1.上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢

（1）服務(wù)業(yè)擴(kuò)大外開放的新格局。

根據(jù)國務(wù)院公布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)和社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大對外開放，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制措施（銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、信息通信服務(wù)除外）。同時(shí)，實(shí)行了負(fù)面清單的管理模式和外資準(zhǔn)入前國民待遇，對外開放水平大幅提高。

（2）與國際接軌的制度框架。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)按照先行先試、風(fēng)險(xiǎn)可控、分步推進(jìn)、逐步完善的方式，初步形成了與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架。一是基本建立了以“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”為主的投資管理基本制度框架，實(shí)現(xiàn)了由正面清單管理和審批管理向負(fù)面清單管理和備案管理的轉(zhuǎn)變。二是基本建立了以便利化和國際化為特征的貿(mào)易管理制度框架，實(shí)現(xiàn)了由關(guān)境上便利化向關(guān)境內(nèi)便利化的轉(zhuǎn)變。三是穩(wěn)妥推行了以“單一窗口、分類監(jiān)管、便捷高效”為核心思想的海關(guān)監(jiān)管基本制度框架，逐步實(shí)現(xiàn)“一線放開、二線管住、區(qū)內(nèi)不干預(yù)”的國際公認(rèn)海關(guān)管理管理標(biāo)準(zhǔn)。四是探索建立以“分賬體系+有限滲透”為核心的金融（外匯）基本管理制度，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)了人民幣國際化、利率市場化、外匯管理體制改革和審慎監(jiān)管的金融開放思路。五是初步建立了以“事中事后動(dòng)態(tài)監(jiān)管+大數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)”為支撐的綜合監(jiān)管執(zhí)法基本制度框架，實(shí)現(xiàn)了從事前審批和主體監(jiān)管向事中事后監(jiān)管和功能監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。

（3）為全國深化政府體制改革起到了示范引領(lǐng)作用。

形成一批可在全國復(fù)制推廣的政府管理創(chuàng)新制度，包括外商投資項(xiàng)目備案管理、境外投資項(xiàng)目管理、新設(shè)企業(yè)注冊資本認(rèn)繳制、統(tǒng)一營業(yè)執(zhí)照樣式、企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度等領(lǐng)域的5項(xiàng)制度創(chuàng)新。

形成一批可在特定區(qū)域內(nèi)復(fù)制推廣的政府監(jiān)管創(chuàng)新制度。在海關(guān)監(jiān)管制度方面，一線進(jìn)境貨物先進(jìn)區(qū)后報(bào)關(guān)、區(qū)內(nèi)企業(yè)貨物流轉(zhuǎn)自行運(yùn)輸?shù)?4項(xiàng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在海關(guān)監(jiān)管方面的制度創(chuàng)新已于2014年8月18日起在長江經(jīng)濟(jì)帶9省2市12個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域復(fù)制推廣，8月底起在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域復(fù)制推廣。在檢驗(yàn)檢疫制度方面，進(jìn)境貨物預(yù)檢驗(yàn)等8項(xiàng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在檢驗(yàn)檢疫方面的試驗(yàn)成果已于近期由國家檢驗(yàn)檢疫總局安排在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和場所復(fù)制推廣。在海事監(jiān)管制度方面，海事行政許可全程透明等2項(xiàng)海事監(jiān)管領(lǐng)域的試驗(yàn)成果已經(jīng)復(fù)制到全國海事系統(tǒng)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)水域國際航行船舶航海監(jiān)管技術(shù)和海事誠信管理綜合體系等試驗(yàn)成果也已在特定區(qū)域內(nèi)逐步復(fù)制推廣。

2.上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新的劣勢

（1）與中美、中歐BIT談判聯(lián)動(dòng)不夠。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建區(qū)初衷之一是為中美、中歐BIT談判服務(wù)，對一些可能對中國產(chǎn)生重大影響的高標(biāo)準(zhǔn)國際投資貿(mào)易規(guī)則先行先試，為談判提供參考。由于上海目前沒有服務(wù)國家戰(zhàn)略談判的介入平臺(tái)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與中美、中歐BIT談判的聯(lián)動(dòng)機(jī)制尚未形成。

（2）在內(nèi)容等方面與國際規(guī)則尚不接軌。

目前美國等發(fā)達(dá)國家及新興經(jīng)濟(jì)體（如韓國）的負(fù)面清單設(shè)計(jì)方向，基本都是短清單模式，而目前上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面清單仍顯冗長。

美國BIT范本的投資是“寬口徑”，包括直接投資和間接投資；上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單的投資是“窄口徑”，主要針對外資準(zhǔn)入前設(shè)立階段和直接投資。

從不符措施內(nèi)容和涵蓋門類看，美國BIT范本不符措施內(nèi)容指向是就國民待遇、業(yè)績要求、高管和董事會(huì)要求等多方面展開，而上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)行負(fù)面清單僅針對國民待遇；美國BIT范本涵蓋國民經(jīng)濟(jì)所有門類，現(xiàn)行上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單則不包括社會(huì)組織和國際組織兩個(gè)門類。

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單有些特別許可的準(zhǔn)入措施表述含混，透明度需要進(jìn)一步提高。如對于外資企業(yè)所關(guān)心的有關(guān)解決市場準(zhǔn)入和投資程序方面的內(nèi)容，目前負(fù)面清單中的表述或是缺乏或是模糊。

（3）區(qū)域面積受限為自貿(mào)區(qū)的擴(kuò)大發(fā)展帶來諸多障礙。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍限制導(dǎo)致很多開放領(lǐng)域無法試。如新一版負(fù)面清單將投資鐵路貨運(yùn)公司、建設(shè)和運(yùn)營燃煤電廠方面的限制解除，只能在全國來看很有意義。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)面積受限使教育、醫(yī)療、文化等領(lǐng)域的開放都缺乏可操作性。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)空間有限使得跨國公司和國內(nèi)大型企業(yè)的入駐很困難。

雖然擴(kuò)容后的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍擴(kuò)大，但是在具備條件及風(fēng)險(xiǎn)可控情況下，仍然可以考慮繼續(xù)擴(kuò)大試驗(yàn)區(qū)范圍，促使自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對于上海發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，盡快促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)能夠起到一定作用。

（4）制度創(chuàng)新缺乏聯(lián)動(dòng)性。

很多制度創(chuàng)新往往來自單個(gè)或數(shù)個(gè)政府部門，與市場還缺乏充分的銜接。例如，對外收付匯一項(xiàng)就依賴于政府部門、商業(yè)銀行和企業(yè)等多個(gè)機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新，單看推出外匯政策作用并不明顯。

不同政府部門之間缺乏聯(lián)動(dòng)性。如人民銀行出臺(tái)的“金改三十條”，如投融資便利化、資本項(xiàng)目可兌換等，不僅僅是金融問題，也涉及其他部門，需要各部門聯(lián)動(dòng)改革；再如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、食品藥品、稅務(wù)等領(lǐng)域?qū)I(yè)性很強(qiáng)，僅靠城管、工商等單一主體很難推進(jìn)。

有些制度創(chuàng)新并沒有很好地針對和實(shí)現(xiàn)企業(yè)的需求。企業(yè)迫切關(guān)心的一些重點(diǎn)問題未能突破。如跨境資本流通的瓶頸仍未破解，再如稅收政策不具國際競爭力，與香港、新加坡等地比，整體稅負(fù)還是過重，離岸金融、保險(xiǎn)、航運(yùn)等業(yè)務(wù)的稅收優(yōu)惠不足。

中央和地方的制度創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)性也不足。中央授權(quán)不足，先行先試缺乏法治保障，改革被各項(xiàng)法律法規(guī)像鐵絲網(wǎng)一樣緊緊束縛住，導(dǎo)致束手束腳。一些制度創(chuàng)新是國家事權(quán)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)難以單獨(dú)推進(jìn)，如國家安全審查、反壟斷等制度。

（5）需要進(jìn)一步突出“先試先行”。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先試先行的要求未充分實(shí)現(xiàn)。如在人民幣外債限制、對融資性企業(yè)的支持等方面，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不如天津；在人民幣跨境借款方面，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有實(shí)繳資本1∶1限制，創(chuàng)新程度不及深圳。

社會(huì)服務(wù)和專業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域還需要新的突破。如根據(jù)現(xiàn)有文物保護(hù)法，禁止設(shè)立中外合資、中外合作和外商獨(dú)資的文物商店或者經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)。再如，國家目前禁止外資進(jìn)入電影后期制作經(jīng)營領(lǐng)域，禁止設(shè)立上網(wǎng)服務(wù)企業(yè)等。

對外投資缺乏直接鼓勵(lì)措施，跨國公司地區(qū)總部開展跨境投資功能缺失。政府應(yīng)盡快出臺(tái)支持跨國公司開展跨境投資的鼓勵(lì)性政策，方便其開展亞太區(qū)域內(nèi)股權(quán)投資，增強(qiáng)其在亞太區(qū)域的投資功能和話語權(quán)。

上海在全球科創(chuàng)中心建設(shè)過程中關(guān)于高端與拔尖人才認(rèn)定過于寬泛與模糊，沒有深圳前海現(xiàn)代服務(wù)業(yè)示范區(qū)認(rèn)定具體，且在個(gè)人所得稅征收方面顯得改革力度不大。這些阻礙因素均可能會(huì)導(dǎo)致上?？苿?chuàng)中心在人才引進(jìn)方面面臨困境。