一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（The New Institutional Economics）是新制度主義的最主要的理論來源，這個概念是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）最先提出的，并在20世紀(jì)60年代迅速發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物是曾經(jīng)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（R.Coase）和諾斯（D.North）。簡單地說，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的構(gòu)成和運(yùn)行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位和作用的理論。^[29]

關(guān)于“制度”，馬休斯（Matthews）認(rèn)為制度是財產(chǎn)權(quán)、社會習(xí)俗、各種契約和與公司等權(quán)威或管理機(jī)構(gòu)相關(guān)的契約，威廉姆森進(jìn)一步指出，在各種契約中最主要的是經(jīng)濟(jì)制度。^[30]諾斯總結(jié)認(rèn)為，“制度是一系列被指定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為”。^[31]可以看出，“制度”通常是指一組行為規(guī)則的集合，這些規(guī)則與社會、政治、經(jīng)濟(jì)活動有關(guān)，支配和約束社會各階層的行為，所以制度在一個社會中的主要作用是建立人們互動的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，以降低不確定性?？梢哉f，制度是最重要的公共產(chǎn)品。

由于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)派在分析經(jīng)濟(jì)問題時，假定市場經(jīng)濟(jì)具有完全競爭的特點(diǎn)，即無摩擦交易、完備的信息和明確界定的產(chǎn)權(quán)等特點(diǎn)，而實(shí)際上這在現(xiàn)實(shí)的市場中是不存在的?！笆袌霾煌晟谱钪匾脑颍墙灰纂p方掌握的信息不對稱。在信息不對稱的情況下，信息強(qiáng)勢方面能夠利用自己的信息優(yōu)勢通過損害信息劣勢方面而獲益。針對這種情況，為了使市場機(jī)制正常地發(fā)揮作用，就需要通過市場監(jiān)管，規(guī)范交易行為?！?sup>[32]新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派正是基于這樣一個原因?qū)⒅贫燃{入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。它強(qiáng)調(diào)“制度”在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，從而彌補(bǔ)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，并由此衍生出制度變遷（Institutional Change）理論。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)就是研究制度演進(jìn)背景下，人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中做出決定并改變世界。因此，制度變遷理論是新制度主義理論中最重要組成部分。諾斯等人把制度變遷視為一種制度均衡——非均衡——均衡的狀態(tài)，并認(rèn)為制度均衡不是一種常態(tài)，而制度非均衡才是一種常態(tài)，因?yàn)槿说男枨笫菬o止境地增長的，人們對于利益的最大化的追求也是無限度的，這樣制度變遷就會不停發(fā)生。^[33]當(dāng)然，制度變遷不是泛指制度的任何一種變化，而是特指一種效率更高的制度替代原有的制度。由于所有現(xiàn)存的制度又總是某種既定利益格局的固定，任何制度變遷都是利益格局的調(diào)整，所以制度變遷是需要付出成本也即交易費(fèi)用的。為此，制度分析采納了交易成本和產(chǎn)權(quán)理論，通過分析經(jīng)濟(jì)制度所代表的利益格局、制度創(chuàng)新的成本和變動形式等因素的狀況，揭示制度維持和變化的動力、原因和過程。^[34]制度供給、制度需求、制度均衡與非均衡形成了整個制度變遷的過程。