第一節(jié)　權(quán)利預先分配機制

一、權(quán)利預先分配機制內(nèi)涵

權(quán)利預先分配是指企業(yè)在進行知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)之前，根據(jù)法律規(guī)定、企業(yè)內(nèi)部制度性文件等，預先通過契約、內(nèi)部規(guī)定、合作協(xié)議等方式，將預期開發(fā)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)所包含的各項權(quán)能和權(quán)利，以及知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)完成后，相關(guān)權(quán)利主體就占有、使用知識產(chǎn)權(quán)所能獲得的利益，分配給包括企業(yè)、合作方、員工在內(nèi)的相關(guān)權(quán)利主體，以避免知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中以及知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)完成后，權(quán)利相關(guān)方因為權(quán)利歸屬約定不明而產(chǎn)生不必要的爭議和糾紛。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利預先分配在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理過程中具有重要的地位，是企業(yè)在制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中必須予以充分重視的一個方面。權(quán)利預先分配可以使知識產(chǎn)權(quán)在開發(fā)完成之前就確定權(quán)利各方之間的權(quán)利義務關(guān)系，確定知識產(chǎn)權(quán)的主體，明確各主體之間的權(quán)利義務，確定權(quán)利歸屬。

所謂權(quán)利預先分配機制，是指知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)內(nèi)部及合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的主體之間進行預先分配的方式，主要是指企業(yè)與員工之間或企業(yè)與企業(yè)之間通過協(xié)議和制度安排，在法律法規(guī)的框架內(nèi)，通過制度化的方式使知識產(chǎn)權(quán)的各項權(quán)利在各主體之間公平、合法、自愿地進行預先分配和安排的制度。對于技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)來說，權(quán)利預先分配機制是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的一項重要內(nèi)容，是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一項重要制度，也是該類型企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中法律風險管理的基礎性制度之一，是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略模型的基本要素之一。建立合適的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的權(quán)利預先分配機制，能夠有效地避免企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)中可能產(chǎn)生的法律糾紛，防范因知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)中對參與知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的各方權(quán)利義務約定不明而導致的法律風險。

我國專利法、專利法實施細則等法律法規(guī)對知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)中權(quán)利預先分配進行了規(guī)定。但是這些法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定還不足以使知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中權(quán)利預先分配明晰到可以完全避免相關(guān)法律糾紛和法律風險的程度。因此，企業(yè)還有必要在法律法規(guī)的框架內(nèi)，根據(jù)企業(yè)的實際情況，建立適合自己的權(quán)利預先分配機制。

二、企業(yè)建立權(quán)利預先分配機制應遵循的原則

第一，合法和合理原則。在建立權(quán)利預先分配機制中，企業(yè)應該根據(jù)法律法規(guī)的基本規(guī)定，在法律的框架下，結(jié)合企業(yè)的實際情況以及知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)相關(guān)方的實際情況，確定合理的預先分配機制。

第二，自愿、有償原則。權(quán)利預先分配機制是為避免法律風險，由權(quán)利相關(guān)方通過制度安排和協(xié)議安排在法律制度框架下所進行的利益預先分配，因此自愿和有償原則是權(quán)利預先分配機制的一個重要原則。當事各方在平等自愿基礎上，通過有償?shù)男问桨迅鞣降闹饕獧?quán)利義務確定下來。

第三，公平、效率原則。權(quán)利預先分配機制一方面要保障當事權(quán)利各方的權(quán)利義務對等，也即公平原則，另一方面要保障這種機制可以有效地降低企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中以及完成后的預期成本，因此在制定權(quán)利預先分配機制時應考慮效率原則。

第四，風險管理原則。風險管理應該是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)權(quán)利預先分配制度的題中應有之義，權(quán)利預先分配機制首要的作用就是規(guī)避將來可能發(fā)生的法律風險，因此風險管理原則是權(quán)利預先分配機制的重要原則之一。

三、權(quán)利預先分配的主要內(nèi)容

（一）職務發(fā)明創(chuàng)造和職務作品的權(quán)利預先分配

職務發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利預先分配是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程中權(quán)利預先分配機制中最重要的一項內(nèi)容。對于所有技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)來講，都存在著對職務發(fā)明創(chuàng)造進行權(quán)利預先分配的問題及必要性。在職務發(fā)明過程中，既有單位的物的投入，也有發(fā)明人的智力投入，而職務發(fā)明法律制度的功能就在于確認物的投入重于智力投入，所以職務發(fā)明的第一受益人是單位而非發(fā)明人^[1]。我國專利法、合同法等法律對職務發(fā)明的歸屬問題都有明確的法律規(guī)定。

《專利法》第6條規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。此外，《專利法實施細則》第12條，也對哪些屬于職務發(fā)明做了比較明確的規(guī)定:“專利法第6條所稱執(zhí)行本單位的任務所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造，是指:（一）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；（二）履行本單位交付的本職工作之外的任務所作出的發(fā)明創(chuàng)造；（三）退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后一年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造?！?/p>

《合同法》第326條規(guī)定，職務技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織可以就該項職務技術(shù)成果訂立技術(shù)合同。法人或者其他組織應當從使用和轉(zhuǎn)讓該項職務技術(shù)成果所取得的收益中提取一定比例，對完成該項職務技術(shù)成果的個人給予獎勵或者報酬。法人或者其他組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務技術(shù)成果時，職務技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。職務技術(shù)成果是執(zhí)行法人或者其他組織的工作任務，或者主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果。

《著作權(quán)法》第16條規(guī)定，公民為完成法人或者其他組織工作任務所創(chuàng)作的作品是職務作品，除本條第2款的規(guī)定以外，著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。

雖然上述法律對職務發(fā)明和職務作品的對象、歸屬等問題進行了明確規(guī)定，但是在實踐中，企業(yè)與職務發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)人因職務發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的法律糾紛還是屢見不鮮。在司法實踐中，有關(guān)職務發(fā)明的法律問題主要有:①關(guān)于職務發(fā)明人的獎勵問題和報酬問題；②職務發(fā)明人使用權(quán)問題；③職務發(fā)明人與單位之間就職務發(fā)明利益分配問題；④關(guān)于是否屬于職務發(fā)明的法律認定問題；⑤關(guān)于職務發(fā)明轉(zhuǎn)讓過程中職務發(fā)明人的補償問題等。

企業(yè)應該依照上述法律規(guī)定，通過內(nèi)部職務發(fā)明有關(guān)規(guī)章制度及契約合同對權(quán)利進行預先分配。在職務發(fā)明歸屬的制度化建設中，尤其應該注意:①有關(guān)獎勵制度的實現(xiàn)條件、獎勵的支付時間、獎勵的實現(xiàn)方式及具體形式等問題；②職務發(fā)明中報酬的支付時間、支付條件、支付數(shù)額等問題；③職務發(fā)明實施以及轉(zhuǎn)讓過程中對職務發(fā)明人的補償?shù)葐栴}。

企業(yè)充分重視職務發(fā)明的歸屬和權(quán)利預先分配機制，一方面應保證通過該制度設計來保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，以避免企業(yè)投入人、財力進行科技研發(fā)得到的技術(shù)成果不必要的外流，造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面產(chǎn)生不必要的法律糾紛；另一方面，企業(yè)通過職務發(fā)明的預先分配制度，充分激發(fā)企業(yè)員工的積極性和創(chuàng)造能力，為企業(yè)創(chuàng)造更多財富。

（二）合作開發(fā)的權(quán)利預先分配

知識產(chǎn)權(quán)合作開發(fā)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果獲得的一個重要途徑，對此成果的保護是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。在當今經(jīng)濟全球化的大背景下，對于技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)來講，企業(yè)之間的技術(shù)合作不斷加深，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，很多重要的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)項目都離不開與其他企業(yè)之間的技術(shù)合作，甚至是跨國合作。因此，如何根據(jù)企業(yè)的自身特點，結(jié)合企業(yè)的行業(yè)特點和發(fā)展戰(zhàn)略，對于合作開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利按照一定的機制進行權(quán)利預先分配，已經(jīng)成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度中的重要組成部分。

在合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)中主要包括兩種情況:一是企業(yè)之間合作進行專利權(quán)的開發(fā)創(chuàng)造；二是合作著作權(quán)，企業(yè)之間共同進行合作作品的創(chuàng)作問題。

我國《專利法》第8條規(guī)定，兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。根據(jù)這一規(guī)定，對于合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)，合作開發(fā)雙方有協(xié)議的，按協(xié)議約定方式進行雙方權(quán)利義務分配，沒有合同約定的，根據(jù)法律規(guī)定來分配雙方的權(quán)利義務。

最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第135條規(guī)定:“合著的作品，著作權(quán)（版權(quán)）應當認定為全體合著人共同享有；其中各組成部分可以分別獨立存在的，各組成部分的著作權(quán)（版權(quán)）由各組成部分的作者分別享有?！?/p>

根據(jù)以上法律法規(guī)及司法解釋，在合作開發(fā)專利成果以及合作完成作品過程中，根據(jù)法律規(guī)定確定專利成果和作品歸屬，但這些規(guī)定對于合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題過于原則和籠統(tǒng)，具體權(quán)利義務分配問題還需要企業(yè)之間通過合同的方式進行約定。一方面，企業(yè)在與其他企業(yè)或者主體合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)過程中要通過合同方式，明確對即將開發(fā)的專利權(quán)、著作權(quán)等權(quán)利義務在合同中預先在合作各方之間進行合理、合法的分配；另一方面，要根據(jù)自身的知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略和法律風險管理需要建立合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理機制，構(gòu)建合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)風險預警平臺，把企業(yè)之間合作開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利預先分配機制納入管理范疇，隨時對企業(yè)之間合作情況進行監(jiān)督，隨時發(fā)現(xiàn)并預警雙方在合作過程中對權(quán)利義務履行中可能發(fā)生的法律風險。