亞當(dāng)·斯密對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的宏觀分析及其現(xiàn)代啟示

李　剛　楚文靜

亞當(dāng)·斯密是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》(又譯《國(guó)富論》)出版于1776年，是近代經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山之作。亞當(dāng)·斯密的生卒年代大致相當(dāng)于中國(guó)清朝雍正到乾隆年間，他在《國(guó)富論》中對(duì)中國(guó)給予了特別的關(guān)注，對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行了分析，得出中國(guó)經(jīng)濟(jì)停滯但并未衰退的結(jié)論。研究斯密對(duì)中國(guó)的論述，有助于我們了解當(dāng)時(shí)歐洲人眼中的中國(guó)以及當(dāng)時(shí)中國(guó)對(duì)歐洲的影響，并對(duì)今天市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)有借鑒意義。

一、亞當(dāng)·斯密對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的分析

亞當(dāng)·斯密作為一名眼光高遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)中國(guó)懷有濃厚興趣。他在《國(guó)富論》中寫(xiě)道:“中國(guó)一直是最富的國(guó)家之一，是世界上土地最肥沃、耕種的最好、人們最勤勞和人口最多的國(guó)家之一。但是，它似乎長(zhǎng)期處于停滯狀態(tài)?！?sup>[1]他還進(jìn)一步指出:“雖然中國(guó)或許是處于停滯狀態(tài)，卻似乎并沒(méi)有倒退。沒(méi)有哪一個(gè)城市為自己的居民所遺棄。它的土地一旦被耕種過(guò)，就沒(méi)有任其荒蕪下去。因此，每年必須繼續(xù)完成同樣多或差不多的勞動(dòng)，從而指定用于維持勞動(dòng)的基金必然不會(huì)有明顯的減少?！?sup>[2]從上述文字中我們可以看出，斯密對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的總體認(rèn)識(shí)大致可概括為:停滯但沒(méi)有衰退。那么，這種看似矛盾的結(jié)論，斯密是怎樣論證的呢?雖然在《國(guó)富論》中他沒(méi)有詳細(xì)對(duì)這一觀點(diǎn)展開(kāi)論述，但是，從其多次提及中國(guó)并涉及到農(nóng)業(yè)、工資、對(duì)外貿(mào)易、航運(yùn)等等多方面的情況的論述中，我們?nèi)钥烧页鏊J(rèn)為造成中國(guó)經(jīng)濟(jì)“停滯但并未衰退”的原因主要是:

首先，中國(guó)歷代的重農(nóng)抑商政策。

在《國(guó)富論》中，斯密多次提到中國(guó)以農(nóng)業(yè)立國(guó)、重農(nóng)抑商的情況?！爸袊?guó)的政策，更鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)業(yè)。據(jù)說(shuō)在中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的境況要優(yōu)于工匠，就像在歐洲大部分國(guó)家工匠的境況要優(yōu)于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者那樣。”^[3]“在中國(guó)和印度，據(jù)說(shuō)農(nóng)村勞動(dòng)者的地位和工資，都比大多數(shù)工匠和制造業(yè)者的地位和工資要高?！?sup>[4]并且，在斯密看來(lái)，中國(guó)之所以重視農(nóng)業(yè)，最主要的原因是“中國(guó)、古埃及，以及印度各時(shí)期各割據(jù)王國(guó)的統(tǒng)治者，一直從某種地稅或地租取得全部或絕大部分收入。”^[5]“所以，君主的利益與收入，與國(guó)境內(nèi)土地的開(kāi)墾及耕種的狀況，以及土地產(chǎn)物數(shù)量的多少，土地產(chǎn)物價(jià)值的大小，必然有極大的直接關(guān)系?！?sup>[6]

在中國(guó)封建社會(huì)里，早在秦始皇統(tǒng)一天下之后就開(kāi)始推行“七科謫”的政策，即征集逃犯、贅婿和商人(包括三代以內(nèi)曾經(jīng)過(guò)商的)去攻打南方三郡。漢初規(guī)定商人不得穿綢衣、騎馬、乘轎、不許他們的子孫當(dāng)官，向他們征收重稅。漢武帝實(shí)行“算緡”政策，導(dǎo)致中等以上的商賈大部分破產(chǎn)。中國(guó)封建統(tǒng)治者歷來(lái)認(rèn)為農(nóng)業(yè)為天下之根本，商人往往囤積居奇，操縱物價(jià)，使社會(huì)不穩(wěn)定，所以限制商業(yè)活動(dòng)。重農(nóng)抑末政策，對(duì)中國(guó)兩千多年的商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了抑制的不良作用。

而另一方面，一個(gè)建立在農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)之上的封建社會(huì)，政府的重農(nóng)政策又推動(dòng)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。這表現(xiàn)在:

(1)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)發(fā)達(dá)。中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)水平在宋代已經(jīng)很發(fā)達(dá)了。在北宋的墓葬中，發(fā)現(xiàn)成組的鐵制農(nóng)具，如犁、耬、耙、鋤、鐮等，表明了農(nóng)民對(duì)精耕細(xì)作的重視和耕作程序的增多。明代在這個(gè)基礎(chǔ)上進(jìn)一步向精耕細(xì)作，集約經(jīng)營(yíng)方向發(fā)展。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具和前代相比，雖然沒(méi)有顯著改進(jìn)，但在實(shí)際中廣泛配套使用，并且從中央到地方都重視農(nóng)田水利。而清代作為中國(guó)封建社會(huì)最后的王朝，精耕細(xì)作和復(fù)種套種技術(shù)更見(jiàn)充實(shí)豐富，以有限的耕地養(yǎng)活不斷增加的人口，并能始終保持地力不衰。明清時(shí)代，中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)在土地利用上達(dá)到一個(gè)新的高度，精耕細(xì)作技術(shù)在廣度和深度上都有所發(fā)展。

(2)土地制度的演變。當(dāng)農(nóng)業(yè)土地制度由(排他性)公有產(chǎn)權(quán)演化為私有產(chǎn)權(quán)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)便由公共決策轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺藳Q策。私人決策就會(huì)在消除外部性(將外部性內(nèi)部化)的基礎(chǔ)上綜合體現(xiàn)農(nóng)業(yè)用地與養(yǎng)地之間的權(quán)衡，從而保證農(nóng)戶在有限的耕地上進(jìn)行精耕細(xì)作和為維持土地肥力進(jìn)行長(zhǎng)期投入?！秴问洗呵铩分芯驮鴮?xiě)道:“就以眾地者，公作則遲，有所匿其力也;分地則速，無(wú)所匿其力也?！?/p>

(3)北方人口大規(guī)模地向長(zhǎng)江下游遷徙，并把先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)帶到南方，使牛耕為基礎(chǔ)的精耕細(xì)作生產(chǎn)方式替代了南方原始的“火耕水耨”的粗放式耕作方式。從整體上促進(jìn)了精耕細(xì)作的發(fā)展。

與這種傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明高度發(fā)達(dá)相一致的，一方面，是手工業(yè)、商業(yè)和金融業(yè)的發(fā)達(dá)，盡管這種發(fā)達(dá)是建立在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)上的并受到農(nóng)業(yè)周期性振蕩的打擊。另一方面，是經(jīng)濟(jì)體制表現(xiàn)出的高級(jí)形式，即土地可以作為商品自由買(mǎi)賣(mài)，地主經(jīng)濟(jì)和大量自耕農(nóng)并存，租佃制和雇傭制的普遍存在，家庭財(cái)產(chǎn)繼承在諸子間的相對(duì)平均，國(guó)家稅制的相對(duì)統(tǒng)一和完善，政府承擔(dān)了“治河”、“救災(zāi)”、“市政建設(shè)”等公共工程和社會(huì)事業(yè)。種種這些都有效的阻止了中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)的衰退，使其在沒(méi)有明顯發(fā)展的情況下也沒(méi)有出現(xiàn)大規(guī)模地倒退。

其次，國(guó)內(nèi)航運(yùn)的發(fā)達(dá)。

在《國(guó)富論》中，斯密也看到了中國(guó)國(guó)內(nèi)航運(yùn)發(fā)達(dá)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起的作用。他寫(xiě)道:“在中國(guó)東部各省也有幾條大河，通過(guò)它們的不同支流，形成了眾多的河道，彼此交叉，為內(nèi)陸航行提供了比尼羅河或恒河甚至比兩者加在一起更為廣闊的河流。值得注意的是，不論是古代的埃及人、印度人還是中國(guó)人，都不鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易。但似乎都從這種內(nèi)陸航運(yùn)中獲得了巨大的財(cái)富?！?sup>[7]“在中國(guó)和印度斯坦，內(nèi)地航運(yùn)范圍廣、種類(lèi)多，節(jié)省了大部分這種勞動(dòng)，從而節(jié)省了大量貨幣，因而使大部分制造品的真實(shí)價(jià)格和名義價(jià)格降得更低?！?sup>[8]斯密還對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)航運(yùn)發(fā)達(dá)的原因進(jìn)行了分析，“要盡可能地使這種生產(chǎn)物又豐盈又有價(jià)值，必須使它獲有盡可能廣泛的市場(chǎng)。要做到這樣，必須使國(guó)內(nèi)各地方的交通狀況既自由又方便。而維持這種交通狀態(tài)，只有興修最好的通航水道與最好的道路。然而在歐洲，各國(guó)君主的主要收入并非完全依賴(lài)于土地稅或地租。固然，在歐洲的一些較大的王國(guó)，主要收入的大部分歸根結(jié)底要依靠土地生產(chǎn)物，但是這種依賴(lài)不是直接的，而且不像亞洲各國(guó)那樣明顯。因?yàn)檫@樣，歐洲各國(guó)君主不像亞洲君主那樣急于增進(jìn)土地生產(chǎn)物的數(shù)量和價(jià)值，換言之，那樣急于維持良好的水道及公路，用以開(kāi)拓土地生產(chǎn)物的廣泛市場(chǎng)?！?sup>[9]這也正是為什么“在中國(guó)以及亞洲其他若干國(guó)家，修建公路及維護(hù)通航水道這兩大任務(wù)都是由行政當(dāng)局擔(dān)當(dāng)?shù)?。?jù)說(shuō)，朝廷頒給各省疆吏的訓(xùn)示，總是不斷加以勉勵(lì)使其努力治河修路，官吏奉行這一訓(xùn)示的勤勉與懶惰情況如何，就是朝廷決定其升遷的一大標(biāo)準(zhǔn)?！?sup>[10]

中國(guó)自秦朝以來(lái)，重視水路交通建設(shè)就聞名于世。秦代所修驛道，以咸陽(yáng)為中心，輻射全國(guó)，開(kāi)鑿了溝通湘水和離水的全長(zhǎng)30多公里的靈渠，這是世界上最古老的人工運(yùn)河之一。隋朝開(kāi)鑿的京杭大運(yùn)河，全長(zhǎng)2000多公里，使南方的富庶之地和北方的統(tǒng)治中心連接起來(lái)。元朝時(shí)，以大都為中心，驛道向四面八方伸展。全國(guó)共設(shè)驛站1500多處，還開(kāi)鑿了會(huì)通河、通惠河、運(yùn)河。歷朝歷代在國(guó)泰民安之時(shí)，都花費(fèi)相當(dāng)大的力量修路筑橋，維護(hù)運(yùn)河。中國(guó)古代之所以如此重視治河通航，與以農(nóng)業(yè)立國(guó)的基本國(guó)策密不可分。因?yàn)橹匾曓r(nóng)業(yè)，所收賦稅絕大部分來(lái)自農(nóng)業(yè)，所以，反過(guò)來(lái)促進(jìn)封建統(tǒng)治者更注重農(nóng)田改良、治理江河等工作。

其三，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)交換發(fā)達(dá)。

對(duì)于中國(guó)古代國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展的水平，斯密講的并不多，但也可從他的只言片語(yǔ)中看到當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度，或者從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。如:“中國(guó)是比歐洲任何國(guó)家都富裕得多的國(guó)家，中國(guó)與歐洲的生活資料的價(jià)格差別極大。中國(guó)的大米比歐洲任何地方的小麥都低廉得多?！?sup>[11]因?yàn)椤包S金和白銀，在富國(guó)比在窮國(guó)，在生活資料豐富的國(guó)家比在僅能勉強(qiáng)提供生活資料的國(guó)家，自然會(huì)交換更多的生活資料。”^[12]但即使有豐富的生活資料，如不能方便、快速的流通，其交易成本也勢(shì)必上升，生活資料的價(jià)格自然不會(huì)如此便宜。又如，“古代的埃及人和近代的中國(guó)人似乎就靠耕作本國(guó)的土地、經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)商業(yè)而致富的?！?sup>[13]從一個(gè)側(cè)面反映了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)交換的廣度和深度，否則怎能提供如此巨大的國(guó)民財(cái)富?

歷史也正是如此，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前，全國(guó)商品糧長(zhǎng)距離運(yùn)銷(xiāo)總量將近4000萬(wàn)石(含向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的區(qū)域和向北方缺糧省份的運(yùn)銷(xiāo)量，其中包括進(jìn)口糧在內(nèi))，約值庫(kù)平足銀4000萬(wàn)兩。^[14]從最初的“千里不販糴”到當(dāng)時(shí)的大規(guī)模長(zhǎng)途販運(yùn)，充分表明國(guó)內(nèi)交換的發(fā)達(dá)。另外，江、海航運(yùn)業(yè)和金融業(yè)的發(fā)展程度，也很能說(shuō)明問(wèn)題。如當(dāng)時(shí)長(zhǎng)江航線上的船只數(shù)量龐大，容積也不小，商品流通量巨大。以鹽船為例，“大船可載重一萬(wàn)三千余石”，“小船亦可載重一千二百石”，“大部分在載重二千石至七千石”。^[15]在金融業(yè)方面，由南北朝至清初，具有一定規(guī)模的金融企業(yè)基本上只有當(dāng)鋪一種。到乾隆年間，終于出現(xiàn)了新的金融機(jī)構(gòu)錢(qián)莊。與當(dāng)鋪不同的是，錢(qián)莊可以在商人需要大規(guī)模采買(mǎi)、販運(yùn)某種商品，而手頭資金又不夠時(shí)，為其提供大筆的信用貸款，即錢(qián)莊的信貸活動(dòng)是為商品大范圍流通提供服務(wù)的。信用貸款的錢(qián)莊的出現(xiàn)，顯示了全國(guó)范圍商品流通的規(guī)模，證明了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展。

那么，促進(jìn)國(guó)內(nèi)交換發(fā)達(dá)的原因是什么呢?首先，消費(fèi)需求的擴(kuò)大。當(dāng)時(shí)皇室、貴族、官吏等都居住在城市中，他們的消費(fèi)需求主要靠把商品從各地農(nóng)村運(yùn)向城市的販運(yùn)貿(mào)易來(lái)滿足?；适摇①F族、官吏等人的消費(fèi)，既有生存資料，又有享受資料和發(fā)展資料，后者大都是販運(yùn)商品。同時(shí)，由于社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，販運(yùn)商品也更加豐富，從大多是自然產(chǎn)品到大多是附加值高的加工產(chǎn)品。無(wú)論是商品總量的增加，質(zhì)量的提高還是結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，都推動(dòng)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展。其次，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)一體化的空間范圍不斷擴(kuò)大。漢代基本經(jīng)濟(jì)區(qū)主要在黃河流域，即《史記·貨殖列傳》中所說(shuō)的山西、山東、龍門(mén)碣石北等地區(qū)。在地區(qū)生產(chǎn)分工發(fā)展的基礎(chǔ)上，販運(yùn)商品增多，商品市場(chǎng)的空間范圍更有長(zhǎng)足發(fā)展?！疤煜轮T津，舟航所聚，旁通巴漢，前諧閩越，七津十藪，三江五湖，控引河洛，兼包淮海，弘舸巨艦，千舳萬(wàn)艘，交貿(mào)往還，昧旦永日”，反映了商品市場(chǎng)從黃河流域向長(zhǎng)江流域的全面推進(jìn)。

其四，勞動(dòng)力成本低。

在考察中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)，斯密除看到了影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀因素外，也沒(méi)有忽視勞動(dòng)力(作為人的能動(dòng)的因素)所發(fā)揮的作用。他指出中國(guó)古代勞動(dòng)工資低的現(xiàn)象，“在中國(guó)，勞動(dòng)工資很低，人們感到養(yǎng)活一家人很難。如果農(nóng)民在地里勞動(dòng)一整天，到晚上賺到能夠買(mǎi)少量大米的錢(qián)，那他們也就心滿意足了。技工的生活狀況可能更加糟糕。他們不像歐洲的人那樣悠閑得呆在自己的作坊里，等待顧客上門(mén)，他們是背著工作所需的工具，不斷的沿街四處奔走，叫賣(mài)自己的服務(wù)，好像是在乞求工作?！?sup>[16]“勞動(dòng)的真實(shí)價(jià)格，即給予勞動(dòng)者的生活必需品的真實(shí)數(shù)量，在中國(guó)和印度斯坦這兩大市場(chǎng)，均比在歐洲大部分地區(qū)都低。那里勞動(dòng)者的工資所能購(gòu)買(mǎi)的實(shí)物數(shù)量較少。由于雙重因素而較低:它所購(gòu)買(mǎi)的實(shí)物數(shù)量少，而這些實(shí)物的價(jià)格是很低的?！?sup>[17]

雇傭勞動(dòng)者的工資水平，是衡量社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的一個(gè)標(biāo)志，也是衡量勞動(dòng)力商品化程度的一個(gè)標(biāo)志。斯密不僅看到了當(dāng)時(shí)雇傭勞動(dòng)者工資水平很低，而且進(jìn)一步指出:“正是處在進(jìn)步狀態(tài)下，即在社會(huì)不是已經(jīng)達(dá)到極端富裕的時(shí)候，而是在社會(huì)不斷進(jìn)步和發(fā)展的時(shí)候，貧窮的勞動(dòng)者即社會(huì)絕大多數(shù)人的生活狀況似乎是最快樂(lè)和最舒適的。而當(dāng)社會(huì)處于停滯狀態(tài)下時(shí)，人們的生活艱苦;而當(dāng)社會(huì)處于衰落狀態(tài)下時(shí)，他們的生活就悲慘。實(shí)際上，進(jìn)步的社會(huì)狀態(tài)對(duì)社會(huì)所有各階層的人民來(lái)說(shuō)，是一種令人愉悅和心滿意足的狀態(tài)，停滯的社會(huì)狀態(tài)是枯燥無(wú)味的，而衰落的社會(huì)狀態(tài)則是令人悲傷的。”^[18]“中國(guó)與歐洲之間，勞動(dòng)的貨幣價(jià)格的差距比生活資料的貨幣的差距更大，因?yàn)閯趧?dòng)的真實(shí)報(bào)酬在歐洲比在中國(guó)更高，歐洲大部分地區(qū)處于發(fā)展?fàn)顟B(tài)，而中國(guó)則似乎處于停滯狀態(tài)。”^[19]可見(jiàn)，在他看來(lái)中國(guó)雖然富有但工資水平的低下卻說(shuō)明經(jīng)濟(jì)已處于停滯狀態(tài)。

但是，從另一個(gè)角度來(lái)看，這未嘗不是中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的一個(gè)優(yōu)勢(shì)。“在中國(guó)廣州，用半盎司白銀可能支配比倫敦用一盎司白銀所能支配的更多數(shù)量的勞動(dòng)和生活必需品與便利品量?！?sup>[20]此外，勞動(dòng)力市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的擴(kuò)大和勞動(dòng)力資源配置的更加合理是生產(chǎn)力發(fā)展的標(biāo)志。從明代中葉至清代中葉，江南地區(qū)手工業(yè)、商業(yè)和服務(wù)業(yè)以及城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)均有長(zhǎng)足發(fā)展。這成為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力由農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由農(nóng)村向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的推動(dòng)力。從手工業(yè)來(lái)看，清代江南地區(qū)有全國(guó)最為發(fā)達(dá)的絲織業(yè)，同時(shí)棉紡織業(yè)也很發(fā)達(dá)。從商業(yè)來(lái)看，店鋪林立，明代萬(wàn)歷年間，松江府江亭、上海、青浦、嘉定四縣店鋪門(mén)面至少已達(dá)7400間。從服務(wù)業(yè)來(lái)看，從宋代以來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，服務(wù)業(yè)始終是一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。這些行業(yè)的繁榮無(wú)疑都需要大量傭工，并能容納眾多勞動(dòng)者就業(yè)。勞動(dòng)力需求的增加，導(dǎo)致了傳統(tǒng)分散、個(gè)別的雇傭方式的改變，出現(xiàn)了短工市場(chǎng)。另外，由于雇傭制度的封建性束縛的減弱及戶籍制度、賦稅制度的變革，使勞動(dòng)力獲得了更大的人身自由，可以更加自由的流動(dòng)。當(dāng)時(shí)，外地勞動(dòng)力向江南地區(qū)流入及城鄉(xiāng)之間勞動(dòng)力的流動(dòng)都可以通行無(wú)阻。這表明勞動(dòng)力資源配置更加合理。但由于當(dāng)時(shí)江南地區(qū)的城鎮(zhèn)手工業(yè)，大都是小作坊和個(gè)體戶，行業(yè)繁雜，分散在眾多的城市和市鎮(zhèn)之中，而勞動(dòng)力供給又比較充裕，所以，工資水平的整合程度不高，勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育有限。

其五，自然經(jīng)濟(jì)頑強(qiáng)存在且缺乏創(chuàng)新。

自然經(jīng)濟(jì)是封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。雖然，中國(guó)古代市場(chǎng)及其發(fā)育有過(guò)輝煌時(shí)期，但是市場(chǎng)的成長(zhǎng)始終未能達(dá)到突破自然經(jīng)濟(jì)桎梏的臨界點(diǎn);市場(chǎng)力量雖然一度在社會(huì)資源配置中發(fā)揮作用，但最終未能達(dá)到壓倒封建勢(shì)力的臨界點(diǎn)。這主要是因?yàn)?，中?guó)古代的自然經(jīng)濟(jì)能自發(fā)的利用市場(chǎng)及其力量的有限發(fā)育鞏固自身。雖然市場(chǎng)的發(fā)展，“對(duì)各種已有的，以不同形式生產(chǎn)使用價(jià)值的生產(chǎn)組織，都或多或少的起著解體的作用。但是他對(duì)舊生產(chǎn)方式在多大程度上起著解體作用，這首先取決于這些生產(chǎn)方式的堅(jiān)固性和內(nèi)部結(jié)構(gòu)。”^[21]中國(guó)古代市場(chǎng)發(fā)育及成長(zhǎng)未能導(dǎo)致自然經(jīng)濟(jì)解體，也是由于自然經(jīng)濟(jì)的這種堅(jiān)固性。而中國(guó)自然經(jīng)濟(jì)之所以如此堅(jiān)固，主要不是由于它絕對(duì)排斥市場(chǎng)，而恰恰在于它在一定程度上容忍和利用了市場(chǎng)。

中國(guó)封建社會(huì)是一個(gè)強(qiáng)大的中央集權(quán)制社會(huì)，存在著“可以有效地阻止這種或那種貿(mào)易發(fā)展的統(tǒng)一政權(quán)?！?sup>[22]事實(shí)上，歷代封建政府始終保持對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的高度警惕，并采取一系列措施，抑制和扭曲市場(chǎng)的發(fā)展。如明令禁止某些市場(chǎng)活動(dòng)，對(duì)某些行業(yè)實(shí)行壟斷，直接干預(yù)市場(chǎng)交易等。他們把市場(chǎng)的發(fā)展嚴(yán)格地限制在自然經(jīng)濟(jì)所允許的限度內(nèi)。而且，由于“得不到官方的鼓勵(lì)，商人和其他企業(yè)家就不能興旺起來(lái)，即使那些發(fā)了財(cái)?shù)纳倘艘矊幙砂彦X(qián)用于購(gòu)置土地和投資教育，而不情愿投資發(fā)展原始工業(yè)?！?sup>[23]整個(gè)社會(huì)都缺乏改革創(chuàng)新的動(dòng)力，科學(xué)技術(shù)停滯、衰落，勞動(dòng)生產(chǎn)工具因循舊制，自然經(jīng)濟(jì)顯得愈加保守、頑強(qiáng)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難免陷于停滯。

二、斯密對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的論述對(duì)現(xiàn)代的啟示

1．中國(guó)的問(wèn)題在于制度安排不當(dāng)

斯密認(rèn)為造成中國(guó)“停滯但并未衰退”的最根本的原因就是:中國(guó)的封建制度阻礙了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。斯密在《國(guó)富論》中清晰地表達(dá)了這個(gè)觀點(diǎn)?！爸袊?guó)似乎已長(zhǎng)期停滯，早已達(dá)到與它的法律和制度的性質(zhì)相吻合的充分富裕的限度。但在其他的法律和制度下其土壤、氣候和位置所允許的限度或許要比上述限度大得多?！?sup>[24]他認(rèn)為，中國(guó)之所以在500年甚至很久以前就停止了財(cái)富增長(zhǎng)，是因?yàn)橹贫群头梢蛩厮斐傻摹?/p>

斯密從兩個(gè)方面分析了這個(gè)不合理的制度安排。一方面，中國(guó)重視農(nóng)業(yè)而忽視對(duì)外貿(mào)易。斯密雖然沒(méi)有直接指出中國(guó)信奉重農(nóng)主義，但他所指述的中國(guó)的各種政策無(wú)疑是說(shuō)中國(guó)過(guò)于重視農(nóng)業(yè)，而輕視甚至鄙視制造業(yè)及對(duì)外貿(mào)易。“一個(gè)忽視或鄙視對(duì)外貿(mào)易的國(guó)家，只允許外國(guó)船進(jìn)入它的一兩個(gè)港口，無(wú)法經(jīng)營(yíng)在不同法律機(jī)制下可能經(jīng)營(yíng)得那么多的貿(mào)易?！?sup>[25]這就打破了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然趨勢(shì)。另一方面，資本方面“在一個(gè)國(guó)家，雖然富人或大資本家享有很大的安全感，但窮人或小資本家卻無(wú)任何安全可言，他們隨時(shí)都會(huì)受到下級(jí)官吏以執(zhí)行法律為借口的掠奪。在這樣的一個(gè)國(guó)家里所有不同行業(yè)中所運(yùn)用的資本，絕不可能達(dá)到這一行業(yè)的性質(zhì)和范圍所容許的限度。”^[26]斯密認(rèn)為資本按照自然趨勢(shì)會(huì)依次投在農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、對(duì)外貿(mào)易上，但是沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家會(huì)如此富裕以致它有足夠的資本投在各種行業(yè)上。對(duì)于中國(guó)，由于政府的政策鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)，并且私人財(cái)產(chǎn)得不到保護(hù)，投資不能自由，必然會(huì)損害經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！秶?guó)富論》中，斯密有一段精彩的論述:“中華帝國(guó)幅員遼闊，人口眾多，氣候多樣從而地產(chǎn)豐富，大部分地區(qū)之間水運(yùn)便利，因而僅其國(guó)內(nèi)的廣大市場(chǎng)就足以支持大規(guī)模的制造業(yè)，并允許很可觀的分工程度。中國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)從規(guī)模上也許不遜于歐洲各國(guó)市場(chǎng)的總和，如能在廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)之外再加上世界其他國(guó)家的國(guó)外市場(chǎng)，那么更廣泛的外貿(mào)必能大大增加中國(guó)的制造品，大大提高其在制造業(yè)的生產(chǎn)力。尤其是如果這種外貿(mào)的大部分由中國(guó)船只經(jīng)營(yíng)，情況更是如此。通過(guò)更廣泛的航行，中國(guó)人自然能學(xué)到外國(guó)所用各種機(jī)械的使用和制造方法，以及世界其他國(guó)家技術(shù)和生產(chǎn)的其他改進(jìn)。但在當(dāng)今情況下，他們除了模仿日本外，幾乎沒(méi)有機(jī)會(huì)模仿其他國(guó)家來(lái)改進(jìn)自己?！?sup>[27]用上述論斷來(lái)描述斯密時(shí)代以后直至20世紀(jì)以前的中國(guó)，始終都是適用的?？傊?，在斯密看來(lái)，中國(guó)自然條件的優(yōu)越，交通的便利，人民的勤勞使中國(guó)富有;但中國(guó)的法律制度，如重農(nóng)抑商，輕視對(duì)外貿(mào)易，私有財(cái)產(chǎn)得不到保護(hù)，資本不能自由競(jìng)爭(zhēng)等等又使中國(guó)不能進(jìn)一步富有而處于停滯狀態(tài)。

研究制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者認(rèn)為，最早注意制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用的學(xué)者正是古典的社會(huì)科學(xué)家們，尤其是18世紀(jì)蘇格蘭的哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們是大衛(wèi)·休謨、亞當(dāng)·弗格森以及亞當(dāng)·斯密。亞當(dāng)·斯密著名的“無(wú)形之手”機(jī)制——他論述了追求私利的個(gè)人在市場(chǎng)中如何受競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)控——實(shí)際上就是能發(fā)揮巨大作用的制度體系。當(dāng)然，斯密雖然提出了制度因素的重要性，但他并未進(jìn)行較為詳細(xì)的論證。眾所周知，分工理論才是斯密經(jīng)濟(jì)理論的核心部分。他認(rèn)為，由分工而導(dǎo)致的生產(chǎn)率的提高，是國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的最重要的途徑;制造業(yè)的完善，完全依賴(lài)分工;而制造業(yè)所實(shí)行的分工程度，又必然受市場(chǎng)的支配。很顯然，這個(gè)連接各領(lǐng)域和各步驟的鏈條無(wú)疑就是制度。

與歐美先期發(fā)達(dá)國(guó)家比較，中國(guó)無(wú)疑是一個(gè)最理想的對(duì)象。直到現(xiàn)在，國(guó)際上許多學(xué)者仍在探討這個(gè)課題，即中國(guó)曾經(jīng)是世界上最發(fā)達(dá)的國(guó)家，曾經(jīng)有過(guò)許多發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新，可為什么沒(méi)有轉(zhuǎn)變?yōu)橐淮喂I(yè)革命?包括諾斯、瓊斯在內(nèi)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為，在中國(guó)以及其他非歐洲文化國(guó)家中，缺乏一定的社會(huì)、政治和法律前提，即缺乏一定的制度，是未能產(chǎn)生工業(yè)革命的根本原因;在亞洲大部分國(guó)家中，制度發(fā)展的不足使技術(shù)進(jìn)步成果的積累和潛在的巨大市場(chǎng)不起作用。

這對(duì)我們現(xiàn)在仍有很大的啟示:制度的落后導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯，國(guó)力的衰退。斯密指出了18世紀(jì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一些主要矛盾，他們集中的表現(xiàn)為生產(chǎn)力的發(fā)展受到封建社會(huì)制度的嚴(yán)重束縛而顯現(xiàn)出緩慢甚至在他看來(lái)停滯的狀態(tài)?？上М?dāng)時(shí)清朝統(tǒng)治者正沉醉在“康乾盛世”之中，全然沒(méi)有覺(jué)察到轟轟烈烈的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命和悄悄到來(lái)的工業(yè)革命給世界經(jīng)濟(jì)、政治、文化、軍事等方面帶來(lái)的深刻變化，“康乾盛世”就成了中國(guó)封建社會(huì)的末日輝煌，在經(jīng)濟(jì)躍上巔峰之后，危機(jī)接踵而來(lái)。1840年英國(guó)艦隊(duì)的炮聲震醒了中國(guó)人的泱泱大國(guó)之夢(mèng)，經(jīng)濟(jì)也終于跌入深谷。這個(gè)刻骨銘心的教訓(xùn)，值得中國(guó)人深思、借鑒并引以為戒。對(duì)于西方世界的迅速興起和中國(guó)的衰落，馬克思稱(chēng)之為“奇異的悲歌”:“一個(gè)人口幾乎占人類(lèi)人口1/2的大帝國(guó)，不顧時(shí)勢(shì)，安于現(xiàn)狀，人為的隔絕于世并因此竭力以天朝盡善盡美的幻想自欺。這樣一個(gè)帝國(guó)注定最后要在一場(chǎng)殊死的決斗中被打垮:在這場(chǎng)決斗中，陳腐世界的代表是激于道義，而最現(xiàn)代的社會(huì)的代表卻是為了獲得賤買(mǎi)貴賣(mài)的特權(quán)——這真是一種任何詩(shī)人想也不敢想的一種奇異的對(duì)聯(lián)式悲歌。”從乾隆年間到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)僅僅相隔50年，中國(guó)與世界的力量對(duì)比就完全改變，這充分說(shuō)明了制度的優(yōu)越、完善與否直接關(guān)系到一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和速度乃至該國(guó)的歷史命運(yùn)。所以即便是現(xiàn)在，我們進(jìn)行改革也是萬(wàn)分必要的，只有把握時(shí)代脈搏，不斷創(chuàng)新，銳意改革，才能始終走在時(shí)代的前列。

2．對(duì)外貿(mào)易不發(fā)達(dá)，不能獲得國(guó)外財(cái)富

《國(guó)富論》中斯密不止一次提到中國(guó)輕視對(duì)外貿(mào)易，“本國(guó)人在對(duì)外貿(mào)易方面從來(lái)就不出色。所有這三個(gè)國(guó)家(中國(guó)、古埃及、古印度)的大部分剩余產(chǎn)品似乎總是由外國(guó)人出口，這些外國(guó)人用這三個(gè)國(guó)家需要的東西去和他們想要的白銀和黃金做交易?！?sup>[28]“眾所周知，近代中國(guó)人極為輕視國(guó)外貿(mào)易，不以法律正當(dāng)保護(hù)國(guó)外貿(mào)易?！?sup>[29]斯密在他的著作中充分強(qiáng)調(diào)了外貿(mào)的作用，他認(rèn)為，外貿(mào)在國(guó)民財(cái)富的增殖中起著至關(guān)重要的作用，由于中國(guó)不重視海外貿(mào)易，因此影響了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

斯密寫(xiě)作《國(guó)富論》時(shí)正值中國(guó)的乾隆年間，可以說(shuō)是清朝的鼎盛時(shí)期，但此時(shí)的中國(guó)也恰恰是最為保守、最驕傲自滿的時(shí)期。清朝前期工商業(yè)雖然比較發(fā)達(dá)，但自給自足的封建經(jīng)濟(jì)仍然占主要地位。所謂“天下之大，無(wú)奇不有”，無(wú)需與“異邦”進(jìn)行交流，如欲歸化，則來(lái)上貢。清朝前期曾實(shí)施嚴(yán)厲的海禁政策，不允許與“異邦”有貿(mào)易往來(lái)。后來(lái)，海禁政策雖然表面上解除，但實(shí)際上清政府仍然嚴(yán)格限制海外貿(mào)易，只允許為數(shù)不多的海港同海外商人進(jìn)行交易。在清朝官員的心目中，英國(guó)、法國(guó)、葡萄牙等與日本、朝鮮沒(méi)什么不同，能允許你來(lái)上貢已經(jīng)是莫大的恩惠了。他舉例說(shuō)，“當(dāng)俄國(guó)公使蘭杰來(lái)北京商談通商時(shí)，北京的官吏以慣常的口吻對(duì)他說(shuō):‘你們乞食般的貿(mào)易!’除了與日本，中國(guó)人極少或完全不愿自己或以自己船只經(jīng)營(yíng)外貿(mào)。他們甚至只允許外國(guó)船只進(jìn)入自己的一兩個(gè)港口。因此，外貿(mào)在中國(guó)被局限在狹隘的范圍內(nèi)，而如果給予本國(guó)船只或外國(guó)船只更多的自由來(lái)經(jīng)營(yíng)外貿(mào)，范圍會(huì)大得多?！?sup>[30]

清朝采取的限制海外貿(mào)易的閉關(guān)政策，不僅使中國(guó)失掉了對(duì)外貿(mào)易的主動(dòng)性，阻礙了手工工業(yè)的進(jìn)步和發(fā)展，更為嚴(yán)重的是由于與世界隔絕，看不到世界形勢(shì)的發(fā)展變化，不能同外國(guó)進(jìn)行科學(xué)知識(shí)和生產(chǎn)技術(shù)的交流，中國(guó)逐漸在世界上落伍了。這至少可以啟示我們，一國(guó)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)順應(yīng)世界發(fā)展的潮流，要緊跟時(shí)代前進(jìn)的步伐。在經(jīng)濟(jì)全球化的當(dāng)今時(shí)代，不斷開(kāi)放才是時(shí)代的主流，你中有我，我中有你，就需要開(kāi)放，特別重要的是要跟隨世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨向，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，促進(jìn)生產(chǎn)力的大發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)。當(dāng)前，知識(shí)經(jīng)濟(jì)已露端倪，信息產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，我們必須緊緊抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，不斷開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的宏偉藍(lán)圖。

3．人民生活貧困，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏動(dòng)力

在中國(guó)封建社會(huì)，即使是“盛世”，下層勞動(dòng)人民的生活也是極其困苦的，“朱門(mén)酒肉臭，路有凍死骨”，就是這個(gè)狀況極鮮明的寫(xiě)照。亞當(dāng)·斯密在分析中國(guó)下層勞動(dòng)人民生活時(shí)寫(xiě)道:“中國(guó)最下層人民的貧困，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)歐洲最貧窮國(guó)家人民的貧困狀況。據(jù)說(shuō)，在廣州附近，有數(shù)以百計(jì)、千計(jì)的家庭沒(méi)有在陸地上的房屋，常常生活在各種河道上的小小漁船中。他們感到在那里缺衣少食，以至于渴望撈到歐洲船只拋下的最骯臟的垃圾。任何腐臭的肉，例如死狗或死貓，雖已腐爛發(fā)臭，他們也十分喜歡，就像其他歐洲國(guó)家的人們喜歡衛(wèi)生的食物那樣。”^[31]斯密對(duì)中國(guó)下層人民生活的極端困苦的描寫(xiě)雖非出自他的親眼所見(jiàn)，但他所寫(xiě)的是有事實(shí)根據(jù)的。中國(guó)下層人民終日勞作，也很難養(yǎng)家糊口，過(guò)著食不裹腹、衣不蔽體的極端貧困生活。

斯密對(duì)中國(guó)“溺嬰”現(xiàn)象的描寫(xiě)，從另一個(gè)側(cè)面反映了人民生活的貧困?！敖Y(jié)婚在中國(guó)是受到鼓勵(lì)的，不是因?yàn)榭梢詮暮⒆由砩汐@利，而是因?yàn)榭梢宰杂纱輾垉和?。在大都市，每天晚上都有幾個(gè)嬰兒被拋棄街頭，或像小狗一樣被溺死在水中。據(jù)說(shuō)這種可怕的事情是公開(kāi)的職業(yè)，有些人以此謀生?！?sup>[32]他認(rèn)為，貧困雖然不能阻止生育，但極不利于子女的撫養(yǎng)，各種動(dòng)物的增殖，應(yīng)當(dāng)和生活資料的增長(zhǎng)成比例，生活資料不夠肯定要限制人類(lèi)的進(jìn)一步繁殖。如果生活資料的增長(zhǎng)低于人口的增長(zhǎng)，則父母除了殺死他們的子女外，沒(méi)有其他方法。由于中國(guó)嬰兒死亡率低于當(dāng)時(shí)的其他國(guó)家，人口增長(zhǎng)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，因此，產(chǎn)生殺嬰現(xiàn)象也就沒(méi)什么可奇怪的了。

殘酷的封建剝削，使農(nóng)民極端貧困，無(wú)力購(gòu)買(mǎi)更多的手工業(yè)品。這當(dāng)然不利于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)展。正如我們前面所分析的，此時(shí)消費(fèi)需求主要來(lái)自于皇室、貴族、官吏的消費(fèi)。這種消費(fèi)市場(chǎng)的有限性顯然無(wú)法為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力的保障。需求有限必將影響經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大。18世紀(jì)中國(guó)的實(shí)際情況最主要的是極端的兩極分化，一方面是封建帝王及貴族的窮奢極欲，另一方面是下層人民的貧困。這讓我們更深切的感受到把共同富裕作為推行和評(píng)判改革的重要標(biāo)準(zhǔn)之一的重大意義。它不僅是社會(huì)主義本質(zhì)的要求、優(yōu)越性的體現(xiàn)，更有其重大的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)意義。只有建立在共同富?；A(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展才是持久和充滿活力的，并且共同富裕帶來(lái)的社會(huì)穩(wěn)定與和諧必將反過(guò)來(lái)進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并保障改革朝著縱深方向進(jìn)行。

【注釋】

[1]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:55－56．

[2]同上，第56頁(yè)．

[3]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論，北京:華夏出版社，2005:489．

[4]同上，第100頁(yè)．

[5]同上，第491頁(yè)．

[6]同上，第521頁(yè)．

[7]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:18．

[8]同上，第158頁(yè)．

[9]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:521．

[10]同上，第521頁(yè)．

[11]同上，第146頁(yè)．

[12]同上，第146頁(yè)．

[13]同上，第356頁(yè)．

[14]許滌新，吳承明．中國(guó)資本主義發(fā)展史:第1卷．北京:人民出版社，2003:272－277．

[15]樊百川．中國(guó)輪船航運(yùn)業(yè)的興起．成都:四川人民出版社，1985:80．

[16]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:56．

[17]同上，第157－158頁(yè)．

[18]同上第頁(yè)，63．

[19]同上，第147頁(yè)．

[20]同上，第30頁(yè)．

[21]馬克思恩格斯全集:第25卷．北京:人民出版社，1975:371．

[22]保羅·肯尼迪．大國(guó)的興衰——1500—2000年的經(jīng)濟(jì)變遷與軍事沖突．北京:求實(shí)出版社，1988:24．

[23]同上，第10頁(yè)．

[24]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:73．

[25]同上．

[26]同上．

[27]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:267．

[28]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:267．

[29]同上，第356頁(yè)．

[30]亞當(dāng)·斯密．國(guó)富論．北京:華夏出版社，2005:489－490．

[31]同上，第56頁(yè)．

[32]同上．