第三節(jié)　解讀“337”——以程序?yàn)橐暯?/p>

一、主要法律依據(jù)

在程序法方面，“337”調(diào)查主要適用包括《聯(lián)邦法規(guī)匯編》關(guān)于ITC調(diào)查的有關(guān)規(guī)定、《ITC操作與程序規(guī)則》、《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》關(guān)于民事證據(jù)的規(guī)定、《行政程序法》關(guān)于行政調(diào)查的有關(guān)規(guī)定等。一般在12～15個(gè)月內(nèi)結(jié)束調(diào)查，復(fù)雜案件可能會(huì)延長(zhǎng)至18個(gè)月。

二、基本流程

（一）申請(qǐng)

ITC可以依申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)，也可依職權(quán)進(jìn)行“337”調(diào)查。

申請(qǐng)人可以是美國(guó)人（企業(yè)/自然人）也可以是非美國(guó)人（企業(yè)/自然人）。只要其認(rèn)為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了其在美國(guó)登記或注冊(cè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，并能夠證明美國(guó)國(guó)內(nèi)已經(jīng)存在或正在形成相應(yīng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。

申請(qǐng)書(shū)的主要內(nèi)容應(yīng)包括:①對(duì)涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的描述；②對(duì)涉嫌侵權(quán)的進(jìn)口產(chǎn)品的描述；③涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)商、進(jìn)口商或經(jīng)銷商的相關(guān)信息；④涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在進(jìn)行的其他法院訴訟或行政程序；⑤國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)情況及原告在該產(chǎn)業(yè)中的利益；⑥訴訟請(qǐng)求。在涉及專利的“337”調(diào)查案件中，申請(qǐng)人還必須提供證明侵權(quán)的專利權(quán)利要求對(duì)照表。

申請(qǐng)人可以同時(shí)提出臨時(shí)救濟(jì)措施的申請(qǐng)。此類申請(qǐng)必須以動(dòng)議（motion）的方式提交，并同時(shí)提交相應(yīng)的書(shū)面證詞及證據(jù)。實(shí)踐中，并不常見(jiàn)。

（二）立案

通常情況下，ITC應(yīng)在收到申請(qǐng)書(shū)之日起30日內(nèi)決定是否立案。

申請(qǐng)書(shū)遞交后，被直接轉(zhuǎn)到ITC下屬法律部（不當(dāng)進(jìn)口調(diào)查部UIID），該部門(mén)會(huì)對(duì)申請(qǐng)中的指控進(jìn)行初步審查，并在30日內(nèi)向ITC提交意見(jiàn)書(shū)，指出申請(qǐng)書(shū)是否符合規(guī)則要求，并提出意見(jiàn)供ITC考慮調(diào)查是否具有充分的基礎(chǔ)。

立案公告將公布在美國(guó)政府官方刊物《聯(lián)邦紀(jì)事》（Federal Register）上，并可以在ITC的網(wǎng)站上查詢。

如果立案，ITC會(huì)指定一名行政法官負(fù)責(zé)案件的審理和發(fā)布初裁，并指定一名律師作為代表公共利益的獨(dú)立第三方參與調(diào)查。

在這期間，ITC還有權(quán)決定是否采取臨時(shí)救濟(jì)措施。

（三）調(diào)查與初裁

調(diào)查階段自調(diào)查公告發(fā)布時(shí)起，通常會(huì)持續(xù)5～6個(gè)月，除非案件被ITC認(rèn)為是“較為復(fù)雜的”。

1.文件送達(dá)

就申請(qǐng)書(shū)而言，如果ITC決定發(fā)起調(diào)查，ITC可以自行將申請(qǐng)書(shū)送達(dá)所有被列名被告，以及外國(guó)被告所屬國(guó)駐美國(guó)大使館。如果申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)書(shū)的同時(shí)提交了臨時(shí)救濟(jì)的動(dòng)議，ITC不僅在發(fā)起調(diào)查時(shí)將申請(qǐng)書(shū)和臨時(shí)救濟(jì)動(dòng)議送達(dá)被告，同時(shí)要求原告通過(guò)郵寄、快遞等方式將上述文件送達(dá)至被告以及外國(guó)被告所屬國(guó)駐美國(guó)大使館。

就申請(qǐng)書(shū)以外的調(diào)查文件而言，行政法官會(huì)在其負(fù)責(zé)的調(diào)查案件中公布特定的調(diào)查規(guī)則，對(duì)該類調(diào)查文件的送達(dá)方式等作出具體規(guī)定。

2.答辯

若被訴方為美國(guó)廠商，應(yīng)在20日內(nèi)針對(duì)指控做出書(shū)面答復(fù)；若被訴方為外國(guó)廠商，答復(fù)的時(shí)限為30日。

3.商業(yè)秘密保護(hù)

立案后，行政法官會(huì)立即簽發(fā)保護(hù)令（protective order），具體規(guī)定含有商業(yè)秘密的文件如何被標(biāo)記、保密文件可以被誰(shuí)使用及如何使用。保護(hù)令通常允許當(dāng)事人的外部律師在調(diào)查中接觸商業(yè)秘密，但不允許當(dāng)事人的內(nèi)部律師接觸商業(yè)秘密。保護(hù)令不僅保護(hù)調(diào)查當(dāng)事人的商業(yè)秘密，也保護(hù)應(yīng)傳票要求向ITC提供信息的非當(dāng)事人的商業(yè)秘密。因此，如果當(dāng)事人要求非當(dāng)事人提供保密信息，其應(yīng)向該非當(dāng)事人提供行政法官簽發(fā)的保護(hù)令的副本。在行政法官簽發(fā)保護(hù)令之前，如果當(dāng)事人要求保密，當(dāng)事人提交的文件將被視為保密文件。

4.取證

雙方當(dāng)事人均有權(quán)就任何與其申訴或抗辯有關(guān)的非保密問(wèn)題進(jìn)行取證。一般包括以下形式:承認(rèn)要求、質(zhì)詢、傳票、書(shū)面證詞、進(jìn)入工作場(chǎng)所和提交文件。

取證程序一般持續(xù)5個(gè)月（臨時(shí)救濟(jì)措施的取證程序大約需要3～5個(gè)星期）。為避免不必要的負(fù)擔(dān)，行政法官可以根據(jù)時(shí)間表對(duì)取證類型和數(shù)量作出限制，但不會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行任何在取證截止期后的取證行為。如果對(duì)方當(dāng)事人同意，當(dāng)事人可以在取證截止期后繼續(xù)取證。

5.聽(tīng)證

在一項(xiàng)“337”調(diào)查啟動(dòng)6個(gè)月后，行政法官可以主持召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，全面聽(tīng)取雙方當(dāng)事人的質(zhì)證和答辯意見(jiàn)。在聽(tīng)證會(huì)上，雙方當(dāng)事人均有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、提供證據(jù)、反對(duì)、動(dòng)議、辯論等。聽(tīng)證會(huì)一般持續(xù)1～2周。聽(tīng)證會(huì)原則上可以向公眾公開(kāi)，但涉及保密信息的部分除外。

6.初裁

如果一項(xiàng)“337”調(diào)查的目標(biāo)日期（target date）少于15個(gè)月，行政法官應(yīng)至少在目標(biāo)日期前的3個(gè)月發(fā)布初裁（initial determination）。如果調(diào)查的目標(biāo)日期長(zhǎng)于15個(gè)月，行政法官應(yīng)于目標(biāo)日期前的4個(gè)月發(fā)布初裁。初裁的內(nèi)容應(yīng)包括說(shuō)明是否存在違反337條款的行為，并對(duì)救濟(jì)措施提出建議等。在專利侵權(quán)的案件中，初步裁定應(yīng)當(dāng)包括就專利的有效性和可執(zhí)行性作出事實(shí)裁定和法律結(jié)論；如果專利是有效的，侵權(quán)是否發(fā)生以及此等侵權(quán)是否:①摧毀或?qū)嵸|(zhì)性損害美國(guó)境內(nèi)有效而經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，或者②妨礙此類產(chǎn)業(yè)的建立。

在初裁過(guò)程中，ITC可以發(fā)布同意令，或基于調(diào)查的私人當(dāng)事人之間的協(xié)議（包括將問(wèn)題提交仲裁的協(xié)議），全部或部分終止調(diào)查，而不做出裁定。

（四）復(fù)議

當(dāng)事人可以向ITC提出申請(qǐng)，要求對(duì)初裁進(jìn)行復(fù)議，只要當(dāng)事人認(rèn)為初裁:①對(duì)重要事實(shí)的裁決或結(jié)論有明顯錯(cuò)誤；②法律結(jié)論由于缺乏先例、規(guī)則或法律，或構(gòu)成對(duì)自由裁量權(quán)的濫用；或者③裁決影響ITC的政策。ITC將在初裁發(fā)布后45日內(nèi)決定是否對(duì)初裁進(jìn)行復(fù)議。如果決定不復(fù)議，那么初裁將自動(dòng)被接受并成為ITC的最終裁定；如果復(fù)議，ITC可以維持、駁回或修改初裁。

（五）終裁與總統(tǒng)審議

如果ITC裁定存在對(duì)“337條款”的違反，或是接受初裁作為最終裁決，其應(yīng)當(dāng)考慮向申請(qǐng)方提供何種救濟(jì)。ITC必須考慮此種救濟(jì)對(duì)下述事項(xiàng)的影響:①公眾健康和福利；②美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)條件；③美國(guó)相同或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的生產(chǎn)；④美國(guó)消費(fèi)者。ITC可以在公共利益考慮的基礎(chǔ)上拒絕或限制救濟(jì)。

ITC做出的違反“337條款”的裁決，應(yīng)在《聯(lián)邦紀(jì)事》上公布，并提交美國(guó)總統(tǒng)審議。如果總統(tǒng)否決ITC的裁定，ITC做出的救濟(jì)措施將不發(fā)生效力。對(duì)此，當(dāng)事人不得上訴，調(diào)查工作就此終結(jié)；如果總統(tǒng)批準(zhǔn)ITC的裁定或在60日內(nèi)沒(méi)有答復(fù)，則ITC的裁定被確認(rèn)，該裁定具有準(zhǔn)司法的效力。實(shí)踐中，美國(guó)總統(tǒng)極少否決USITC的終裁。

ITC做出的未違反337條款的終裁無(wú)需經(jīng)過(guò)總統(tǒng)審議，自發(fā)布之日起成為最終裁決。

（六）上訴

對(duì)最終裁定不服的一方，可以在60日內(nèi)向聯(lián)邦巡回上訴法院（CAFC）上訴。另一方當(dāng)事人可以介入上訴程序，支持被上訴方的答辯。如果當(dāng)事人對(duì)聯(lián)邦巡回上訴法院的裁決不服，還可再向聯(lián)邦最高法院上訴。聯(lián)邦最高法院的裁決具有終局性，當(dāng)事人不得再提出上訴。

上訴期間不影響救濟(jì)措施的執(zhí)行。

三、救濟(jì)措施

（一）發(fā)布排除令

如果ITC裁定存在對(duì)“337條款”的違反，并考慮公共利益的要求，應(yīng)指示排除有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)。排除令分為普遍排除令（GEO）和有限排除令（LEO）。GEO禁止所有相同的侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)口到美國(guó)，而不管其所有人、進(jìn)口人、收貨人及其代理人是否是被訴人，也不區(qū)別原產(chǎn)地或生產(chǎn)商。此多用于查證侵權(quán)產(chǎn)品來(lái)源困難的情形，因而涉及多個(gè)國(guó)家的廠商，還包括今后和目前尚未掌握的生產(chǎn)商和進(jìn)口商，影響面極廣。LEO針對(duì)違反“337條款”的特定被訴人的侵權(quán)產(chǎn)品，排除其進(jìn)口，具有對(duì)人性。不僅包括被訴人涉案類型的進(jìn)口產(chǎn)品，還包括侵權(quán)產(chǎn)品的下游產(chǎn)品，及其現(xiàn)在和今后生產(chǎn)的存在侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有類型的進(jìn)口，使被訴人的侵權(quán)產(chǎn)品被全面排除到美國(guó)市場(chǎng)之外?！?37條款”立案調(diào)查多采用此種措施。

排除令由美國(guó)海關(guān)執(zhí)行。ITC發(fā)布排除令后將立即通知美國(guó)財(cái)政部和海關(guān)（ITC將向海關(guān)提供侵權(quán)產(chǎn)品的描述、海關(guān)編碼、專利的有效期限以及“337調(diào)查”原告的代理律師的聯(lián)系方式等）。海關(guān)將立即通知其下屬地區(qū)及口岸，停止進(jìn)口排除令所包含的侵權(quán)產(chǎn)品，除非該侵權(quán)產(chǎn)品從專利權(quán)人那里已獲得授權(quán)，或進(jìn)口產(chǎn)品已繳納了保證金（僅適用于總統(tǒng)審議期內(nèi)進(jìn)口侵權(quán)產(chǎn)品）。在執(zhí)行排除令的過(guò)程中，海關(guān)將與ITC以及“337調(diào)查”的原告保持聯(lián)系，以明確排除令的范圍。

（二）發(fā)布禁止令

當(dāng)貨物已經(jīng)進(jìn)口并在美國(guó)銷售，此時(shí)發(fā)布排除令已經(jīng)不可能阻止侵權(quán)行為時(shí)，ITC可簽發(fā)禁止令，指示被告停止從事涉及的不正當(dāng)方法或行為。

禁止令主要針對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口人、進(jìn)口產(chǎn)品經(jīng)銷商，禁止范圍不僅包括銷售行為，也包括市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、分銷、廣告宣傳以及聘用代理商和分銷商等行為。

禁止令由ITC執(zhí)行。部分案件中，ITC可以要求被告向其定期報(bào)告侵權(quán)產(chǎn)品的銷售記錄或其他信息等。

ITC可在任何時(shí)候，經(jīng)通知或其視為適當(dāng)?shù)姆绞?，修訂或撤銷該命令，且在撤銷情況下，可采用排除令或臨時(shí)排除令。

如果除臨時(shí)排除令外發(fā)布禁止令或代之以禁止令，ITC可要求申請(qǐng)人提供保證金，作為發(fā)布此等命令的前提。如果后來(lái)ITC裁定被訴人沒(méi)有違反“337條款”，保證金沒(méi)收給被訴人。

（三）發(fā)布扣押和沒(méi)收產(chǎn)品令

發(fā)現(xiàn)下述情形，ITC除發(fā)布排除令外，還可以發(fā)布命令，旨在防止進(jìn)口商罔顧進(jìn)口排除令，仍然選擇管制較寬松的海關(guān)進(jìn)口侵權(quán)產(chǎn)品。扣押令由美國(guó)海關(guān)執(zhí)行。

（四）罰款

任何違反已生效救濟(jì)措施的企業(yè)將會(huì)受到每天10萬(wàn)美元，或相當(dāng)于所涉商品價(jià)值兩倍的罰金，兩者中取高者。

（五）臨時(shí)救濟(jì)措施

ITC還可以在聯(lián)邦民事程序授予的臨時(shí)禁令和臨時(shí)限制令的程度上，授予臨時(shí)救濟(jì)，此種臨時(shí)救濟(jì)措施的發(fā)布，要求申訴方交付保證金。

任何排除令或其他命令應(yīng)持續(xù)有效，直到ITC決定，導(dǎo)致該排除令或命令存在的條件不復(fù)存在（在排除令的情況下，應(yīng)通知財(cái)政部長(zhǎng)）。截至2008年11月，美國(guó)海關(guān)仍在執(zhí)行的排除令約有70項(xiàng)，主要涉及機(jī)電、輕工、化工、生物醫(yī)藥等產(chǎn)品。