1.上海自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢

（1）服務業(yè)擴大外開放的新格局。

根據(jù)國務院公布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》，自貿(mào)試驗區(qū)在金融服務、航運服務、商貿(mào)服務、專業(yè)服務、文化服務和社會服務領域擴大對外開放，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準入限制措施（銀行業(yè)機構(gòu)、信息通信服務除外）。同時，實行了負面清單的管理模式和外資準入前國民待遇，對外開放水平大幅提高。

（2）與國際接軌的制度框架。

上海自貿(mào)試驗區(qū)按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的方式，初步形成了與國際投資、貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架。一是基本建立了以“準入前國民待遇+負面清單”為主的投資管理基本制度框架，實現(xiàn)了由正面清單管理和審批管理向負面清單管理和備案管理的轉(zhuǎn)變。二是基本建立了以便利化和國際化為特征的貿(mào)易管理制度框架，實現(xiàn)了由關(guān)境上便利化向關(guān)境內(nèi)便利化的轉(zhuǎn)變。三是穩(wěn)妥推行了以“單一窗口、分類監(jiān)管、便捷高效”為核心思想的海關(guān)監(jiān)管基本制度框架，逐步實現(xiàn)“一線放開、二線管住、區(qū)內(nèi)不干預”的國際公認海關(guān)管理管理標準。四是探索建立以“分賬體系+有限滲透”為核心的金融（外匯）基本管理制度，推動實現(xiàn)了人民幣國際化、利率市場化、外匯管理體制改革和審慎監(jiān)管的金融開放思路。五是初步建立了以“事中事后動態(tài)監(jiān)管+大數(shù)據(jù)網(wǎng)絡平臺”為支撐的綜合監(jiān)管執(zhí)法基本制度框架，實現(xiàn)了從事前審批和主體監(jiān)管向事中事后監(jiān)管和功能監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。

（3）為全國深化政府體制改革起到了示范引領作用。

形成一批可在全國復制推廣的政府管理創(chuàng)新制度，包括外商投資項目備案管理、境外投資項目管理、新設企業(yè)注冊資本認繳制、統(tǒng)一營業(yè)執(zhí)照樣式、企業(yè)準入“單一窗口”制度等領域的5項制度創(chuàng)新。

形成一批可在特定區(qū)域內(nèi)復制推廣的政府監(jiān)管創(chuàng)新制度。在海關(guān)監(jiān)管制度方面，一線進境貨物先進區(qū)后報關(guān)、區(qū)內(nèi)企業(yè)貨物流轉(zhuǎn)自行運輸?shù)?4項自貿(mào)試驗區(qū)在海關(guān)監(jiān)管方面的制度創(chuàng)新已于2014年8月18日起在長江經(jīng)濟帶9省2市12個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域復制推廣，8月底起在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域復制推廣。在檢驗檢疫制度方面，進境貨物預檢驗等8項自貿(mào)試驗區(qū)在檢驗檢疫方面的試驗成果已于近期由國家檢驗檢疫總局安排在全國海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域和場所復制推廣。在海事監(jiān)管制度方面，海事行政許可全程透明等2項海事監(jiān)管領域的試驗成果已經(jīng)復制到全國海事系統(tǒng)，自貿(mào)試驗區(qū)水域國際航行船舶航海監(jiān)管技術(shù)和海事誠信管理綜合體系等試驗成果也已在特定區(qū)域內(nèi)逐步復制推廣。

2.上海自貿(mào)試驗區(qū)制度創(chuàng)新的劣勢

（1）與中美、中歐BIT談判聯(lián)動不夠。

上海自貿(mào)試驗區(qū)的建區(qū)初衷之一是為中美、中歐BIT談判服務，對一些可能對中國產(chǎn)生重大影響的高標準國際投資貿(mào)易規(guī)則先行先試，為談判提供參考。由于上海目前沒有服務國家戰(zhàn)略談判的介入平臺，自貿(mào)試驗區(qū)與中美、中歐BIT談判的聯(lián)動機制尚未形成。

（2）在內(nèi)容等方面與國際規(guī)則尚不接軌。

目前美國等發(fā)達國家及新興經(jīng)濟體（如韓國）的負面清單設計方向，基本都是短清單模式，而目前上海自貿(mào)試驗區(qū)的負面清單仍顯冗長。

美國BIT范本的投資是“寬口徑”，包括直接投資和間接投資；上海自貿(mào)試驗區(qū)現(xiàn)行負面清單的投資是“窄口徑”，主要針對外資準入前設立階段和直接投資。

從不符措施內(nèi)容和涵蓋門類看，美國BIT范本不符措施內(nèi)容指向是就國民待遇、業(yè)績要求、高管和董事會要求等多方面展開，而上海自貿(mào)試驗區(qū)現(xiàn)行負面清單僅針對國民待遇；美國BIT范本涵蓋國民經(jīng)濟所有門類，現(xiàn)行上海自貿(mào)試驗區(qū)負面清單則不包括社會組織和國際組織兩個門類。

上海自貿(mào)試驗區(qū)負面清單有些特別許可的準入措施表述含混，透明度需要進一步提高。如對于外資企業(yè)所關(guān)心的有關(guān)解決市場準入和投資程序方面的內(nèi)容，目前負面清單中的表述或是缺乏或是模糊。

（3）區(qū)域面積受限為自貿(mào)區(qū)的擴大發(fā)展帶來諸多障礙。

自貿(mào)試驗區(qū)范圍限制導致很多開放領域無法試。如新一版負面清單將投資鐵路貨運公司、建設和運營燃煤電廠方面的限制解除，只能在全國來看很有意義。自貿(mào)試驗區(qū)面積受限使教育、醫(yī)療、文化等領域的開放都缺乏可操作性。自貿(mào)試驗區(qū)空間有限使得跨國公司和國內(nèi)大型企業(yè)的入駐很困難。

雖然擴容后的自貿(mào)試驗區(qū)范圍擴大，但是在具備條件及風險可控情況下，仍然可以考慮繼續(xù)擴大試驗區(qū)范圍，促使自貿(mào)試驗區(qū)對于上海發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，盡快促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級能夠起到一定作用。

（4）制度創(chuàng)新缺乏聯(lián)動性。

很多制度創(chuàng)新往往來自單個或數(shù)個政府部門，與市場還缺乏充分的銜接。例如，對外收付匯一項就依賴于政府部門、商業(yè)銀行和企業(yè)等多個機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新，單看推出外匯政策作用并不明顯。

不同政府部門之間缺乏聯(lián)動性。如人民銀行出臺的“金改三十條”，如投融資便利化、資本項目可兌換等，不僅僅是金融問題，也涉及其他部門，需要各部門聯(lián)動改革；再如知識產(chǎn)權(quán)、食品藥品、稅務等領域?qū)I(yè)性很強，僅靠城管、工商等單一主體很難推進。

有些制度創(chuàng)新并沒有很好地針對和實現(xiàn)企業(yè)的需求。企業(yè)迫切關(guān)心的一些重點問題未能突破。如跨境資本流通的瓶頸仍未破解，再如稅收政策不具國際競爭力，與香港、新加坡等地比，整體稅負還是過重，離岸金融、保險、航運等業(yè)務的稅收優(yōu)惠不足。

中央和地方的制度創(chuàng)新的聯(lián)動性也不足。中央授權(quán)不足，先行先試缺乏法治保障，改革被各項法律法規(guī)像鐵絲網(wǎng)一樣緊緊束縛住，導致束手束腳。一些制度創(chuàng)新是國家事權(quán)，自貿(mào)試驗區(qū)難以單獨推進，如國家安全審查、反壟斷等制度。

（5）需要進一步突出“先試先行”。

自貿(mào)試驗區(qū)先試先行的要求未充分實現(xiàn)。如在人民幣外債限制、對融資性企業(yè)的支持等方面，上海自貿(mào)試驗區(qū)不如天津；在人民幣跨境借款方面，上海自貿(mào)試驗區(qū)有實繳資本1∶1限制，創(chuàng)新程度不及深圳。

社會服務和專業(yè)服務等領域還需要新的突破。如根據(jù)現(xiàn)有文物保護法，禁止設立中外合資、中外合作和外商獨資的文物商店或者經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)。再如，國家目前禁止外資進入電影后期制作經(jīng)營領域，禁止設立上網(wǎng)服務企業(yè)等。

對外投資缺乏直接鼓勵措施，跨國公司地區(qū)總部開展跨境投資功能缺失。政府應盡快出臺支持跨國公司開展跨境投資的鼓勵性政策，方便其開展亞太區(qū)域內(nèi)股權(quán)投資，增強其在亞太區(qū)域的投資功能和話語權(quán)。

上海在全球科創(chuàng)中心建設過程中關(guān)于高端與拔尖人才認定過于寬泛與模糊，沒有深圳前海現(xiàn)代服務業(yè)示范區(qū)認定具體，且在個人所得稅征收方面顯得改革力度不大。這些阻礙因素均可能會導致上海科創(chuàng)中心在人才引進方面面臨困境。