主要發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)財(cái)政科技資金支持外資研發(fā)的經(jīng)驗(yàn)與啟示

在科技全球化發(fā)展趨勢(shì)的推動(dòng)下，世界各國(guó)都在積極開(kāi)展全球范圍內(nèi)的科技合作，通過(guò)開(kāi)放本國(guó)或本地區(qū)科技計(jì)劃，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的國(guó)際科技合作計(jì)劃等形式吸引全球科技人才，獲取最新科技信息，提升本國(guó)或本地區(qū)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

我國(guó)許多地方政府正在積極探索科技計(jì)劃對(duì)外資開(kāi)放，部分已開(kāi)始對(duì)外資企業(yè)研發(fā)進(jìn)行財(cái)政支持，這些經(jīng)驗(yàn)做法為青島市以財(cái)政科技資金支持外資企業(yè)研發(fā)提供了參考，為外企參與青島市科技計(jì)劃提供了可能性。

一、部分外國(guó)政府的經(jīng)驗(yàn)做法

（一）美國(guó)

美國(guó)作為世界上最發(fā)達(dá)、最開(kāi)放的國(guó)家，對(duì)外資企業(yè)的資助政策問(wèn)題也曾是其20世紀(jì)90年代五大政策難題之一，在相關(guān)科技計(jì)劃的資助實(shí)踐過(guò)程中，積累了很多的經(jīng)驗(yàn)。

美國(guó)采取分散式的科技管理體制，科技計(jì)劃開(kāi)放領(lǐng)域由聯(lián)邦各部門(mén)具體負(fù)責(zé)實(shí)施。生物醫(yī)藥和能源科技是美國(guó)政府科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放的最主要領(lǐng)域。由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金主導(dǎo)的大科學(xué)工程、國(guó)際性實(shí)驗(yàn)設(shè)施及基礎(chǔ)研究是美國(guó)政府科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放的另一主要領(lǐng)域。例如，美國(guó)商務(wù)部自1990年實(shí)施的“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）”，自1993年實(shí)施的“技術(shù)再投資計(jì)劃”等，都對(duì)外資企業(yè)開(kāi)放。此外，許多外國(guó)公司還參與了美國(guó)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的科研項(xiàng)目。

美國(guó)雖然放開(kāi)了政府科研計(jì)劃的外資準(zhǔn)入限制，但并非所有外國(guó)公司都有權(quán)申請(qǐng)和參與這些計(jì)劃項(xiàng)目。在外資申請(qǐng)和參與政府科技項(xiàng)目前，美國(guó)政府會(huì)對(duì)這些外國(guó)公司實(shí)行嚴(yán)格的資格審查。首先，外資公司的申請(qǐng)和參與要基于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。其次，對(duì)外資公司的母公司所在國(guó)提出了三個(gè)政策要求，而這三個(gè)要求實(shí)際上超出了申請(qǐng)公司的控制范圍。對(duì)外資公司的母公司所在國(guó)要求之一是，其能夠?yàn)槊绹?guó)公司提供在該國(guó)獲得參與類(lèi)似于ATP計(jì)劃的相同機(jī)會(huì)；要求之二是，其能夠?yàn)槊绹?guó)公司提供獲得同其他任何公司同樣的對(duì)該國(guó)投資的機(jī)會(huì)；要求之三是，其能夠?yàn)槊绹?guó)公司所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)和版權(quán)）提供充分而有效的保護(hù)。

（二）日本

與美國(guó)相比，日本科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放的總體比例很小，課題數(shù)量也極為有限。日本政府資助的科技計(jì)劃一般不允許本土以外的研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人申請(qǐng)，但允許在日本本土工作的外國(guó)個(gè)人申請(qǐng)，科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域包括生物醫(yī)藥、資源勘探、核能開(kāi)發(fā)等。日本政府除指定部分科技計(jì)劃申請(qǐng)者必須與外國(guó)機(jī)構(gòu)合作外，還專(zhuān)門(mén)設(shè)立“科研研究費(fèi)補(bǔ)助金”，按是否為在日專(zhuān)職研究人員對(duì)申請(qǐng)人予以不同額度的資助。此外，日本政府也通過(guò)參與和主導(dǎo)國(guó)際大科學(xué)工程形式對(duì)外開(kāi)放其部分國(guó)家科技計(jì)劃。

（三）德國(guó)

德國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)科技合作計(jì)劃實(shí)行集中式管理，在開(kāi)放過(guò)程中堅(jiān)持國(guó)別戰(zhàn)略和地區(qū)戰(zhàn)略，始終強(qiáng)調(diào)德國(guó)在科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放中的主導(dǎo)地位和作用。對(duì)基礎(chǔ)研究較為發(fā)達(dá)的北美和西歐地區(qū)，德國(guó)政府通過(guò)DFG計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放其基礎(chǔ)研究和科學(xué)設(shè)施。DFG計(jì)劃允許外資機(jī)構(gòu)和個(gè)人直接申請(qǐng)或合作參與科學(xué)研究，并已和世界上50多個(gè)科研組織簽訂了合作協(xié)議；而對(duì)于亞洲、獨(dú)聯(lián)體國(guó)家及中北美洲的新興國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家（如中國(guó)、越南、土耳其、巴西等），德國(guó)政府主要通過(guò)教研部下屬的IB計(jì)劃資助海外創(chuàng)新主體，IB計(jì)劃的開(kāi)放領(lǐng)域以應(yīng)用科學(xué)為主，包括環(huán)境技術(shù)、生物技術(shù)、健康與醫(yī)學(xué)、信息和通信技術(shù)、能源等。以2010年為例，IB計(jì)劃對(duì)應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域的海外資助金額占比達(dá)到62%。

（四）歐盟

歐盟作為世界最大的單一經(jīng)濟(jì)體，其科技計(jì)劃的對(duì)外開(kāi)放性主要體現(xiàn)為歐盟成員國(guó)與第三國(guó)的科技合作。以最新的歐盟第七框架計(jì)劃為例，歐盟將健康、食品、農(nóng)漁業(yè)、生物技術(shù)、信息通信技術(shù)、納米技術(shù)、能源和環(huán)境技術(shù)、交通、社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)和人文科學(xué)以及空間安全列為優(yōu)先對(duì)外合作領(lǐng)域，每個(gè)主題的科技計(jì)劃都對(duì)第三國(guó)開(kāi)放，并且每個(gè)主題計(jì)劃也都明確了一定比例的針對(duì)第三國(guó)的“特殊國(guó)際合作行動(dòng)”（通常要求至少兩個(gè)第三國(guó)參與的科技合作項(xiàng)目）。

二、國(guó)內(nèi)主要省市的經(jīng)驗(yàn)做法

（一）江蘇省

自2004年起，江蘇省科技廳采取省、市合作聯(lián)動(dòng)的方式，對(duì)滿(mǎn)足一定條件的獨(dú)立或內(nèi)設(shè)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)給予省級(jí)確認(rèn)。其中，南京、無(wú)錫、蘇州和常州等市還對(duì)確認(rèn)的外資研發(fā)機(jī)構(gòu)給予配套經(jīng)費(fèi)支持。如昆山市，鼓勵(lì)外資企業(yè)積極建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，對(duì)經(jīng)省級(jí)認(rèn)定在昆山新設(shè)立的外資獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，給予一次性50萬(wàn)元的資助。南京市在“8+1”計(jì)劃中，對(duì)新引進(jìn)的世界500強(qiáng)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，獨(dú)立的一次性給予500萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，非獨(dú)立的一次性給予200萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。

2010年，江蘇省科技計(jì)劃中首次安排經(jīng)費(fèi)支持省內(nèi)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等與跨國(guó)公司在華設(shè)立的外資研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展的合作項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)劃撥到獲項(xiàng)目立項(xiàng)的中方單位。

（二）上海市

在《上海市關(guān)于鼓勵(lì)外商投資設(shè)立研發(fā)中心的若干意見(jiàn)》中，明確指出“鼓勵(lì)外資研發(fā)中心與本市所屬高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)開(kāi)展多種形式的合作研發(fā)活動(dòng)，合作參與市政府重大科研和工程項(xiàng)目、聯(lián)合申報(bào)各級(jí)各類(lèi)科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目。鼓勵(lì)外資研發(fā)中心參與上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)”。

上海市鼓勵(lì)外資跨國(guó)公司地區(qū)總部和研發(fā)中心提升運(yùn)營(yíng)水平，相關(guān)政策包括:外資跨國(guó)公司來(lái)上海設(shè)立亞洲區(qū)及更大區(qū)域的總部，可在三年內(nèi)獲得800萬(wàn)元人民幣的開(kāi)辦資助；簡(jiǎn)化跨國(guó)公司地區(qū)總部人民幣經(jīng)常項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程；在上海的外資研發(fā)中心進(jìn)口投資總額內(nèi)的自用科研設(shè)備免征關(guān)稅；對(duì)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)科技開(kāi)發(fā)用品免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口增值稅、消費(fèi)稅；符合《上海市高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的外資研發(fā)中心可享受高新技術(shù)企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠政策等。

（三）北京市

北京市在《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的意見(jiàn)》中，對(duì)外商投資企業(yè)推出如下優(yōu)惠政策:通過(guò)科技計(jì)劃，對(duì)經(jīng)認(rèn)定的重點(diǎn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新項(xiàng)目、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目或進(jìn)口替代產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，給予10%～30%的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。

三、啟示

隨著跨國(guó)公司在青島研發(fā)活動(dòng)的進(jìn)一步開(kāi)展，越來(lái)越多的外資企業(yè)表達(dá)了參與青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目的愿望，對(duì)外資企業(yè)的資助現(xiàn)已成為青島市科技創(chuàng)新亟須解決的政策性難題。上述國(guó)家與地區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為青島市財(cái)政科技資金資助外資企業(yè)研發(fā)提供了借鑒和參考。

（一）利用技術(shù)外溢推動(dòng)科技創(chuàng)新

以科技計(jì)劃為平臺(tái)，使外資企業(yè)創(chuàng)新資源融入青島市自主創(chuàng)新體系，促使外企研發(fā)過(guò)程與本市企業(yè)或機(jī)構(gòu)產(chǎn)生緊密互動(dòng)，青島市科研機(jī)構(gòu)在與外企合作中學(xué)習(xí)、借鑒、吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)成果，提升創(chuàng)新能力；擴(kuò)大外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)外溢的渠道，提高其技術(shù)外溢的效率，服務(wù)于青島市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。

（二）優(yōu)先開(kāi)放重點(diǎn)領(lǐng)域

隨著科技創(chuàng)新的不斷深入，選定少數(shù)幾個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域優(yōu)先開(kāi)放是世界各國(guó)的普遍做法。青島市可借鑒美國(guó)、德國(guó)等的做法，定期篩選當(dāng)前最需要進(jìn)行國(guó)際科技合作的科技領(lǐng)域，如生物醫(yī)藥、新能源等，進(jìn)行重點(diǎn)資助，借助外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)迅速提升青島市在本領(lǐng)域的創(chuàng)新水平。

（三）嚴(yán)格進(jìn)行外資準(zhǔn)入資格審查

青島市財(cái)政科技資金的開(kāi)放，應(yīng)著眼于尋求外資企業(yè)優(yōu)秀研發(fā)力量，使其服務(wù)于青島市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的自主創(chuàng)新。在對(duì)外資企業(yè)資格審查過(guò)程中，應(yīng)注重:外資公司的參與應(yīng)符合青島市經(jīng)濟(jì)利益；關(guān)鍵技術(shù)的使用保證在本市增值；外資公司擁有自主技術(shù)創(chuàng)新能力，有助于促進(jìn)青島市科技創(chuàng)新發(fā)展。

（四）掌握科研成果控制權(quán)

科技計(jì)劃對(duì)外開(kāi)放的根本目的在于通過(guò)資助和參與外國(guó)科研活動(dòng)，提高本土機(jī)構(gòu)和個(gè)人的創(chuàng)新能力。外資機(jī)構(gòu)可以擁有政府資助項(xiàng)目所獲得的研究成果，但青島市應(yīng)該享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，研究成果必須在青島市實(shí)現(xiàn)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。

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編寫(xiě):李匯簡(jiǎn)　　　　　　　　

編審:譚思明　李漢清　王淑玲