一、美國知識產(chǎn)權(quán)制度的演變與特點(diǎn)

美國的知識產(chǎn)權(quán)制度是根據(jù)其科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r以及企業(yè)的發(fā)展需要而不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新的，因此，系統(tǒng)分析美國知識產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)成、特點(diǎn)和發(fā)展趨勢，有助于對美國知識產(chǎn)權(quán)制度的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，為我國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供一些有益的啟示。

（一）美國知識產(chǎn)權(quán)立法和司法體制的特點(diǎn)

1．聯(lián)邦法和州法并存的兩級立法體制

美國聯(lián)邦政府和各州都有知識產(chǎn)權(quán)立法權(quán)。1789年《憲法》第一條第八款規(guī)定：（國會有權(quán)）保障作者和發(fā)明者對其文字作品和發(fā)明享有一定期限的專有權(quán)，以促進(jìn)科學(xué)與實(shí)用技術(shù)的進(jìn)步。這一條款是專利和版權(quán)立法的憲法授權(quán)條款。依此，1790年美國制定了聯(lián)邦專利法和版權(quán)法。盡管1870年美國制定了聯(lián)邦商標(biāo)法，但直到1879年才根據(jù)憲法中的“貿(mào)易條款”獲得相應(yīng)的憲法基礎(chǔ)。而商業(yè)秘密只有各州的法律保護(hù)，沒有統(tǒng)一的聯(lián)邦法。

在兩級知識產(chǎn)權(quán)體制下，聯(lián)邦政府有一部商標(biāo)法，全美50個州也都有自己的商標(biāo)法，所以美國共有51個商標(biāo)法。1976年以前，美國聯(lián)邦版權(quán)法對未發(fā)表的作品不提供版權(quán)保護(hù)，而各州普通法卻為未發(fā)表的作品提供普通法權(quán)利的保護(hù)。直到1976年美國版權(quán)法才廢除了二元保護(hù)制，為未發(fā)表的作品提供統(tǒng)一的版權(quán)保護(hù)。

2．成文法與判例法相結(jié)合的法律機(jī)構(gòu)

美國屬于普通法制度的國家。聯(lián)邦法主要是成文法，輔之以普通法；各州的普通法，一般由判例形成。

與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的判例有解釋和創(chuàng)制知識產(chǎn)權(quán)法的作用。如近年來美國Netcom、Napster等公司案的判決對解釋和創(chuàng)制版權(quán)法起到了重要作用：生物技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件與商業(yè)法的專利權(quán)的確定以相關(guān)判決為依據(jù)；Festo公司案的判決直接影響了專利侵權(quán)判定中等同原則的適用。美國知識產(chǎn)權(quán)判例有效地解決了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中出現(xiàn)的新問題，不斷擴(kuò)展和創(chuàng)造了知識產(chǎn)權(quán)法律的內(nèi)涵和外延，及時高效地推動了知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。因此，判例制度提高了美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的靈活性。

3．以巡回上訴法院為核心的司法體制

美國的法院分為聯(lián)邦法院系統(tǒng)和州法院系統(tǒng)。一般的民事、刑事案件由州法院審理，涉及聯(lián)邦法律的問題，只能由聯(lián)邦法院審理。在聯(lián)邦法院系統(tǒng)，最高法院下設(shè)13個巡回上訴法院，其中1～11號為區(qū)域性法院，12號為華盛頓特區(qū)上訴法院，13號為專門化的聯(lián)邦巡回上訴法院。

由于知識產(chǎn)權(quán)法以聯(lián)邦法為主，因此聯(lián)邦法院系統(tǒng)具有更多的司法管轄權(quán)。一般案件先由聯(lián)邦地方法院一審，對判決不服可上訴到巡回上訴法院，還可以進(jìn)一步上訴到最高法院。由于最高法院只受理典型代表意義的案件，因此在知識產(chǎn)權(quán)訴訟中巡回上訴法院的判決具有關(guān)鍵性的作用。

根據(jù)1982年聯(lián)邦法院改進(jìn)法，聯(lián)邦巡回上訴法院對專利訴訟具有排他性的上訴管轄權(quán)。專門化的專利司法體制大大減少了美國專利保護(hù)中的司法沖突，使專利司法、行政機(jī)關(guān)對專利法的解釋與實(shí)施趨于標(biāo)準(zhǔn)化、一致性和確定性，因此極大地加強(qiáng)了美國專利法律保護(hù)的穩(wěn)定性。與此相似，紐約的第2巡回上訴法院和加州的第9巡回上訴法院在版權(quán)方面的判決影響較大，因?yàn)檫@兩個地方為高技術(shù)和版權(quán)產(chǎn)業(yè)密集區(qū)，相關(guān)的版權(quán)案件較多。聯(lián)邦和各州法院系統(tǒng)均有商標(biāo)司法管轄權(quán)，但相對而言，聯(lián)邦巡回上訴法院、哥倫比亞地區(qū)的上訴法院、美國巡回上訴法院關(guān)于商標(biāo)權(quán)的判決更具有權(quán)威性。由于商業(yè)秘密沒有統(tǒng)一的聯(lián)邦法，因此，有關(guān)商業(yè)秘密的案件通常由州法院上訴解決。

（二）美國知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)體系的構(gòu)成

1．美國專利商標(biāo)局

美國專利商標(biāo)局隸屬于聯(lián)邦商務(wù)部，主要負(fù)責(zé)專利和商標(biāo)的行政管理，包括接受專利和商標(biāo)的申請，對專利申請的審核、授權(quán)以及專利文獻(xiàn)的管理。

2002年，美國專利商標(biāo)局進(jìn)行機(jī)構(gòu)改革，實(shí)行企業(yè)化管理，其目的是通過市場推動來提高專利和商標(biāo)審查服務(wù)的工作效率，為社會公眾提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。根據(jù)美國專利商標(biāo)局“21世紀(jì)戰(zhàn)略計(jì)劃”，其發(fā)展方向是確保知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展，鼓勵創(chuàng)新投資，強(qiáng)化企業(yè)家精神，并改善每個人的生活質(zhì)量。為此，專利商標(biāo)局的工作目標(biāo)是：①提高專利和商標(biāo)的審查質(zhì)量，縮短審查期；②積極加強(qiáng)電子化建設(shè)；③加強(qiáng)國際合作，促進(jìn)全球知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的發(fā)展與完善。

2．美國版權(quán)辦公室

美國版權(quán)辦公室隸屬于國會圖書館，主要職責(zé)是執(zhí)行版權(quán)法及半導(dǎo)體芯片保護(hù)法，并就版權(quán)的法規(guī)和政策對國會、法院及行政部門提供咨詢。具體工作內(nèi)容是進(jìn)行版權(quán)的申請、登記和審核。版權(quán)辦公室在對申請登記的作品進(jìn)行形式審查后，頒發(fā)注冊證書。

為適應(yīng)數(shù)字化版權(quán)保護(hù)的要求，美國版權(quán)辦公室制定了2002～2006年戰(zhàn)略規(guī)劃。根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，版權(quán)辦公室將積極推動管理程序的重組，減少有形出版物的交接，主要采取電子化方式進(jìn)行版權(quán)登記和管理；以信息技術(shù)為基礎(chǔ)，建立新型綜合化版權(quán)辦公室，及時準(zhǔn)確地進(jìn)行信息處理，為美國國會和行政部門提供版權(quán)管理數(shù)據(jù)和政策建議。

3．美國貿(mào)易代表署

該部門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)方面的國際貿(mào)易談判和“特別301條款”的執(zhí)行，對推動其他國家加強(qiáng)美國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的保護(hù)發(fā)揮了重要作用。美國貿(mào)易代表署每年根據(jù)產(chǎn)業(yè)界要求公布“特別301條款”名單，確定在保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)方面有問題的國家，并有權(quán)采取有效的貿(mào)易報(bào)復(fù)措施。即使在TRIPS協(xié)議達(dá)成之后，美國貿(mào)易代表署仍利用“特別301條款”，迫使其他國家加強(qiáng)對美國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，如2002年5月公布的美國“特別301條款”名單就包括了49個國家和地區(qū)。

4．美國貿(mào)易委員會和海關(guān)

美國貿(mào)易委員會和海關(guān)負(fù)責(zé)對國外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)口和銷售的審查，并采取有效的邊境措施。根據(jù)美國關(guān)稅法“337條款”，如果國外企業(yè)進(jìn)口商品侵害了美國知識產(chǎn)權(quán)人的利益，受害人可以向貿(mào)易委員會提出控告。國際貿(mào)易委員會經(jīng)過調(diào)查核實(shí)后，可以發(fā)出強(qiáng)制排除令或禁止進(jìn)口令，由海關(guān)采取相應(yīng)措施扣押知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品。

（三）美國知識產(chǎn)權(quán)法律的特點(diǎn)

1．專利法的特點(diǎn)

美國最早的專利法制定于1790年，后來又分別于1793年、1836年、1870年和1952年重新制定。現(xiàn)行的專利法是1952年頒布的，保護(hù)的范圍為發(fā)明專利和工業(yè)設(shè)計(jì)專利兩種。半個世紀(jì)以來，為適應(yīng)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，美國又在1952年專利法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了大量修改和補(bǔ)充。特別是TRIPS協(xié)議達(dá)成之后，美國在1995年對專利法進(jìn)行了相應(yīng)修改，1999年又頒布了《美國發(fā)明人保護(hù)法》，與TRIPS協(xié)議進(jìn)一步接軌。

（1）先發(fā)明制度

美國特別注重對發(fā)明者權(quán)益的專利保護(hù)，為此專利法規(guī)定了專利權(quán)獲取的先發(fā)明制度，即發(fā)明者有獲得專利保護(hù)的優(yōu)先權(quán)，即使一項(xiàng)發(fā)明已獲得了專利權(quán)，在一定的期限內(nèi)如果有人能提出發(fā)明在先的證據(jù)，仍可向美國專利局專利權(quán)審查機(jī)構(gòu)提出專利權(quán)的重新審查，如果證據(jù)充分，則可以使對方專利權(quán)無效，而先發(fā)明者獲得專利權(quán)。先發(fā)明制度不僅保護(hù)了首先做出技術(shù)發(fā)明的個人和企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)利益，而且促進(jìn)了美國企業(yè)建立嚴(yán)格的技術(shù)信息登記和管理制度。

（2）寬期限制度

世界上大多數(shù)國家都要求發(fā)明者在其公開發(fā)明以前提出專利申請。然而，美國專利法規(guī)定了1年的寬限期，即如果這項(xiàng)發(fā)明在其第一次使用或發(fā)表的1年之內(nèi)，都可以申請專利。寬期限制度也充分體現(xiàn)了美國專利法對發(fā)明人權(quán)益的保護(hù)。根據(jù)巴黎公約的規(guī)定，一個外國發(fā)明者，也可以在他的發(fā)明公開以后12個月內(nèi)向美國提出專利申請。

（3）早期公開制度

根據(jù)1999年《美國發(fā)明人保護(hù)法》，美國在專利申請的公開方面也與國際接軌，實(shí)行早期公開制度，即從最早申請日起滿18個月，專利和商標(biāo)局將會對美國專利申請進(jìn)行公布。《美國發(fā)明人保護(hù)法》還規(guī)定，如果申請人不愿意未經(jīng)審查就公開，可以在申請時提出請求和證明，保證該申請只在美國及其他非18個月公開國家提出申請，對于此類申請則不予公開直至批準(zhǔn)。在申請公開后至專利授權(quán)期間，對于他人的制造、使用、銷售或進(jìn)口行為，申請人將享有要求獲得適當(dāng)使用費(fèi)的臨時權(quán)利。美國早期公開制度的實(shí)施，有助于控制對專利審查程序的濫用，這種濫用是指申請人在專利審查期間對專利申請的實(shí)質(zhì)做出不易察覺的修改，甚至導(dǎo)致“潛水艇專利”的出現(xiàn)。

2．版權(quán)法的特點(diǎn)

美國于1790年頒布統(tǒng)一的聯(lián)邦版權(quán)法。此后，版權(quán)法分別于1873年、1891年、1909年、1976年進(jìn)行了四次大的修改。美國現(xiàn)行著作權(quán)法是1976年的修訂本，它在1976～2000年間又經(jīng)歷了46次修訂。

（1）注冊登記制

與大多數(shù)國家實(shí)行的版權(quán)自動取得制不同，美國長期以來實(shí)行版權(quán)注冊登記制度，即在美國版權(quán)辦公室注冊登記的著作權(quán)可以獲得更好的版權(quán)保護(hù)，同時應(yīng)使用版權(quán)標(biāo)志“C”。標(biāo)志的使用意味著該著作已受美國版權(quán)法的保護(hù)，并在其受到侵犯時，版權(quán)人有權(quán)向侵權(quán)人要求賠償由于其侵權(quán)行為而引起的全部損失，其中包括律師費(fèi)。如果沒有版權(quán)標(biāo)志，版權(quán)人在受到非故意的侵犯時，只享有禁止他人繼續(xù)侵權(quán)的權(quán)利，而并不能因此獲得賠償。

（2）財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制

美國版權(quán)法一直注重對版權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)，它不僅保護(hù)作品在法定條件下的轉(zhuǎn)讓和使用，而且規(guī)定雇傭他人代為創(chuàng)作作品和出賣版權(quán)是合法的，所以版權(quán)人可以用自己的名字發(fā)表買下來的作品，也可以任意處置歸屬于它的作品。相比較而言，美國版權(quán)法沒有規(guī)定對版權(quán)人精神權(quán)利的保護(hù)，只是在《1990年可觀賞藝術(shù)作品作者權(quán)利法》才首次將可觀賞藝術(shù)作品作者的精神權(quán)利納入了聯(lián)邦版權(quán)法的保護(hù)之下。這一點(diǎn)與大陸法系著作權(quán)保護(hù)制度有很大區(qū)別。

（3）版權(quán)收回制度

美國版權(quán)法規(guī)定了收回制度，即作者或其配偶及子女在作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)的所有權(quán)或使用權(quán)35年之后，可以按照法定程序?qū)鏅?quán)收回，從而給作者提供了更為有力的版權(quán)保護(hù)，這在世界各國版權(quán)法中是不多見的。

3．商標(biāo)法的特點(diǎn)

美國在1870年制定了聯(lián)邦商標(biāo)法，現(xiàn)行商標(biāo)法是出自于1946年的蘭哈姆法。1996年美國開始實(shí)施《美國聯(lián)邦商標(biāo)反淡化法》。

（1）先使用權(quán)

美國商標(biāo)法實(shí)行“使用在先”原則，即商標(biāo)的先使用者獲得商標(biāo)法律的保護(hù)。這是由于版權(quán)法的立法依據(jù)來自憲法的貿(mào)易條款，因此，必須先有貿(mào)易和商標(biāo)的實(shí)際使用，才能獲得法律保護(hù)。雖然美國引入了注冊制度，但“使用在先”是申請注冊的先決條件。1988年，美國商標(biāo)法做出修改，允許申請人基于使用的意圖而申請商標(biāo)，對先使用原則有所松動。

在先使用原則的基礎(chǔ)上，商標(biāo)可以注冊，也可以不注冊。沒有注冊的商標(biāo)只要處于使用狀態(tài)也可獲得法律保護(hù)，但當(dāng)其受到侵權(quán)而提出訴訟時，必須提供使用在先的證據(jù)。而商標(biāo)的注冊表明了商標(biāo)注冊者特殊的權(quán)利，注冊五年后該商標(biāo)就不允許其他相同商標(biāo)的使用者挑起各種爭議。此外，注冊商標(biāo)的所有權(quán)人有權(quán)追究商標(biāo)冒用者的法律責(zé)任，并要求經(jīng)濟(jì)賠償。如果公司或個人的商標(biāo)未經(jīng)注冊，商標(biāo)的先使用者只能向法院要求停止商標(biāo)侵權(quán)者的使用行為，而不能獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償。

（2）聯(lián)邦和州的兩級保護(hù)

除聯(lián)邦商標(biāo)法外，各州也有各自的商標(biāo)法。一個企業(yè)可以進(jìn)行聯(lián)邦商標(biāo)注冊，也可以僅在某一個州注冊，但其獲得的法律保護(hù)也因聯(lián)邦法和州法的不同而有很大差異。一般來講，未在美國專利和商標(biāo)局注冊的商標(biāo)，只適用所在州的法律保護(hù)，一旦受到侵權(quán)也得不到法定賠償。如果它與某個在聯(lián)邦注冊的商標(biāo)相抵觸，那么在聯(lián)邦注冊的商標(biāo)就有優(yōu)先使用和優(yōu)先被保護(hù)的權(quán)利。

（3）反淡化法律保護(hù)

美國聯(lián)邦和州的商標(biāo)法都給予著名商標(biāo)更嚴(yán)格的保護(hù)，對商標(biāo)淡化行為加以法律限制。1947年馬塞諸塞州通過第一部商標(biāo)反淡化法，1996年美國頒布了聯(lián)邦商標(biāo)反淡化法，規(guī)定了著名商標(biāo)的保護(hù)和使用原則，以及混淆、詆毀行為的法律責(zé)任等內(nèi)容，解決了與互聯(lián)網(wǎng)域名有關(guān)的商標(biāo)淡化問題。

（4）商業(yè)秘密保護(hù)的特點(diǎn)

在美國，對商業(yè)機(jī)密的保護(hù)屬于各州法律調(diào)整的范圍。各州法律對商業(yè)機(jī)密的保護(hù)較為嚴(yán)格，它禁止用不正當(dāng)?shù)氖侄稳〉盟说纳虡I(yè)機(jī)密，或泄露他人的商業(yè)機(jī)密。若違反這些條款，商業(yè)機(jī)密的所有人就可以提起民事訴訟，有權(quán)獲得民事賠償，以及禁止對方繼續(xù)使用該商業(yè)機(jī)密，也有可能要求侵權(quán)人承擔(dān)由此而引起的律師費(fèi)用。20世紀(jì)90年代以來，互聯(lián)網(wǎng)的廣泛利用和電子商務(wù)的發(fā)展使美國越來越重視對商業(yè)秘密的保護(hù)。1996年，美國制定了《聯(lián)邦商業(yè)間諜法》，主要規(guī)定盜竊商業(yè)信息的刑事責(zé)任問題，是美國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面最為嚴(yán)厲的法律。

（四）美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展趨勢

隨著科技、經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所面臨的新問題越來越多，同時由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大影響，美國極其重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法和執(zhí)法，知識產(chǎn)權(quán)法已經(jīng)成為美國法律制度發(fā)展中最活躍的部分。20世紀(jì)90年代以來，美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要呈現(xiàn)以下幾個發(fā)展趨勢：

1．加快立法，擴(kuò)大保護(hù)范圍

據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1992年1月1日至1993年7月的一年半時間里，共有33個法案、修正案及決議直接或間接地與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)；1996年通過了聯(lián)邦商標(biāo)反淡化法和聯(lián)邦商業(yè)間諜法；1997年針對網(wǎng)上“黑客”制定了反電子盜竊法；1998年通過了跨世紀(jì)數(shù)字化版權(quán)法，以加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)上的版權(quán)保護(hù)；1998年的技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法、1999年的美國發(fā)明人保護(hù)法更是全面加強(qiáng)了對專利權(quán)人利益的保護(hù)。

2．不斷加強(qiáng)侵權(quán)處罰

以前對知識產(chǎn)權(quán)方面的侵權(quán)以經(jīng)濟(jì)處罰為主，而現(xiàn)在的版權(quán)法、電信欺詐法、計(jì)算機(jī)欺詐及濫用法、反電子盜竊法等法律都有重罪處罰內(nèi)容。其中，聯(lián)邦商業(yè)間諜法對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的刑事處罰最重。與此同時，對專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為的經(jīng)濟(jì)處罰力度不斷加大，如專利侵權(quán)使用會受到3倍賠償?shù)奶幜P。

3．政府和產(chǎn)業(yè)界保持密切合作

由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題直接涉及企業(yè)利益，美國企業(yè)組成各種產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，積極參與知識產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法活動，并與國會及行政機(jī)關(guān)建立了相當(dāng)密切的關(guān)系。例如國際知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟代表1 300多家版權(quán)企業(yè)（產(chǎn)值占美國GDP的5%以上），每年向美國貿(mào)易代表提出書面報(bào)告和建議“特別301條款”名單。

同時，美國政府在立法、司法、行政活動中都為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)組織的參與提供了重要的程序保障和充分的表達(dá)機(jī)會，成為企業(yè)利益的忠實(shí)代言人和平衡協(xié)調(diào)者。例如，美國在軟件、電影和數(shù)字化作品的版權(quán)保護(hù)立法和執(zhí)法過程中，充分聽取產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)組織的建議，采取靈活的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，促進(jìn)了版權(quán)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。