1.職業(yè)和工作（職務/崗位）

2008年，為了滿足國際標準職業(yè)分類的需要，國際勞工組織進一步澄清了職業(yè)（occupation）和工作（job）兩個基本概念?！肮ぷ鳌笔恰澳橙藶楣椭鳎ɑ蜃怨停┒粍樱ɑ蛑鲃樱┏袚娜蝿蘸吐氊煹目偤汀薄！奥殬I(yè)”是“主要任務和職責高度相似的工作的總和”。在詞源學上和職業(yè)社會學研究中，“工作”與“職務/崗位”幾個概念通用?！肮ぷ飨抵杆鶑氖碌墓ぷ骰蚵殑眨殬I(yè)由一些相似度較高的工作或職務所組成?！?sup>[1]依據(jù)我國《國家職業(yè)大典》的規(guī)定，“職業(yè)”是指從業(yè)人員為獲取主要生活來源而從事的社會工作類別，并且強調(diào)：職業(yè)須同時具備以下五個基本特征，即目的性、社會性、穩(wěn)定性、規(guī)范性、群體性。課題組認為，厘清職業(yè)與工作（職務/崗位），對區(qū)分工程師職稱與職業(yè)資格證書制度框架的功能定位、認證模式以及評價標準、評價方式和評價結(jié)果應用等方面具有重要意義。

2.職業(yè)資格與職稱

我國現(xiàn)行職業(yè)資格制度是為適應改革開放和建立社會主義市場經(jīng)濟體系新要求于1995年建立的。長期以來，很多人認為職業(yè)資格制度是職稱制度的延伸，特別是實行“評聘分開”和為非公單位評職稱之后，把部分職稱評價等同于職業(yè)資格；2007年，國務院辦公廳《關于清理規(guī)范資格認證活動的意見》首次提出將職業(yè)資格納入職稱框架，“2009年全國人社廳局長會議”提出：建立包括許可類職業(yè)資格、職業(yè)專業(yè)水平評價和任職資格評價“三位一體”的新職稱框架體系，進一步強化了這兩個制度的統(tǒng)籌和一體化。課題組認為，職稱制度和職業(yè)資格制度是專業(yè)技術人員的功能定位和制度設計基礎不同的兩種評價制度。應適時改變將職稱制度納入職業(yè)資格制度或?qū)⒙殬I(yè)資格制度納入職稱制度的傾向，通過職稱制度框架體系和職業(yè)資格證書制度框架體系構(gòu)建，使兩個制度各行其道、并行發(fā)展（表2-1）。

表2-1　職稱和職業(yè)資格的區(qū)別

①2007年國際標準職業(yè)分類修訂大會：工作（job）是“某人為雇主（或自雇）而被動（或主動）承擔的任務和職責的總和”。特定性人力資本是企業(yè)內(nèi)部的勞動分工和員工知識、技能或個人關系（貝克爾）。
②2007年國際標準職業(yè)分類修訂大會：職業(yè)（occupation）是“主要任務和職責高度相似的工作的總和”。通用性人力資本是指能夠在很多行業(yè)或企業(yè)應用的知識和技能（貝克爾）。

續(xù)表

3.許可與認證

通過實行國家職業(yè)資格制度對從事特定職業(yè)的人員進行適度規(guī)制是世界各國通行的做法。職業(yè)許可（license）和認證（certification）是被普遍采用的兩種規(guī)制模式（表2-2）。

表2-2　職業(yè)規(guī)制的類別及其主要特征

“許可”^[2]（license）。作為名詞，其基本含義是自由（freedom，liberty）、被允許；作為動詞，許可是指通過授權(quán)而準許，或者經(jīng)由準許而取消法律限制。

“認證”^[3]（certification），含證明、證明文件之意。在我國法律文件中，2003年頒布的《中華人民共和國認可認證條例》（以下簡稱《條例》）首先使用了這個概念?！稐l例》指出，認證是指“第三方依據(jù)程序?qū)Ξa(chǎn)品、過程或服務符合規(guī)定的要求給予書面保證（合格證書）”^[4]。

許可與認證相同之處：（1）都是基于某種標準、條件開展的評價、評定活動。（2）一般都以證書或證明文件正式確認。（3）這種確認對被申請者來說，都有一定的公信力。

許可與認證不同之處：（1）法律基礎不同。許可屬公法范疇，是行政行為；認證屬私法范疇，具有中介性質(zhì)。（2）實施的主體不同。許可只能是國家行政機關或法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織；認證則是“第三方”。（3）設立的程序不同。許可，非法律法規(guī)不得設立。（4）法律效力不同。許可具有強制性、排他性，認證具有志愿性、可選擇性。

4.國家資格和學會資格

在文獻研究中，以實施主體為依據(jù)劃分職業(yè)資格類別的國家有韓國和日本。比如，韓國，將職業(yè)資格分為“國家資格”和“民間資格”。其中，“民間資格”又分為政府授權(quán)認證的職業(yè)資格和其他由學會、協(xié)會、院校和企業(yè)自行組織實施的職業(yè)資格。

中共中央于2016年3月21日印發(fā)的《關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》指出，要“暢通非公有制經(jīng)濟組織和社會組織人才申報參加職稱評審渠道”。中共中央辦公廳和國務院辦公廳于2015年7月16日印發(fā)的《中國科協(xié)所屬學會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能擴大試點工作實施方案》（廳字〔2015〕15號，以下稱“兩辦15號文”）提出，要“圍繞推進科技人才評價專業(yè)化、社會化的總體要求，突出學會專業(yè)屬性和技術優(yōu)勢，重點開展專業(yè)技術人員專業(yè)水平評價類而非行業(yè)準入類職業(yè)資格認定，以區(qū)分學會和行業(yè)協(xié)會的差異與合理分工”。

基于上述分析，并且統(tǒng)籌考量實施國家職業(yè)資格目錄清單管理和充分發(fā)揮中國科協(xié)及所屬全國學會職能作用的需要，課題組認為，我國專業(yè)技術人員職業(yè)資格可分為“國家資格”和“學會資格”，尤其在針對專業(yè)技術人員中最大的群體——工程師更應采用此種分類。其中，“國家資格”是指列入國家職業(yè)資格目錄清單管理的職業(yè)資格，包括由國家職業(yè)資格主管部門授權(quán)中國科協(xié)所屬全國學會實施的許可類職業(yè)資格（部分）和專業(yè)水平評價類職業(yè)資格?！皩W會資格”是指依據(jù)“兩辦15號文”精神，由中國科協(xié)及其所屬全國學會統(tǒng)一組織的專業(yè)水平評價類職業(yè)資格。

5.注冊工程師

在實踐中，對“注冊”（Registration）＋“職業(yè)名稱”有兩種理解：一是從狹義理解，認為“注冊＋”表明資格的許可屬性，如注冊會計師、注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、注冊土木（巖土）工程師、注冊土木（港口與航道）工程師等；二是從廣義理解，注冊是工程師專業(yè)發(fā)展和質(zhì)量保證的程序性環(huán)節(jié)，是指已經(jīng)獲得職業(yè)資格認證（行政許可和專業(yè)水平評價）的工程師向?qū)I(yè)機構(gòu)或政府部門登記備案。

在深度分析各國情況后，課題組認為，一個工程師職業(yè)類別是否經(jīng)過注冊程序與各國國情相關，不能一概而論。綜合世界各國職業(yè)資格的實踐經(jīng)驗，課題組采用第二種意見并且認為，職業(yè)認證是注冊的前提，注冊是對職業(yè)資格認證結(jié)果（證書）的重要保障。通過注冊，一是可以使工程師持續(xù)受到專業(yè)機構(gòu)的關注和支持，保障其專業(yè)發(fā)展；二是利于政府及社會各方面及時掌握工程師群體信息，制定相應政策及激勵措施。

6.專業(yè)和專業(yè)化

專業(yè)（profession）也稱專門職業(yè)^[5]、專業(yè)人員。與我國“專業(yè)技術人員”（《國家職業(yè)大典》第二大類）不同，專業(yè)（profession）作為一個獨立的職業(yè)類別存在于國際標準職業(yè)分類和美國等世界主要國家職業(yè)分類之中。1995年7月，世界貿(mào)易組織統(tǒng)計與信息局在界定專業(yè)服務^[6]范圍時采用列舉清單的辦法確定“專業(yè)”的統(tǒng)計口徑，包括法律、會計審計與簿記、稅務、工程、城市規(guī)劃、醫(yī)療等11個職業(yè)群落。這一界定與國際標準職業(yè)分類——“專業(yè)人員”大體對應。綜合文獻研究成果^[7]，并基于對《行政許可法》第十二條的理解，課題組認為，從職業(yè)的角度看，專業(yè)具有以下四大特征。

（1）專業(yè)是職業(yè)，具有職業(yè)的五個基本特征：即目的性、社會性、穩(wěn)定性、規(guī)范性和群體性。

（2）專業(yè)是具有“特殊信譽、特殊條件或特殊技能”的職業(yè)，從業(yè)人員須經(jīng)高等教育或系統(tǒng)訓練。這是區(qū)別專業(yè)與一般職業(yè)的主要依據(jù)。

（3）專業(yè)是“直接或間接提供公眾服務”的職業(yè)。同一職業(yè)，在一、二、三產(chǎn)業(yè)中同時存在，但專業(yè)是這種職業(yè)高度社會化的結(jié)果，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)范圍、服務方式、職業(yè)規(guī)范“關系公共利益”，是第三產(chǎn)業(yè)特別是現(xiàn)代服務業(yè)中的職業(yè)。

（4）專業(yè)是伴有國家和社會呼應行為的職業(yè)。其中國家的職業(yè)規(guī)制是最為普遍的表現(xiàn)方式。

課題組認為，“專業(yè)”的視角對職業(yè)資格框架體系研究是一個有益的視角，這將有助于從職業(yè)屬性和特征上把握職業(yè)資格證書制度適用范圍、重點領域及其與職業(yè)教育、專業(yè)學位教育的關系。從世界各國職業(yè)資格制度演進看，專業(yè)領域是實行職業(yè)資格證書制度的資源“富集區(qū)”^[8]。

自20世紀70年代，職業(yè)社會學從對職業(yè)現(xiàn)象分類學式的研究逐漸轉(zhuǎn)向關于職業(yè)專業(yè)化（professionalization）的研究?！皩I(yè)化”是指許多職業(yè)不斷改變自身的關鍵特征，爭取專業(yè)地位的動態(tài)過程。學者們認為，與其通過對職業(yè)特征的列舉來理解職業(yè)，不如通過對知識、技能的作用和行業(yè)團體能夠?qū)崿F(xiàn)自律自治的社會條件來理解職業(yè)，更有理論和實踐的意義。由此產(chǎn)生了一系列觀察職業(yè)“專業(yè)化”的理論和模型。其中影響比較大的有職業(yè)屬性模型（attribute model，表2-3），職業(yè)屬性模型對職業(yè)的基本特點進行界定，職業(yè)專業(yè)化過程模型是描述職業(yè)從工作到專業(yè)的過程。課題組認為，這是職業(yè)社會學為職業(yè)資格框架體系研究所提供的另一個重要和有益的視角，這將有助于從職業(yè)自身發(fā)展規(guī)律上把握職業(yè)資格證書制度形成的動力機制、框架體系、治理模式，以及對正確處理政府規(guī)制與行業(yè)自律的關系具有重要的理論意義和實踐意義。

表2-3　典型的職業(yè)屬性模型

7.國家資歷框架

“國家資歷框架”（national qualifications framework，NQF）是指按照一系列規(guī)定的學習水平標準進行資歷分級的工具，旨在整合和統(tǒng)籌國家資歷層級系統(tǒng)，改善與勞動力市場和公民社會相關的資歷的透明度、機會、進步和質(zhì)量。它通常以學習成果的形式明確規(guī)定和描述學習者獲得某一層次資歷所須掌握的知識、技能和能力，而不考慮這些知識、技能和能力在何處獲得。自20世紀90年代以來，國家資歷框架獲得快速發(fā)展，首先從澳大利亞、新西蘭、英國等以英語為母語的國家和法國開始，之后蔓延到南非、馬來西亞等其他國家。近些年來，隨著經(jīng)濟全球化，人員流動國際化趨勢的迅速發(fā)展，國際組織對國家和區(qū)域性資歷框架制定和實施給予了持續(xù)關注與推動，使國家資歷框架日益成為許多國家和地區(qū)深化教育與培訓制度改革、促進學歷學位證書與職業(yè)資格證書相銜接以及推動本國資歷國際互認的重要工具。

2010年頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》指出：“建立繼續(xù)教育學分積累與轉(zhuǎn)換制度，實現(xiàn)不同類型學習成果的互認和銜接?！?016年制定的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》則明確要求：“建立個人學習賬號和學分累計制度，暢通繼續(xù)教育、終身學習通道，制定國家資歷框架，推進非學歷教育學習成果、職業(yè)技能等級學分轉(zhuǎn)換互認?！?/p>