三、R＆D全球化的研究角度

對于R＆D全球化的研究是經(jīng)濟(jì)全球化研究的一部分，而對全球化的研究又深深植根于對國際貿(mào)易和跨國公司的國外機(jī)構(gòu)的研究。

1.以機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)的方法

研究R＆D全球化的第一個角度是以R＆D國際化為中心提出來的技術(shù)的全球化，尤其是美國跨國公司的R＆D活動向海外的擴(kuò)展。這種研究分析的重點(diǎn)在于公司R＆D業(yè)務(wù)的國際延伸、當(dāng)?shù)貨Q策和管理結(jié)構(gòu)的類型。后來，這方面的研究工作擴(kuò)大到不僅包括通過建立海外實驗室從事R＆D，而且包括通過合資企業(yè)和技術(shù)合作表現(xiàn)出來的R＆D國際化，因而研究的視點(diǎn)從考察R＆D活動(創(chuàng)新的產(chǎn)生)擴(kuò)大到研究更一般的技術(shù)國際轉(zhuǎn)移，包括技術(shù)許可證的進(jìn)出口。在研究其他科學(xué)和技術(shù)政策問題時已經(jīng)收集到的專利數(shù)據(jù)隨后也被引入技術(shù)國際化的研究之中。這形成有關(guān)技術(shù)全球化研究的第一階段。它有一個逐漸發(fā)展的過程，這一方面的研究可以稱為“以機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)的方法(Agent-based Approach)”，集中在公司本身，以及它的組織和跨國界的技術(shù)的開發(fā)和控制。

2.以過程為引導(dǎo)的方法

第二個角度是傳統(tǒng)的方面，屬于現(xiàn)代技術(shù)全球化研究的一部分的是產(chǎn)品生命周期模型，研究新技術(shù)的漸進(jìn)式移動，高新技術(shù)產(chǎn)品從國內(nèi)市場到海外市場。簡言之，產(chǎn)品生命周期模型源于產(chǎn)業(yè)增長規(guī)律，與生產(chǎn)的三個階段相聯(lián)系，隨著產(chǎn)品從“早期”和“發(fā)展”階段轉(zhuǎn)到“增長”階段，以及進(jìn)入其生命周期的“成熟”階段，制造能力將從創(chuàng)新市場轉(zhuǎn)到外國市場。一系列研究已經(jīng)指出海外的R＆D滯后于生產(chǎn)工藝的國際化，早期的以國內(nèi)為基礎(chǔ)的生產(chǎn)階段所涉及的主要技術(shù)工作基本完成后，海外生產(chǎn)所要求的R＆D投入的數(shù)量是很少的。這一模式的重點(diǎn)是描述技術(shù)全球化的“過程引導(dǎo)”(Process-led)的特點(diǎn)。

3.以地點(diǎn)為基礎(chǔ)的方法

對R＆D全球化研究的第三個角度，雖然也是以公司為基礎(chǔ)，但卻是從另一個角度，即一種以地區(qū)或地點(diǎn)為基礎(chǔ)(Area-or Placebased)的觀點(diǎn)。這一領(lǐng)域的工作也是源于早先的貿(mào)易和投資研究，但其著眼點(diǎn)在于日益增加的國際貿(mào)易和投資對國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個要素是技術(shù)創(chuàng)新，因而，研究考察跨國公司對于國家和地區(qū)的影響，尤其要注意跨國公司和技術(shù)在外圍國家或缺乏技術(shù)優(yōu)勢的地區(qū)的作用，包括先進(jìn)國家中條件較差的地區(qū)、發(fā)展中國家或小的開放型經(jīng)濟(jì)國家，如加拿大、新西蘭和澳大利亞等。最初的研究興趣不僅集中于跨國公司在東道國(地區(qū))直接建立的企業(yè)的R＆D投資，而且還集中于公司內(nèi)部的技術(shù)流動，和在這些經(jīng)濟(jì)體里技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙。

隨著研究工作的發(fā)展，所有三個方面的研究已經(jīng)混合在一起。以機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，出現(xiàn)了研究技術(shù)在國際間的流動、跨國公司內(nèi)部的技術(shù)流動以及公司之間的技術(shù)流動。我們也開始研究R＆D全球化對于國家和地區(qū)創(chuàng)新體系的意義等更為特定的政策問題。按照我們對于R＆D全球化現(xiàn)象的理解，可以從三個方面——機(jī)構(gòu)、過程和地點(diǎn)——來考察技術(shù)創(chuàng)新，這可以成為一個重要的基礎(chǔ)，以此作為研究R＆D全球化及其政策傾向的重要思路。

4.R＆D全球化的制度方面

經(jīng)濟(jì)國際化向經(jīng)濟(jì)全球化延伸，而R＆D全球化是經(jīng)濟(jì)全球化的一個有機(jī)組成部分。在公司之間和公司內(nèi)部R＆D國際化、全球化的運(yùn)作和產(chǎn)生，對國家創(chuàng)新體系已經(jīng)并且正在產(chǎn)生不可忽視的影響。

為了充分理解R＆D全球化進(jìn)程，除了數(shù)量方面之外，還必須注意R＆D全球化引起的制度方面的變化。經(jīng)濟(jì)全球化和R＆D全球化的市場壓力迫使國家對現(xiàn)有的體制和制度進(jìn)行改革，努力適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和R＆D全球化的要求，從中獲得更多的利益。

國與國之間經(jīng)濟(jì)效率的不同不能僅僅歸因于要素稟賦的不同，應(yīng)該說這種不同也反映了相應(yīng)的國家和地區(qū)的市場動力特征的差別。各國之間對于商品和勞務(wù)的需求和供應(yīng)在質(zhì)量、復(fù)雜性和適應(yīng)性方面具有不同的類型，例如，這可以在日本和英國之間觀察到。國家的政治經(jīng)濟(jì)決定了關(guān)鍵性的國家制度具有不同的特征，突出的方面如金融領(lǐng)域、勞工市場和國家創(chuàng)新體系的核心要素(如研究技術(shù)組織提供的技術(shù)服務(wù))等等，即使是在西方經(jīng)濟(jì)集團(tuán)里各國之間這些關(guān)鍵性的國家制度也有所不同。⁽³³⁾

制度有其歷史根源，受到當(dāng)?shù)匚幕闹匾绊?，因而，它們對國家?jīng)濟(jì)活動的影響超越了宏觀水平的經(jīng)濟(jì)政策。制度可能發(fā)生改變，但改變的方向不可能在事前完全決定，一般制度的性質(zhì)是其很多要素具有剛性。全球化形成這樣一種進(jìn)程，關(guān)鍵的國家制度經(jīng)受越來越大的外部壓力，要求其作出改變和適應(yīng)。

很明顯，R＆D全球化已經(jīng)促使主權(quán)國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度進(jìn)入國際協(xié)調(diào)進(jìn)程?？鐕驹谌蚍秶鷥?nèi)進(jìn)行的一體化的研究與開發(fā)活動以及許多國家的企業(yè)之間合作的研究與開發(fā)活動的興起，也正在對國家政策的制定和有效執(zhí)行提出新的挑戰(zhàn)。

5.全文的結(jié)構(gòu)

本文研究R＆D全球化的問題。由于問題本身的復(fù)雜性和廣泛性以及篇幅的限制，本文并不打算面面俱到。第二章至第五章著重于理論的探討:第二章闡述R＆D全球化的背景和原因;第三章探討跨國公司R＆D的全球化;第四章研究跨國公司的技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟;第五章研究R＆D全球化的影響和前景。第六章至第八章則分別以美國、印度、中國為對象，研究這些國家在R＆D全球化中的表現(xiàn)、影響等等。第九章就技術(shù)全球化條件下中國國家創(chuàng)新體系的建設(shè)和完善提出看法和一些對策性的建議。

【注釋】

(1)Unesco Science Report 2005.Unesco Publishing.2005 http://www.unesco. org/publishing

(2)A.N.Whitehead.Science and the Modern World.Cambridge University Press，Cambridge，UK.1932

(3)W.C.丹皮爾著.李珩譯.科學(xué)史及其與哲學(xué)和宗教的關(guān)系.北京:商務(wù)印書館，1995

(4)辭海.上海:上海辭書出版社，1980:1783

(5)W.C.丹皮爾著.李珩譯.科學(xué)史及其與哲學(xué)和宗教的關(guān)系.北京:商務(wù)印書館，1995

(6)Unesco Science Report 2005.Unesco Publishing.2005.http://www.unesco. org/publishing

(7)馬克思恩格斯全集(第46卷下冊).北京:人民出版社，1972:211

(8)馬克思恩格斯全集(第47卷).北京:人民出版社，1972:570

(9)參見尹尊聲，姜彥福著.技術(shù)管理:開發(fā)和貿(mào)易.上海:上海人民出版社，1995

(10)參見尹尊聲，姜彥福著.技術(shù)管理:開發(fā)和貿(mào)易.上海:上海人民出版社，1995

(11)簡明不列顛百科全書.轉(zhuǎn)引自光明日報.1998-10-16

(12)馬克思恩格斯全集(第23卷).北京:人民出版社，1972:410

(13)馬克思恩格斯全集(第23卷).北京:人民出版社，1972:419

(14)尹尊聲，姜彥福著.技術(shù)管理:開發(fā)和貿(mào)易.上海:上海人民出版社，1995

(15)資料來源:《計算機(jī)世界》，1999-10-18

(16)尹尊聲，姜彥福著.技術(shù)管理:開發(fā)和貿(mào)易.上海:上海人民出版社，1995

(17)尼古拉斯·G.卡爾.冷眼看IT:信息技術(shù)優(yōu)勢的喪失.北京:商務(wù)印書館，2005

(18)克里斯托弗·梅耶著.梁淑玲譯.創(chuàng)新增長——硅谷的啟示.長春:吉林人民出版社，1999

(19)克里斯托弗·梅耶著.梁淑玲譯.創(chuàng)新增長——硅谷的啟示.長春:吉林人民出版社，1999

(20)Special Report—Get Creative!BusinessWeek.2005-08-01.http://www.businessweek.com

(21)UNESCOScienceReport2005.UNESCOPublishing.2005.http:// www.unesco.org/publishing

(22)約瑟夫·熊彼特著.何畏，易家詳?shù)茸g.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論——對于利潤、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察.北京:商務(wù)印書館，1994

(23)我們?yōu)槭裁磸?qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新.經(jīng)濟(jì)日報.1999-08-17

(24)The Council on Competitiveness:National innovation initiative report: Thriving in a world of challenge and change.Innovate America，2004

(25)Special Report－Get Creative!BusinessWeek，2005-08-01.http://www.businessweek.com

(26)全球最具創(chuàng)新精神的企業(yè).美國《商業(yè)周刊》，2006-04-24.轉(zhuǎn)引自《參考消息》，2006-05-05

(27)李開復(fù).論網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的未來.環(huán)球企業(yè)家，2006(5)

(28)John Cantwell“Multinational Corporations and Innovatory Activities:Towards a New，Evolutionary Approach”in Jose Molero edit.Technological Innovation，Multinational Corporations and New International Competitiveness.Harwood Academic Publishers，1995

(29)何保山，顧紀(jì)瑞，嚴(yán)英龍著.中國技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)進(jìn)步.北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，1996

(30)美國國家科學(xué)委員會.2006年科學(xué)與工程指標(biāo).http://www.nsf.gov

(31)李開復(fù).論網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新的未來.環(huán)球企業(yè)家，2006(5)

(32)《中國科技發(fā)展研究報告》研究組.2000年中國科技發(fā)展研究報告——科技全球化及中國面臨的挑戰(zhàn).北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000

(33)Michael F.Kluth and Jōrn B.Anderson.Pooling the Technology Base:the Globalization of European Research and Technology Organization see Technology Innovation and Competitiveness.edited by Jeremy Howells＆Jonathan Michile.Edward Elger Publishing Limited，UK and USA，1997