁾。

還有研究者探討了博客與網(wǎng)絡(luò)原創(chuàng)文學(xué)在起因、定位和發(fā)展模式等方面的差異，認為文學(xué)創(chuàng)作只是博客的內(nèi)容之一;博客網(wǎng)站和純文學(xué)網(wǎng)站的相關(guān)實體不同。文學(xué)網(wǎng)站主要以內(nèi)容為導(dǎo)向，而博客網(wǎng)站關(guān)注技術(shù)支持高于內(nèi)容服務(wù)。⁽¹²⁰⁾此外，還有研究者對某個學(xué)科領(lǐng)域的博客現(xiàn)狀進行調(diào)查分析，如對出版學(xué)博客的研究認為其影響力嚴重不足，內(nèi)容質(zhì)量也普遍不高，規(guī)模有待擴大，缺乏原創(chuàng)和特色且研究型博客奇缺⁽¹²¹⁾。這也反映了我國專業(yè)類、學(xué)術(shù)類博客的發(fā)展現(xiàn)狀。隨著2010年微博客在中國的發(fā)展，相關(guān)研究也開始增多。其單一性、碎片化、開放性、整合性、實時性、跟隨性等傳播特征使之得到了更多人的青睞。除了對其發(fā)展現(xiàn)狀進行分析外，學(xué)者更多關(guān)注這個新興事物的盈利模式問題，對包括短信分成、廣告、品牌服務(wù)、電子商務(wù)、虛擬產(chǎn)品等可能的幾類盈利模式都進行了討論⁽¹²²⁾。

1.3.2　按需出版及相關(guān)研究

在國外，按需出版在出版業(yè)中所占比重不斷增加并成為新的盈利增長點。我國已經(jīng)有一些出版社嘗試按需出版，并有一些提供按需出版業(yè)務(wù)的印刷公司，但尚未普及，沒有形成規(guī)模。不過按需出版作為新的業(yè)界動態(tài)，已經(jīng)開始受到國內(nèi)相關(guān)機構(gòu)的重視。

由于按需出版在我國仍然屬于新生事物，所以有許多研究者熱衷于探討按需出版的市場發(fā)展?fàn)顩r、它所導(dǎo)致的供需關(guān)系的改變以及給出版行業(yè)帶來的新氣象^(123)(124)。又由于按需出版在我國的發(fā)展受到了一些阻礙，因此研究重點集中在探討按需出版面臨的問題上，包括：行政干預(yù)，國家政策不明晰，書號控制嚴格導(dǎo)致進入門檻較高;出版界對按需出版認識不夠;內(nèi)容數(shù)字化進展緩慢，信息沒有整合，按需出版技術(shù)的應(yīng)用存在技術(shù)瓶頸;由于要改變傳統(tǒng)業(yè)務(wù)流程，所以存在成本、定價以及利潤再分配問題，各方參與不積極;行業(yè)競爭導(dǎo)致對新技術(shù)的抵制;我國圖書市場尚未產(chǎn)生足夠的個性化需求，按需出版缺乏市場動力;市場環(huán)境不成熟，沒有統(tǒng)一的行業(yè)標準;營銷方式單一，盈利風(fēng)險較大，等等^(125)(126)。

針對按需出版在我國發(fā)展面臨的問題，各方研究人員紛紛提出對策。2007年12月由北京大學(xué)現(xiàn)代出版研究所和凱捷技術(shù)有限公司合作主辦的按需出版高級學(xué)術(shù)研討會上，出版界專業(yè)人士就如何以更低成本實現(xiàn)內(nèi)容整合，加快發(fā)展按需出版等話題進行了對話⁽¹²⁷⁾。其他一些研究人員則提出了如下一些發(fā)展按需出版的應(yīng)對之策：尋找合適的按需出版項目，全面管理整個業(yè)務(wù)流程;充分調(diào)動中間商的積極性，推廣按需出版業(yè)務(wù);加快內(nèi)容數(shù)字化進程，建設(shè)數(shù)字資產(chǎn)管理系統(tǒng);在技術(shù)和設(shè)備上鼓勵自主創(chuàng)新;積極尋找利潤平衡點;實現(xiàn)跨行業(yè)聯(lián)合，在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上將內(nèi)容、網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)集于一體來發(fā)展按需印刷;投入更多資金充分進行市場營銷和廣告宣傳以刺激按需印刷業(yè)務(wù)的增長;內(nèi)容制勝，走創(chuàng)意和個性化道路，更好地為客戶服務(wù)，等等^(128)(129)。

1.3.3　手機出版及相關(guān)研究

2009年1月7日中國正式發(fā)放3G牌照標志著中國進入3G元年。從世界范圍看，日本的3G用戶在2006年就已經(jīng)超過2G用戶;2008年11月，韓國3G用戶占移動通信用戶總數(shù)的34.95%⁽¹³⁰⁾;截至2009年三季度，美國市場3G的滲透率接近40%⁽¹³¹⁾。隨著3G時代的到來，手機出版產(chǎn)業(yè)真正步入了蓬勃發(fā)展的新時期，與之相關(guān)的研究也如火如荼地展開。

手機圖書是手機出版領(lǐng)域的主要形態(tài)之一，包括漫畫類、小說類以及時尚類圖書內(nèi)容。日本一直處于手機圖書發(fā)展的領(lǐng)先地位，在其2007年上半年度十大文藝類暢銷書排行榜中，手機圖書占據(jù)半壁江山，相關(guān)研究也主要集中在此。從日本各大移動運營商調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，漫畫書是日本手機圖書中最主要的類別，其次是小說和圖畫類，支撐其發(fā)展的主要原因是手機的便攜性、易操作和支付容易。最近日本手機小說出現(xiàn)增長乏力現(xiàn)象，以出版熱門手機小說《紅線》名噪一時的日本GOMABOOKS出版社因為高達38.2億日元的負債而宣布破產(chǎn)。研究表明，日本手機小說風(fēng)光不再的主要原因是這一新的文學(xué)形式在作品質(zhì)量上無法被社會認可?？镂牟ㄊ菄鴥?nèi)較早研究手機媒體的學(xué)者，他在相關(guān)專著中系統(tǒng)地闡述了手機出版的概念、特征、應(yīng)用和發(fā)展趨勢，提出只有在3G實現(xiàn)大規(guī)模商用后，手機出版才能獲得實質(zhì)性發(fā)展⁽¹³²⁾。近幾年國家相關(guān)科研機構(gòu)如中國互聯(lián)網(wǎng)信息中心(CNNIC)、中國出版科學(xué)研究所都加大了對手機出版產(chǎn)業(yè)的研究力度。其中CNNIC發(fā)布報告，基于調(diào)查數(shù)據(jù)對手機報、手機廣播、手機電視、手機小說等手機出版形態(tài)的產(chǎn)業(yè)鏈狀況、業(yè)務(wù)模式、用戶特征進行分析，并指出未來手機媒體發(fā)展對社會的影響與發(fā)展趨勢⁽¹³³⁾。隨著手機出版，尤其是手機小說產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展，一些研究者已不再滿足于對產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的描述，而開始將重心轉(zhuǎn)移到對其運營模式的深入分析，并提出有價值的發(fā)展策略。目前手機出版的運營模式主要包括電信網(wǎng)絡(luò)運營商基于自身網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)勢的自營模式，租用網(wǎng)絡(luò)以實現(xiàn)自身品牌獨立發(fā)展的虛擬運營以及網(wǎng)絡(luò)運營商聯(lián)合服務(wù)和內(nèi)容提供商的合作運營模式⁽¹³⁴⁾。在發(fā)展策略上，除了國家層面加大政策扶持力度，更需要探索適合中國國情的經(jīng)營模式，包括手機出版商與廠商捆綁開發(fā)模式、內(nèi)容生產(chǎn)商與移動運營商綁定模式，并借鑒日本經(jīng)驗形成我國手機出版利益分配模式⁽¹³⁵⁾。這些探索對于深化該領(lǐng)域的研究有著積極意義。

相比手機圖書與手機報，手機雜志是在2006年以后逐步發(fā)展起來的手機出版門類，但隨著該領(lǐng)域?qū)嵺`層面的積累不斷增多，相關(guān)研究在國內(nèi)外趨于興盛。在2007年第36屆世界期刊大會上，許多期刊業(yè)巨頭紛紛表示看好手機雜志業(yè)務(wù)，日本移動內(nèi)容論壇發(fā)起人岸原孝昌明確指出手機傳播在日本很有市場。2009年，美國發(fā)行量審計機構(gòu)ABC通過對旗下報刊出版商的調(diào)查，就手機雜志發(fā)展得出以下結(jié)論：該市場尚未成熟，但已顯示出積極信號;手機網(wǎng)站將提升雜志網(wǎng)站的流量;出版商更希望將內(nèi)容投放于智能手機平臺;早期商業(yè)模式主要來自廣告與訂閱;廣告商迫切需要獲取手機雜志相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)⁽¹³⁶⁾。國內(nèi)方面對于手機雜志的研究處在不斷發(fā)展階段，目前的研究熱點主要是結(jié)合3G時代背景探索手機媒體如何助力雜志出版，包括以內(nèi)容提供商身份與運營商積極合作，針對不同讀者實現(xiàn)個性化出版等。除此之外，不少研究者還將視角轉(zhuǎn)移到對學(xué)術(shù)手機雜志研究^(137)(138)，以及運用傳播學(xué)理論對手機雜志的發(fā)展策略進行探析⁽¹³⁹⁾。值得注意的是，與國外在該領(lǐng)域研究相契合，國內(nèi)的研究也非常關(guān)注手機雜志廣告的可行性及其發(fā)展，因為手機媒體的碎片化屬性決定了手機雜志快餐式、瀏覽型、跳躍感的閱讀環(huán)境，這將影響廣告投放效果。

手機報是指依托手機媒介，由報紙、移動通信商和網(wǎng)絡(luò)運營商聯(lián)手搭建的信息傳播平臺，用戶可通過手機瀏覽到當(dāng)天發(fā)生的新聞，包括短信、彩信、WAP版、客戶端下載等多種形態(tài)。盡管美國加州的《圣何塞信使報》是世界上第一份網(wǎng)絡(luò)報紙，但美國在手機報的發(fā)展上卻落后于日本等亞洲國家，近幾年美國報業(yè)協(xié)會也在呼吁報業(yè)重視手機報的發(fā)展，認為手機媒體不僅是新的傳播平臺，更是重要的營收渠道⁽¹⁴⁰⁾。以色列本古里安大學(xué)的學(xué)者針對未來個性化的手機報提供了一套完整的解決方案，根據(jù)不同用戶的興趣、需求和終端配置，匯集不同新聞提供者的資訊以生成個性化內(nèi)容并發(fā)布到手機終端⁽¹⁴¹⁾。國內(nèi)手機報領(lǐng)域的研究伴隨著實踐的發(fā)展而興起，一方面，是引薦日本手機報發(fā)展經(jīng)驗，其中匡文波以日本I-mode模式為基礎(chǔ)分析其手機廣告、閱讀收費以及增值服務(wù)等重要的盈利模式⁽¹⁴²⁾，對于中國手機報發(fā)展有較強借鑒意義;另一方面，一些研究者結(jié)合國內(nèi)手機報的實踐展開分析研究，探討了制約手機報發(fā)展的問題，如消費習(xí)慣問題、內(nèi)容“同質(zhì)化”問題、有效受眾相對較少、盈利模式問題和監(jiān)管問題等^(143)(144)，并提出針對性的發(fā)展策略^(145)(146)，如培養(yǎng)符合“第五媒體”特點的內(nèi)容生產(chǎn)團隊、掌握相應(yīng)的無線互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、建立自己的用戶數(shù)據(jù)庫等。

2　質(zhì)量控制與評價研究

關(guān)于質(zhì)量控制和評價的研究更多是針對數(shù)字學(xué)術(shù)出版問題展開的，和傳統(tǒng)出版業(yè)一樣，數(shù)字出版過程中的質(zhì)量控制、出版工作和出版物評價等問題同樣十分重要，但其具體機制和標準則處在持續(xù)的發(fā)展過程之中。目前，國內(nèi)外學(xué)者對于數(shù)字出版質(zhì)量的研究主要從前期質(zhì)量控制和后期質(zhì)量評價兩個方面展開。

2.1　質(zhì)量控制研究

隨著印刷出版向數(shù)字出版遷移，出版物從載體形式到內(nèi)容表現(xiàn)形式都有了很大變化。此外，數(shù)字出版流程以及出版流程的各要素，如在線投稿系統(tǒng)、在線編審評議系統(tǒng)、在線發(fā)行系統(tǒng)的建立以及開放存取期刊的發(fā)展等皆給數(shù)字出版物的質(zhì)量控制提出了挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的同行評議方法是否可行?還是應(yīng)該開發(fā)其他形式的質(zhì)量控制機制?如何實現(xiàn)出版時效性與質(zhì)量管控之間的平衡?這些仍然是數(shù)字出版面臨的重大難題，關(guān)于它們有許多不同看法。

對于數(shù)字出版物質(zhì)量控制方法的討論，最大的爭辯之處即是同行評議是否仍然有效。自然網(wǎng)站曾經(jīng)專門開辟關(guān)于同行評議的爭鳴網(wǎng)頁，包括不同學(xué)科同行評議方式的區(qū)別，同行評議實現(xiàn)的最佳方法以及其在質(zhì)量控制中真正的價值增效，技術(shù)如何改善傳統(tǒng)評議模式等⁽¹⁴⁷⁾。有研究者認為傳統(tǒng)同行評議的必要性被夸大了，在數(shù)字環(huán)境中，超鏈接和引用行為本身在一段長時間內(nèi)就可以完成同行評議功能;而且數(shù)字時代學(xué)術(shù)資源可獲得性要比資源質(zhì)量更加重要。有些學(xué)者提出了替代性的質(zhì)量控制機制，如編輯控制、自由評議、論證等。V ragov等人大膽地建議打破評議的免費、志愿傳統(tǒng)，把評論意見視為商品，其價格則由作者和評論者通過討價還價決定⁽¹⁴⁸⁾。KateW ittenberg則著重探討了繞開傳統(tǒng)質(zhì)量仲裁者——出版商和圖書館，借鑒基于社區(qū)網(wǎng)絡(luò)的P2P信任模型(trusted peer-to-peer models)，由最終用戶——讀者來建立信息質(zhì)量評價機制的可能性與實現(xiàn)途徑⁽¹⁴⁹⁾。但是，這些機制通常也以改良的同行評議方式作為核心，如允許采用互動的、開放式的評議和討論;允許更加高效地從更寬廣的范圍內(nèi)選擇評議人;給予評議人更多的與評議工作相關(guān)的信息等。其手段更豐富、評議意見來源更廣泛，成效也就更顯著。總之，不管采用何種評議方式，只要最終保障期刊文章質(zhì)量，維護期刊自身發(fā)展，并最終實現(xiàn)高效學(xué)術(shù)交流目的，則該方式是被肯定的⁽¹⁵⁰⁾。盡管同行評議做法存在著人為的不公平乃至學(xué)術(shù)欺詐等弊病，但是大多數(shù)學(xué)者認為，在正式的學(xué)術(shù)交流中學(xué)術(shù)期刊要獲得成功并得到持續(xù)發(fā)展必須要有同行評議這樣的機制來保證質(zhì)量。這一點無論對于印刷期刊還是數(shù)字期刊來說都是適用的。Fytton Rowland指出為了保證數(shù)字期刊的內(nèi)容質(zhì)量，同行評議之外還必須有相應(yīng)的文字編輯等對文章的基本拼寫、語法等進行核檢，實現(xiàn)專家和編輯對文章的雙重把關(guān)⁽¹⁵¹⁾。同樣，國內(nèi)學(xué)者雖則同意在適度范圍內(nèi)施行讀者評議等替代性控制手段，但同樣堅持同行評議或者三審制的權(quán)威性和可靠性。

除了出版物內(nèi)容層面的質(zhì)量控制，在數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)水平上的質(zhì)量問題同樣引起了廣泛關(guān)注。Horstmann等人探討了當(dāng)前作為分布式倉儲架構(gòu)主流的機構(gòu)倉儲的數(shù)據(jù)有效性問題⁽¹⁵²⁾。當(dāng)前存在諸多重要的確認和驗證技巧，其主要功能在于驗證是否符合OAI-PMH和簡單元數(shù)據(jù)的基本要求，但是對于倉儲數(shù)據(jù)質(zhì)量的整體量化評價是缺失的。為此，研究者提出了測試倉儲規(guī)格一致性的初步驗證方法;通過它生成專門的、可計量的數(shù)據(jù)，反映某倉儲與技術(shù)或者內(nèi)容相關(guān)的行為與數(shù)據(jù)的質(zhì)量。Meyer等人則探討了參考引用文獻鏈接的質(zhì)量問題以及改進方法⁽¹⁵³⁾。和其他出版質(zhì)量問題一樣，此類問題在醫(yī)學(xué)出版領(lǐng)域也得到了格外的重視。

2.2　評價研究

新形態(tài)數(shù)字學(xué)術(shù)資源的產(chǎn)生，對研究者的學(xué)術(shù)交流活動產(chǎn)生了深遠的影響。就評價手段而言，ISI(Institute for Scientific Information)所建的權(quán)威引用文獻數(shù)據(jù)庫SCI、SSCI、A＆HCI、JCR所使用的引文分析(Citation Analysis)方法是跟蹤學(xué)術(shù)研究和衡量其影響的重要工具。然而，由于ISI影響因子等評價指標系源于印刷出版物的評價活動，在應(yīng)用于數(shù)字出版物時未必恰如其分，因此研究者提出了不同的評價思路和實現(xiàn)方法。其中，Barbera等人提出了所謂的論文、引文及其作者網(wǎng)絡(luò)圖形可視化工具，作為替代性的書目計量學(xué)評價指標⁽¹⁵⁴⁾。具體指標有三個⁽¹⁵⁵⁾：程度中心性(Degree Centrality);接近中心性(Closeness Centrality)⁽¹⁵⁶⁾;居間中間性(BetweennessCentrality)⁽¹⁵⁷⁾。

近年來，隨著開放存取出版模式的日漸成熟，國內(nèi)學(xué)者對數(shù)字學(xué)術(shù)出版物的質(zhì)量評價研究主要針對開放存取期刊展開^{(158)(159)(160)}，具體評價方法包括傳統(tǒng)評價方法和結(jié)合數(shù)字期刊特征的創(chuàng)新評價方法兩種。其中，傳統(tǒng)評價方法包括被著名數(shù)據(jù)庫收錄、引文分析法等，這和國外的評價方法是基本相同的。王學(xué)勤、劉海霞等從引文角度對開放存取期刊的影響力進行評價⁽¹⁶¹⁾。此外，更多學(xué)者針對開放存取期刊數(shù)字化的新特點，創(chuàng)新性地展開綜合評價方法的研究，如納入信息系統(tǒng)檢索界面進行評價⁽¹⁶²⁾;進行網(wǎng)絡(luò)影響指標評價指標體系和評價方法的探索^(163)(164);從經(jīng)濟學(xué)角度建立評價模型⁽¹⁶⁵⁾，等等。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者主要針對數(shù)字出版前期的質(zhì)量控制和后期的質(zhì)量評價展開研究。其中，關(guān)于質(zhì)量控制，大多數(shù)學(xué)者還是支持采取嚴格的同行評審制度，但針對不同學(xué)科領(lǐng)域的具體特點，一些替代性的質(zhì)量控制措施仍可以借鑒采用。質(zhì)量評價研究主要對評價方法進行探討，在沿襲傳統(tǒng)評價方法的同時結(jié)合數(shù)字化特征采取創(chuàng)新的評價方法，評價指標體系和模型的構(gòu)建也在學(xué)者的討論范圍內(nèi)，但都只停留在理論層面。如何建立合理、高效的質(zhì)量控制和評價機制還有待深入研究。

3　存取與用戶研究

互聯(lián)網(wǎng)開放、免費的傳統(tǒng)對于從誕生不久就部分走上了商業(yè)軌道的出版業(yè)而言，必然帶來深刻的沖擊。在數(shù)字出版成為必然選擇的時代，用戶存取權(quán)利被視為一種人權(quán)以及更高文明程度的象征，并在全世界范圍內(nèi)得到了熱烈倡議與響應(yīng);至于用戶及其行為，則是出版者面臨的另一個挑戰(zhàn)。

3.1　存取研究

所謂可存取性(Accessibility)就是“個人、群體、組織和機構(gòu)共享社會傳播資源的可能性”⁽¹⁶⁶⁾。對于不同媒體行業(yè)以及媒介市場的供方和需方來說，可存取性的含義有所不同。就數(shù)字出版而言，內(nèi)容的可獲得性是十分重要的指標。

目前，比利時是少數(shù)幾個為有視覺障礙者出版日報的國家之一;這種日報既有布萊葉盲文印刷版，也有電子版。其中，Audio-K rant項目充分利用當(dāng)前的文本轉(zhuǎn)語音技術(shù)，致力開發(fā)一種新的、通用的新聞出版物。盡管這些出版物的可存取性有了很大提高，但是它仍然需要一定的技巧或者設(shè)備，如理解布萊葉盲文的技能、個人電腦、語音合成軟件以及互聯(lián)網(wǎng)連接等⁽¹⁶⁷⁾。另外，關(guān)于如何實現(xiàn)和促進存取功能的研究也不少。歐洲可存取信息網(wǎng)(European Accessible Information Network，EUAIN)建立的初衷就包括在建立歐洲主流內(nèi)容處理環(huán)境時充分考慮可存取性問題，并為可存取內(nèi)容處理提供必要的工具與技巧⁽¹⁶⁸⁾。EUAIN的研究成果將進一步為一些后續(xù)項目所用，如致力于為視覺障礙者提供可存取教育資料的ProAccess項目⁽¹⁶⁹⁾，其目標就是為出版商和電子學(xué)習(xí)價值鏈中的中介機構(gòu)(與殘疾人有關(guān)的圖書館、學(xué)校、慈善團體和協(xié)會)提供切實的指導(dǎo)和工具，以便其從生產(chǎn)過程和版權(quán)角度看能夠更加有效地生產(chǎn)和利用可存取內(nèi)容。

人們在存取方面的努力取得了成效，在數(shù)字學(xué)術(shù)資源方面情況更好一點。根據(jù)對ISI和U lrich數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計，2006年共出版了經(jīng)過同行評議的期刊23 750種，共計發(fā)表文章約1 350 000篇。其中在開放存取期刊上發(fā)表的文章占4.6%，另外至少有3.5%的文章在經(jīng)過通常為一年時間的禁制期(Embargo Period)之后可以公開存取，也就是說“金色開放存取”的論文占8.1%。此外通過隨機論文抽樣，估算存放在電子印本倉儲和個人主頁上可開放存取的論文占到11.3%(綠色開放存取)。兩者相加，當(dāng)年19.4%的論文可以免費存取。⁽¹⁷⁰⁾由此可見，隨著開放存取運動的深入開展，學(xué)術(shù)期刊的存取情況得到了很大改觀。

3.2　用戶研究

從數(shù)字出版最初的發(fā)展階段開始，用戶與行為都是常規(guī)研究項目。出版領(lǐng)域?qū)嵺`工作者與理論研究者，圖書情報界、科學(xué)社會學(xué)領(lǐng)域的研究人員乃至整個學(xué)術(shù)界都非常積極地從事這方面的調(diào)查研究，并且積累了大量研究成果。一般來說，數(shù)字出版哪個子領(lǐng)域發(fā)展愈快，相應(yīng)的該領(lǐng)域的用戶研究就越發(fā)達。一直以來大量存在的關(guān)于數(shù)字學(xué)術(shù)出版物用戶的調(diào)查研究就印證了這一點。人們?nèi)绾卫脭?shù)字出版物?他們的使用行為、習(xí)慣與偏好千差萬別，而了解和掌握這方面的情況對于圖書館、出版商等改進產(chǎn)品設(shè)計和提高服務(wù)質(zhì)量都是有益的。

在電子書領(lǐng)域，從需求方面來看許多讀者還沒有閱讀電子書的意識和習(xí)慣。Ithaka訪問的4100名高校教職員工當(dāng)中，只有16%經(jīng)常使用電子書，36%答復(fù)很少使用⁽¹⁷¹⁾。Ebrary(2007)對583位圖書館員的調(diào)查中，被訪者普遍認為電子書的使用情況“不盡如人意”。而同年對經(jīng)濟學(xué)、文學(xué)和護理學(xué)專業(yè)本科生的調(diào)研得到了類似結(jié)論⁽¹⁷²⁾。不過需求不足往往可以追溯到用戶以外的原因。2008年CIBER資助的一項對倫敦大學(xué)學(xué)院師生使用電子書情況的調(diào)查顯示：用戶對于電子書的興趣很大，但是具體的使用情況往往因用戶年齡、性別、具體身份和所在學(xué)科而有較大差異⁽¹⁷³⁾。對香港中文大學(xué)12名學(xué)生為期兩年半的深度調(diào)查研究重點揭示了從用戶角度來看當(dāng)前電子書存在的不足⁽¹⁷⁴⁾(Lam)。調(diào)查顯示至少在香港中文大學(xué)，電子書還不是學(xué)院生活有用的、經(jīng)常使用的工具。被調(diào)查者認為目前的電子書軟件盡管較易使用，但其中涉及的一些技術(shù)和程序因素如下載、格式轉(zhuǎn)換和身份認證等仍然給使用者帶來了負擔(dān)和消極影響;另外，電子書品種不夠豐富、并發(fā)用戶的數(shù)量限制、借閱期過短以及電子書硬件不足等都制約了電子書的應(yīng)用。⁽¹⁷⁵⁾Ihlstr9m等人對使用經(jīng)驗在電子報紙用戶偏好和需求形成中的作用進行了經(jīng)驗研究并得出結(jié)論，即實際使用經(jīng)驗往往比看宣傳短片和接觸模型更能激起用戶閱讀電子報紙的積極態(tài)度⁽¹⁷⁶⁾。

除了對用戶行為的研究之外，也有一些研究對數(shù)字出版另一端的機構(gòu)和行為人，即作者和出版者進行了調(diào)查分析。Charalampos Z.Patrikakis等人以歐盟的Bio@gro項目為例，利用回歸模型對合作參與多語言數(shù)字內(nèi)容出版的各群體(包括收集資料的群體、評議群體和用戶等)的行為變化和結(jié)果進行了評估。與此同時，也評價了“反饋”這一改變社會行為的刺激因素。最后，研究者提出了一系列通過社會行為刺激機制來提高合作出版效率的建議：對于好的做法要有適當(dāng)?shù)姆答仚C制予以揭示;如果發(fā)現(xiàn)某些群體出現(xiàn)效率下降的情況，則應(yīng)該給予一定的反饋或利用跨群體討論等方式啟動新的工作周期;努力消除出版過程中的例行公事效應(yīng);防止因為趕進度或者因為革新工作方法而偏離工作的質(zhì)量標準。⁽¹⁷⁷⁾

無疑，對于數(shù)字出版這一新型出版范式，國外關(guān)于用戶和行為的研究能夠從數(shù)字出版產(chǎn)品滿足需求和實現(xiàn)價值角度逆向?qū)?shù)字出版發(fā)展提供指導(dǎo)，這對提升數(shù)字出版水平十分有益。反觀國內(nèi)，則多為對數(shù)字出版?zhèn)€案的研究，或者對數(shù)字出版用戶的量化調(diào)查^(178)(179)，雖則其對于了解該領(lǐng)域的出版現(xiàn)狀、提升出版實踐有一定作用，但是深入到數(shù)字出版行為的實施者即人的層面去探討效率問題和改進措施的研究還不多見，仍有必要加強。

4　經(jīng)濟問題研究

數(shù)字出版需要健康發(fā)展，其面臨的核心問題是經(jīng)濟問題，包括如何在傳統(tǒng)出版向數(shù)字出版轉(zhuǎn)型過程中合理地控制成本以實現(xiàn)收支平衡，利用數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢以采取靈活的定價策略獲取商業(yè)回報，以及最終形成可持續(xù)發(fā)展的商業(yè)模式。以上這些問題，不僅受到出版界、圖書館界學(xué)者的深入研究，而且得到來自數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)等專業(yè)學(xué)者的廣泛關(guān)注，如前明尼蘇達大學(xué)數(shù)字技術(shù)中心主任Odlyzko就對數(shù)字出版經(jīng)濟問題有著長期研究。

4.1　成本研究

數(shù)字出版相對于傳統(tǒng)出版生產(chǎn)方式成本較低，這是業(yè)界普遍認可的事實。但是在數(shù)字出版領(lǐng)域的成本問題的具體分析和研究上，無論是由于研究對象之間的顯著差異，比如，純網(wǎng)絡(luò)期刊與紙介質(zhì)轉(zhuǎn)型期刊的不同，還是研究者采取的視角和方法上的差別，都導(dǎo)致結(jié)果大相徑庭。

Julian H.Fisher(2008)則根據(jù)開放存取期刊中文章數(shù)量的不同估算出相應(yīng)成本，每年出版50篇文章的開放存取期刊總成本為4 000美元(80美元/篇)，出版100篇論文的期刊總成本為7 000美元(70美元/篇)，出版250篇論文的期刊總成本為17 000美元(68美元/篇)。以上這些研究所得出的統(tǒng)一結(jié)論是，開放存取期刊在經(jīng)濟上是具有可行性的。

國內(nèi)方面，除了對國外數(shù)字出版成本問題研究綜述外，鮮有直接對該問題進行系統(tǒng)分析的文獻。蕭林根據(jù)不同標準對網(wǎng)絡(luò)期刊進行成本結(jié)構(gòu)分類，分為固定成本和可變成本，首稿成本和邊際成本，直接成本和間接成本，并且對成本項目進行微觀分析。最終得出結(jié)論是網(wǎng)絡(luò)期刊比印刷期刊節(jié)約30%～70%成本，節(jié)約途徑一是分發(fā)成本降低，二是采用新技術(shù)和新出版工作流程所帶來的出版效率的提高。另外，作者指出網(wǎng)絡(luò)期刊的成本節(jié)約與訂戶數(shù)量規(guī)模有很大關(guān)系⁽¹⁸⁰⁾。劉錦宏在提出基于數(shù)字出版的科學(xué)交流系統(tǒng)成本收益模型的基礎(chǔ)之上，從數(shù)字出版機構(gòu)的成本和收益兩個方面分析入手，闡述了數(shù)字出版機構(gòu)的成本與收益構(gòu)成方式，最后指出只有數(shù)字出版機構(gòu)的利潤所得在科學(xué)交流各環(huán)節(jié)共同認可的范圍內(nèi)，科學(xué)信息才能更加方便、快捷地傳播⁽¹⁸¹⁾。

4.2　定價研究

一直以來，出版商與圖書館之間就“期刊價格”問題爭執(zhí)不下。一方面，歷史經(jīng)驗表明，隨著知識信息的經(jīng)濟價值上升，獲取相關(guān)信息需要支付更高價格;另一方面，隨著開放存取運動的蓬勃發(fā)展，出版商在提高出版物價格的動力上的確受到一定抑制。顯然，數(shù)字出版物定價問題不僅是業(yè)界面臨的困惑，也是學(xué)術(shù)界研究關(guān)注的熱點之一。美國數(shù)學(xué)學(xué)會(American Mathematical Society)近期就發(fā)布了一份針對1994—2009年數(shù)學(xué)期刊價格的調(diào)查報告⁽¹⁸²⁾。

近幾年，數(shù)字出版物定價模式已經(jīng)從確定基礎(chǔ)價格進化到靈活采用各種價格策略。迄今為止引起最廣泛關(guān)注和爭議的莫過于捆綁定價(Bundling Pricing)這一隨數(shù)字出版物正式進入市場而被大量采用的價格策略。對于用戶來說，包括大宗交易在內(nèi)的捆綁策略使得其獲得訪問更多文獻資源的權(quán)利，因此短期內(nèi)對消費者有利;而與大圖書館相比，小圖書館受益更多。從出版商角度來看，由于這種做法降低了銷售成本，消除了用戶基于使用情況篩選期刊的動機從而保證了一些不常用期刊的市場，因此是出版商利潤最大化的可靠的均衡戰(zhàn)略⁽¹⁸³⁾。然而，一些研究人員認為，盡管有時候這種做法的短期福利效應(yīng)可以是積極的，但是只要采用捆綁銷售，就必然會造成鎖定效應(yīng)，進入壁壘也就幾乎不可能消除。另外，在提高行業(yè)利潤的同時降低了社會福利。原因在于在此類交易合同中，電子期刊價格通常和以往訂閱的印刷期刊掛鉤，使得取消訂閱的轉(zhuǎn)換成本很高;而且合同往往是長期的(通常三年)，導(dǎo)致圖書館調(diào)整開支的余地很小，因而無法對新進入市場的數(shù)字出版物做出反應(yīng)。Jeon和Menicucci則通過經(jīng)濟學(xué)模型證明：如果禁止捆綁，則產(chǎn)業(yè)集中對于價格的影響有限;如果允許使用捆綁策略，那么出版商會發(fā)現(xiàn)捆綁更有利可圖，但是問題在于它提高了行業(yè)利潤的同時降低了社會福利;活躍于期刊市場的出版商之間的并購也能夠帶來更多利潤，但是同樣將降低社會福利⁽¹⁸⁴⁾。

相比國外學(xué)者對網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)期刊定價問題的深入研究，國內(nèi)研究者在此投入精力并不多，其中主要是借鑒分析國外成熟STM網(wǎng)絡(luò)期刊的定價策略⁽¹⁸⁵⁾，比如，差別定價策略、捆綁定價策略以及讀者主導(dǎo)定價策略。倒是電子書領(lǐng)域的定價問題得到國內(nèi)研究者的廣泛關(guān)注，無論是基于閱讀器終端，還是傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)的電子書定價問題，都有相關(guān)文獻涉及。如王曉光基于電子書市場的雙邊結(jié)構(gòu)特征，分析了電子書市場中定價影響因素，最終提出符合中國國情的電子書定價策略，包括低價策略、聯(lián)合定價策略、歧視定價策略、捆綁銷售策略與標準聯(lián)盟策略⁽¹⁸⁶⁾。朱瑩從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息產(chǎn)品特征的入手，建立起網(wǎng)絡(luò)電子書多重定價模型，并對網(wǎng)絡(luò)電子書的定價問題進行實例分析⁽¹⁸⁷⁾。這是與國內(nèi)原創(chuàng)文學(xué)發(fā)展興盛和電子閱讀器市場激烈競爭的現(xiàn)實情況相吻合的。

4.3　商業(yè)模式研究

商業(yè)模式是產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的核心問題，對于數(shù)字出版領(lǐng)域亦然。探索在數(shù)字化背景下長期獲取利潤或至少維持經(jīng)營的模式，是學(xué)術(shù)界近幾年研究普遍關(guān)注的熱點，其中研究成果比較豐富和集中的主要是開放存取出版和付費存取出版模式研究。早在2003年，SQW有限公司就曾受英國衛(wèi)爾康信托基金(Wellcome Trust)的委托，承擔(dān)了科技出版領(lǐng)域商業(yè)模式的調(diào)查研究工作，其得出的結(jié)論有力地支持了作者付費的開放存取模式。次年，衛(wèi)爾康再次委托SQW就讀者付費和作者付費的商業(yè)模式進行成本和效益的研究，并得出結(jié)論，作者付費的開放存取出版模式在資源配置和系統(tǒng)成本等方面都更加經(jīng)濟有效。

來自巴西的學(xué)者Gumieiro和Costa在2009年就開放存取期刊的商業(yè)模式進行研究，其目標在于確定一種針對開放存取期刊商業(yè)模式的可行化架構(gòu)模式，商業(yè)模式包含了四類組件，即價值定位、產(chǎn)品與服務(wù)、價值架構(gòu)與資源來源，基于此，作者進一步提出針對知識信息領(lǐng)域，自然、社會、人文科學(xué)領(lǐng)域和藝術(shù)人文領(lǐng)域的商業(yè)模式，最終得出結(jié)論是自然科學(xué)領(lǐng)域商業(yè)模式的特點明顯有別于其他兩個領(lǐng)域⁽¹⁸⁸⁾。

Paola Dubini等人則主要從可持續(xù)發(fā)展的角度來評價不同的數(shù)字學(xué)術(shù)期刊出版模式，涉及科學(xué)、醫(yī)學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)等四個領(lǐng)域，其中每個領(lǐng)域又包含不同出版模式的期刊，即開放存取期刊、從付費存取期刊轉(zhuǎn)換而來的開放存取期刊、混合期刊(根據(jù)作者付費情況來提供開放存取服務(wù)的付費存取期刊)以及純粹的傳統(tǒng)的付費存取期刊各一種。他們認為不同模式的可持續(xù)性分析必須考慮導(dǎo)致雙邊市場產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)外部性和信息不對稱性;創(chuàng)新模式要取得成功必須要在讀者市場和作者市場同時達到“臨界量”(CriticalMass)。⁽¹⁸⁹⁾

除此之外，JISC發(fā)布的研究報告試圖系統(tǒng)地評估在英國，三種可選擇的學(xué)術(shù)出版模式即訂閱出版模式(Subscription Publishing)、開放存取出版模式(Open Access Publishing)和自存檔出版模式(Self-archiving)的成本效益情況。最終作者提出，在現(xiàn)有預(yù)算框架下英國可以選擇轉(zhuǎn)向開放存取出版;盡管轉(zhuǎn)換期的收益可能較低，但從更長遠的時期來看，開放存取和自存檔出版模式可以產(chǎn)生更多的凈效益并能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展⁽¹⁹⁰⁾。

數(shù)字出版商業(yè)模式同樣是國內(nèi)出版學(xué)術(shù)界不可回避的研究范疇。目前，國內(nèi)許多研究者都提出商業(yè)模式的不明朗是數(shù)字出版發(fā)展的最大瓶頸等類似觀點^{(191)(192)(193)}。其中，一些研究者以國內(nèi)外比較成熟的數(shù)字出版活動為研究對象，總結(jié)歸納出如下商業(yè)模式，即以施普林格、約翰?威利等為代表的專業(yè)期刊和圖書出版商業(yè)模式，以培生集團為代表的教育服務(wù)模式，以亞馬遜kindle為代表的電子書銷售模式，以日本手機小說、手機漫畫為代表的移動增值服務(wù)模式，以8020出版公司等為代表的“用戶創(chuàng)造內(nèi)容”模式等。這些研究對于深化國內(nèi)出版業(yè)對數(shù)字化轉(zhuǎn)型時期建立合理的商業(yè)模式有較強的現(xiàn)實意義。

5　技術(shù)與標準研究

數(shù)字出版發(fā)展至今，技術(shù)與標準的作用日益顯現(xiàn)，前者如語義網(wǎng)技術(shù)推進數(shù)字出版由載體數(shù)字化向數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)型，后者如開放統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標準、電子書格式標準等則將成為助推整個數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。這兩個方面的研究近幾年呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的勢頭。

5.1　語義出版研究

語義出版仍處在發(fā)展的初級階段，但與此相關(guān)的實踐從未停止。如2009年美國公共科學(xué)圖書館(PLoS)專門推出了一篇應(yīng)用語義網(wǎng)技術(shù)的期刊文章;此外，商業(yè)領(lǐng)域的語義出版也取得進展，如路透社在2009年推出一項以語義網(wǎng)技術(shù)為核心的服務(wù)Open Calais⁽¹⁹⁴⁾，主要用于把非結(jié)構(gòu)化的HTML文件轉(zhuǎn)變?yōu)檎Z義注釋的資料，然后將這些資料細分出“人”“地”“企業(yè)”等類別，提供第三方企業(yè)實現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用;除此之外，華盛頓郵報社和衛(wèi)報社等出版商都在語義出版方面進行積極嘗試。

早期的語義出版研究主要集中在探討語義網(wǎng)與數(shù)字出版之間的關(guān)系，勾畫語義出版的藍圖。2001年，語義網(wǎng)的創(chuàng)始人Berners-Lee提出語義網(wǎng)絡(luò)將會以幾乎不可預(yù)測的方式改變學(xué)術(shù)知識的生產(chǎn)和分享模式，而這種積極的影響主要通過提供可機讀的科技出版物元數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)資源，并采用通行的語義網(wǎng)標準以提升計算機在信息挖掘和集成上的作用來加以實現(xiàn)。

隨著實踐的深入，語義出版研究更加立足現(xiàn)實可行性，探索語義網(wǎng)技術(shù)在不同領(lǐng)域的實際應(yīng)用價值。Bob DuCharme在其博客上撰寫文章，探討數(shù)字出版與語義網(wǎng)技術(shù)究竟能給彼此帶來什么。作者認為出版領(lǐng)域?qū)χ匾拍畹姆诸悺⒚?，以及確定它們之間關(guān)系的做法將有助于語義網(wǎng)中本體的建立;而從另一個角度思考語義網(wǎng)技術(shù)對數(shù)字出版的作用時，作者主張采取漸進方式推進語義出版發(fā)展，如應(yīng)用一些語義網(wǎng)技術(shù)相關(guān)的小工具促進出版商內(nèi)容的組織和傳播，而不要因為過于宏大的理念而迷失了發(fā)展方向。⁽¹⁹⁵⁾David Shotton也指出語義出版能夠極大地提高科學(xué)交流效率，許多出版機構(gòu)都渴望徹底實施語義出版，但是當(dāng)前有必要采用穩(wěn)妥漸進的方法來推進這一新型出版方式的發(fā)展。他以當(dāng)前科技期刊語義出版實踐尤其是PLoS Neglected Tropical Diseases中最新的實踐案例為基礎(chǔ)，具體分析其中可資借鑒的做法，包括采用活的DOIs和超鏈接、文本術(shù)語的語義標記并建立其與相關(guān)信息的鏈接、互動圖表、可以重新排序的參考文獻以及兩種新措施，即基于上下文的引用以及標簽樹。值得注意的是，Shotton還專門探討了當(dāng)下語義出版的可行性問題，對于出版商來說，關(guān)鍵問題是語義出版所提供的增值服務(wù)能否獲得合理的商業(yè)回報，也即上述實踐能否以一種成本可控的方式在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域推廣。⁽¹⁹⁶⁾

國內(nèi)方面，目前還沒有成規(guī)模的語義出版實踐，但是隨著新聞出版總署推進出版產(chǎn)業(yè)升級的政策力度加大，已有部分出版社率先嘗試語義出版。如作為廣東省新聞出版局“出版流程再造工程”的試點單位，汕頭出版社將主要精力集中于語義編輯技術(shù)的研發(fā)，對數(shù)字內(nèi)容進行自動化分析、分類、整理、概括等工作，最終將語言文獻中的知識結(jié)構(gòu)和關(guān)系展示出來，在詞、篇章、內(nèi)容的邏輯結(jié)構(gòu)三個層面上達到對語言文獻精確、完整的分析，使內(nèi)容提供商所提供的信息內(nèi)容讓讀者以快速、準確、結(jié)構(gòu)化的方式獲取。相關(guān)研究也伴隨著出版社的實踐發(fā)展起來，張濮基于已有的開源軟件，提出一種面向個人應(yīng)用的數(shù)字復(fù)合出版環(huán)境構(gòu)建方案，其基本結(jié)構(gòu)包含了XML解析器、XML編輯器、XML轉(zhuǎn)換器以及格式處理器四大核心部分，具有實施成本低、性能穩(wěn)定、擴展性強等特點⁽¹⁹⁷⁾。這對于國內(nèi)出版社推進語義出版發(fā)展有著較強的參考價值。王曉光認為語義出版主要指利用領(lǐng)域本體對在線文獻中的概念和實體建立聯(lián)系，目標是將人文學(xué)者從繁復(fù)的資料收集、整理和比對勞動中解放出來，自動實現(xiàn)不同資料、事件、記錄之間的關(guān)聯(lián)和集成，使人文學(xué)者的工作平臺躍遷一個層次，不用再為這些基礎(chǔ)工作費神，而將精力集中在資料分析和觀點提煉上，從而極大地提升人文研究的效率⁽¹⁹⁸⁾。

5.2　長期保存研究

數(shù)字出版物長期保存是數(shù)字出版的關(guān)鍵使命之一，而目前又處在數(shù)字媒體更新率高、運營環(huán)境變化快等現(xiàn)實之中，因此受到了來自業(yè)界和學(xué)界的廣泛重視。早在2000年，基于國際合作與知識分享等需求，澳大利亞的圖書館和檔案館推出了一系列國家圖書館資源保存項目，如潘多拉存檔計劃、數(shù)字信息存取網(wǎng)站等，針對電子記錄、音頻歸檔、在線出版物存檔提出建立元數(shù)據(jù)長期存取以及開展數(shù)字資源保存策略及信息共享研究的發(fā)展思路⁽¹⁹⁹⁾。

數(shù)字出版物格式選擇作為一種長期保存戰(zhàn)略一直是人們關(guān)注的熱點問題。它涉及保存格式的選擇以及由誰來承擔(dān)數(shù)字資源保存工作等問題。鑒于當(dāng)前復(fù)雜的格式現(xiàn)狀，具體采用何種格式常常因保存對象(文本、圖形、音頻和視頻等)、保存要求、保存目的等因素的不同而有差異。不過總的來說，好的保存格式必須符合以下一些條件：①是內(nèi)容水平而非顯示格式水平上的描述;②為元數(shù)據(jù)等預(yù)留足夠多的解釋空間;③開放格式而非專有格式;④可判斷性，即人可以讀懂的文件而非二進制文件。目前許多研究者傾向于認為XML是一種適合長期保存數(shù)字出版物的格式⁽²⁰⁰⁾。由誰負責(zé)數(shù)字資源保存的問題上，Anderson等人提議文件應(yīng)該在作者創(chuàng)建階段就采用可以持久保存的格式，而不是等生成以后再去轉(zhuǎn)換和保存。為此，澳大利亞教育、科學(xué)與培訓(xùn)部資助的澳大利亞可持續(xù)知識倉儲伙伴計劃(Australian Partnership for SustainableRepositories，APSR)開發(fā)了應(yīng)用原型數(shù)字學(xué)者工作臺(Digital Scholar'sWorkbench)。該平臺將存檔功能當(dāng)做另一種出版功能來實現(xiàn)，在不給作者額外增加許多負擔(dān)的前提下力圖為其節(jié)省文件處理時間。作者使用字處理軟件的USQ ICE⁽²⁰¹⁾模板生成的文件可以由工作臺自動轉(zhuǎn)換成便于保存的DocBook XML文件。然后，該格式文件就可以十分方便地轉(zhuǎn)換成用于屏幕顯示的XHTML文件和用于打印的PDF文件。

Sayeed Choudhury等人還專門針對天文學(xué)數(shù)字出版物保存問題進行研究，指出天文學(xué)與其他學(xué)科一樣依賴數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)和解釋，但是目前該領(lǐng)域內(nèi)同行評議期刊中高度加工的數(shù)據(jù)仍然缺乏有效的保存方法，為此需要專門建立起一種從終端到終端的典型系統(tǒng)，以捕捉出版流程中高級別的數(shù)字數(shù)據(jù)，并建立精心策劃且持久的數(shù)據(jù)倉儲分布式網(wǎng)絡(luò)⁽²⁰²⁾。以上研究對不同學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的數(shù)字資源保存方法具有一定啟發(fā)意義。

國內(nèi)方面的研究主要從理念層面梳理數(shù)字出版物長期保存所面臨的問題及相應(yīng)的要求，并提出合理的對策^(203)(204)。問題包括安全性問題、技術(shù)問題、公共標準問題、相關(guān)標準問題;對策層面則包括對數(shù)字信息的鑒定和選擇，對存儲媒體的選擇、數(shù)字資源長期保存的技術(shù)策略、制定嚴格的法律法規(guī)以及長期保存的標準規(guī)范等。

5.3　電子書標準研究

電子書標準涉及諸多內(nèi)容，包括硬件設(shè)備、文檔格式、元數(shù)據(jù)、內(nèi)容管理及版權(quán)保護等一系列標準，其對于電子書產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意義是顯見的。國外在這方面率先采取行動，1999年微軟等IT公司聯(lián)合圖書館、出版商、經(jīng)銷商等多家機構(gòu)成立開放電子書先導(dǎo)組織，制定開放電子書結(jié)構(gòu)標準，經(jīng)過不斷發(fā)展改進，2007年正式推出EPUB開放格式標準。國內(nèi)曾在1999年制定GB/T 17933-1999《電子出版物術(shù)語》、CY/T36-2001《電子出版物外觀標識》等標準，但沒有很好地適應(yīng)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展的需要。近幾年，隨著第二波電子書熱潮的來臨，相關(guān)標準陸續(xù)出臺，其中北京書生公司牽頭開發(fā)的非結(jié)構(gòu)化操作標記語言(UOML)被批準為國際開放標準組織開放存取SIS的標準。2010年，全國信息技術(shù)標準化技術(shù)委員會在北京發(fā)起成立“電子書標準工作組”，擬制定一系列電子書行業(yè)的標準規(guī)范并監(jiān)督執(zhí)行。

在電子書標準的研究和實踐方面，國際數(shù)字出版論壇(IDPF)一直發(fā)揮著標桿作用。2009年，IDPF推出EPUB標準維護工作組，該工作組的章程獲得IDPF全體成員的一致通過。該小組主席George Kerscher表示：“每一個身處電子書產(chǎn)業(yè)的人都應(yīng)該共同努力，推進和維護EPUB標準。”副主席Garth Conboy則表示：“隨著EPUB標準的快速發(fā)展，我們看到整個電子書產(chǎn)業(yè)界都在維護EPUB三項標準所做的努力，這對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要作用。”2010年5月，該小組發(fā)布了EPUB 2.1版本草案，旨在對原有的EPUB 2.0.1升級，增強EPUB作為傳輸格式、跨平臺格式以及生產(chǎn)格式的適用性，提高其在全球不同數(shù)字出版領(lǐng)域的應(yīng)用程度，加強其在不同閱讀系統(tǒng)之間的互操作性。該小組指出了推進新標準的14大障礙，如缺乏富媒體與交互性、全球語言、文章注釋、導(dǎo)航等的支持，同時給出初步的解決方案，如將HTML5特點納入標準，加強頁面級布局并面向多種顯示區(qū)域尺寸，增強擴展機制等。由于研究與實踐相互促進，EPUB格式標準正獲得全球電子書產(chǎn)業(yè)愈來愈多的認可和支持。

國內(nèi)電子書標準的研究工作也在近幾年取得不小進展，研究成果主要集中在電子閱讀器與行業(yè)標準方面。2009年，中國出版科學(xué)研究所出版我國首份電子閱讀器測試報告，它理清了電子閱讀器的類別，并通過采用目前最先進的設(shè)備對國內(nèi)外市場上主流的電子閱讀產(chǎn)品從顯示技術(shù)、操作功能、擴展能力等方面進行了專業(yè)細致的測試。該書中的諸多結(jié)論成為今后國內(nèi)電子書產(chǎn)業(yè)發(fā)展在標準制定方面的權(quán)威指南。⁽²⁰⁵⁾除此之外，不少學(xué)者就電子書標準的發(fā)展與趨勢進行分析^(206)(207)，張書卿評估了我國數(shù)字出版標準的現(xiàn)狀：其一，標準停留在企業(yè)標準的初級階段，行業(yè)標準和國家標準嚴重缺乏;其二，數(shù)字出版標準化得到國家、各級政府及相關(guān)機構(gòu)的重視;其三，出版鏈條上各相關(guān)方的標準化意識有所增強，但需要加強協(xié)調(diào);其四，業(yè)界對數(shù)字出版標準化還存在盲目性。為此，作者提出相應(yīng)對策，包括積極研究和借鑒國際先進標準;傳統(tǒng)出版與數(shù)字出版標準制定齊頭并進，互相促進;政府正確引導(dǎo)，企業(yè)發(fā)揮主體作用;標準制定要實現(xiàn)業(yè)務(wù)專家、標準化專家和技術(shù)專家的高度結(jié)合;積極培養(yǎng)數(shù)字出版標準化人才⁽²⁰⁸⁾。

6　數(shù)字版權(quán)研究

在傳統(tǒng)出版業(yè)向數(shù)字出版轉(zhuǎn)型的大潮中，版權(quán)問題一直是廣受關(guān)注的熱點問題。國際國內(nèi)法學(xué)界、知識產(chǎn)權(quán)界、出版界的專家學(xué)者都對此十分關(guān)注。良好的版權(quán)立法、有效的識別和技術(shù)保護措施、安全的網(wǎng)絡(luò)、快捷的強制執(zhí)行措施等有效的版權(quán)保護措施和手段是數(shù)字出版的基礎(chǔ)。鑒于國內(nèi)外數(shù)字版權(quán)保護的發(fā)展背景及環(huán)境等有較大差別，研究者視角也有較大不同。但是總體而言，研究者最關(guān)心的主要還是兩點，即版權(quán)立法和技術(shù)保護^{(209)(210)(211)}。此外，隨著數(shù)字出版開始小規(guī)模盈利，數(shù)字版權(quán)交易和授權(quán)原則、規(guī)則和實操等問題開始進入研究者視野。

6.1　數(shù)字版權(quán)保護研究

隨著數(shù)字出版技術(shù)的不斷發(fā)展和廣泛應(yīng)用，數(shù)字作品的版權(quán)侵權(quán)也日益嚴重，研究者的關(guān)注度也日益上升。在國內(nèi)，關(guān)于數(shù)字版權(quán)保護的研究主要包括以下幾個方面。

關(guān)于《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》的研究。2006年頒布的《條例》在我國可謂一石激起千層浪，各方面的學(xué)者專家都對其進行了分析，在指出它為我國數(shù)字版權(quán)保護提供了新的法律支持，更好地維護了權(quán)利人利益的同時，也對其存在的漏洞進行了探討，對《條例》是否能從根本上進行網(wǎng)絡(luò)維權(quán)或者數(shù)字維權(quán)提出了質(zhì)疑。^{(212)(213)(214)}

合理使用制度在數(shù)字版權(quán)保護中的應(yīng)用。合理使用是為了實現(xiàn)作者對作品的壟斷與公眾對作品的共享之間的平衡而創(chuàng)立的制度，是為了維護公共利益而對版權(quán)施加的限制。數(shù)字環(huán)境下的新變化給合理使用制度帶來了巨大的沖擊和挑戰(zhàn)。劉志剛對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下合理使用概念的演變，合理使用制度面臨的法律與技術(shù)的雙重困惑，電子版權(quán)合理使用原則的弱化趨勢，公共領(lǐng)域信息資源的合理使用尺度，電子版權(quán)合理使用制度的重構(gòu)等問題進行了深入探討，為數(shù)字時代合理使用制度的發(fā)展提供了新視角⁽²¹⁵⁾。此外，更多關(guān)于合理使用制度的探討集中在對知識獨占性和公益性這一矛盾統(tǒng)一體的辨析上。^{(216)(217)(218)}

數(shù)字版權(quán)保護困境。數(shù)字版權(quán)保護存在著諸多問題，學(xué)者主要從以下幾個方面進行了分析：①數(shù)字侵權(quán)本身的高科技性、無形性、廣域性和復(fù)雜性造成侵權(quán)主體難以明確，侵權(quán)對象更加復(fù)雜，侵權(quán)行為隱蔽性更強，侵權(quán)性質(zhì)難以確定，侵權(quán)方式更加多樣化。這些數(shù)字環(huán)境下的新問題造成了對侵權(quán)行為進行取證更加困難，侵權(quán)案件管轄更不確定，侵權(quán)案件處理難度加大等問題。⁽²¹⁹⁾②版權(quán)人自身維權(quán)意識不強。這主要包括兩個方面：首先，其自身的版權(quán)意識還不夠強，如對網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)載其未經(jīng)授權(quán)的作品并未引起足夠重視，或者將其視為擴大其作品傳播效應(yīng)的一種合法手段，這種權(quán)利放縱本身也助長了相關(guān)侵權(quán)人從更廣范圍更大程度上繼續(xù)進行侵權(quán);其次，訴訟程序的復(fù)雜以及所獲報酬的微小阻礙其訴諸法律維護自身合法權(quán)利。⁽²²⁰⁾③數(shù)字出版版權(quán)法律法規(guī)建設(shè)相對滯后。

數(shù)字版權(quán)保護對策。在針對數(shù)字版權(quán)保護的理論研究中，學(xué)者們大多從司法保護、行政保護、技術(shù)保護和社會保護等方面出發(fā)對國內(nèi)的數(shù)字版權(quán)問題進行深入探討。在技術(shù)保護措施方面，首先，學(xué)者們大多肯定了技術(shù)保護措施的可行性和有益性，認為數(shù)字版權(quán)保護技術(shù)，如數(shù)字水印技術(shù)、數(shù)字內(nèi)容加密技術(shù)和基于數(shù)字水印與內(nèi)容加密之上的DRM技術(shù)等應(yīng)該先行。但是學(xué)者們也指出，一方面，它能夠促使數(shù)字版權(quán)保護進一步完善;但另一方面，這樣的技術(shù)保護措施也有其局限性?！氨Ｗo”的初衷可能會滑向“限制”使用的誤區(qū)，給開發(fā)工作增加負擔(dān)，同時也給用戶使用帶來不便。^(221)(222)同時，就如李建勛的觀點一樣，技術(shù)保護措施只是一種私力救濟方法，治標不治本，要從根本上解決侵犯網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的問題，必須完善網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)法律。⁽²²³⁾在法律保護方面，學(xué)者們大多指出了目前我國立法落后于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并結(jié)合現(xiàn)有的法律條款指出數(shù)字版權(quán)保護面臨的諸多法律漏洞。這些給新時期數(shù)字版權(quán)立法的進一步完善提出了新問題，也指出了改進的方向。在行政保護方面，目前我國行政力量仍然具有非常重要的功用，也投入了大量的人力物力進行數(shù)字版權(quán)保護，但其功效并沒有完全發(fā)揮出來，如何從政府角度運用行政手段進一步加大數(shù)字版權(quán)的保護力度，這需要政府更深入地介入到數(shù)字版權(quán)保護中來，更主動地發(fā)揮行政管理職能。⁽²²⁴⁾在社會保護方面，各種社會力量發(fā)揮了重要作用，例如，中國版權(quán)協(xié)會、中國音樂著作權(quán)協(xié)會、中文在線反盜版聯(lián)盟等。⁽²²⁵⁾社會力量保護能夠彌補法律力量和行政力量的不足，為數(shù)字版權(quán)保護提供新的救濟手段，是未來數(shù)字版權(quán)保護需要依靠的主要力量。

在國外，關(guān)于數(shù)字版權(quán)保護討論較多的是法律保護和技術(shù)保護措施。其中，好的版權(quán)立法是數(shù)字版權(quán)保護的基礎(chǔ)和前提?！笆澜缰R產(chǎn)權(quán)組織互聯(lián)網(wǎng)條約”(W IPO Internet Treaties)為解決數(shù)字時代的版權(quán)問題提供了堅實基礎(chǔ)，到2007年11月條約已經(jīng)得到64個國家的批準。條約規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中利益相關(guān)者的權(quán)利與義務(wù)，并對現(xiàn)有的一些權(quán)利進行了更新，包括：向公眾傳播權(quán)和向公眾提供權(quán);采取技術(shù)保護措施(TPMs)的義務(wù);發(fā)布權(quán)利管理信息(RM I)的義務(wù)。后兩條是傳統(tǒng)版權(quán)保護法規(guī)所沒有的，權(quán)利所有人可以有選擇地實施。但是一旦其發(fā)布了權(quán)利管理信息或者采用了TPMs措施，對于它們的篡改、去除和破壞行為是違法的。因此，如果沒有TPMs和RM I，則數(shù)字環(huán)境中的版權(quán)作品很難得到適當(dāng)?shù)臋?quán)利保護。

TPMs是控制內(nèi)容存取和使用的技術(shù)，包括限制存取技術(shù)、加密技術(shù)和版本保護技術(shù)等。識別系統(tǒng)是TPMs的重要基礎(chǔ)，其主要作用是確認作品是什么，但是它并不直接保護作品免予未取得授權(quán)的使用。識別系統(tǒng)主要有兩大類：第一類是標識符(identifiers)，主要是一些數(shù)字和其他符號。印刷時代的出版物標識大家都很熟悉，如國際標準書號(ISBN)、國際標準刊號(ISSN)等。針對數(shù)字作品，許多機構(gòu)開發(fā)了不同的標識符號，如數(shù)字對象標識符(DOI)⁽²²⁶⁾、國際標準音像號(International Standard AudiovisualNumber，ISAN)⁽²²⁷⁾、文本作品標識號(International Standard Text Code，ISTC)⁽²²⁸⁾以及針對行為主體(自然人和法人)的姓名標識符國際標準(International Standard Name Identifier，ISNI)⁽²²⁹⁾，等等。第二類是數(shù)字簽名和標記，如水印和指紋等。

權(quán)利描述語言(RELs)是數(shù)字權(quán)利管理技術(shù)的組成部分。這是一種基于XML的語言，一般是機器可讀的，描述與數(shù)字內(nèi)容使用與發(fā)行相關(guān)的權(quán)利。它可以是權(quán)利所有人的簡單申明，也可以是組成電子交易系統(tǒng)(有時被稱為可信任的系統(tǒng))的十分復(fù)雜的要素組合。最近的例子如世界報紙協(xié)會、世界出版商協(xié)會和歐洲出版商協(xié)會聯(lián)合發(fā)布的在世界范圍內(nèi)促進存取的內(nèi)容自動存取協(xié)議(the Automated Content Access Protocol，ACAP)等⁽²³⁰⁾。

從數(shù)字出版的角度來看，權(quán)利保護將是很長時期內(nèi)必須面臨的嚴峻挑戰(zhàn);在出版業(yè)外存在關(guān)于權(quán)利保護和開放的不同看法的背景之下，情況尤其如此。就如許多研究者一直強調(diào)的那樣，盡管版權(quán)所有人有權(quán)控制數(shù)字作品的復(fù)制與傳播，必要的例外與限制仍然是需要的，以便平衡數(shù)字版權(quán)權(quán)利人和公眾的利益。

6.2　版權(quán)交易研究

有一種激進的看法認為出版業(yè)其實是依靠管理和交易版權(quán)及各種附屬權(quán)利來維持經(jīng)營的。在出版物日漸失去實物形態(tài)的數(shù)字時代，這種說法似乎更加容易被人接受。從數(shù)字出版商的角度來看，數(shù)字出版物的版權(quán)交易包括兩個方面的內(nèi)容：一方面，是獲取數(shù)字版權(quán);另一方面，是通過數(shù)字版權(quán)獲得收益。最近這一領(lǐng)域的研究對兩個方面都有涉及。

Franziska Hildebrandt建議要獲得數(shù)字版權(quán)，首先要區(qū)分兩種形式的權(quán)利。一是電子權(quán)(Electronic Rights)，即制作作品的電子書版本的權(quán)利。這里所說的電子書版本是數(shù)字電子形式的作品，是完整的、逐字逐句轉(zhuǎn)換的、沒有增強功能也未曾改變內(nèi)容及其呈現(xiàn)形式，更沒有增加聲音、圖像和其他材料。換句話說，其中文本和插圖與印刷版本中出現(xiàn)的完全一樣。二是多媒體出版權(quán)(Multimedia Publishing Rights)，包括全面的多媒體權(quán)，或者將經(jīng)過選擇的材料用于更大型多媒體作品(如CD-ROM產(chǎn)品)的權(quán)利。在這個過程中往往會添加諸如聲音、圖像等元素。該權(quán)利與多媒體互動產(chǎn)品有關(guān)。⁽²³¹⁾

Hildebrandt認為對于大多數(shù)出版商而言，電子書是一種圖書發(fā)行的替代性渠道，而不是一種轉(zhuǎn)授權(quán)行為(Sublicensing)。因此，出版商傾向于將電子權(quán)括入書卷權(quán)利(Volume Rights)⁽²³²⁾當(dāng)中，并且主張出版合同中的版稅包含為取得電子權(quán)而付出的報酬。一般來說，出版商在獲取全球翻譯權(quán)的合同中，務(wù)必要保證同時獲得電子權(quán)。至于多媒體出版權(quán)，目前一些出版商更愿意將其視為附屬權(quán)利中的第二連載權(quán)(Second Serial Rights)。與戲劇改編權(quán)等不同的是，出版商和權(quán)利所有人的收入分成比例尚未確定下來。至于具體的版稅計算，既可以以除去增值稅的零售價格為基礎(chǔ)，也可以以凈銷售收入為基數(shù)。

此外，數(shù)字出版還常常帶來一些印刷時代未曾碰到的版權(quán)問題，對此，人們往往比照傳統(tǒng)做法來尋找解決方案。例如，數(shù)字技術(shù)使得以章節(jié)為單位出售數(shù)字出版物內(nèi)容成為可能，但是同時它也帶來了相關(guān)的版權(quán)問題。為此，Nawotka⁽²³³⁾提出可以用連載權(quán)(Serialization Rights)思路來嘗試解決這個問題。在印刷時代，知識產(chǎn)品的物理版本一次性地銷售給用戶或中介機構(gòu)(如圖書館);但是在數(shù)字時代，對于在線知識產(chǎn)品的存取往往通過授權(quán)而不是賣斷銷售的方式來加以控制。授權(quán)是一種非常靈活的工具，可以提供多種存取方式和途徑。授權(quán)協(xié)議主要明確向用戶授予何種權(quán)利，其義務(wù)又有哪些。授權(quán)協(xié)議可以是某個權(quán)利人單獨使用的，也可以是行業(yè)通用的。Beetz闡述了出版商如何在B2C或者B2B市場上銷售數(shù)字內(nèi)容，或者更加確切地說進行數(shù)字版權(quán)的授權(quán)交易。他指出在此過程中應(yīng)該設(shè)計好交易方式，而且在數(shù)字版權(quán)交易的談判中也有許多問題值得注意⁽²³⁴⁾。

但是在這方面，更加系統(tǒng)和清晰的梳理是由Koskinen-Olsson做出的。她認為數(shù)字權(quán)利的授權(quán)模式將因為發(fā)生的市場不同，如其是B2C、B2B或C2C市場而不同。主要有以下幾種：①無技術(shù)保護的授權(quán)。一般認為知識數(shù)字產(chǎn)品和娛樂數(shù)字產(chǎn)品有很大差異。由于后者主要由機構(gòu)用戶(如大學(xué)、圖書館等)購買，因此是一個B2B市場。它常用的模式是站點授權(quán)(Site License)。圖書館常常組織本地的、國家級的乃至國際的聯(lián)盟來獲取授權(quán)。這是一種基于信任的授權(quán)模式，比如，一旦向大學(xué)授權(quán)，該機構(gòu)中的所有用戶都可以使用。②基于數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)的授權(quán)。這種模式在消費市場較為常見，通常包含識別系統(tǒng)和一些TPMs。通過它，權(quán)利管理人可以控制誰看內(nèi)容、在哪些地域看、看多久以及以何種方式看。它可以是完全的交易系統(tǒng)，也可以不涉及任何報酬，比如，數(shù)字圖書館的借閱系統(tǒng)。③知識共享授權(quán)模式(Creative Commons Licensing)。如果權(quán)利所有人并不打算依靠授權(quán)獲得收入，那么知識共享授權(quán)就是很好的選擇。許多開放存取出版物都采用這種授權(quán)方式。④集體授權(quán)模式。在數(shù)字出版物涉及大量權(quán)利人時，比如，大規(guī)模的數(shù)字化項目，往往必須啟用集體授權(quán)模式。復(fù)制權(quán)組織(RROs)與許多出版商、作者和其他權(quán)利所有人合作不斷地開發(fā)許多新型授權(quán)模式。如澳大利亞的版權(quán)代理有限公司(CAL)為高校開發(fā)的課程包服務(wù)。CAL網(wǎng)站上的授權(quán)系統(tǒng)與出版商服務(wù)器的內(nèi)容相連;用戶可以開發(fā)他們自己的課程包。該授權(quán)系統(tǒng)經(jīng)由得到授權(quán)的復(fù)印店提供按需出版服務(wù)(POD);學(xué)生也可以通過口令存取在線內(nèi)容。⁽²³⁵⁾

還有一些數(shù)字版權(quán)相關(guān)問題也引起了研究者的注意，比如，數(shù)字出版背景下的孤兒作品，但是顯然對于那些問題的研究還有待于進一步深入^(236)(237)。

較之國外學(xué)者對數(shù)字版權(quán)交易模式的深度研討，國內(nèi)學(xué)者面臨版權(quán)交易不成熟的現(xiàn)實發(fā)展?fàn)顩r，其研究主要集中在數(shù)字版權(quán)的產(chǎn)業(yè)授權(quán)模式方面。如秦珂對期刊社使用和授權(quán)使用著作權(quán)的15種模式進行了介紹，分別是合理使用模式、法定許可模式、強制許可模式、默示許可模式、談判授權(quán)模式、要約授權(quán)模式、交叉許可模式、著作權(quán)代理模式、開放瀏覽權(quán)模式、開放存取模式、免費許可模式、定制授權(quán)模式、綜合交易授權(quán)平臺模式、國家采購模式和著作權(quán)集體管理模式⁽²³⁸⁾。數(shù)字版權(quán)與傳統(tǒng)版權(quán)截然不同，在數(shù)字版權(quán)授權(quán)模式方面學(xué)者也觀點不一，有的提倡版權(quán)授權(quán)的多元化，有的提倡CC許可，有的提倡授權(quán)要約模式，并指出各種授權(quán)模式的利弊。^{(239)(240)(241)}

綜上所述，國內(nèi)外數(shù)字版權(quán)研究雖然取得了新進展，但是整體研究水平尚待進一步提高?？梢灶A(yù)計，隨著數(shù)字版權(quán)保護的日益成熟，對于它的研究也將更加科學(xué)、嚴謹，成果也將更加豐碩。

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【作者簡介】

徐麗芳　管理學(xué)博士，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，出版科學(xué)系副主任，湖北省編輯學(xué)會理事，主要研究方向為數(shù)字出版、科學(xué)交流和美國出版業(yè)研究。2003年8月—2004年8月在美國紐約佩斯大學(xué)出版系作訪問學(xué)者。主持的科研項目有2008年度教育部專項課題“網(wǎng)絡(luò)科技期刊出版模式研究”(2008117)，2006年度國家社會科學(xué)基金項目“基于數(shù)字出版的科學(xué)信息交流系統(tǒng)機制創(chuàng)新研究”(06BTQ010)，2006年度留學(xué)回國人員科研啟動基金“基于互聯(lián)網(wǎng)的學(xué)術(shù)出版模式及其機制研究”，2005年度湖北省高等學(xué)校省級教學(xué)研究項目“信管學(xué)院基于研究型學(xué)院建設(shè)的本科課程體系與人才培養(yǎng)模式研究”等。歷年來共出版著作和教材11部(含翻譯和參編)，在國內(nèi)外專業(yè)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文80余篇。

【注釋】

(1)郝振省.2007—2008中國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)年度報告［M］.北京：中國書籍出版社，2008.

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(9)此會已經(jīng)自1997年以來已經(jīng)連續(xù)舉辦12屆，當(dāng)初會議的發(fā)起與一批圖書館員關(guān)系密切，是持續(xù)時間最長、最專業(yè)的數(shù)字出版國際會議。第12屆(2008年)和第13屆(2009年)會議的主題為“開放學(xué)術(shù)：創(chuàng)作、社區(qū)和可持續(xù)性”和“電子出版再思考：交流范式與技術(shù)的創(chuàng)新”，分別收論文47篇和43篇(包括短論文、海報論文等)。

(10)Publishing Research Quarterly，Logos：Journal of theWorld Book Community，Learned Publishing和Journal of Scholarly Publishing為季刊;Journal of Electronic Publishing為純電子期刊，每年出版三期。

(11)《中國出版》為半月刊，《科技與出版》《傳媒》《編輯之友》《出版廣角》《出版發(fā)行研究》為月刊，《出版科學(xué)》《編輯學(xué)報》《編輯學(xué)刊》《現(xiàn)代傳播》為雙月刊，由于CALIS數(shù)據(jù)庫收錄資源的滯后性，《出版科學(xué)》《編輯學(xué)報》為前二期，《編輯學(xué)刊》為前三期，《出版發(fā)行研究》《編輯之友》《傳媒》為前四期，《出版廣角》《現(xiàn)代傳播》《科技與出版》為前五期，《中國出版》為前十期，另《中國科技期刊》CNKI未收錄，因此數(shù)據(jù)資料未統(tǒng)計。

(12)美國電子書銷售額增加了176%。佚名.市場份額翻倍［J］.出版參考，2010(3).

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(25)這至少由兩個方面的因素決定的：一是數(shù)字技術(shù)所提供的可能性;二是不影響紙質(zhì)圖書銷售的設(shè)計要求。

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(156)N是網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點數(shù)量。d(i，j)是節(jié)點i和j之間的圖解理論距離(GTD，graph-theoretic distance)，即最短路徑的距離。

(157)σst是從s到t最短測量路徑的數(shù)量，σst(v)是從s到t并且經(jīng)過節(jié)點v的最短測量路徑的數(shù)量。

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