（二）諾斯的制度變遷理論概述

道格拉斯·諾斯1920年11月5日出生于美國(guó)馬薩諸塞州的坎布里奇市。1942年獲得加州大學(xué)學(xué)士學(xué)位。從加州大學(xué)伯克利分校畢業(yè)后，諾斯加入美國(guó)海軍。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，諾斯回到了加州大學(xué)伯克利分校，并于1952年獲得了該校的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1946年，諾斯開(kāi)始在伯克利任教，1950年成為華盛頓大學(xué)教授，1961年擔(dān)任華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所執(zhí)行所長(zhǎng)，1979年秋轉(zhuǎn)教于美國(guó)萊斯大學(xué)（Rice University），1981年至1982年任教于劍橋大學(xué)，1983年重新回到華盛頓大學(xué)任經(jīng)濟(jì)系盧斯（Luce）講座教授。1993年，諾斯由于在制度變遷理論研究方面的杰出貢獻(xiàn)而獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

諾斯的主要著作有：《1790—1860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》（1961）、《美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利：一種新經(jīng)濟(jì)史》（1974）、《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》（North和Davies，1971）、《西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史》（North和Thomas，1973）、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》（1981）、《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》（1990）以及《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》（2005）。除上述著作外，諾斯還在一些國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表了大量的學(xué)術(shù)論文，從而形成了他的“新經(jīng)濟(jì)史理論和大視角的制度變遷理論”^[46]。

產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論是諾斯制度變遷理論的三大基石。諾斯認(rèn)為，制度變遷理論必須有三大理論基石^[47]：①描述一個(gè)體制中個(gè)人和集團(tuán)激勵(lì)的產(chǎn)權(quán)理論；②界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國(guó)家理論；③影響人們對(duì)客觀存在變化作出不同反應(yīng)的意識(shí)形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對(duì)現(xiàn)實(shí)有不同的解釋。其中，產(chǎn)權(quán)理論是構(gòu)成制度變遷的核心。國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論從權(quán)力、意志、認(rèn)知和意識(shí)等角度，闡明產(chǎn)權(quán)及其結(jié)構(gòu)由誰(shuí)決定、如何決定以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)如何變遷等原因和條件^[48]。諾斯通過(guò)對(duì)西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的研究與分析，逐步形成了制度變遷理論，并以產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論這三大理論基石來(lái)構(gòu)建他的分析框架。

所謂產(chǎn)權(quán)理論，就是根據(jù)產(chǎn)權(quán)的概念和性質(zhì)，研究經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部之間的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、邊界的確定以及明晰產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)人激勵(lì)作用等方面的理論。它關(guān)注的核心是產(chǎn)權(quán)如何界定、交易過(guò)程產(chǎn)生的費(fèi)用和激勵(lì)機(jī)制以及資源如何配置等問(wèn)題?？扑埂ち_納德（Coase Ronald）是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的奠基人和創(chuàng)始人。所謂產(chǎn)權(quán)，從法律意義說(shuō)就是財(cái)產(chǎn)權(quán)利（Property Rights），是社會(huì)個(gè)體或組織憑借其擁有的財(cái)產(chǎn)所獲得的各種權(quán)利的總和，包括所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。產(chǎn)權(quán)具有排他性、專屬性和競(jìng)爭(zhēng)性的特性。交易成本或交易費(fèi)用，是指社會(huì)個(gè)體或組織在與其他社會(huì)個(gè)體或組織完成某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，所付出的利益損失的總和。交易成本包括交易過(guò)程的談判成本、獲取信息的成本、運(yùn)輸成本和簽約成本等。諾斯認(rèn)為，交易成本包括衡量成本（衡量交換物之間的價(jià)值）、保護(hù)成本（保護(hù)權(quán)利）和實(shí)施成本（監(jiān)管和實(shí)施契約），衡量成本與實(shí)施成本是政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度的來(lái)源^[49]。

科斯產(chǎn)權(quán)理論的核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)的前提是制度安排，這種制度實(shí)質(zhì)上是一種人與人之間行使一定行為的權(quán)力。在市場(chǎng)交換中，如果交易費(fèi)用為零，則產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的效率就沒(méi)有影響。產(chǎn)權(quán)理論經(jīng)過(guò)其他學(xué)者的研究和發(fā)展，其影響日益加深，理論本身也不斷得到完善。諾斯在制度變遷理論中運(yùn)用了科斯的產(chǎn)權(quán)理論。諾斯認(rèn)為，“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取決于是否擁有高效率的經(jīng)濟(jì)組織，而經(jīng)濟(jì)組織的效率又取決于對(duì)產(chǎn)權(quán)的合理界定，產(chǎn)權(quán)是制度的核心，所有權(quán)結(jié)構(gòu)的效率引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、停滯或經(jīng)濟(jì)衰退”^[50]。諾斯強(qiáng)調(diào)，社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)人收入最大化之間存在根本沖突。國(guó)家和政府總想從社會(huì)個(gè)體那里獲得更多的租金，而同時(shí)又總想節(jié)約交易費(fèi)用，以使社會(huì)產(chǎn)出效益最大化。由于存在潛在的競(jìng)爭(zhēng)者和征稅的交易費(fèi)用，國(guó)家和政府只得容忍無(wú)效產(chǎn)權(quán)的存在。同時(shí)，由于“搭便車”問(wèn)題阻礙著改變制度安排所必需的組織發(fā)展起來(lái)。因此，無(wú)效產(chǎn)權(quán)也就始終存在著?！按畋丬嚒眴?wèn)題是一種發(fā)生在公共財(cái)政上的問(wèn)題，指一些人需要某種公共財(cái)物，但他們事先卻聲稱自己并不需要，在別人付出代價(jià)去取得以后，他們就可以不勞而獲地享受成果。諾思認(rèn)為，制度創(chuàng)新將是“出自統(tǒng)治者，而不是出自國(guó)家成員，因?yàn)楹笳呖偯媾R搭便車這個(gè)問(wèn)題。一旦統(tǒng)治者的私人收益超過(guò)了統(tǒng)治者的私人成本，調(diào)整就勢(shì)必作出”^[51]。

諾斯把國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論納入制度變遷理論中，是其一個(gè)突出的創(chuàng)新。諾斯認(rèn)為，國(guó)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可能是“中立”的。國(guó)家更像一個(gè)歧視性的壟斷者，區(qū)別對(duì)待各種成員并對(duì)之設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)權(quán)，以使國(guó)家收益最大化。同時(shí)，國(guó)家也受其他國(guó)家或國(guó)內(nèi)社會(huì)個(gè)體這樣一些潛在競(jìng)爭(zhēng)者的制約，每個(gè)國(guó)家都想使自己的成員有更好的境遇。因此，諾斯指出，“國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源；……在任何關(guān)于長(zhǎng)期變遷的分析中，國(guó)家模型都將占據(jù)顯要的一席”^[52]。20世紀(jì)80年代末，諾斯在制度研究中發(fā)現(xiàn)，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)不能很好地解釋社會(huì)中常見(jiàn)的獻(xiàn)身精神和利他主義行為。因此，他認(rèn)為有必要把意識(shí)形態(tài)理論納入制度變遷模型中。諾斯認(rèn)為的意識(shí)形態(tài)，是指關(guān)于世界的一整套價(jià)值觀念體系，它為人們提供規(guī)范行為的價(jià)值和倫理道德準(zhǔn)則。諾斯認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)是一種行為方式，它通過(guò)為人們提供一種“世界觀”而使行為決策更加有效，使人的經(jīng)濟(jì)行為受到社會(huì)風(fēng)俗習(xí)慣、準(zhǔn)則和道德規(guī)范的約束而更加公正、合理。他指出：“組織（包括國(guó)家）總會(huì)對(duì)意識(shí)形態(tài)作大量投資，以提高現(xiàn)存體制的合法性，減少維持現(xiàn)存體制秩序的成本?！?sup>[53]

諾斯在對(duì)意識(shí)形態(tài)研究的基礎(chǔ)上，概括出了意識(shí)形態(tài)的三方面特征^[54]：一是意識(shí)形態(tài)是一種節(jié)省的方法，個(gè)人用它來(lái)與外界協(xié)調(diào)，并靠提供一種世界觀，使決策過(guò)程簡(jiǎn)化。二是意識(shí)形態(tài)與個(gè)人所領(lǐng)會(huì)的關(guān)于世界公平的道德倫理判斷不可分割地交織著。三是當(dāng)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與他的意識(shí)形態(tài)不一致時(shí)，他便改變自己的思想觀念。

在對(duì)意識(shí)形態(tài)的基本特征進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，諾斯還指出意識(shí)形態(tài)在制度變遷中會(huì)起到如下的作用^[55]：①具有確認(rèn)現(xiàn)行制度的合法性或凝聚某些團(tuán)體的功能，使制度變遷獲得觀念上的認(rèn)同和一致；②減少個(gè)人與社會(huì)達(dá)成協(xié)議的費(fèi)用和成本，減少制度實(shí)施的成本費(fèi)用；③能有效解決“搭便車”的問(wèn)題。20世紀(jì)90年代以后，諾斯開(kāi)始研究人的認(rèn)知行為對(duì)人類意識(shí)形態(tài)的形成以及制度變遷的影響問(wèn)題。他認(rèn)為，人類的認(rèn)知模式與個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、沉淀于文化中的經(jīng)驗(yàn)積累有關(guān)。人的認(rèn)知能力影響人的行為方式和學(xué)習(xí)效率，進(jìn)而影響人的意識(shí)形態(tài)的形成和轉(zhuǎn)變。而且，人的認(rèn)知模式和知識(shí)存量會(huì)改變制度變遷的方向，影響制度變遷的快慢，不同的人類認(rèn)知模式和知識(shí)存量造成了社會(huì)發(fā)展的差異。

綜上所述，諾斯制度變遷理論的主要貢獻(xiàn)在于^[56]：第一，用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第二，作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者之一，重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒(méi)有涉及的內(nèi)容，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去。特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識(shí)形態(tài)、國(guó)家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了產(chǎn)權(quán)理論。

【注釋】

[1]衛(wèi)道治、呂達(dá)主編：《英漢教育大詞典》［M］，第336頁(yè)，北京：人民教育出版社，2005。

[2]〔美〕Martin Carnoy編著，閔維方等譯：《教育經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際百科全書》（第二版）［M］，第548頁(yè)，北京：高等教育出版社，2000。

[3]轉(zhuǎn)引自袁連生：《教育成本計(jì)量探討》［J］，第17－18頁(yè)，載《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》，2000年第1期。

[4]轉(zhuǎn)引自柴效武著：《高校學(xué)費(fèi)制度研究》［M］，第69頁(yè)，北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2003。

[5]〔美〕D·布魯斯·約翰斯通著，李紅桃、沈紅譯：《高等教育成本分擔(dān)的財(cái)政與政治》［J］，第26頁(yè)，載《比較教育研究》，2002年第1期。

[6]祝靈君：《政治學(xué)的新制度主義：背景、觀點(diǎn)及評(píng)論》［J］，第87頁(yè)，載《浙江學(xué)刊》，2003年第4期。

[7]W．R．Scott．The Adolescence of Institutional Theory．［J］．Administrative Science Quarterly，1987（32）：493－511．

[8]轉(zhuǎn)引自劉為民：《制度變遷的比較分析》［J］，第81頁(yè)，載《煙臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2005年第1期。

[9]祝靈君：《政治學(xué)的新制度主義：背景、觀點(diǎn)及評(píng)論》［J］，第87頁(yè)，載《浙江學(xué)刊》，2003年第4期。

[10]轉(zhuǎn)引自林榮日著：《制度變遷中的權(quán)力博弈——以轉(zhuǎn)型期中國(guó)高等教育制度為研究重點(diǎn)》［M］，第31頁(yè)，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007。

[11]胡海峰、李雯：《對(duì)制度變遷理論兩種分析思路的互補(bǔ)性思考》［J］，第65頁(yè)，載《人文雜志》，2003年第4期。

[12]L．G．Harter，John R．Commons，His Assault on Laissez faire．Corvallis：Oregon State University Press，1962．

[13]R·科斯和阿爾欽等著：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》［C］，第253頁(yè)，上海：上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1994。

[14]Nelson．The Co－evolution of Technology，Industry Structure and Supporting Institutions［J］，Industrial and Corporate Change，1994（3）：57．

[15]〔美〕道格拉斯·諾斯著，陳郁等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》［M］，第225頁(yè)，上海：上海三聯(lián)書店，2003。

[16]North D．Institutions，Institutional Change and Economic Performance．Cambridge：Cambridge University Press，1990：3－4，6．

[17]〔美〕道格拉斯·諾斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》［M］，第3頁(yè)，上海：上海三聯(lián)書店，1994。

[18]衛(wèi)道治、呂達(dá)主編：《英漢教育大詞典》，第1865頁(yè)，北京：人民教育出版社，2005。

[19]胡建淵：《諾思與馬克思關(guān)于制度變遷理論的比較》［J］，第50頁(yè)，載《南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2005年第2期。

[20]高輝：《制度變遷的演化過(guò)程與路徑依賴分析》［J］，第30頁(yè)，載《新疆社科論壇》，2005年第4期。

[21]楊紹政：《制度、制度效率和制度變遷》［J］，第42頁(yè)，載《貴州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2011年第3期。

[22]劉為民：《制度變遷的比較分析》［J］，第82頁(yè)，載《煙臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2005年第1期。

[23]〔美〕道格拉斯·諾斯著，陳郁等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》［M］，第7頁(yè)，上海：上海三聯(lián)書店，2003。

[24]林毅夫：《誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷》［A］，第260頁(yè)，盛洪：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，下卷，北京：北京大學(xué)出版社，2003。

[25]〔美〕道格拉斯·諾斯著，陳郁等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》［M］，第8頁(yè)，上海：上海三聯(lián)書店，2003。

[26]楊麗：《成本分擔(dān)：世界高等教育發(fā)展的趨勢(shì)》［J］，第42頁(yè)，載《世界教育信息》，2007年第4期。

[27]轉(zhuǎn)引自傅夏仙著：《人力資源管理》［M］，第1頁(yè)，杭州：浙江大學(xué)出版社，2003。

[28]〔美〕西奧多·W·舒爾茨：《教育的經(jīng)濟(jì)價(jià)值》［M］，第8－9頁(yè)，曹延享譯，長(zhǎng)春：吉林人民出版社，1982。

[29]加里·貝克爾著：《人力資本》［M］，第1頁(yè)，北京：北京大學(xué)出版社，1989。

[30]〔美〕西奧多·W·舒爾茨著：《論人力資本投資》［M］，第110頁(yè)，北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990。

[31]楊麗：《成本分擔(dān)：世界高等教育發(fā)展的趨勢(shì)》［J］，第43頁(yè)，載《世界教育信息》，2007年第4期。

[32]楊麗：《成本分擔(dān)：世界高等教育發(fā)展的趨勢(shì)》［J］，第43頁(yè)，載《世界教育信息》，2007年第4期。

[33]Johnstone D．B．Cost sharing in high education：tuition，financial assistance，and accessibility in a comparative perspective［J］．Czech Sociological Review，2003，39（3）：351－374．

[34]Johnstone D．B．Cost sharing in high education：tuition，financial assistance，and accessibility in a comparative perspective［J］．Czech Sociological Review，2003，39（3）：351－374．

[35]鄧大才：《當(dāng)前我國(guó)制度供給現(xiàn)狀及制度變遷方式的轉(zhuǎn)換》［J］，第67頁(yè)，載《江蘇社會(huì)科學(xué)》，2002年第6期。

[36]劉輝煌、胡騁科：《制度變遷方式理論的演變及其缺陷》［J］，第42頁(yè)，載《求索》，2005年第6期。

[37]劉輝煌、胡騁科：《制度變遷方式理論的演變及其缺陷》［J］，第43頁(yè)，載《求索》，2005年第6期。

[38]林毅夫：《誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷》［A］，第260頁(yè)，盛洪：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，下卷，北京：北京大學(xué)出版社，2003。

[39]林毅夫：《誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷》［A］，第260頁(yè)，盛洪：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，下卷，北京：北京大學(xué)出版社，2003。

[40]高輝：《制度變遷的演化過(guò)程與路徑依賴分析》［J］，第30頁(yè)，載《新疆社科論壇》，2005年第4期。

[41]劉輝煌、胡騁科：《制度變遷方式理論的演變及其缺陷》［J］，第42頁(yè)，載《求索》，2005年第6期。

[42]林榮日著：《制度變遷中的權(quán)力博弈——以轉(zhuǎn)型期中國(guó)高等教育制度為研究重點(diǎn)》［M］，第41頁(yè)，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007。

[43]劉建輝：《經(jīng)濟(jì)：休克療法之父來(lái)華猛贊中國(guó)改革模式》［EB／OL］，（2004－07－09），http://finance.sina.com.cn/g/20040709/2040862018.shtml。

[44]劉輝煌、胡騁科：《制度變遷方式理論的演變及其缺陷》［J］，第43頁(yè)，載《求索》，2005年第6期。

[45]林榮日著：《制度變遷中的權(quán)力博弈——以轉(zhuǎn)型期中國(guó)高等教育制度為研究重點(diǎn)》［M］，第48頁(yè)，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007。

[46]韋森：《再評(píng)諾斯的制度變遷理論》［J］，第745頁(yè)，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2009年第2期。

[47]鄒薇，莊子銀：《制度變遷理論評(píng)述》［J］，第9頁(yè)，載《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》，1995年第7期。

[48]林榮日著：《制度變遷中的權(quán)力博弈——以轉(zhuǎn)型期中國(guó)高等教育制度為研究重點(diǎn)》［M］，第52頁(yè)，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007。

[49]彭華：《制度變遷中的成本分析》［J］，第40頁(yè)，載《武漢科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2010年第3期。

[50]楊匯智：《諾斯制度變遷理論考察：方法論的視域》［J］，第16頁(yè)，載《求索》，2005年第8期。

[51]鄒薇、莊子銀：《制度變遷理論評(píng)述》［J］，第9頁(yè)，載《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》，1995年第7期。

[52]〔美〕道格拉斯·諾斯著，陳郁等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》［M］，第21頁(yè)，上海：上海三聯(lián)書店，2003。

[53]鄒薇、莊子銀：《制度變遷理論評(píng)述》［J］，第9頁(yè)，載《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》，1995年第7期。

[54]楊匯智：《諾斯制度變遷理論考察：方法論的視域》［J］，第16頁(yè)，載《求索》，2005第8期。

[55]楊匯智：《諾斯制度變遷理論考察：方法論的視域》［J］，第16頁(yè)，載《求索》，2005第8期。

[56]盧櫟仁：《諾斯的制度變遷理論》［J］，第72頁(yè)，載《產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊》，2010年第1期。