一、強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)設(shè)置的法律規(guī)范種類

強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)作為一項(xiàng)國(guó)家權(quán)力，其設(shè)置是掌握政權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)通過(guò)一定的法律規(guī)范形式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)然，從權(quán)力的本源而言，作為國(guó)家權(quán)力的強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)并非來(lái)自于法律規(guī)范，而是同其他國(guó)家權(quán)力一樣，均來(lái)自于人民，是人民主權(quán)原則的具體體現(xiàn)。“國(guó)家權(quán)力來(lái)源于人民，為人民所擁有，并且為人民服務(wù)，這是憲政的基本要義。”^[1]當(dāng)統(tǒng)治階級(jí)從人民手中得到授權(quán)后，必須通過(guò)法律規(guī)范的形式對(duì)該權(quán)力在具體的國(guó)家機(jī)關(guān)之間進(jìn)行設(shè)立和配置，使其合法化、規(guī)范化、具體化，從而確保該權(quán)力的運(yùn)行秩序。強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)設(shè)置的法律規(guī)范則是指確定強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)由哪個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)行使并規(guī)定其行使程序的具體法律規(guī)范。并且，這些法律規(guī)范應(yīng)作廣義的理解，凡是對(duì)執(zhí)行權(quán)行使程序具有統(tǒng)一、規(guī)制作用的均應(yīng)列入。

以我國(guó)為例，強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的設(shè)置問(wèn)題即該權(quán)力應(yīng)由哪個(gè)國(guó)家機(jī)關(guān)具體行使的問(wèn)題，是通過(guò)下列法律規(guī)范進(jìn)行的：

（一）憲法

憲法規(guī)定國(guó)家的最根本、最重要的制度和國(guó)家的根本任務(wù)，具有最高的法律地位和法律效力，是制定一切法律、法規(guī)的依據(jù)。憲法的內(nèi)容涉及國(guó)家和社會(huì)生活的各個(gè)方面，主要包括國(guó)家權(quán)力的正確行使和公民權(quán)利的有效保障兩大方面。強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)作為一項(xiàng)重要國(guó)家權(quán)力，無(wú)疑是憲法調(diào)整的重要內(nèi)容。

我國(guó)《憲法》第123條明文規(guī)定，“中華人民共和國(guó)人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)”。第126條進(jìn)一步規(guī)定，“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉”。這是人民法院依法、獨(dú)立行使強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的憲法依據(jù)，也是國(guó)家以憲法形式設(shè)置強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的規(guī)范依據(jù)。

當(dāng)然，一些學(xué)者認(rèn)為上述規(guī)定僅僅確認(rèn)了人民法院行使審判權(quán)，并不當(dāng)然包括強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)。^[2]筆者認(rèn)為，對(duì)于憲法規(guī)范中使用的“審判權(quán)”一詞不宜作狹義的理解。因?yàn)樵趫?zhí)行階段并非只有真正意義上的執(zhí)行實(shí)施工作，還要涉及裁決事項(xiàng)。因此，在執(zhí)行階段存在著兩種性質(zhì)的職權(quán)，就像審理階段的財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行屬于廣義的執(zhí)行范疇一樣，執(zhí)行中的裁判事宜也屬于審判的范疇。^[3]執(zhí)行裁決權(quán)與審判權(quán)在性質(zhì)上并無(wú)二致。^[4]在執(zhí)行程序中，裁決權(quán)的范圍涵蓋非常廣泛，既包括執(zhí)行事項(xiàng)審查權(quán)、確定執(zhí)行依據(jù)權(quán)、執(zhí)行糾紛解決權(quán)、異議審查權(quán)，也包括執(zhí)行監(jiān)督權(quán)和執(zhí)行復(fù)議權(quán)，具有獨(dú)立性、被動(dòng)性和中立性的特點(diǎn)，^[5]這些權(quán)力均應(yīng)歸于廣義的審判權(quán)的范疇。所以，強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的設(shè)置是有明確憲法依據(jù)的，人民法院依據(jù)憲法規(guī)定獨(dú)立行使強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)完全符合憲法對(duì)該權(quán)力配置的立法原意。憲法是設(shè)置強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的最高法律規(guī)范。

（二）法律

這里所指的法律，是狹義上的、作為法的淵源的一種法律。按照我國(guó)憲法和立法法的規(guī)定，是專指由我國(guó)最高權(quán)力機(jī)關(guān)及其常設(shè)機(jī)關(guān)制定和修改的法律。其中所含有的涉及強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)在國(guó)家機(jī)關(guān)之間分工和配置內(nèi)容的法律，就成為強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)設(shè)置的重要依據(jù)。設(shè)置強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的法律包括人民法院組織法、民事訴訟法、行政訴訟法等。

法院組織法是依照憲法規(guī)定對(duì)人民法院的組織和職權(quán)進(jìn)行具體界定的重要法律，是對(duì)憲法賦予人民法院行使的審判權(quán)進(jìn)一步予以明確和細(xì)化，并成為設(shè)置強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的重要法律規(guī)范?！度嗣穹ㄔ航M織法》第41條規(guī)定，“地方各級(jí)人民法院設(shè)執(zhí)行員，辦理民事案件判決和裁定的執(zhí)行事項(xiàng)，辦理刑事案件判決和裁定中關(guān)于財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行事項(xiàng)”。由最高國(guó)家立法機(jī)關(guān)制定的《人民法院組織法》也可認(rèn)為是一部憲法性的基本法律。這項(xiàng)重要的法律規(guī)定印證了憲法規(guī)定的審判權(quán)包含強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的判斷。

民事訴訟法則在法院組織法的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步明確了法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置及執(zhí)行權(quán)力的具體行使?！睹袷略V訟法》第201條規(guī)定，“發(fā)生法律效力的民事判決、裁定，以及刑事判決、裁定中的財(cái)產(chǎn)部分，由第一審人民法院或者與第一審人民法院同級(jí)的被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行。法律規(guī)定由人民法院執(zhí)行的其他法律文書(shū)，由被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院執(zhí)行”。該條規(guī)定既把執(zhí)行權(quán)在不同國(guó)家機(jī)關(guān)之間進(jìn)行了劃分，又在人民法院內(nèi)部不同審級(jí)的機(jī)關(guān)之間進(jìn)行了分配?！睹袷略V訟法》第202條和第204條分別規(guī)定，“當(dāng)事人、利害關(guān)系人認(rèn)為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出書(shū)面異議……”“執(zhí)行過(guò)程中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的提出書(shū)面異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面異議之日起15日內(nèi)審查，理由成立的，裁定中止對(duì)該標(biāo)的的執(zhí)行；理由不成立的，裁定駁回……”該規(guī)定明確了執(zhí)行裁決權(quán)也應(yīng)由人民法院行使。第205條規(guī)定，“執(zhí)行工作由執(zhí)行員進(jìn)行……人民法院根據(jù)需要可以設(shè)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)”。該法條以基本法律的形式對(duì)人民法院設(shè)立執(zhí)行機(jī)構(gòu)行使執(zhí)行權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定，最高人民法院作為國(guó)家最高審判機(jī)關(guān)可以根據(jù)法律規(guī)定對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職責(zé)作出具體規(guī)定。

作為調(diào)整行政機(jī)關(guān)和公民、法人或者其他組織行政訴訟關(guān)系的行政訴訟法，也以基本法律的形式明確了人民法院在國(guó)家機(jī)關(guān)體系中享有依法獨(dú)立行使強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的權(quán)力?！缎姓V訟法》第65條規(guī)定，“公民、法人或者其他組織拒絕履行判決、裁定的，行政機(jī)關(guān)可以向第一審人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，或者依法強(qiáng)制執(zhí)行。行政機(jī)關(guān)拒絕履行判決、裁定的，第一審人民法院可以采取以下措施……”這充分說(shuō)明，在行政訴訟案件中，人民法院既可以依法對(duì)拒不履行義務(wù)的公民、法人或其他組織采取執(zhí)行措施，也可以對(duì)拒不履行義務(wù)的行政機(jī)關(guān)采取執(zhí)行措施，人民法院享有完整的強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)。

當(dāng)然，強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)設(shè)置的法律規(guī)范還應(yīng)包括作為獨(dú)立部門(mén)法典的強(qiáng)制執(zhí)行法。但我國(guó)的強(qiáng)制執(zhí)行法尚在起草過(guò)程中，從而在這項(xiàng)國(guó)家權(quán)力設(shè)置中缺少了一項(xiàng)十分重要的法律規(guī)范，這是非常遺憾的事情。下文將專門(mén)對(duì)此進(jìn)行論述。

（三）司法解釋

司法解釋是指由國(guó)家最高司法機(jī)關(guān)在適用法律過(guò)程中對(duì)具體應(yīng)用法律問(wèn)題所作的解釋。司法解釋屬于由特定的國(guó)家機(jī)關(guān)、官員或其他有解釋權(quán)的人對(duì)法律作出的具有法律上約束力的解釋，是有權(quán)解釋或正式解釋、法定解釋的一種。根據(jù)作出司法解釋機(jī)關(guān)的不同，又可將司法解釋分為審判解釋和檢察解釋兩種。審判解釋是由最高人民法院對(duì)人民法院在審判過(guò)程中具體應(yīng)用法律問(wèn)題作出的解釋。我國(guó)的審判解釋權(quán)由最高人民法院統(tǒng)一行使，地方各級(jí)人民法院均無(wú)對(duì)法律的審判解釋權(quán)。^[6]關(guān)于強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)設(shè)置的司法解釋主要是審判解釋。由于立法的相對(duì)滯后性以及基本法律規(guī)范不可能過(guò)于瑣碎的原因，特別是執(zhí)行部門(mén)法典遲遲未頒行，因此，最高人民法院根據(jù)執(zhí)行工作適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需要及規(guī)范辦案程序要求，先后出臺(tái)了一系列關(guān)于執(zhí)行工作的司法解釋，并與一些行政機(jī)關(guān)共同發(fā)布數(shù)量眾多的司法解釋性文件，成為設(shè)置和規(guī)范強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的主要法律依據(jù)。

其中最重要并為執(zhí)行工作經(jīng)常運(yùn)用的司法解釋有：《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》、《最高人民法院關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)委托執(zhí)行工作的若干規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于正確適用暫緩執(zhí)行措施若干問(wèn)題的規(guī)定》、《人民法院司法鑒定工作暫行規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行公開(kāi)的若干規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行案件若干期限的規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于高級(jí)人民法院統(tǒng)一管理執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定》等。這些審判解釋對(duì)關(guān)于法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)及職責(zé)、法院執(zhí)行管理體制、執(zhí)行案件管轄、執(zhí)行依據(jù)、執(zhí)行過(guò)程、執(zhí)行標(biāo)的、執(zhí)行措施、執(zhí)行異議與執(zhí)行監(jiān)督、妨礙執(zhí)行行為的強(qiáng)制措施和刑事處罰、與港澳臺(tái)地區(qū)法律文書(shū)的認(rèn)可與執(zhí)行、民事案件執(zhí)行的國(guó)際司法協(xié)助等問(wèn)題作了大量而詳細(xì)的規(guī)定，幾乎涵蓋了執(zhí)行工作的方方面面，內(nèi)容十分龐雜。

除此之外，為了加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)適用司法解釋的自覺(jué)性，確保協(xié)助執(zhí)行工作順利進(jìn)行，最高人民法院還聯(lián)合國(guó)務(wù)院有關(guān)部、委、局、行下發(fā)了為數(shù)眾多的司法解釋性文件，并成為人民法院在辦理執(zhí)行案件過(guò)程中要求行政機(jī)關(guān)履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的主要法律規(guī)范。這些司法解釋性文件有：《最高人民法院、司法部關(guān)于公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)執(zhí)行有關(guān)問(wèn)題的聯(lián)合通知》、《最高人民法院、中國(guó)人民銀行關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和金融機(jī)構(gòu)協(xié)助執(zhí)行的通知》、《最高人民法院、國(guó)土資源部、建設(shè)部關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和國(guó)土資源、房地產(chǎn)管理部門(mén)協(xié)助執(zhí)行若干問(wèn)題的通知》等。

（四）其他

設(shè)置強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)并規(guī)范其適用程序的法律規(guī)范除了上述類型外，還應(yīng)包括其他規(guī)范性文件，并且，除了制定法外，還應(yīng)有判例和習(xí)慣（法）。

在執(zhí)行工作中，涉及人民法院執(zhí)行權(quán)行使內(nèi)容的規(guī)范性文件主要是國(guó)務(wù)院各部、委、局、行制定的行政部門(mén)規(guī)章和地方國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)制定的地方性法規(guī)，以及最高人民法院對(duì)地方各級(jí)人民法院辦理執(zhí)行案件過(guò)程中有關(guān)請(qǐng)示作出具有法律效力的批復(fù)。在行政部門(mén)規(guī)章中，有的是在最高法院審判解釋未作出明確規(guī)定的情況下，意圖補(bǔ)充審判解釋之不足，如《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于協(xié)助執(zhí)行對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全裁定的規(guī)定》、《財(cái)政部關(guān)于國(guó)有持股單位產(chǎn)權(quán)變動(dòng)涉及上市公司國(guó)有股性質(zhì)變化有關(guān)問(wèn)題的通知》等。有的規(guī)章則是對(duì)最高人民法院司法解釋進(jìn)行的修正或說(shuō)明，如中國(guó)人民銀行頒布的《金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理規(guī)定》，就是對(duì)《最高人民法院、中國(guó)人民銀行關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和金融機(jī)構(gòu)協(xié)助執(zhí)行的通知》這一司法解釋性文件作出的修正和說(shuō)明。

此外，最高人民法院就地方各級(jí)人民法院在辦理執(zhí)行案件過(guò)程中作出的個(gè)案批復(fù)或答復(fù)，雖然并不具備司法解釋的普遍約束力，但在法律缺乏明文規(guī)定的情況下，仍然為人民法院在執(zhí)行同類情形的案件提供了借以參照的依據(jù)。當(dāng)然，在特定條件下，一些批復(fù)由最高人民法院直接以司法解釋的形式予以公布，成為辦理執(zhí)行案件的重要依據(jù)。例如，最高人民法院曾就上海市高級(jí)人民法院《關(guān)于合同法第二百八十六條理解與適用問(wèn)題的請(qǐng)示》，報(bào)經(jīng)最高人民法院第1225次審判委員會(huì)通過(guò)，作出了《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題的批復(fù)》，該批復(fù)于2002年6月20日以該院公告的形式予以公布，自2002年6月27日起施行。該批復(fù)確定了建筑工程的承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)的基本原則，在物權(quán)法頒布施行以前，成為處理工程款優(yōu)先債權(quán)與抵押債權(quán)的重要法律依據(jù)。

在強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)運(yùn)行實(shí)踐中，亦不能忽視判例及習(xí)慣（法）的影響與作用。

在英美法系國(guó)家，判例是重要的法律淵源之一，“遵循先例”是一項(xiàng)基本的法律原則。依照該原則，法院在審理案件時(shí)應(yīng)把以前的判決尤其是上級(jí)法院以前的判決作為一種規(guī)范和原則予以遵守，法院必須把以前判決中適用的原則和規(guī)則用于遇到的類似案件中。我國(guó)并非實(shí)行判例法的國(guó)家，^[7]所以從法律約束力的層面上講，判例并不具有規(guī)范效力，因而在我國(guó)現(xiàn)實(shí)條件下若以嚴(yán)格的、狹義的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待，判例也不能算是一種典型的法律淵源。而且最高人民法院在人民法院公報(bào)中公布的判例，其名稱也與英美法國(guó)家有著顯然的區(qū)別，即一律統(tǒng)稱為案例，其中關(guān)于執(zhí)行程序的案例對(duì)地方各級(jí)人民法院辦理執(zhí)行案件具有重要的指導(dǎo)作用。對(duì)于我國(guó)案例制度的性質(zhì)，多數(shù)學(xué)者傾向認(rèn)為屬于一種折中或者過(guò)渡性質(zhì)。例如，有學(xué)者認(rèn)為，“實(shí)行案例指導(dǎo)制度，是一個(gè)折中的制度選擇。它既表達(dá)了我們所欲實(shí)行的是一種‘案例’指導(dǎo)制度，而不是完全的‘判例’指導(dǎo)制度，同時(shí)也表明我們同過(guò)去有所不同，要將‘案例’上升到能夠‘指導(dǎo)’以后法院審判工作的地位，而不是像過(guò)去那樣僅僅起到‘參考’的作用”。^[8]也有學(xué)者提出，“這項(xiàng)制度雖被命名為案例指導(dǎo)制度，但無(wú)論從形式還是內(nèi)容，它都既不同于我國(guó)以往的案例編纂制度，也迥異于英美法系典型的判例制度，而是走向有中國(guó)特色的判例制度的一個(gè)過(guò)渡性質(zhì)的制度。所謂過(guò)渡性，也就是說(shuō)這項(xiàng)制度既是對(duì)中國(guó)現(xiàn)有案例編纂制度的一種超越，又與未來(lái)需要構(gòu)建的有中國(guó)特色的判例制度存在一定差距，其目的是為逐步過(guò)渡到有中國(guó)特色的判例制度奠定基礎(chǔ)”。^[9]有觀點(diǎn)認(rèn)為，“典型案例是《最高人民法院公報(bào)》的精華，它不是判決文書(shū)的照抄，也不是簡(jiǎn)單的壓縮判決文書(shū)中可有可無(wú)的情節(jié)和文字，更不是社會(huì)上的小報(bào)為了賣錢(qián)而胡編亂造內(nèi)容獵奇的案例，而是堅(jiān)持對(duì)內(nèi)有指導(dǎo)性，對(duì)外有宣傳社會(huì)主義法制的作用。《最高人民法院公報(bào)》從一開(kāi)始至今，典型案例發(fā)揮的作用越來(lái)越大，經(jīng)常能看到一些專家、學(xué)者在報(bào)刊上點(diǎn)評(píng)《公報(bào)》上發(fā)表的典型案例，他們把這些典型案例稱為中國(guó)的判例，法院審判人員把《公報(bào)》上發(fā)表的典型案例稱為不是判例的判例”。^[10]鑒于我國(guó)執(zhí)行部門(mén)法體系尚不完善，一些法律過(guò)于籠統(tǒng)、缺乏可操作性，為了維護(hù)國(guó)家法律在全國(guó)的一體遵行，貫徹法律平等原則，提高執(zhí)行工作效率，在遇到同類情形時(shí)，沿襲一些案例的做法是十分必要的，也是符合國(guó)際上法律淵源發(fā)展總體趨勢(shì)的。

從一般意義上講，習(xí)慣是指人們?cè)陂L(zhǎng)時(shí)期逐漸養(yǎng)成的，一種不易改變的思維傾向、行為模式和社會(huì)風(fēng)尚。^[11]但能在執(zhí)行權(quán)運(yùn)行中發(fā)生作用的顯然不是針對(duì)一般意義上的習(xí)慣而言，而主要指由國(guó)家認(rèn)可其效力的少數(shù)民族風(fēng)俗習(xí)慣，包括少數(shù)民族的語(yǔ)言文字、風(fēng)俗習(xí)慣及宗教習(xí)慣等，是法律層面的習(xí)慣，亦稱習(xí)慣（法）。例如，一件金銀器皿，若在沒(méi)有宗教信仰背景的漢族家庭中，可能因其自然價(jià)值而作為一般工藝品成為執(zhí)行標(biāo)的物。但在普遍信仰宗教的少數(shù)民族地區(qū)，該器皿因其為祭祀物而不能執(zhí)行。由此可見(jiàn)，法律若要不失去本身的社會(huì)基礎(chǔ)和權(quán)威，就不能拋開(kāi)用來(lái)鞏固社會(huì)、維持民眾利益的習(xí)慣。否則，法律就潛伏著失去效能的可能性。