（一）投票與社會偏好

西方學者認為，民主有兩種基本形式，即直接民主和代議制民主。

直接民主是指主權(quán)由公意組成，不可轉(zhuǎn)讓，不可剝奪，也不可被代表，只能由人民集體直接行使。代議制民主是指現(xiàn)代國家實現(xiàn)人民主權(quán)的制度安排，它通過選舉來委托專門代表行使管理國家事務(wù)的權(quán)力。無論直接民主還是代議制民主都把投票看作其基本手段。

在公共選擇理論看來，投票是把個人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣玫氖侄沃?，是現(xiàn)有的民主決策中的最佳方法?？夏崴埂ぐ⒘_將投票描述成“一種純粹的社會選擇行為……社會按照選定的投票制度加總選票做出選擇?！?/p>

選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境或提高其福利水平。因此，投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個人偏好的顯示。所以個人偏好是投票的研究起點。

對個人偏好的研究，又集中在兩個方面。一是對個人偏好顯示的研究，二是對個人偏好加總的研究。

對個人偏好顯示的研究表明，在個人利益最大化的作用下，人們個人偏好的顯示往往有種種偏差。例如出于對公共產(chǎn)品成本負擔的恐懼而故意隱瞞個人偏好；進行策略性投票以取得更為有利的選舉結(jié)果；不愿意參加投票；不同集團或個人偏好顯示的強度不同等等。

在對偏好加總的研究上，肯尼斯·阿羅認為，將個人偏好加總為社會偏好必須要首先滿足下面五個前提。一般稱之為“阿羅五原則”。

1.理性原則。即所有備選項之間均具有可比性和可逆性。也就是說，在每兩項備選項中，必然是一個比另一個更加符合個人偏好。即如果X優(yōu)于Y，Y優(yōu)于Z，那么X肯定優(yōu)于Z。

2.帕累托改進原則。即選擇的結(jié)果必須有利于對現(xiàn)有狀態(tài)的改善。

3.獨立原則。在針對不同的備選項進行選擇的時候，只取決于人們對這些選項的偏好排序而不受其他因素的影響。

4.非限制原則。個人按照自己的意愿進行自由選擇，即不應(yīng)對個人偏好的選擇排列順序作限制。

5.非獨裁原則。即排除某一個人偏好強加于全社會的可能性。

有必要指出，阿羅五原則全部都得到滿足是很困難的。在個人偏好經(jīng)過加總向社會偏好轉(zhuǎn)化的過程中，面臨諸多難題。一般來說，加總的方法有以下幾種：