國家創(chuàng)新系統(tǒng)的比較研究_絲路之光創(chuàng)新

第三節(jié)　他山之石：國家創(chuàng)新系統(tǒng)的比較研究

自主創(chuàng)新，是一個國家進步的靈魂。納爾遜等一批經(jīng)濟學家對15個國家的研究表明，每一個國家都存在著國家創(chuàng)新系統(tǒng)，不管它的效率如何，也不管它是隱性還是顯性。由于各個國家的規(guī)模不同，經(jīng)濟發(fā)展階段不同，歷史文化傳統(tǒng)不同，因而不存在統(tǒng)一或最優(yōu)模式。各國創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展是一個漸進的而非革命的過程，它離不開所植根的國家背景。

一、美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)

美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，可以追溯到20世紀初期。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中起主要作用的三個部門——企業(yè)、大學和聯(lián)邦政府，在近一個世紀的發(fā)展中，發(fā)生了極大的變化，尤其是在第二次世界大戰(zhàn)以后，美國國家巨大的研究與開發(fā)投資，以及政府在政策等方面的支持，使美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)得以不斷調(diào)整和發(fā)展。

美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)一個突出的特點是規(guī)模非常大。其在R＆D方面的投資幾乎與OECD其他國家相當。美國許多企業(yè)有自己的實驗室和開發(fā)中心，如貝爾實驗室，產(chǎn)業(yè)界成為研究開發(fā)活動的主要投資者和承擔者。美國另一個特點是新型中小企業(yè)在新技術(shù)商業(yè)化的過程中起重要作用，美國反壟斷政策、知識產(chǎn)權(quán)保護制度、風險投資機制等為中小企業(yè)創(chuàng)新提供了良好的環(huán)境。美國的高等教育部門非常完善，開展大量的基礎研究，為技術(shù)創(chuàng)新提供了新的思想和方法，也為美國經(jīng)濟的發(fā)展培養(yǎng)了大量的人才。此外，軍事方面的研究與開發(fā)占據(jù)了相當?shù)姆蓊~，為新技術(shù)、新產(chǎn)品提供了廣闊的發(fā)展空間。

20世紀90年代以來，美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設又出現(xiàn)了一些新變化。

(一)聯(lián)邦政府加大對技術(shù)創(chuàng)新的作用

美國政府歷來重視對研究開發(fā)的支持，但主要是基礎研究和軍事應用領(lǐng)域。對于商業(yè)目的的技術(shù)領(lǐng)域，政府奉行自由經(jīng)濟的原則，采取不干預的態(tài)度。90年代以來，國際競爭的教訓使美國意識到，必須以加強美國競爭力的技術(shù)政策來充實過去以基礎研究和教育為核心的科學政策。政府更多介入工業(yè)技術(shù)發(fā)展，增加民用研究開發(fā)經(jīng)費，擴大創(chuàng)辦由政府牽頭、企業(yè)參加的各種聯(lián)合體，政府還直接干預關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)。但美國的制度決定了其不可能像日本那樣直接干預企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

(二)大學與企業(yè)的合作加強

美國大學的科學研究、工程研究和基礎科學一直是共同發(fā)展的，大學為工業(yè)提供了技術(shù)人員，為產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的創(chuàng)新提供了新的思想。但據(jù)有關(guān)調(diào)查表明，大學中大多領(lǐng)域的學術(shù)研究強度與工業(yè)領(lǐng)域的研究開發(fā)強度不具有很強的相關(guān)性。因此，近些年來，技術(shù)先進的產(chǎn)業(yè)與大學的科技人員和試驗室不斷尋求各種更加緊密的協(xié)作方式，出現(xiàn)單個或一組企業(yè)資助大學實驗室研究的現(xiàn)象，以便于企業(yè)得到新的研究成果。

(三)出現(xiàn)了知識創(chuàng)新系統(tǒng)

美國重視知識(信息)在經(jīng)濟中的作用，重視知識資本與人力資本，知識在創(chuàng)新系統(tǒng)中成為重要的因素，形成知識生產(chǎn)、開發(fā)、傳播、應用的有序流動過程。知識創(chuàng)新與市場緊密地聯(lián)系在一起，通過創(chuàng)造、演進、交流和應用，將新的思想轉(zhuǎn)化為可銷售的產(chǎn)品和服務，已取得企業(yè)經(jīng)營成功，國家經(jīng)濟振興和社會全面繁榮。

據(jù)美國加州大學莫厄雷教授分析，未來美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)將具備以下特征：①聯(lián)邦政府R＆D投入份額將保持較低水平；②與國防相關(guān)的R＆D投資和有關(guān)執(zhí)行活動將保持較低水平；③軍事與民用技術(shù)外流將會減少；④通過美國在國外經(jīng)濟中的R＆D投入和在美國國內(nèi)經(jīng)濟中的外國R＆D投入，保持高水平的國際化；⑤更為嚴格的國際、國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護；⑥國內(nèi)反托拉斯政府將會減弱；⑦更高水平的企業(yè)間合作、大學—企業(yè)合作以及美國企業(yè)與外國公司的R＆D合作；⑧美國大學將付出更多的努力，保護和注冊公共和私人資助的研究成果。

二、歐盟國家的創(chuàng)新系統(tǒng)

歐盟委員會于1996年11月20日通過了第一個歐盟創(chuàng)新行動計劃，以發(fā)展創(chuàng)新文化、創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的法律、金融和行政環(huán)境、增強研究與創(chuàng)新的有機聯(lián)系等三個方面作為歐盟促進創(chuàng)新的新舉措。

(一)促進創(chuàng)新文化的發(fā)展

歐盟認為，創(chuàng)新者必須具有創(chuàng)造性，有實干精神，善于承擔風險，愿意多流動等多種素質(zhì)。為此，歐盟著眼于長遠戰(zhàn)略，把促進創(chuàng)新文化的發(fā)展列為該計劃第一個優(yōu)先領(lǐng)域，并從五個方面采取措施：①改進教學和培養(yǎng)方式和內(nèi)容，促進教育機構(gòu)和企業(yè)的合作，鼓勵在企業(yè)與培訓機構(gòu)間建立長期合作關(guān)系；②促進研究機構(gòu)和大學的科技人員向企業(yè)、尤其是向中小企業(yè)流動，促進企業(yè)的創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并鼓勵不同工業(yè)領(lǐng)域減少人員流動；③雇員和消費者參與技術(shù)創(chuàng)新。歐盟認為這是關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新的社會可接受性，也關(guān)系到創(chuàng)新的成功與否的問題；④改進企業(yè)管理，推廣最優(yōu)管理方式和最先進的管理手段，并建立比較評價體系，幫助企業(yè)確定創(chuàng)新成功的要素；⑤增強政府決策人員、公共項目與各類基金的管理人員的創(chuàng)新意識，促進政府行政管理部門和公共部門的創(chuàng)新。

(二)創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的法律、行政和金融環(huán)境

主要采取三項措施：①保護知識產(chǎn)權(quán)。首先改進專利體系，使其更加有效、簡捷，并降低專利申請費用。同時，要求給成員國采取具體措施，為申辦企業(yè)和大學提供有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的信息和咨詢；②簡化行政手續(xù)，改進方法。為鼓勵創(chuàng)辦新企業(yè)、提高創(chuàng)新項目的資助效率，減輕企業(yè)的負擔，進一步簡化創(chuàng)辦企業(yè)和企業(yè)申請資助的手續(xù)，并在立法上，組織專家研究和提出建議，以解決由于各國法律體系的差異給企業(yè)帶來的負擔和各種問題；③資助和激勵創(chuàng)新。鼓勵風險資本和各種基金對創(chuàng)新的投入，培育歐洲風險資本市場，建立科學研究和風險資本間的密切聯(lián)系，增強技術(shù)創(chuàng)新與金融的聯(lián)系，促進研究成果的推廣。

(三)建立研究與創(chuàng)新的有機聯(lián)系

歐盟認為，在知識社會中，僅有創(chuàng)造知識的能力是不夠的，還必須具備傳播知識和吸收與應用知識的能力。因此，歐盟把建立研究與創(chuàng)新的有機聯(lián)系列為該計劃中第三個優(yōu)先領(lǐng)域，擬采取以下措施：①開展戰(zhàn)略性和前瞻性研究，并向各成員國推廣研究方法，以確定未來的重點產(chǎn)業(yè)、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)；②各成員國要確定研究及技術(shù)創(chuàng)新投入的強度；③吸收企業(yè)參與制定研究計劃，擴大和推廣與企業(yè)的合作研究與開發(fā)；④進一步鼓勵科技人員創(chuàng)辦技術(shù)型企業(yè)；⑤加強公共研究機構(gòu)、大學、企業(yè)間的合作，并使合作向創(chuàng)新企業(yè)的方向發(fā)展，以促進技術(shù)的推廣和應用；⑥增強中小企業(yè)吸收和應用新知識、新技術(shù)的能力。

三、日本的國家創(chuàng)新系統(tǒng)

日本經(jīng)濟在戰(zhàn)后迅速崛起，成功實現(xiàn)了經(jīng)濟的高速增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，躋身于發(fā)達國家的行列，并且成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟大國。同時憑借其在應用技術(shù)領(lǐng)域所具有的巨大優(yōu)勢而堪稱“技術(shù)大國”。日本國家創(chuàng)新體系在戰(zhàn)后經(jīng)歷了一個重建和進一步發(fā)展與完善的過程，從其發(fā)展過程來看，可以大致分為以下兩個階段：即從戰(zhàn)后到70年代末日本國家創(chuàng)新體系的重建與發(fā)展——以引進為主的技術(shù)發(fā)展時期和80年代以后日本國家創(chuàng)新體系的重大調(diào)整——走向科學技術(shù)立國的時期。弗里曼在1987年總結(jié)出日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的四個特點：①政府的重要干涉作用，尤其是通產(chǎn)省的作用；②企業(yè)研究開發(fā)的作用，尤其是引進上的創(chuàng)新；③教育和培訓的作用，打破白領(lǐng)與藍領(lǐng)的界限；④獨特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其是企業(yè)集團的作用。這些特點使日本在20世紀80年代的國際競爭中取得了巨大的成功。

(一)政府在創(chuàng)新體系中起了決策性的作用

政府能發(fā)揮重要指導作用。通過制定長期規(guī)劃、積極投資與重視教育等政策，日本政府在推動企業(yè)增強創(chuàng)新能力方面發(fā)揮了重要作用；尤其在完善國家創(chuàng)新體系、科研基礎設施建設、組織產(chǎn)官學合作、促進國際科技交流與合作等方面，政府的主導性作用不容忽視。

一個國家的科技體制由科技活動的決策、執(zhí)行和管理等機制及相關(guān)部門所構(gòu)成，其中決策機制的中心地位是不言而喻的。日本戰(zhàn)后的科學技術(shù)行政體制有兩個突出的特點：其一是由中央政府集中協(xié)調(diào)，科學技術(shù)決策大權(quán)主要集中在少數(shù)幾個官廳手中；其二，具有完善的科學技術(shù)咨詢體制，學術(shù)界以及民間產(chǎn)業(yè)部門在科學技術(shù)發(fā)展方面的意見主要是通過參與各種各樣的科學技術(shù)咨詢機構(gòu)來表達的。日本科學技術(shù)決策體系和行政體制除總理府直接領(lǐng)導的科學技術(shù)會議(CST)外，還包括三個科學技術(shù)行政機構(gòu)，即科學技術(shù)廳、文部省和通產(chǎn)省工業(yè)技術(shù)院。它們分別掌管全國的科學技術(shù)研究工作，大學的科學研究工作和工礦企業(yè)的技術(shù)和綜合技術(shù)研究工作。

較為完善的科學決策體系和咨詢體系，從整體上較好地把握了經(jīng)濟和技術(shù)的發(fā)展趨勢，對日本創(chuàng)新能力的提高起到了關(guān)鍵的作用。政府采取了一系列有戰(zhàn)略意義的政策措施，引導和扶持相關(guān)部門進行“技術(shù)創(chuàng)新”，使科技為經(jīng)濟服務。比如，在20世紀80年代初期，通產(chǎn)省提出“技術(shù)立國”的戰(zhàn)略口號，科學技術(shù)廳提出了“科學技術(shù)立國”的戰(zhàn)略口號。雖然這兩種提法并不完全相同，但二者都確定了要發(fā)展“獨創(chuàng)性技術(shù)”的方針，決心成為世界技術(shù)革命大國，這就標志著日本技術(shù)創(chuàng)新從“模仿時代”進入了真正意義上的“創(chuàng)新階段”。1986年，在閣僚會議上，被稱為日本科學技術(shù)政策之憲法的《科學技術(shù)政策大綱》在大會上得以通過。這個大綱把“振興創(chuàng)造性”的科學技術(shù)作為基本方針，同時又重視“科學技術(shù)與人類社會的協(xié)調(diào)發(fā)展”和“科技發(fā)展的國際性”。該大綱作為日本科技發(fā)展由注重引進、模仿技術(shù)向注重“獨創(chuàng)技術(shù)”轉(zhuǎn)變的標志，成為1986年以來指導日本科技政策大方向的綱領(lǐng)。在此之后，日本政府又建立了一系列制度來貫徹《科學技術(shù)政策大綱》。為了培養(yǎng)出更多的富有獨創(chuàng)精神的研究人才，日本學術(shù)振興會于1985年設立了“特別研究員制度”；1991年設立獨創(chuàng)性個人研究培養(yǎng)制度；1992年科學技術(shù)廳設立了“科學技術(shù)特別研究員制度”，用以活躍基礎研究； 1993年通產(chǎn)省又制定了“產(chǎn)業(yè)科學技術(shù)研究開發(fā)制度”(1998年已把它發(fā)展成為“創(chuàng)出新產(chǎn)業(yè)型產(chǎn)業(yè)科學技術(shù)研究開發(fā)制度”)，其后又實施了一系列高技術(shù)計劃及有關(guān)的方針和政策。隨著時代的發(fā)展和世界環(huán)境的變化，日本政府在適當?shù)臅r候調(diào)整自己的戰(zhàn)略措施，從而逐步形成一個以經(jīng)濟為中心，政府、經(jīng)濟、科技三位為一體的獨具日本特色的經(jīng)濟模式，用以適應新形勢下的各種需要，同時也促進了日本經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展。

1995年是日本科學技術(shù)發(fā)展歷史上的一個重要轉(zhuǎn)折點。這一年的11月日本國會一致通過了《科學技術(shù)基本法》。在《科學技術(shù)基本法》中明確提出日本將以“科技創(chuàng)新立國”作為基本國策?！犊茖W技術(shù)基本法》的出臺標志著日本開始制定更加統(tǒng)一和有力的科技政策。為落實《科學技術(shù)基本法》的目標的實施，日本文部省成立了專門機構(gòu)“科學技術(shù)學術(shù)審議會”，以及“基本計劃特別委員會”?！翱茖W技術(shù)學術(shù)審議會”和“基本計劃特別委員會”根據(jù)基本法以5年為周期制定科技基本計劃。1996年制定了第一期《國家科學技術(shù)基本計劃》。時間是1996年至2000年，日本政府為此投入了17.6兆日元。第一期《科學技術(shù)基本計劃》中明確目標：持續(xù)加大科學技術(shù)研究投入，逐漸提高基礎研究投入的比重，努力改善研究開發(fā)的軟硬環(huán)境，切實提升科學技術(shù)創(chuàng)新能力、尤其是創(chuàng)造性的基礎研究能力等。第一期《科學技術(shù)基本計劃》完成后的2000年，特別委員會又于2001年3月制定了第二期《科學技術(shù)基本計劃》。在第二期2001-2005年的五年計劃中，日本確立了新世紀初，推進科技發(fā)展的三大方向：即把日本建設成為具有世界一流科技水平的國家，能夠創(chuàng)造知識并靈活運用知識，使日本成為對世界的發(fā)展能夠作出重大的貢獻的國家；具有強有力的國際競爭力并能夠持續(xù)發(fā)展的國家；能夠讓人民過上幸福、安心和高質(zhì)量的生活的國家。第二期計劃日本政府加大投資力度，共投出24兆日元，遠遠超出第一期的17.6兆日元。2005年4月日本政府出臺了第三期《科學技術(shù)基本計劃的重要政策》，期間是2006—2010年。在這份“重要政策”報告中，委員會總結(jié)和肯定了第一、二期實施“科技創(chuàng)新立國”的基本國策以來所取得的成果，總結(jié)報告中指出：通過第一期和第二期《科學技術(shù)基本計劃》的實施，日本的研究開發(fā)能力有了顯著的提高，研發(fā)投入不斷增加，形成了良性的競爭環(huán)境和產(chǎn)學官合作機制，越來越多受政策資助的研發(fā)項目以產(chǎn)學官合作的方式進行。日本產(chǎn)業(yè)已在大多數(shù)領(lǐng)域具有非常高的研究能力，企業(yè)在一些領(lǐng)域非?；钴S，而且在科技體制改革方面也有了較大的進展。

(二)企業(yè)是創(chuàng)新體系中的主體

作為日本國家創(chuàng)新體系之一的民間產(chǎn)業(yè)部門即企業(yè)，是日本科技創(chuàng)新的主體。無論是在研究開發(fā)費的承擔和使用，還是在研究開發(fā)人員隊伍的規(guī)模上，民間產(chǎn)業(yè)部門都占有決定性的地位。

從19世紀的明治維新開始，日本主要是一個追趕型的國家，所以其國家創(chuàng)新系統(tǒng)明顯具有注重技術(shù)引進和吸收的特點。雖然在基礎研究與發(fā)明能力方面，日本不如美國，但在實用技術(shù)開發(fā)能力和精加工能力以及技術(shù)產(chǎn)品化方面，積累了十分豐富的經(jīng)驗。例如，液晶顯示器的原理出自美國的RCA公司，但是首先將這項技術(shù)變?yōu)樯唐凡⑼度氪罅可a(chǎn)的卻是日本。再比如，古老的陶瓷技術(shù)并不神秘，但日本生產(chǎn)的陶瓷密封接插件、陶瓷過濾器，卻幾乎100％地占領(lǐng)著世界市場。又比如轉(zhuǎn)子發(fā)動機是德國人發(fā)明的，但將這一發(fā)明變?yōu)楫a(chǎn)品的卻是日本的一家公司?？梢钥闯觯髽I(yè)在整個創(chuàng)新系統(tǒng)中起著極為突出的作用。

研究開發(fā)費的投入是直接反映一國科學技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力的最為重要的指標。企業(yè)的研究開發(fā)活動對于日本的技術(shù)創(chuàng)新能力乃至國家創(chuàng)新體系的效率都有著舉足輕重的影響。隨著戰(zhàn)后經(jīng)濟的日益復興，日本研究開發(fā)費的投入出現(xiàn)大幅度的持續(xù)增長。1960年日本研究開發(fā)費為1844億日元，1980年擴大到52463億日元，相當于1960年的25.4倍。1999年則高達160106億日元，比1980年增長了2.1倍。研究開發(fā)支出占GDP的比重，由1980年的2.11％上升1985年的2.69％，1997年首次突破了3％的大關(guān)(3.03％)，此后一直保持在3％以上的高水平，1999年達3.12％。應該注意到的是，日本的這一比重在1990年達到2.9％，首次取代了德國居世界第1位，而且一直將這種領(lǐng)先保持至今。1990年和1999年，其他主要發(fā)達國家的這一比重分別是，美國2.61％和2.63％；德國2.75％和2.37％；法國2.37％和2.17％；英國2.16％和1.87％。在整個90年代，除日本和美國以外，其他主要發(fā)達國家的這一比重都不同程度地呈現(xiàn)下降的趨勢。^[6]

日本的研究開發(fā)體制與歐美相比一直屬于民間主導型。日本戰(zhàn)后科技開發(fā)活動中，研究費的主要來源是政府與民間投資，外國投資所占比例較小。其中，民間投資占有較大比例，而政府投資僅為1/3至1/4左右。這與其他主要工業(yè)化國家政府承擔的研究開發(fā)費約占一半以上形成鮮明的對照，從國際之間進行比較來看，研究開發(fā)費中政府負擔最高的是法國，為44.3％，德國次之為37.8％，美國是35.3％，英國是32.3％，日本最低僅為21.5％。1965年日本研究費總額為4258億日元，政府投資約占30.8％(1312億日元)，民間企業(yè)投資約占69.1％(2944億日元)，而外國投資僅占0.1％(3.1億日元)。1970年政府投資所占比重進一步下降到25.2％(3014億日元)，而民間企業(yè)的投資則上升到74.7％(8935億日元)。2004年日本科技型民營企業(yè)的研發(fā)總費用約13.5兆日元，占全日本研發(fā)費用的79.7％左右，而政府機構(gòu)和大學等的研究經(jīng)費僅占到20％左右。^[7]這說明日本研究開發(fā)費用中的大部分是由企業(yè)來負擔的。這種研究開發(fā)費的承擔及流向的特點，對于研究開發(fā)的效率和方向會產(chǎn)生重大的影響。而正是基于這種原因，使得“日本的研究開發(fā)，對市場信號非常敏感，研究開發(fā)的重點，放在能在市場上迅速獲得成效的項目上，這就是技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻極大的原因”^[8]。

日本戰(zhàn)后研究開發(fā)的性質(zhì)由三部分構(gòu)成，即基礎研究、應用研究、開發(fā)研究?？傮w來說開發(fā)研究占有較大的比重，其次為應用研究，基礎研究所占比重最低。但是，在不同時期這一比例的變化也比較多。例如，從1965年到1975年，其研究開發(fā)費中用于基礎研究與應用研究的比重逐年下降，分別從30.3％減少到14.2％，31.1％減少到21.5％，而開發(fā)研究的比重則出現(xiàn)大幅度上升，從38.6％增加到64.3％。1976年以后，這種勢頭開始得到扭轉(zhuǎn)。1978年研究開發(fā)費中，基礎研究比重上升到16.6％，應用研究比重上升到25.1％，而開發(fā)研究比重則減少到58.4％。這主要是因為日本戰(zhàn)后以技術(shù)引進為導向的經(jīng)濟增長和技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)走到極限，日本已經(jīng)開始日益重視基礎研究而大幅度增加了在這方面的投入(主要是來自政府)。從70年代中期到80年代中期，從總體上看，在日本的研究開發(fā)費中用于基礎研究和應用研究的比重一直保持持續(xù)增長的勢頭。90年代以后，用于基礎研究的比重開始出現(xiàn)回升，1995年上升到15.0％，1999年為14.1％。應用研究的比重則有所下降，由1980年的25.4％下降到1990年的24.2％，1999年又下降到23.6％。開發(fā)研究在90年代以后略有下降，1990年為63.2％，1999年為62.3％。

這說明，企業(yè)研究開發(fā)的目的在于開發(fā)新產(chǎn)品以形成未來的主力產(chǎn)品。幾乎所有日本企業(yè)的基礎研究都依賴于引進(包括從國外引進和從政府研究機構(gòu)引進)，而他們自己則把直接商品化的應用研究和開發(fā)作為重點。進入21世紀后，無論是日本政府還是企業(yè)，都加大了基礎研究和開發(fā)研究的投入。

就一國的科學技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力而言，與研究開發(fā)費投入同樣重要的另外一個指標就是研究開發(fā)人員的規(guī)模，日本研究開發(fā)人員的數(shù)量在戰(zhàn)后出現(xiàn)了急劇擴張。1960年為8.2萬人，1979年達28.2萬人，為1960年的3.4倍。80年代以后日本研究開發(fā)人員的規(guī)模仍然保持了高速持續(xù)增長的態(tài)勢，由1980年的30.2萬人增加到1985年的38.1萬人，1990年猛增到48.4萬人，1995年又增加到57.4萬人，到2000年則高達64.4萬人，20年間增長了1.13倍。日本研究開發(fā)人員的數(shù)量僅次于美國的98.8萬人(1995年)，而大大高于德國的23.7萬人(1998年)，英國的15.9萬人(1998年)和法國的15.5萬人(1997年)。從研究開發(fā)人員在不同部門的分布來看，日本科研人員分布在民間企業(yè)的比重較大。企業(yè)為了搶占市場，謀求發(fā)展，除投入大量的費用進行研究開發(fā)外，還不惜花巨資大力吸收、引進科研人員。民間產(chǎn)業(yè)部門的研究開發(fā)人員的數(shù)量1980年17.3萬人，1985年增加到23.1萬人，1990年猛增到31.3萬人，1995年為37.6萬人，到2000年達到43.3萬人，20年間增長了1.5倍。其在研究開發(fā)人員總數(shù)中的比重，也由1980年的57.3％上升到2000年的67.4％。這種龐大的研究開發(fā)人員的儲備顯示出其技術(shù)創(chuàng)新的巨大潛力。日本研究開發(fā)人員在其構(gòu)成上的一個明顯特點是，工程師人數(shù)相對于科學家人數(shù)來說，所占比例很大。以1963年為例，日本的工程師和科學家之比是7：1。而美國、英國和法國的這一比例則分別為3∶1、1∶1和3∶1。^[9]

所謂的技術(shù)創(chuàng)新競爭，就是指通過研究開發(fā)和技術(shù)引進來降低生產(chǎn)費用和開發(fā)新產(chǎn)品，從而改善產(chǎn)品的供給條件和需求條件。這是圍繞技術(shù)開發(fā)及其應用成果的競爭。在市場經(jīng)濟中，有效的競爭可以說是資源有效配置的必要條件。日本企業(yè)承擔了研究開發(fā)投資的主要部分，在技術(shù)創(chuàng)新競爭中表現(xiàn)出較大的積極性。1976年時其制造業(yè)研究開發(fā)費用占銷售額的比重為1.64％，1984年上升為2.34％，1992年達到了歷史最高的紀錄為3.52％。在這之前都一直處于上升階段，但在1992年之后，由于經(jīng)濟不景氣的原因開始下降。日本在應用研究和開發(fā)研究方面的強勢地位將在很大程度上對其基礎研究起到一種支撐作用，從而為日本進一步加強基礎研究工作提供一種強有力的技術(shù)基礎。

日本企業(yè)的研究開發(fā)競爭，無論在任何產(chǎn)業(yè)中都是以在大企業(yè)為中心的少數(shù)企業(yè)間進行。日本是以大型企業(yè)為主體的多種經(jīng)營體制，高科技產(chǎn)業(yè)都隸屬于某大型企業(yè)，圍繞在大企業(yè)周圍又有許多承包的中小企業(yè)，與大企業(yè)形成特有的垂直結(jié)構(gòu)。按照企業(yè)資金大小來劃分日本科技企業(yè)類型，分為100億日元以上的企業(yè)，這些企業(yè)的R＆D投入最高，2004年占到全日本企業(yè)R＆D的71.3％；10億日元─100億日元的企業(yè)，占17.7％；1億日元─10億日元占6.6％，1000萬日元─1億日元，占4.2％。大型企業(yè)成為科技研發(fā)的主力是日本研發(fā)體制的重要特征之一。這就等于帶動了整個工業(yè)朝著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由此可見，大型科技型企業(yè)在日本的自主創(chuàng)新中發(fā)揮著主力軍的作用。

日本民營科技企業(yè)對研發(fā)投入比重高、增長快，這說明日本民營企業(yè)追求科技創(chuàng)新的積極性與主動性強。究其原因，一方面是因為日本國內(nèi)市場競爭激烈，不能適時地研發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品，企業(yè)就難以生存；另一方面還在于日本政府的宏觀調(diào)控政策，促使企業(yè)在競爭過程中形成了追求科技創(chuàng)新的機制，從而使以民營企業(yè)為主導的科技創(chuàng)新體制，成為在市場經(jīng)濟中調(diào)動全社會力量向科技創(chuàng)新挑戰(zhàn)的一種行之有效的模式。相對而言，日本的大學和國立研究機構(gòu)在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用不夠明顯。日本的大學受重視技術(shù)觀念的影響，在開展與企業(yè)結(jié)合緊密的工程教育方面比較突出，但在科學知識的生產(chǎn)方面就弱一些。

民間主導型的技術(shù)創(chuàng)新體制決定了日本的研究開發(fā)對市場信號非常敏感，研究開發(fā)的重點是應用研究和技術(shù)開發(fā)。正是這種特點，使得日本的科學技術(shù)在日本戰(zhàn)后所創(chuàng)造的經(jīng)濟奇跡中起到了非常大的作用，同時，它還表明后發(fā)達國家在趕超過程中沒有必要在世界基礎科學研究領(lǐng)先。

(三)獨具特色的產(chǎn)、學、官相結(jié)合的研究開發(fā)體

戰(zhàn)后日本國家創(chuàng)新體系的一個顯著特征就是形成了獨具特色的產(chǎn)、學、官相結(jié)合的研究開發(fā)體制，即以民間企業(yè)為主導并以大學和政府為輔的產(chǎn)、學、官三方合作進行的研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新體制。長期以來，產(chǎn)、學、官三方面的研究開發(fā)力量基本上形成了這樣一種分工合作的格局：各有特定的研究層次和領(lǐng)域，同時又在政府制定的科學技術(shù)規(guī)劃和政策以及經(jīng)費資助等的共同作用下，形成相互依存的運作機制。產(chǎn)、學、官這三者中，民間產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)活動以開發(fā)研究為重點，政府所屬的研究機構(gòu)以應用研究為主，大學所屬的研究機構(gòu)主要從事基礎研究。三者之中，民間產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)明顯地起著主導作用，它所擁有的研究機構(gòu)和研究開發(fā)人員數(shù)量，實際使用和承擔研究開發(fā)費，都要遠遠地超過大學和官方的研究開發(fā)機構(gòu)，因而有著較強的獨立性。

日本產(chǎn)、學、官合作體制的形成最早始于30年代的產(chǎn)學合作。當時產(chǎn)業(yè)界和大學的研究人員就技術(shù)開發(fā)的重要課題進行合作并共同發(fā)表有關(guān)的研究成果。第二次世界大戰(zhàn)以后產(chǎn)學合作進一步得到發(fā)展，在技術(shù)引進中發(fā)揮了重大的作用。到20世紀60年代中期，產(chǎn)學合作體制已經(jīng)具有相當?shù)囊?guī)模，具體合作形式包括雙方的合作研究、大學接受企業(yè)委托進行研究、企業(yè)聘請大學研究人員的受托研究員制度、企業(yè)聘請大學教員擔任顧問、大學代企業(yè)培養(yǎng)研究人員以及科技情報文獻的共同利用等。此后，政府所屬的研究機構(gòu)也開始與一些企業(yè)進行共同研究或者接受企業(yè)的研究委托，1971年，日本科學技術(shù)會議在其報告中明確提出，作為一項長期政策必須加強大學、國家研究機構(gòu)以及民間研究機構(gòu)之間的聯(lián)系，產(chǎn)、學、官相結(jié)合的研究開發(fā)體制作為一項政策或者說是制度被正式確立起來。從其歷史發(fā)展來看，日本產(chǎn)、學、官合作形式在40—60年代末期主要以信息交流和技術(shù)幫助型的合作為主，20世紀70年代中期以后合作研究和共同研究不斷增加，共同研究與委托研究的投資額逐年增加，研究的期間時間也有所延長，研究內(nèi)容也不斷擴大。

在日本的學術(shù)研究領(lǐng)域，大學和研究生院也發(fā)生了根本變化。學術(shù)界積極提倡將產(chǎn)學合作作為研究的理論和模式，教育界也認識到產(chǎn)業(yè)界是學生就業(yè)最佳去處，為應對產(chǎn)業(yè)界對大學教育的需求，大學積極配合產(chǎn)業(yè)界培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新型人才。今天的日本大學比以往任何時期更重視對社會做貢獻，從教育、研究過程到輸送人才各個層面都與社會特別是產(chǎn)業(yè)界和職業(yè)的聯(lián)系更加緊密。據(jù)日本文部省統(tǒng)計資料，2004年日本的國立、私立大學等和科技型企業(yè)共同研究開發(fā)項目突破1萬件。國立大學法人化改革后的第一年和企業(yè)共同研究項目達到9378項，創(chuàng)歷史新高，證明了國立大學法人化改革后的研發(fā)活動更加活躍。大學和民間企業(yè)合作研發(fā)的重點領(lǐng)域是生命科學、信息通信技術(shù)、環(huán)境工程和納米技術(shù)、材料等四個領(lǐng)域，均是第二期《科學技術(shù)基本計劃》制定的重點研究領(lǐng)域。其中的納米技術(shù)、材料的合作項目增長幅度最大，比2003年增加了1.48倍^[10]。與此同時，日本的各個大學紛紛創(chuàng)辦風險投資企業(yè)，高校創(chuàng)辦科技型企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模都達到了歷史空前水平。

但日本的國家創(chuàng)新系統(tǒng)也有致命的缺陷。90年代在美日新一輪“電視大戰(zhàn)”中，由日本政府決策的“高清晰度模擬電視”技術(shù)線路落后于美國企業(yè)創(chuàng)新的“數(shù)字電視”技術(shù)，日本慘遭失敗。為什么政府的干涉使企業(yè)在新的競爭中不能成功？據(jù)中國著名經(jīng)濟學家吳敬璉分析，原因是在過去的“趕超”時期，先行國家走過的道路是清晰的，后進國家的政府擁有相對充分的信息。在這樣的條件下，政府如果能夠恰當?shù)匕l(fā)揮民間力量所不能及的資源調(diào)動能力，并按照指定方向加以運用，成功的把握就比較大。然而，當面對創(chuàng)新的課題，需要探索未知的時候，政府并不具有信息優(yōu)勢，它的反應能力、運作效率則肯定不如民間機構(gòu)，而且政府過度干預和直接組織管理高新技術(shù)的開發(fā)和生產(chǎn)，又會壓制個人創(chuàng)造力的發(fā)揮，這就導致了90年代日本與美國爭奪信息產(chǎn)業(yè)霸權(quán)的競爭的失敗。

總結(jié)教訓，近年來日本對國家創(chuàng)新系統(tǒng)進行了調(diào)整。

(1)政府方面的調(diào)整。日本意識到，政府作用過強會影響企業(yè)的自主創(chuàng)新，會導致企業(yè)的依賴甚至官商勾結(jié)(例如日本也產(chǎn)生政府審批問題)。日本最早提出“官產(chǎn)學”結(jié)合模式，后改為“產(chǎn)官學”，現(xiàn)在又提出“產(chǎn)學官”，目的要削弱政府過強的干涉作用，增強企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體作用。

(2)增強知識創(chuàng)新能力。日本的國立研究機構(gòu)比較少，大多數(shù)研究機構(gòu)放在企業(yè)，直接面向生產(chǎn)，這對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起到了很好的作用，但是在知識創(chuàng)新日益增強的今天，日本的弱點就明顯了。近年來日本加大了基礎研究方面的投入，擴大國立研究機構(gòu)，從“技術(shù)立國”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱萍紕?chuàng)新立國”，力爭在自主創(chuàng)新上有所突破。日本已連續(xù)3年有科學家獲得諾貝爾獎。

四、韓國科技創(chuàng)新體系

韓國曾是典型的“拿來主義”者，其企業(yè)的技術(shù)基礎，主要是通過集中引進外國技術(shù)并加以消化吸收形成的。這種模仿創(chuàng)新具有投資少、風險小、見效快的特點，它使韓國的技術(shù)水平一躍而起，超出了中等發(fā)達國家水平而接近發(fā)達國家水平。但這也同時造成了韓國對外國技術(shù)的嚴重依賴性，在一定程度上造成其經(jīng)濟發(fā)展后勁不足。為此，于20世紀80年代末開始，韓國“科技立國”的重點轉(zhuǎn)向于形成獨立自主的技術(shù)研究和開發(fā)能力。經(jīng)過多年的發(fā)展，韓國已初步形成了以企業(yè)為開發(fā)主體，國家承擔基礎、先導、公益研究和戰(zhàn)略儲備技術(shù)開發(fā)，產(chǎn)學研結(jié)合和有健全法律保障的國家創(chuàng)新體系。

韓國在發(fā)展知識經(jīng)濟、加強國家科技創(chuàng)新體系的建設上，主要采取了以下舉措：

(一)強化政府作用

韓國是典型的政府主導型的科技發(fā)展模式，政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用主要表現(xiàn)為：

1.戰(zhàn)略指導、宏觀管理與協(xié)調(diào)

韓國歷屆政府都十分重視高科技開發(fā)，從1982年確立“科技立國”的戰(zhàn)略開始，總統(tǒng)每季度主持召開一次“科技振興大會”，制定和調(diào)整科技政策。1999年，政府通過了《科學技術(shù)革新特別法》，決定設立以總統(tǒng)為首的國家科學技術(shù)委員會，負責協(xié)調(diào)政府各部門提出的科研計劃，強化國家對科學技術(shù)的領(lǐng)導。近年來，“知識經(jīng)濟”席卷國際社會，韓國政府又提出了建設以科技知識為推動力的“頭腦強國”的口號。

2.稅收方面的政策支持

稅收方面的優(yōu)惠主要有：技術(shù)開發(fā)準備金制度、新技術(shù)推廣所需資產(chǎn)投資稅金減免或折舊制度、研究實驗用設備投資稅金減免或折舊制度、技術(shù)及人才開發(fā)費稅金減免制度、實驗研究用樣品和新技術(shù)開發(fā)產(chǎn)品免征特別消費稅制度、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入法人稅減免制度。

3.技術(shù)開發(fā)的資金支援

韓國政府對技術(shù)開發(fā)的資金支援主要有政策金融、技術(shù)開發(fā)基金等形式。政策金融中包括了政府財政撥款和各種政策性貸款。財政撥款主要用于政府部門主管的國家級技術(shù)開發(fā)計劃，對企業(yè)的研究開發(fā)費用在50％～90％的范圍內(nèi)給予無償支援。1999年政府用于研究開發(fā)的財政支出有較大幅度增長，如對特定研究開發(fā)計劃的資助增長6.8％；對企業(yè)的研究開發(fā)費支出也達到1300億韓元，比1998年增加311億韓元，增長31.4％。政策性貸款以低息向企業(yè)開發(fā)項目提供資金支持。目前韓國的技術(shù)開發(fā)基金主要有科學技術(shù)振興基金、產(chǎn)業(yè)基礎基金、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)基金、中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金等，用于對特定部門的技術(shù)開發(fā)活動進行支援。

4.提供信息并協(xié)助成果推廣

韓國的研究開發(fā)信息中心(kordic)作為國家科技信息中心，在建立科技信息的流通服務和綜合管理系統(tǒng)、對各領(lǐng)域?qū)I(yè)信息中心的綜合調(diào)整和技術(shù)支援、國內(nèi)外科技信息的綜合服務等方面發(fā)揮著積極的作用。目前該中心擔負著超高速國家信息通信網(wǎng)項目的建設，計劃建立世界水平的科技信息數(shù)據(jù)庫和信息流通體制，以便向企業(yè)提供國內(nèi)外科研動向、各產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展狀況、最新技術(shù)成果和專利信息。政府還建有科研成果商品化事業(yè)團、技術(shù)開發(fā)洽談中心及新技術(shù)成果實用化支援機構(gòu)，協(xié)助企業(yè)實現(xiàn)新技術(shù)成果商品化。設科學技術(shù)獎、優(yōu)秀產(chǎn)品獎、新技術(shù)產(chǎn)品獎，鼓勵在研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化方面作出突出貢獻的科研人員。

(二)實行“產(chǎn)學研”聯(lián)合創(chuàng)新，發(fā)揮企業(yè)技術(shù)開發(fā)主體的作用

長期以來，韓國的重大科研開發(fā)項目都由政府確定，并大多由官辦科研機構(gòu)開發(fā)，官辦科研機構(gòu)已占全國研究機構(gòu)總數(shù)的一半以上。但是，隨著經(jīng)濟規(guī)模的持續(xù)擴大和競爭的不斷加劇，單純依靠國家科研已無法滿足產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟發(fā)展的需求。因此，韓國政府在繼續(xù)發(fā)揮其對技術(shù)創(chuàng)新的主導作用的同時，開始通過“產(chǎn)學研協(xié)同技術(shù)開發(fā)”，著重提高企業(yè)技術(shù)研究開發(fā)的水平和效率。

韓國聯(lián)合創(chuàng)新的重點在于發(fā)揮企業(yè)技術(shù)開發(fā)主體的作用。為此，政府和企業(yè)共同努力，采取了多方措施。從20世紀80年代末開始，韓國企業(yè)紛紛設立技術(shù)研究所，加強獨創(chuàng)技術(shù)和產(chǎn)品核心技術(shù)的獨立研究開發(fā)。不僅企業(yè)下設的技術(shù)研究所由80年代初的47家猛增至1999年4121家，企業(yè)研究人員由數(shù)千人增至近9萬人；企業(yè)的R＆D投入也由1989年的約28億美元增至1997年的約133億美元，在國家總投入中所占的比重自90年代以來每年都達80％以上，超過美、日、德等發(fā)達國家。技術(shù)研究開發(fā)投資中政府與企業(yè)的比例，1980年為55∶45，1993年為17∶83，1997年為23∶77。企業(yè)開發(fā)投資的63％用于新產(chǎn)品開發(fā)，其余用于產(chǎn)品改良(10.8％)、技術(shù)改造(8.5％)、新技術(shù)開發(fā)(4％)等。韓國的大企業(yè)是其技術(shù)研究開發(fā)的主力，在企業(yè)的技術(shù)研究開發(fā)投資中大企業(yè)占83.1％，中小企業(yè)所占比重相對較小，為16.9％。但是，中小企業(yè)的技術(shù)研究開發(fā)投資占其銷售額的2.61％，高于大企業(yè)1.98％的比例。且在中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)方式中，70.2％為獨立開發(fā)，22.9％為合作開發(fā)。這表明中小企業(yè)獨立技術(shù)研究開發(fā)活動的日益活躍。

(三)增加對科技的投資，加強基礎研究

韓國的科技經(jīng)費一直保持相當高的水平，特別是20世紀80年代以來，隨著經(jīng)濟實力的增強和發(fā)展高科技的需要，科研經(jīng)費更是大幅增加。韓國R＆D投資占GDP的比重呈遞增之勢，到2000年該比例達到5％。值得注意的是，就R＆D占GDP的相對比例而言，韓國已居于世界最先進國家的行列；但以研究開發(fā)投資額、技術(shù)人力、研究機構(gòu)數(shù)等表示的絕對規(guī)模技術(shù)開發(fā)力來比較，韓國只相當于美國的4.7％，日本的8.4％。

韓國的基礎研究一直是其薄弱環(huán)節(jié)，基礎研究規(guī)模和水平與其經(jīng)濟發(fā)展極不相稱。韓國研究開發(fā)的投入雖逐年大量增加，但基礎研究投入所占的比重一直很低。如1996年研究開發(fā)投入為138億美元，其中基礎研究投入僅占3.4％，主導基礎研究的大學普遍感到經(jīng)費不足。為了擺脫這種以引進和模仿為主的產(chǎn)業(yè)技術(shù)模式，韓國政府近年來加強了對基礎研究的重視，加大了對基礎研究的投入。1998年在危機情況下，政府對各研究機構(gòu)撥款比上年減少20％，而資助基礎研究的經(jīng)費卻增加了25％；1999年韓國繼續(xù)加強基礎科研，投資1696億韓元(約1100韓元=$1)，比上年增加7.4％。并計劃于2002年把對大學的撥款占R＆D的比重提高到12％；把大學研究開發(fā)投資中政府投資比例由目前的30％提高到歐美國家50％的水平；2000年基礎研究、應用研究和開發(fā)研究的比例將達到3∶5。同時，逐年增加“基礎科學基金”等專項基金額，更新大學的科研設施。

(四)大力培養(yǎng)和吸收高科技人才

韓國是個非常重視教育的國家，為培養(yǎng)本國科技人才主要采取了這樣一些措施：一是增加教育投資。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，1972年韓國教育經(jīng)費占政府總開支的5.9％，1990年上升至19.6％，在世界銀行統(tǒng)計的71個國家中居第8位。二是加強科研機構(gòu)的建設，充分發(fā)揮理工科大學、科學技術(shù)院和科學工業(yè)園區(qū)的人才基地作用。如韓國的大德科學園包括60個研究與開發(fā)機構(gòu)和3所大學，是集科技開發(fā)、教育、生產(chǎn)為一體的工業(yè)園區(qū)，在韓國的科技發(fā)展中發(fā)揮著核心作用，被喻為韓國的硅谷。光州、釜山、大邱等地也建立了同樣功能的科學園區(qū)，成為韓國產(chǎn)學研聯(lián)合的一方沃土，對其高科技發(fā)展提供著強大的智力支持。三是增派留學生和科研人員出國深造。目前韓國每年都要派遣2000名博士出國研修，積極擴大高級科研人員在研究人員中的比重。1997年韓國總計138438名專業(yè)研究人員中，有博士學位的37859名，占27.4％；有碩士學位的49999名，占36.1％；有學士學位的45828名，占33.1％。其中，碩士學位以上的研究人員占總研究人員的百分比較1995年上升了31.5個百分點。為了滿足經(jīng)濟發(fā)展對高級人才的需求，韓國在培養(yǎng)自身技術(shù)人員的同時還注重從國外引進人才。韓國政府制定了“企業(yè)聘用海外科學技術(shù)人才制度”，規(guī)定從事新材料、電子電機、信息通訊、航天航空及生物科學等研究開發(fā)的企業(yè)，可以引進外國科研人才并給予一定的支援。企業(yè)利用這一制度，積極開展了引進外國人才的活動。目前韓國每年都從國外招聘約500名高級人才來韓工作，比1994年的50名增加幾近9倍。韓國科研人員總數(shù)提高至19.2萬名，萬名人口中擁有的科研人員達到發(fā)達國家40名的水平。

(五)加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

1.鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)吸引外資和引進技術(shù)

韓國政府出臺了一系列新的外資政策，鼓勵外商直接投資：廢除外商對股份投資的限制，放寬外商對國企投資的限制；制訂新的“外匯法”，實現(xiàn)外匯交易自由化；制訂“促進外商投資綜合支援方案”，大幅度簡化外商投資手續(xù)，消除了外商投資的障礙。韓政府還于1998年底宣布，擴充享受減免稅待遇的外商投資項目的范圍。規(guī)定今后凡投資于電子商務、32位以上電子計算機開發(fā)、新型材料開發(fā)等知識密集型和高附加值產(chǎn)業(yè)的外國投資者也將享受韓國政府的減免稅待遇。即在這些領(lǐng)域的投資者在7年內(nèi)將免除法人所得稅，之后3年還將減免50％；同時還可以獲得減少50％-100％地方稅的待遇。高新技術(shù)領(lǐng)域外商投資的增加，不僅彌補了韓國的資金不足，還帶來了先進的技術(shù)。

2.扶持和發(fā)展風險投資公司

韓國現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資公司75個，總資產(chǎn)9663億韓元；有創(chuàng)業(yè)投資組合103個，資產(chǎn)9194億韓元。到1999年為止，各種風險投資機構(gòu)共給6181個企業(yè)投資13559億韓元，融資38829億韓元，租賃597億韓元，成功率約為40％。這些風險投資使科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，在促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面發(fā)揮了重要作用。

3.強化知識產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和國際交流

韓國大量投資集中發(fā)展計算機、半導體、生物、新材料、新能源、精細化工、航空航天等知識產(chǎn)業(yè)，計劃使這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值年均增長8.7％，以拉動GDP年均新增0.64個百分點。此外大力開展尖端技術(shù)領(lǐng)域的海外合作研究和技術(shù)開發(fā)活動，這是將企業(yè)的國際經(jīng)營戰(zhàn)略與技術(shù)研究開發(fā)緊密銜接的最積極的方式。截止到1994年10月，韓國企業(yè)通過合作、獨資、合并與收購等方式，在海外共建立了22個技術(shù)研究開發(fā)所，其中20個是90年代后設立的，這些研究所主要集中在美國(7個)、日本(6個)、英國(4個)、德國(2個)、法國(2個)、俄羅斯(1個)等技術(shù)先進國家。

五、印度的國家創(chuàng)新系統(tǒng)

印度許多方面與中國有相似之處。印度是發(fā)展中國家中科技力量最雄厚的國家之一，它自己認為是“發(fā)展中國家中的發(fā)達國家”。長期以來，印度國家創(chuàng)新體系的政策重點是建立以國家資助的研究機構(gòu)為主體的科研體制，發(fā)展獨立自主的工業(yè)技術(shù)開發(fā)能力。印度在農(nóng)業(yè)、原子能、空間科學、電子軟件及海洋開發(fā)等許多領(lǐng)域都取得了令人矚目的進步，在科技體制的建設、國家工業(yè)自主開發(fā)能力的提高方面也取得了豐富的經(jīng)驗。但印度在世界文明發(fā)展水平等6個評價指標中，還沒有一個指標達到工業(yè)文明水平。所以，印度是一個發(fā)展極不均衡的農(nóng)業(yè)文明國家，在某些領(lǐng)域具有良好的工業(yè)基礎。

印度的經(jīng)濟體制屬于計劃經(jīng)濟模式，印度的國家創(chuàng)新系統(tǒng)也打上這種計劃經(jīng)濟、政府主導模式的烙印。近年來，印度進行改革開放向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)移，政府正在調(diào)整科技發(fā)展方向，大力促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)。

(一)建立有助于科技與經(jīng)濟結(jié)合的領(lǐng)導體制

1996年，新任總理高達親自擔任計委/科技部等重要部位的一把手，并統(tǒng)一協(xié)調(diào)人力、財力和資源的配置。

(二)增強企業(yè)的自主開發(fā)能力

政府通過稅收優(yōu)惠政策、財政支持政策、獎勵政策等，鼓勵企業(yè)界增加R＆D投入。加強基礎設施和中介機構(gòu)的建立和完善，如為企業(yè)基礎技術(shù)研究與成果利用提供的測試評估聯(lián)合中心，為加速技術(shù)商業(yè)戶的孵化器中心，為小型企業(yè)開展R＆D活動的小企業(yè)合作研究會，為促進研究與生產(chǎn)銷售一體化的商業(yè)研究與開發(fā)公司等。

(三)制定科技藍圖

1996年，印度正式宣布了跨世紀的宏偉科技藍圖——《2020年技術(shù)展望》。這一藍圖是印度科技史上的一項全面系統(tǒng)的宏偉工程。該藍圖的主要內(nèi)容：對印度各行業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀進行了系統(tǒng)的分析，對各行業(yè)的技術(shù)發(fā)展?jié)摿挖厔葸M行了預測和評價；提出了政府、產(chǎn)業(yè)界、學術(shù)界制定方針政策和行動計劃的戰(zhàn)略構(gòu)想，其中包括政府和企業(yè)加強R＆D投入的政策框架；提出了有關(guān)科技問題的建議，如加強關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)更新和國際合作，實現(xiàn)由勞動力密集型向技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)政府由控制和約束職能向協(xié)調(diào)和促進職能的轉(zhuǎn)變，吸收產(chǎn)業(yè)界、學術(shù)界、非政府組織等的專家參與政府的決策與計劃過程，實現(xiàn)研究機構(gòu)網(wǎng)絡化，加速研究開發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化等。

(四)重點發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)

印度近些年在軟件產(chǎn)業(yè)上迅速崛起，軟件出口規(guī)模、質(zhì)量和成本等綜合指數(shù)已經(jīng)名列世界第一，自2002年以來，年平均增長率一直保持在30％以上。1999年印度軟件出口額是33億美元(中國出口是2億美元)，2003年出口額是100億美元，2008年準備達到500億美元。據(jù)NASSCOM預計，在截至2007年3月的2006財年內(nèi)，印度軟件及服務出口額將達到310億美元，同比將增長32.6％，軟件產(chǎn)業(yè)在印度出口額中占據(jù)了最大的比例。預計2008年可突破600億美元，提前兩年完成該目標。印度總理曼莫漢·辛格在2007年2月召開的“全印軟件業(yè)和服務公司協(xié)會(NASSCOM)”峰會上，還稱“我認為，軟件產(chǎn)業(yè)應該有更大的發(fā)展空間。不能滿足現(xiàn)狀，要勇往直前”，“考慮到當前的經(jīng)濟和出口形勢，我們應該寄希望于2010年實現(xiàn)800億的出口”。這些都得益于科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的有力推動。

六、幾點啟示

各國創(chuàng)新系統(tǒng)的特點，給我們以下幾個方面的啟示。

(1)世界各國對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重視充分體現(xiàn)了創(chuàng)新對國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的戰(zhàn)略意義。在國際競爭日益激烈的今天，創(chuàng)新是獲得和保持競爭力的關(guān)鍵。創(chuàng)新需要有良好的環(huán)境，政府在這方面有義不容辭的責任。

(2)提高企業(yè)的創(chuàng)新能力是建設國家創(chuàng)新體系的最重要方面。一方面要加強與科研機構(gòu)、大學的合作。世界各國正在不斷尋求各種更緊密的協(xié)作方式。政府的政策在其中起著重要的推動作用。

(3)人既需要有創(chuàng)造力，更需要有創(chuàng)新精神。因此，重視和改進教育和培訓，培養(yǎng)和發(fā)展創(chuàng)新文化，是保持民族長久創(chuàng)造力和競爭力的具有戰(zhàn)略意義的遠見之舉。知識文明領(lǐng)先的國家在這方面走在世界各國的前列。

(4)政府對創(chuàng)新的支持包括許多方面。必須根據(jù)本國的實力、傳統(tǒng)進行創(chuàng)造性的工作，政府本身就是創(chuàng)新的主體。各國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)雖然具有一些明顯的共同特征，但國家創(chuàng)新系統(tǒng)與一國的政治、經(jīng)濟、文化、制度、資源等具有密切的關(guān)系，這些方面的差異造成了各國的不同。政府工作必須在借鑒的基礎上創(chuàng)新。