由于R&D活動與科技教育與培訓(xùn)、科技服務(wù)以及工業(yè)生產(chǎn)之間，有時存在著體制、業(yè)務(wù)、組織、人事及其他方面的密切的聯(lián)系，要清楚R&D活動的范圍，必須劃清R&D活動與非R&D活動的界限，明確它們之間的聯(lián)系與區(qū)別。

（一）R&D活動與科技活動的區(qū)別

R&D活動與科技活動有較強(qiáng)的關(guān)系。按照聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）的解釋，科技活動（STA）是指所有科技領(lǐng)域，即自然科學(xué)、工程科學(xué)和技術(shù)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)及人文科學(xué)中，與科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的全部有計劃的活動?？萍蓟顒臃譃榭茖W(xué)研究與試驗發(fā)展活動（R&D）、科技教育與培訓(xùn)（STET）和科技服務(wù)（STS）?？梢?，R&D活動應(yīng)是科技活動中一個重要而基本的組成部分，兩者有交叉，有重疊，但并不完全一致［59］。

1.科技活動中R&D活動量的確定^[2]

科技活動包括了R&D活動及非R&D活動，也即包括了R&D活動、R&D成果應(yīng)用和科技活動、科技教育與培訓(xùn)、科技服務(wù)、科技管理和科技人才延攬等活動。兩者的具體關(guān)系，見表2-1，其中各項活動包括的具體內(nèi)容是不同的，R&D活動的內(nèi)容已在前面解釋，這里不再贅述。此處主要解釋各種非R&D活動的含義及包括的內(nèi)容，以便于正確區(qū)分兩大類活動。

表2-1　科技活動的種類劃分

（1）R&D成果應(yīng)用。指為使試驗發(fā)展階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝、系統(tǒng)和服務(wù)以及作實質(zhì)性改進(jìn)后的上述各項能夠投入生產(chǎn)或在實際中運用，解決所存在的技術(shù)問題而進(jìn)行的的設(shè)計、試制、試驗等系統(tǒng)的活動。這部分活動是中國的統(tǒng)計指標(biāo)規(guī)定中所特有的，國際上（UNESCO的《科技統(tǒng)計國際標(biāo)準(zhǔn)化的建議案》）一般不包括此部分。因此，對于我國的實際統(tǒng)計來說，關(guān)鍵是區(qū)分R&D活動與R&D活動成果的應(yīng)用，這兩個是最容易混淆的。

（2）科技教育與培訓(xùn)（STET）。指專門化的非大學(xué)高等教育和培訓(xùn)、獲得大學(xué)學(xué)位的高等教育和培訓(xùn)、研究生的培訓(xùn)和深造以及科學(xué)家和工程師的有組織的終身培訓(xùn)等一切活動。

（3）科技服務(wù)（STS）。指同研究和實驗性發(fā)展有關(guān)的、并且有助于科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用的活動，包括：如圖書館和博物館的科技活動，科技文獻(xiàn)的翻譯和編輯，資源的勘探，社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象方面的數(shù)據(jù)收集、檢驗、標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量控制，委托代理和咨詢服務(wù)，公共部門的專利權(quán)和許可證活動。

（4）科技管理（STAD）。指從事科技活動發(fā)展、策略及科技方案研擬規(guī)劃、科技計劃推動和計劃作業(yè)管理等活動。

（5）科技人才延攬。指經(jīng)由科技人才延攬措施而被延攬的科技人才。

2.高等教育機(jī)構(gòu)中R&D活動量的確定^[3]

高等教育機(jī)構(gòu)中，大多數(shù)教學(xué)科研人員同時從事研究與試驗開發(fā)和教學(xué)兩種活動，學(xué)校的許多實驗室、儀器、設(shè)備和房屋建筑物等，也都是同時為兩種活動服務(wù)的。 目前，在缺乏統(tǒng)一的、精確的數(shù)據(jù)資料的情況下，確定高等教育機(jī)構(gòu)中R&D活動量，通常根據(jù)參加這類活動的人員從事R&D活動的時間占從事全部工作時間的比例來估算；高校實驗室、儀器、設(shè)備和房屋建筑物等有關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，根據(jù)其被用于R&D活動的時間來確定。

3.研究生培訓(xùn)中R&D活動量的確定

研究生培訓(xùn)是最難區(qū)分是培訓(xùn)活動還是R&D活動。在國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類（ISCED）中的第7級教育及研究生教育中，規(guī)定了導(dǎo)師的6項活動和研究生的5項活動，見表2-2，導(dǎo)師和研究生的活動中都有兩項屬于有新穎性的R&D活動。

表2-2　在ISCED水準(zhǔn)7范圍內(nèi)R&D和科技教育與培訓(xùn)的界限

資料來源：OECD《科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計手冊》

（二）R&D活動與輔助R&D活動的區(qū)別

在一個機(jī)構(gòu)內(nèi)可能除了有多項主要活動外，還包括一些輔助活動，這樣又分為如下情況：

（1）在整個機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)內(nèi)的一些部門，或者在企業(yè)內(nèi)的某些部門中，其主要任務(wù)是從事R&D活動，但往往還同時從事R&D活動的從屬活動或非R&D活動，如科技信息、測試、質(zhì)量管理、分析等。對機(jī)構(gòu)人員的從屬活動，假若主要是為了R&D的需要而進(jìn)行的，則應(yīng)將這些活動列入R&D活動之中，如是為了滿足R&D以外而進(jìn)行的活動，則不應(yīng)當(dāng)列入［60］。

（2）如果機(jī)構(gòu)主要是從事具有研究性質(zhì)的同R&D有關(guān)的活動，比如主要是針對研究室的研究人員的科技信息服務(wù)或圖書館，這類活動應(yīng)列入R&D活動。

（3）關(guān)于R&D和出版物的關(guān)系，只有起草關(guān)于一個R&D項目的結(jié)果的初次報告才列入R&D活動，但這些活動的成果如果再編輯或出版則不屬于R&D活動。但如果這類費用的開支資金已明確規(guī)定為R&D的情況下，則應(yīng)列入R&D活動。

（4）R&D所需要的測試、檢驗和標(biāo)準(zhǔn)化工作，包括發(fā)明一些新的或經(jīng)改善的測試方法，均應(yīng)列入R&D中。

（5）關(guān)于通用資料的搜集。如果唯一或主要目的是為了研究與試驗發(fā)展，則應(yīng)將其列入R&D；除此之外，對于一般通用資料的收集，不應(yīng)列入R&D。

（三）R&D活動與工業(yè)生產(chǎn)活動的區(qū)分

R&D與工業(yè)生產(chǎn)活動的區(qū)分是指試驗發(fā)展與之前與試驗發(fā)展緊密相連的正式生產(chǎn)過程之前所進(jìn)行的那些技術(shù)活動之間的區(qū)分。 目前國際上及學(xué)術(shù)界有多種說法，沒有明確的定義和標(biāo)準(zhǔn)。我國研究、制定和實施R&D指標(biāo)統(tǒng)計，主要依據(jù)聯(lián)合國教科文組織（UNESO）和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的有關(guān)規(guī)定，另外還參考了美國國家科學(xué)基金（NSF）的基本規(guī)則。在大多數(shù)的國際規(guī)定中，R&D活動與非R&D的工業(yè)生產(chǎn)活動區(qū)別的關(guān)鍵是活動目的，如果活動的主要目的是對產(chǎn)品或生產(chǎn)過程作進(jìn)一步的有創(chuàng)新的生產(chǎn)改造，則認(rèn)為此類工作是R&D活動，相反，如果產(chǎn)品、生產(chǎn)過程和處理方法已經(jīng)確定，并且初始目的主要是為了開拓市場和擬定生產(chǎn)前的計劃，以便使市場份額擴(kuò)大或生產(chǎn)順利進(jìn)行，這類活動就不屬于R&D活動。在生產(chǎn)活動中還有下列情形：

1.新產(chǎn)品、新工藝、新方法的研制

對新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的性能進(jìn)行重大改進(jìn)的設(shè)計、制造和試驗，對新工藝、新方法的研制或?qū)ΜF(xiàn)有工藝、生產(chǎn)過程在技術(shù)上的實質(zhì)性的改進(jìn)，均屬于R&D活動。對引進(jìn)或購買現(xiàn)成技術(shù)成果，如專利、技術(shù)訣竅、圖紙和樣機(jī)等進(jìn)行復(fù)制或直接應(yīng)用而形成的新產(chǎn)品的過程不屬于R&D活動。

2.對原型的設(shè)計、制造和試驗

原型是體現(xiàn)新產(chǎn)品基本特點的原始產(chǎn)品模型，它是具有未來產(chǎn)品本質(zhì)特征的基本模型。對原型的設(shè)計、制造和試驗，必然屬于R&D活動。經(jīng)過初次試驗后，一般還需對原型進(jìn)行修改和改進(jìn)。當(dāng)最后的試驗程序結(jié)束，達(dá)到生產(chǎn)的分界線。也就是說，當(dāng)原型試驗成功以后，為了滿足各方面的需要而制造若干個原型的復(fù)制品的工作，即使由R&D人員承擔(dān)，也不應(yīng)作為R&D活動。

3.試驗工廠

亦稱中間試驗工廠。新產(chǎn)品、新工藝、新方法在直接應(yīng)用于生產(chǎn)之前，往往都需進(jìn)行中間試驗。當(dāng)活動的直接目的是非商業(yè)性的，而是為了取得從技術(shù)上進(jìn)一步改進(jìn)產(chǎn)品或生產(chǎn)過程的工藝、方法的經(jīng)驗，其建設(shè)和生產(chǎn)均屬于R&D。只要經(jīng)營實驗廠的目的是非營利性的，即使出售部分或全部產(chǎn)品，其活動性質(zhì)原則不變，這部分收入也不應(yīng)從試驗工廠的建設(shè)成本中扣除。但試驗一經(jīng)結(jié)束，試驗工廠轉(zhuǎn)作正常的商品生產(chǎn)單位，其開工的決定一經(jīng)做出，就不能再視為R&D活動。

4.試生產(chǎn)

即試驗性生產(chǎn)。在OECD制定的《弗拉斯卡蒂手冊》 （ Frascati Manual）第四版（1984年出版）中規(guī)定，因為試生產(chǎn)的目的不再是為了進(jìn)一步對有關(guān)產(chǎn)品或生產(chǎn)作技術(shù)上的改進(jìn)，而是使生產(chǎn)連續(xù)成批地順利進(jìn)行，因此它完全不屬于R&D范圍，而是屬于工業(yè)生產(chǎn)范圍。其生產(chǎn)成本，包括為全面生產(chǎn)而生產(chǎn)制造的工具成本，均不應(yīng)列入R&D成本中。在隨后的第五版、第六版（分別在1994年出版和2002年出版）中又作了修改，規(guī)定“如果試生產(chǎn)中含有與R&D活動有關(guān)的實型測試并作進(jìn)一步的工程設(shè)計，就屬于R&D活動，但試生產(chǎn)階段工裝準(zhǔn)備、小批量生產(chǎn)試運轉(zhuǎn)等活動則不屬于R&D活動。”

5.反饋研究與試驗發(fā)展

在一個新產(chǎn)品或一個新工藝轉(zhuǎn)移給生產(chǎn)單位之后，往往還有些技術(shù)問題需要解決，其中一部分可能需要作進(jìn)一步的R&D工作，這種反饋研究與試驗發(fā)展應(yīng)作為R&D活動。

除了上述規(guī)定外，我國還對不屬于R&D活動的活動做出了規(guī)定，這些規(guī)定與OECD制定的《弗拉斯卡蒂手冊》 （ Frascati Manual）第六版（2002年出版）的規(guī)定是一致的。

（1）對已有產(chǎn)品作技術(shù)上的微小改變以及外觀、色彩、樣式等方面的變化。

（2）生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制及材料、設(shè)備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試。

（3）為社會和公眾提供的測試、標(biāo)準(zhǔn)化、計量、計算、質(zhì)量控制和專利服務(wù)。

（4）地形、地質(zhì)和水文考察，資源的調(diào)查，天文、氣象和地震的日常觀察。

（5）礦產(chǎn)、石油、天然氣的常規(guī)勘探與開采。

（6）市場調(diào)查、技術(shù)服務(wù)及市場分析。

（7）通用數(shù)據(jù)和資料收集，用運籌學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計的方法對數(shù)據(jù)的常規(guī)分析。

（8）系統(tǒng)維護(hù)和軟件應(yīng)用，一般的軟件開發(fā)和系統(tǒng)集成。

（9）政策調(diào)研、評價與咨詢，可行性研究。