第二節(jié)　著作權(quán)的原始?xì)w屬

一、著作權(quán)原始?xì)w屬的原則

我國著作權(quán)法實行自動保護(hù)原則，作品一經(jīng)創(chuàng)作完成，著作權(quán)即自動產(chǎn)生。因此，著作權(quán)原則上屬于作者，但是著作權(quán)法另有規(guī)定的除外。

（一）作者的概念和條件

《著作權(quán)法》第11條第2款規(guī)定，作者是直接創(chuàng)作作品的自然人。通常認(rèn)為，作者應(yīng)具備兩個條件：第一，作者只能是具有直接的思維能力的自然人；第二，作者必須實際創(chuàng)作了作品。創(chuàng)作是設(shè)計并完成文學(xué)藝術(shù)形式的行為，是從構(gòu)思到表達(dá)完成的過程。創(chuàng)作必須是直接產(chǎn)生文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品的智力活動，而不包括為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件，或者進(jìn)行其他輔助活動。

（二）擬制作者

《著作權(quán)法》規(guī)定，原則上，只有自然人才可以作為作者，但是，在某些情況下，法人和其他組織可以被視為作者，即擬制作者。這是一種立法技術(shù)的選擇。然而，法人和其他組織只有符合法定的條件，才可以視為作者。具體而言，法人或其他組織在具備下列條件時，才被視為作者：第一，由法人或者其他組織主持創(chuàng)作，即代表法人或者其他組織的人員負(fù)責(zé)組織該項創(chuàng)作，而不是由該法人或者其他組織的工作人員自發(fā)進(jìn)行；第二，創(chuàng)作思想和表達(dá)方式代表、體現(xiàn)法人或者其他組織的意志，一般是依法或者按照章程體現(xiàn)出來；第三，由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任，而不是由執(zhí)筆人負(fù)責(zé)。常見的擬制作者的作品有政府工作報告、大型百科全書、單位工作總結(jié)等。

（三）作者的推定

《著作權(quán)法》第11條第4款規(guī)定，作者的認(rèn)定實行推定原則，即如無相反證明，在作品上署名的自然人、法人或者其他組織為作者。作者的署名包括自然人的姓名和法人等團(tuán)體的實際名稱，還包括假名、藝名、簡略名稱等。署名的通常方式以作品的種類、作品的利用形態(tài)等確立的習(xí)慣而定。在沒有確立通常習(xí)慣時，應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)濟(jì)技術(shù)因素對署名的影響。進(jìn)入數(shù)字時代以后，作者在作品上的信號、記號等可以機(jī)讀的方式識別的，也應(yīng)當(dāng)包括在作者署名的范圍內(nèi)。WCT第12條規(guī)定，締約各方應(yīng)對未經(jīng)許可去除或者改變權(quán)利管理電子信息的行為加以規(guī)制，而權(quán)利管理信息是指識別作品、作者、作品的任何權(quán)利的所有人、有關(guān)使用該作品的期限和條件的信息以及代表此類信息的任何數(shù)字或者代碼。《著作權(quán)法》第47條（7）也作了類似規(guī)定。

當(dāng)然，如有相反證據(jù)證明署名的人非為作者或者真正作者未署名的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)定。

二、法律的特別規(guī)定

《著作權(quán)法》第11條對著作權(quán)的原始?xì)w屬作了原則性規(guī)定之后，又具體明確了某些特殊作品的著作權(quán)歸屬。

（一）演繹作品的著作權(quán)歸屬

演繹作品是改編、翻譯、注釋、整理已有作品或者其他材料而產(chǎn)生的新作品，又叫派生作品。構(gòu)成演繹作品，并不要求被演繹的對象是著作權(quán)保護(hù)的作品。演繹作品的著作權(quán)，歸屬演繹人。如果被演繹的對象享有著作權(quán)，那么應(yīng)滿足以下條件：第一，演繹人在利用原作品時，必須經(jīng)過被演繹的作品的作者的許可；第二，演繹作品的著作權(quán)雖然是完整的，但不是獨(dú)立的，它在行使自己的著作權(quán)時不能侵害原作品的著作權(quán)；第三，他人如果使用演繹作品，那么就必須經(jīng)過原作品作者和演繹作品之演繹人的雙重授權(quán)。

（二）合作作品的著作權(quán)歸屬

合作作品是兩人以上合作創(chuàng)作的作品。這里的兩人可以是自然人、法人、其他組織的兩兩組合。但是，沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作品的作者。認(rèn)定合作作品，應(yīng)當(dāng)考慮下面三個因素：第一，合作作者之間應(yīng)有共同創(chuàng)作某一作品的意思表示；^[2]第二，在創(chuàng)作過程中，合作作者之間始終貫徹合作作者的意圖，有意調(diào)整各自的創(chuàng)作風(fēng)格和習(xí)慣，以便使他們的合作成果相互照應(yīng)、銜接、協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，達(dá)到整體的和諧；第三，每個合作作品所完成的文學(xué)藝術(shù)形式，應(yīng)達(dá)到著作權(quán)法所要求的作品的標(biāo)準(zhǔn)。^[3]

合作作品的整體著作權(quán)由合作作者共同享有?？梢苑指钍褂玫暮献髯髌?，作者對各自創(chuàng)作的部分可以單獨(dú)享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時，不得侵害合作作品整體的著作權(quán)，即準(zhǔn)用民法上的“按份共有”。不能分割的合作作品，其行使由當(dāng)事人協(xié)商一致，不能協(xié)商一致又沒有正當(dāng)理由的，任何一方不能阻止他方行使除轉(zhuǎn)讓之外的其他權(quán)利，但是所得的利益應(yīng)當(dāng)合理分配給其他所有合作作者，即準(zhǔn)用民法上的“共同共有”。無論是可以分割使用還是不能分割使用的合作作品，合作作者之一死亡后，其對合作作品享有的財產(chǎn)權(quán)利，無人繼承又無人受遺贈的，都由其他合作作者享有。

（三）匯編作品的著作權(quán)歸屬

匯編作品是對若干作品、作品的片段、不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，在內(nèi)容方面進(jìn)行獨(dú)創(chuàng)性的選擇或者編排而產(chǎn)生的新作品。匯編作品分為集合作品和事實作品。集合作品是匯編若干作品、作品的片段而形成的作品，至于其中的作品或者作品的片斷是否享有著作權(quán)在所不問，如報紙、期刊、百科全書、論文集等；事實作品又稱數(shù)據(jù)匯編，是將不受著作權(quán)法保護(hù)的數(shù)據(jù)或者事實匯集在一起而形成的作品，如數(shù)據(jù)庫作品。

匯編作品的整體著作權(quán)屬于匯編人。匯編人多為自然人，如果自然人的匯編行為構(gòu)成了職務(wù)行為以致形成了職務(wù)作品，那么其著作權(quán)歸屬就按照職務(wù)作品著作權(quán)歸屬的規(guī)定處理。如果被匯編的是享有著作權(quán)的作品，那么應(yīng)注意：第一，匯編人在利用原作品時，必須經(jīng)過被匯編作品的著作權(quán)人許可；第二，存在被匯編的作品的著作權(quán)和匯編作品的著作權(quán)兩個著作權(quán)，他人如果利用其中的某個作品，就必須取得該作品之著作權(quán)人的許可，如果他要利用整個匯編作品，那么只要取得匯編作品著作權(quán)人的許可。如果被匯編的是不享有著作權(quán)的作品或者其他材料，匯編人僅就其設(shè)計和編排的結(jié)構(gòu)或者形式享有著作權(quán)。

（四）電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品的著作權(quán)歸屬

電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品，簡稱電影作品。有學(xué)者認(rèn)為，這類作品稱為視聽作品更為合適。這類作品是利用技術(shù)手段將眾多作者和表演者及其創(chuàng)作活動凝結(jié)在一起的復(fù)合體，多數(shù)作者的創(chuàng)作成果被融為同一個形式，除音樂、劇本、或者美術(shù)作品之外，其他人的創(chuàng)作成果都無法從視聽作品的整體中分離出來。^[4]《著作權(quán)法》規(guī)定，電影作品的作者包括導(dǎo)演、編劇、作詞、作曲、攝影等人。

就電影作品的著作權(quán)歸屬而言，國外存在下列幾種立法例：（1）這類作品的所有著作權(quán)一律歸屬制片人，目的在于保護(hù)投資人的利益。（2）這類作品的作者只能是參加創(chuàng)作的每一個自然人，如導(dǎo)演、編劇、作詞人、作曲人、攝影師等，他們享有作品的原始著作權(quán)。但是，可以通過合同向制片人轉(zhuǎn)讓該作品的專有使用權(quán)。（3）將電影作品當(dāng)做匯編作品來處理。（4）理論上這類作品的著作權(quán)歸其創(chuàng)作者如導(dǎo)演、編劇等作者所有，制片者為鄰接權(quán)人，而且，作者們的權(quán)利被視為自始已交給制片者行使，這種做法被稱為“法定轉(zhuǎn)讓”制度。^[5]

電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品的著作權(quán)由制片者享有，但編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲等作者享有署名權(quán)，并有權(quán)按照與制片者簽訂的合同獲得報酬；電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品中的劇本、音樂等可以單獨(dú)使用的作品的作者有權(quán)單獨(dú)行使其著作權(quán)。由此可見，電影作品的整體著作權(quán)，除作者的署名權(quán)外，其他權(quán)利，包括人身權(quán)利中的修改權(quán)、發(fā)表權(quán)、保護(hù)作品的完整權(quán)和所有財產(chǎn)權(quán)利均歸制片人所有；同時，這類作品中的劇本、音樂等作為該作品的組成部分也是相對完整的、可以單獨(dú)使用的作品，其作者可分別享有著作權(quán)。

（五）職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬

職務(wù)作品，是指自然人為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品，例如工程設(shè)計、工作總結(jié)、工作報告等。構(gòu)成職務(wù)作品需要具備以下條件：第一，作者和所在單位之間具有勞動法律關(guān)系，這種勞動關(guān)系與一般的合同關(guān)系相比具有隸屬性。這里的勞動關(guān)系是廣義的，既包括勞動法上訂有勞動合同的關(guān)系，也包括整個企事業(yè)單位經(jīng)過聘任合同或者其他手續(xù)形成的勞動關(guān)系。第二，創(chuàng)作的目的是為了完成本單位的工作任務(wù)。工作任務(wù)是指自然人在該法人或者該組織中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。第三，對作品的使用應(yīng)當(dāng)屬于作者所在單位工作任務(wù)或者業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)。

《著作權(quán)法》規(guī)定，職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬分兩種情況：

1.通常職務(wù)作品的著作權(quán)屬于事實作者，即自然人享有，單位在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)享有優(yōu)先使用權(quán)。這類職務(wù)作品自完成起2年內(nèi)（該2年自作者向單位交付作品之日起算），未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位相同的方式使用該作品。另外，在這2年內(nèi)作者自己也不得以與單位使用該作品相同的方式對其進(jìn)行使用。也就是說，在這2年內(nèi)作者自己或許可第三人以與單位不同的方式使用該作品是可以的，單位不能禁止。此種情況下，作者享有職務(wù)作品的著作權(quán)，但是其權(quán)利要受到單位的限制。為了保證職務(wù)作品的正常使用，職務(wù)作品完成2年內(nèi)（該2年自作者向單位交付作品之日起算），經(jīng)單位同意，作者許可第三人以與單位使用的相同方式使用作品所獲報酬，由作者與單位按約定的比例分配。

2.職務(wù)作品的作者僅享有署名權(quán)，其他權(quán)利由單位享有，單位可以給予作者獎勵。這類職務(wù)作品有兩種：（1）主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機(jī)軟件等職務(wù)作品。這里所說的物質(zhì)技術(shù)條件，是指該法人或者該組織為公民完成創(chuàng)作專門提供的資金、設(shè)備或者資料。這些作品往往需要單位在資金、人員和物質(zhì)上的大量投入，并且承擔(dān)投資的風(fēng)險，法律規(guī)定著作權(quán)歸其所有，有利于單位收回投資。（2）法律、行政法規(guī)規(guī)定或合同約定著作權(quán)由法人或其他組織享有的職務(wù)作品。

（六）委托作品的著作權(quán)歸屬

委托作品是指受托人根據(jù)委托人的委托而創(chuàng)作的作品。委托作品與合作作品的區(qū)別在于：合作作品是由合作作者共同創(chuàng)作，而委托作品只由受托人創(chuàng)作，委托人并不參與。委托作品與職務(wù)作品的區(qū)別在于：職務(wù)作品產(chǎn)生于單位和作者之間的勞動法律關(guān)系，而委托作品的立約人雙方并沒有勞動法律關(guān)系。委托人與受托人之間訂立的合同，可以采用書面形式，也可以采用口頭形式。

《著作權(quán)法》規(guī)定，受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同沒有明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。

（七）美術(shù)作品原件展覽權(quán)的歸屬

就美術(shù)等作品而言，它主要涉及兩種權(quán)利：一是美術(shù)等作品的原件的所有人對作品原件所享有的所有權(quán)；二是美術(shù)等作品的著作權(quán)。二者是兩種不同性質(zhì)的權(quán)利，實際生活中也常常出現(xiàn)美術(shù)等作品原件與作品著作權(quán)人分離的情況。作品的原件僅僅是該作品的物質(zhì)載體，一般而言，著作權(quán)的歸屬與作品載體所有權(quán)的轉(zhuǎn)移無任何聯(lián)系，因此美術(shù)等作品原件所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，不能視為作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)移。它適用于任何原件所有權(quán)可能轉(zhuǎn)移的作品。但一概這樣處理，對這些作品原件的展覽就變得十分困難，因為在作品原件與作品著作權(quán)人分離的情況下，著作權(quán)人由于不享有作品原件所有權(quán)而無法行使展覽權(quán)，作品原件的所有人享有原件的所有權(quán)卻不能展覽它，一方要展覽作品的原件均需取得對方的同意，如不能取得對方的同意就不能對其進(jìn)行展覽。^[6]美術(shù)作品的價值在很多情況下就無法實現(xiàn)。為此，我國《著作權(quán)法》第18條規(guī)定，美術(shù)作品原件的展覽權(quán)由原件所有人享有。同時，展覽權(quán)的對象既包括美術(shù)作品的原件，也包括復(fù)制件。因此，美術(shù)作品復(fù)制件的展覽權(quán)仍然保留在著作權(quán)人手中。

（八）由他人執(zhí)筆，本人審閱定稿并以本人名義發(fā)表的報告、講話等作品的著作權(quán)歸屬

最高人民法院《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第13條規(guī)定，由他人執(zhí)筆，本人審閱定稿并以本人名義發(fā)表的報告、講話等作品，在屬于法人或者其他組織被視為作者的作品的情況下，著作權(quán)由該法人或者其他組織享有，執(zhí)筆人和本人均不能享有任何著作權(quán)；在這類作品不屬于法人或者其他組織被視為作者的作品的情況下，著作權(quán)歸報告人或者講話人（本人）享有，執(zhí)筆人不享有任何著作權(quán)，但根據(jù)具體情況，著作權(quán)人可以支付執(zhí)筆人適當(dāng)?shù)膱蟪辍?/p>

（九）當(dāng)事人合意以特定人物經(jīng)歷為題材完成的自傳體作品的著作權(quán)歸屬

最高人民法院《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第14條規(guī)定：“當(dāng)事人合意以特定人物經(jīng)歷為題材完成的自傳體作品，當(dāng)事人對著作權(quán)的歸屬有約定的，依其約定；沒有約定的，著作權(quán)歸該特定人物享有，執(zhí)筆人或者整理人對作品完成付出勞動的，著作權(quán)人可以向其支付適當(dāng)?shù)膱蟪??！?/p>

【注釋】

[1]參見陳錦川：《2002年北京高級人民法院著作權(quán)案例要點(diǎn)及評析》，載《知識產(chǎn)權(quán)辦案參考》（6），中國方正出版社2003年版，第6～7頁。

[2]參見馮曉青：《著作權(quán)法通論》，中南工業(yè)大學(xué)出版社1993年版，第85頁。

[3]參見劉春田主編：《知識產(chǎn)權(quán)法》，高等教育出版社、北京大學(xué)出版社2007年版，第89頁。

[4]參見劉春田主編：《知識產(chǎn)權(quán)法》，高等教育出版社、北京大學(xué)出版社2007年版，第56～57、94～95頁。

[5]參見張玉敏主編：《知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)》，法律出版社2005年版，第121頁。

[6]參見張玉敏主編：《知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)》，法律出版社2005年版，第124頁。