7．1．1 競爭的功能與作用

競爭是指生產(chǎn)經(jīng)營者或其他經(jīng)濟(jì)利益主體，為了取得有利的生產(chǎn)、銷售等條件，以獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的角逐。 競爭是市場經(jīng)濟(jì)的法則，在市場經(jīng)濟(jì)中，競爭是不可回避的。 任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，不管它愿意不愿意，喜歡不喜歡，都要主動(dòng)或被動(dòng)地參與經(jīng)濟(jì)利益的角逐。 競爭的結(jié)果關(guān)系到各個(gè)商品生產(chǎn)和經(jīng)營者的生死存亡。

競爭對于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場經(jīng)濟(jì)的完善，具有特殊的功能和作用。 首先，由于市場經(jīng)濟(jì)只承認(rèn)競爭這個(gè)權(quán)威，競爭就為經(jīng)濟(jì)利益主體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益提供了一種公平的機(jī)制，排斥或弱化利用競爭以外的手段謀求經(jīng)濟(jì)利益的可能性；其次，競爭在整個(gè)社會范圍內(nèi)形成了優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，有利于稀缺資源的優(yōu)化配置；再次，競爭的壓力激勵(lì)著各個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體努力提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，改善經(jīng)營管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

競爭是市場經(jīng)濟(jì)條件下資源優(yōu)化配置的基礎(chǔ)機(jī)制，競爭有利于提高資源的配置效率，具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

①競爭能保證最有效率的企業(yè)具有使用有限資源的優(yōu)先權(quán)。 價(jià)格是衡量效率的尺度。

一般來說，能出高價(jià)購買資源的企業(yè)具有較高的效率，稀缺的能源和原材料都期望讓渡給出價(jià)較高的企業(yè)。 競爭中所形成的資源價(jià)格是一種資源的社會成本，如果一個(gè)企業(yè)不能夠使這種社會資源成本得到補(bǔ)償，它就無權(quán)使用這種資源；否則，就是對社會資源的浪費(fèi)。

②競爭能保證由最有效率的企業(yè)供給社會所需要的產(chǎn)品。 社會上所需要的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是售價(jià)最低的產(chǎn)品，售價(jià)低意味著成本低，這是以企業(yè)較高的生產(chǎn)、管理水平為基礎(chǔ)的，可以更好地滿足社會的消費(fèi)需要。 如果生產(chǎn)成本高于銷售價(jià)格，企業(yè)就應(yīng)被淘汰。 競爭就是優(yōu)勝劣汰的機(jī)制。

顯然，競爭是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，是向社會提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的基礎(chǔ)。 但是競爭超過了一定的限度即過度競爭也不利于資源的優(yōu)化配置。 過度競爭是企業(yè)數(shù)量多、非集中的競爭性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。 判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否呈現(xiàn)過度競爭狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)主要有兩條：一是企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；二是該產(chǎn)業(yè)中過度進(jìn)入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閑置或造成產(chǎn)品的大量積壓。 過度競爭的存在會對資源配置產(chǎn)生一系列的消極影響：

①在過度競爭的情況下，生產(chǎn)經(jīng)營者往往進(jìn)入過密，高估或低估市場需求，難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。 過度競爭一方面使有效需求被高估導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩，造成生產(chǎn)者損失；另一方面，在下一個(gè)生產(chǎn)過程中，需求又可能因前一個(gè)過度競爭過程被低估，而減少供給，導(dǎo)致難以滿足市場需求。

②過度競爭阻礙了價(jià)格機(jī)制的正常作用。 在過度競爭的氛圍下，生產(chǎn)同種商品的企業(yè)過多，消費(fèi)者的搜尋次數(shù)過多，結(jié)果是其所能接受的價(jià)格始終在市場平均價(jià)格之下。 因此，過度競爭對生產(chǎn)者來說必然使庫存增加，或者只能通過“降價(jià)”來減少庫存，從而給生產(chǎn)者造成損失。

③過度競爭會加大競爭成本，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利潤率過低，并且損害企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。 影響企業(yè)利潤率的因素既有外部的，也有內(nèi)部的。 外部因素主要是市場競爭環(huán)境。 具體來說，企業(yè)的市場份額、集中度、企業(yè)的廣告行為以及新設(shè)立企業(yè)的數(shù)量都對利潤率的大小有影響。

過度競爭對資源配置的影響表明，競爭在市場經(jīng)濟(jì)條件中的積極作用是有條件的。 企業(yè)總是在市場競爭中，致力于自身資本的積累、技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，以獲取超額的利潤。 競爭的結(jié)果是生產(chǎn)和資本的日趨集中，在某些產(chǎn)業(yè)部門甚至出現(xiàn)高度壟斷的格局。這在很大程度上改變了企業(yè)間過度競爭的狀況，增強(qiáng)了大企業(yè)之間、大企業(yè)與市場之間的協(xié)調(diào)能力，在一定程度上可以克服過度競爭現(xiàn)象。

7．1．2 生產(chǎn)集中和壟斷的形成

生產(chǎn)集中是指生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品的生產(chǎn)日益集中在少數(shù)大企業(yè)中，使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大。 生產(chǎn)集中是競爭的結(jié)果，又因?yàn)榭萍歼M(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到強(qiáng)化。

首先，同一部門中的不同企業(yè)的競爭會引起生產(chǎn)和資本集中。 在價(jià)值規(guī)律的作用下，同一部門中的企業(yè)必然產(chǎn)生分化：那些技術(shù)先進(jìn)、勞動(dòng)者素質(zhì)高、管理先進(jìn)的企業(yè)，自我積累、自我發(fā)展能力強(qiáng)，必然不斷壯大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，擴(kuò)大市場份額，而那些生產(chǎn)條件和管理水平較差的企業(yè)則會縮小生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，或者停產(chǎn)直至退出市場。 其結(jié)果是在客觀上造成了生產(chǎn)和資本向優(yōu)勢企業(yè)的集中。

其次，不同部門企業(yè)間的競爭也會引起和擴(kuò)大生產(chǎn)和資本的集中。 不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的競爭，一是爭奪有利的投資領(lǐng)域，表現(xiàn)為企業(yè)在不同部門的進(jìn)入和退出；二是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多元化引起的產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)品替代程度的提高。 而這兩種競爭通常是結(jié)合在一起的。 由于現(xiàn)實(shí)中的進(jìn)入和退出都是有障礙的，為了超越進(jìn)入壁壘，弱化退出壁壘，減少沉沒成本，不同部門企業(yè)爭奪有利的投資領(lǐng)域的競爭越來越主要采取組建集團(tuán)企業(yè)、實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)多元化經(jīng)營的方式來實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致規(guī)模巨大、經(jīng)營多元化的巨型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)，直接推動(dòng)了生產(chǎn)和資本的集中。

再次，競爭引起的資本集中具有越來越充分的技術(shù)基礎(chǔ)。 在大機(jī)器生產(chǎn)以前，生產(chǎn)同類或存在替代關(guān)系產(chǎn)品的企業(yè)之間競爭雖然十分激烈，但是，與當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)技術(shù)條件相適應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)模和市場容量決定了主要產(chǎn)業(yè)部門是以無數(shù)的小規(guī)模企業(yè)組成的，生產(chǎn)和資本的集中缺乏現(xiàn)實(shí)的可能性。 機(jī)器大工業(yè)體系確立后，生產(chǎn)率得到了成百上千倍的提高，社會分工也越來越細(xì)，為生產(chǎn)、資本向技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的集中創(chuàng)造了基本條件。 以電力的發(fā)明和應(yīng)用為代表的第二次工業(yè)革命和第一次世界大戰(zhàn)以后的科技革命，呼喚出一系列需要采取大規(guī)模生產(chǎn)方式的新型產(chǎn)業(yè)部門，如汽車、鋼鐵、電子、石油化工、宇航等，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是這類產(chǎn)業(yè)的生命。

最后，信用和股份公司是競爭引起的生產(chǎn)資本集中得以加速的杠桿。 如果說技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的合理性為競爭引起的資本集中既提供了必要條件，也提出了客觀要求的話，信用制度、股份公司則為生產(chǎn)、資本集中提供了最有效的手段。 隨著信用制度的發(fā)展，股份公司制度逐漸成為現(xiàn)代企業(yè)的最重要的資本組織形式。 在股份公司制度下，一方面，企業(yè)可以憑借社會信用關(guān)系，通過發(fā)行股票的辦法，把中小資本和其他分散的社會資本集合起來，進(jìn)行巨額投資活動(dòng)，組建大型企業(yè)，直接加速了資本集中；另一方面，股份公司制度也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的合并提供了最簡便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)之間的購并，形成更大的企業(yè)。

資本主義生產(chǎn)是社會化的生產(chǎn)，伴隨著資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度的不斷提高，生產(chǎn)集中的趨勢也不斷加強(qiáng)。 生產(chǎn)的大規(guī)模集中要以巨額資本的積累為前提。 資本積累受資本主義社會客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的支配，首先是資本主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，即剩余價(jià)值規(guī)律的支配。 它是資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在動(dòng)力，驅(qū)使著資本所有者永無休止地去追逐剩余價(jià)值，并將所獲得的剩余價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本。 其目的就是要通過擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而獲得更多的剩余價(jià)值或利潤，但在資本主義社會，這個(gè)過程進(jìn)行得十分緩慢。 資本主義社會生產(chǎn)的集中主要是通過自由競爭來進(jìn)行的。

因?yàn)樵谧杂筛偁幹?，大企業(yè)與小企業(yè)相比具有很多優(yōu)勢：大企業(yè)資本雄厚，能夠廣泛使用機(jī)器，能夠有效地采用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)行分工和生產(chǎn)專業(yè)化，能夠節(jié)省各種物化勞動(dòng)和活勞動(dòng)。 因而大企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比較高，商品成本低，在競爭中總是大企業(yè)排擠和吞并中小企業(yè)，造成大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越來越大，從而大大加速了生產(chǎn)的集中過程。 所以，競爭是生產(chǎn)集中最強(qiáng)有力的杠桿。

當(dāng)生產(chǎn)高度集中時(shí)，就必然會形成壟斷，生產(chǎn)集中是壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。 壟斷就是獨(dú)占，就是少數(shù)大企業(yè)或若干企業(yè)通過一定的形式聯(lián)合起來獨(dú)占生產(chǎn)和市場。 生產(chǎn)集中之所以會引起壟斷是因?yàn)榘殉至四硞€(gè)部門或幾個(gè)部門的大部分生產(chǎn)和銷售的少數(shù)壟斷企業(yè)之間容易達(dá)成協(xié)議，對產(chǎn)量和價(jià)格進(jìn)行控制，以獲取高于自由競爭條件下的平均水平的高額利潤；同時(shí)，正是企業(yè)的規(guī)模巨大，限制了資本在部門間和部門內(nèi)的自由轉(zhuǎn)移，壓制了競爭，從而產(chǎn)生壟斷的趨勢。 競爭引起的生產(chǎn)和資本集中為壟斷的產(chǎn)生提供了可能性與必要性。

首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能。 在自由競爭階段，單個(gè)資本規(guī)模很小，生產(chǎn)和流通主要分散于大量的生產(chǎn)經(jīng)營職能單一的中小企業(yè)，受市場自發(fā)力量調(diào)節(jié)，競爭激烈，彼此間難以達(dá)成限制競爭的協(xié)定。 由于單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和市場份額微不足道，即使某些企業(yè)實(shí)現(xiàn)了聯(lián)合或達(dá)成某種默契，也難以達(dá)到操縱市場的目的。 而當(dāng)時(shí)工業(yè)技術(shù)發(fā)展也沒有提供這種必要性。 隨著以股份公司為代表的企業(yè)組織創(chuàng)新以及生產(chǎn)、資本集中的發(fā)展，大企業(yè)主導(dǎo)生產(chǎn)和流通的時(shí)代終于到來，社會生產(chǎn)越來越集中于少數(shù)大企業(yè)手中。 在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對優(yōu)勢的份額。 這使得少數(shù)大企業(yè)有可能超越單個(gè)企業(yè)組織的局限，在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門或若干個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門之間進(jìn)行更高層次的組織協(xié)調(diào)，如通過公開或非公開合約限制過度競爭，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團(tuán)等都變得更加容易。

其次，生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。 ①生產(chǎn)集中，使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨脹。 而在一定時(shí)期的特定市場上，需求總是有限的。 如果企業(yè)仍然遵循自由競爭的規(guī)律各自開足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，勢必導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，利潤減少，也造成資源使用的損失與浪費(fèi)。 為了保持與擴(kuò)大利潤，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。 ②生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對中小企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域構(gòu)成較高的進(jìn)入壁壘，自由競爭受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局。 ③少數(shù)大企業(yè)之間勢均力敵，為了避免過度競爭造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達(dá)成壟斷協(xié)定。

列寧深刻地指出：“生產(chǎn)集中發(fā)展到相當(dāng)程度，可以說，就自然而然地直接走向壟斷。”這是因?yàn)楫?dāng)一個(gè)部門的生產(chǎn)還是由成千上萬家企業(yè)分散進(jìn)行時(shí)，要使它們聯(lián)合起來控制某個(gè)部門的生產(chǎn)和銷售是不可能的。 隨著一個(gè)部門的生產(chǎn)日益集中到少數(shù)大企業(yè)手中時(shí)，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和市場狹小之間的矛盾便越加尖銳。 大企業(yè)為了維護(hù)自身的利益，避免因競爭中兩敗俱傷，常常不得不謀求暫時(shí)的妥協(xié)，以這種或那種形式聯(lián)合起來，結(jié)成壟斷同盟，壟斷或控制一個(gè)部門或幾個(gè)部門的生產(chǎn)和市場，以保證大家都能獲得高額利潤。

由此可見，壟斷是在自由競爭的基礎(chǔ)上形成的，是和自由競爭相對立的產(chǎn)物。 在生產(chǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)為同類產(chǎn)品的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的絕大部分被一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)者排他性地占有；在流通領(lǐng)域則表現(xiàn)為在同類商品市場上通過控制供給量或需求量引起價(jià)格變動(dòng)。 壟斷的實(shí)質(zhì)就是壟斷資本家通過對生產(chǎn)和市場的操縱和控制，以保證獲得大大高于一般平均利潤的壟斷高額利潤。 壟斷企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個(gè)或幾個(gè)部門的商品生產(chǎn)和流通（銷售和價(jià)格），以獲取高額利潤。 在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，雖然依然存在大量獨(dú)立的中小資本，但壟斷資本居于支配的地位。 壟斷企業(yè)通過與中小企業(yè)的專業(yè)化協(xié)作，不僅可以憑借壟斷優(yōu)勢，在原材料供應(yīng)上實(shí)行貴賣，在零部件采購上實(shí)行賤買，以增加自己的壟斷利潤，而且還可以將一部分經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分散和轉(zhuǎn)嫁給中小資本。

競爭必然引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中又必然引起壟斷，壟斷形成以后又會加快生產(chǎn)的集中過程。 在這里起決定作用的是生產(chǎn)力的發(fā)展。 在自由資本主義時(shí)代是以小規(guī)模生產(chǎn)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)為主體，沒有生產(chǎn)集中，更不會形成壟斷。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，第二次科學(xué)技術(shù)革命的開展，促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但這時(shí)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為按單一化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求，用流水線進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，生產(chǎn)集中首先在同一部門內(nèi)發(fā)展起來。 同一部門內(nèi)的幾個(gè)資本或幾個(gè)企業(yè)聯(lián)合為更大的資本或企業(yè)，然后以某一部門為主要活動(dòng)范圍，向其他部門擴(kuò)張，形成跨部門的資本聯(lián)合，使生產(chǎn)集中推進(jìn)到一個(gè)新的高度。

第二次世界大戰(zhàn)以后，以電子、信息技術(shù)為中心的第三次科學(xué)技術(shù)革命推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展到了更高的水平，使規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為按原材料利用的多樣化和機(jī)器設(shè)備多用途化的要求，以較少的原料、較短的時(shí)間生產(chǎn)小批量、多品種或多用途的產(chǎn)品。 因而，在大型集中生產(chǎn)的同時(shí)，又出現(xiàn)了生產(chǎn)小型化和分散化的新趨勢。 這表明生產(chǎn)和資本的集中不是無限制的擴(kuò)張，企業(yè)的規(guī)模也不是越大越好。 在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展變化十分迅速，中小企業(yè)往往能夠迅速根據(jù)各方面的信息改革工藝、更新設(shè)備、制造新產(chǎn)品，即中小企業(yè)的應(yīng)變能力較強(qiáng)。 相反，那些大企業(yè)往往因惰性大，不能適應(yīng)市場和科學(xué)技術(shù)上出現(xiàn)的新變化，不得不緊縮和分散，有的甚至歇業(yè)倒閉，這也是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)重要的新現(xiàn)象。

7．1．3 金融資本和金融寡頭

生產(chǎn)規(guī)模越大，需要的資本也越多，因此，生產(chǎn)集中必然要求資本的集中。 在工業(yè)壟斷形成的同時(shí)，銀行業(yè)也在發(fā)生同樣的變化，即銀行業(yè)內(nèi)部的競爭引起銀行業(yè)的資本集中，銀行資本集中到一定階段，也必然走向銀行業(yè)的壟斷。 為了爭奪客戶，各銀行之間也會展開激烈的競爭，在競爭中大銀行信用程度高，經(jīng)營費(fèi)用省，經(jīng)常處于有利地位，它通過提高存款利息率吸收大量存款、壓低貸款利息率發(fā)放大宗貸款等手段來排擠、兼并小銀行；也可以用參股等方式控制小銀行，從而不斷使大批社會資本和信貸業(yè)務(wù)日益集中在少數(shù)大銀行手里。同工業(yè)集中走向壟斷一樣，銀行集中到一定程度，幾家大銀行為了避免在競爭中兩敗俱傷，為了獲取高額壟斷利潤，必然會聯(lián)合起來走向壟斷，形成若干個(gè)龐大銀行。 這些大銀行通過星羅棋布的分支機(jī)構(gòu)，把千千萬萬個(gè)分散的企業(yè)聯(lián)系起來，并且集中著全國的周轉(zhuǎn)資金，成為資本主義經(jīng)濟(jì)生活的神經(jīng)中樞。

銀行業(yè)的集中和壟斷使銀行的作用發(fā)生了根本性的變化。 在自由競爭（分散的中小企業(yè)占優(yōu)勢）時(shí)期，銀行的主要作用是充當(dāng)信貸和支付的中介。 銀行通過吸收存款把社會上分散的、暫時(shí)閑置的貨幣資本或資金收集起來，再通過放貸將其借給資本家使用，從中賺取利息差額。 一家銀行向許多家企業(yè)發(fā)放貸款，每家企業(yè)也可以從幾家銀行得到貸款。 那時(shí)的銀行比較分散，規(guī)模也比較小，對工業(yè)企業(yè)的貸款數(shù)量小、期限短，銀行與工業(yè)企業(yè)的關(guān)系一般不固定。 它們最關(guān)心的只是貸款和利息的安全可靠，并不直接過問工商企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)。所以，銀行和工業(yè)企業(yè)的關(guān)系還純粹是一種借貸關(guān)系，在這種情況下，銀行還談不上對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和控制。 但是，當(dāng)工業(yè)和銀行資本高度集中以后，情形就大不相同了，一方面，由于工業(yè)生產(chǎn)集中，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，需要的資本數(shù)量也大，工業(yè)企業(yè)常常需要銀行提供數(shù)量較大、期限較長的貸款，從而形成了工業(yè)企業(yè)對銀行的依賴；另一方面，由于銀行業(yè)的集中，大銀行吸收了社會上大量的存款，有足夠的資本為企業(yè)提供數(shù)量大、期限長的貸款。 這時(shí)工業(yè)資本家在金融業(yè)務(wù)方面基本上沒有選擇的余地，往往只和少數(shù)銀行發(fā)生固定的聯(lián)系。 銀行向工業(yè)企業(yè)大量長期貸款以后，為了保障自己資金的安全和獲利，自然需要關(guān)心、了解和掌握企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況，由于企業(yè)的很多金融活動(dòng)都是通過銀行進(jìn)行的，銀行也有充分的條件來確切地了解企業(yè)的業(yè)務(wù)情況。 銀行可以通過各種信用手段來影響企業(yè)經(jīng)營的規(guī)模和方向，甚至最終決定企業(yè)的命運(yùn)，從而在生產(chǎn)和資本的集中過程中起重要的作用。 這時(shí)的銀行已經(jīng)不是簡單的支付中介人，而是萬能的壟斷者。 “他們支配著所有資本家和小業(yè)主的幾乎全部的貨幣資本，以及本國和許多國家的大部分生產(chǎn)資料和原料來源?！边@就使工商企業(yè)越來越依賴少數(shù)大銀行，于是銀行成了工商企業(yè)的支配者，生產(chǎn)社會化和資金融資社會化使企業(yè)更加依賴銀行。

銀行新作用的產(chǎn)生，使銀行和工業(yè)企業(yè)之間的關(guān)系日益密切，彼此逐漸地融合起來。 一是業(yè)務(wù)上的相互滲透。 銀行通過購買工業(yè)企業(yè)的股票和開辦新工業(yè)企業(yè)，把自己的資本滲入到工業(yè)中去，成為工業(yè)資本的所有者；工業(yè)資本也通過購買銀行的股票和投資開辦新的銀行，成為銀行資本的所有者。 資本參與的結(jié)果，互相成為對方的股東。 二是人事上的結(jié)合。在銀行資本和工業(yè)資本互相滲透的基礎(chǔ)上，所謂“個(gè)人聯(lián)合”也發(fā)展起來了。 他們互派人員到對方的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中去擔(dān)任要職，以便相互影響。 這樣通過金融聯(lián)系，銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本日益融合在一起形成一種新型資本，這就是金融資本。 掌握這種龐大的金融資本的最大資本家或資本家集團(tuán)（又稱財(cái)團(tuán)）就是金融寡頭。 金融資本和金融寡頭的形成標(biāo)志著資本主義已從自由競爭階段過渡到壟斷階段。 金融寡頭憑借強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，控制著國家的經(jīng)濟(jì)命脈，操縱著國家的政治，是國家的真正統(tǒng)治者。 列寧指出：“生產(chǎn)的集中；由集中而成長起來的壟斷；銀行和工業(yè)的融合或混合生長——這就是金融資本產(chǎn)生的歷史和這一概念的內(nèi)容?！?/p>

金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)治，主要是通過參與制來進(jìn)行的。 所謂“參與制”，就是壟斷資本家通過掌握一定數(shù)額股票對企業(yè)實(shí)行控制的一種制度。 金融寡頭通過自己掌握的總公司作為“母公司”去收買其他公司一定數(shù)額的股票，使之成為自己控制的“子公司”，“子公司”又以同樣的方法控制其他更多的公司，使之成為“孫公司”。 如此逐級參與控制，在經(jīng)濟(jì)上就形成了像金字塔式的控制體系，站在塔頂上的就是極少數(shù)的金融寡頭。 金融寡頭就是利用這種層層“參與”的制度，達(dá)到控制和支配比自己的資本大幾倍、幾十倍甚至上百倍的他人資本，大大加強(qiáng)了自己在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)治地位。 隨著金融資本的形成和“參與制”的發(fā)展，使資本的占有和資本的使用相分離，借貸資本與生產(chǎn)資本相分離，那些全靠貨幣資本的利息收入為生的“食利者”同企業(yè)家的分離達(dá)到了極大的限度。

除了參與制之外，金融資本還可以通過發(fā)行有價(jià)證券、創(chuàng)辦新企業(yè)、改組中小企業(yè)、組織各種壟斷組織等辦法來獲取高額利潤和實(shí)現(xiàn)壟斷統(tǒng)治。 金融資本的基本形式是財(cái)團(tuán)。 財(cái)團(tuán)是銀行業(yè)、工業(yè)和其他部門壟斷組織在參與制、個(gè)人聯(lián)合、長期財(cái)務(wù)關(guān)系以及其他聯(lián)系基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的聯(lián)合。

金融寡頭不僅控制了國家的經(jīng)濟(jì)，而且還操縱著國家的政治，把壟斷勢力滲透到上層建筑的各個(gè)領(lǐng)域。 金融寡頭主要通過“人事聯(lián)合”，對社會進(jìn)行統(tǒng)治。 人事聯(lián)合有兩種方式：一是通過贊助選舉、提供政治捐款等，拉攏決策人和高級官員，并通過他們影響政府制定和執(zhí)行有利于壟斷資本的內(nèi)外政策；二是派代理人或親自出馬參與競選或出任政府要職，直接掌握國家機(jī)器，實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)治。 西方國家政府的總統(tǒng)、總理、部長、大臣、議員等，往往就是大壟斷組織的經(jīng)理、董事，正如列寧指出的，這些人“今天是部長，明天是銀行家；今天是銀行家，明天是部長?！贝送?，金融寡頭還憑借自己的經(jīng)濟(jì)力量建立許多企業(yè)、事業(yè)機(jī)構(gòu)，掌握著新聞出版、報(bào)刊、通訊、廣播、電視等宣傳工具，并插手文化、教育、科學(xué)、藝術(shù)、體育、衛(wèi)生、慈善事業(yè)等，把其統(tǒng)治擴(kuò)展到社會生活的一切方面。

7．1．4 壟斷組織形式的新發(fā)展

壟斷組織是指企業(yè)或公司聯(lián)合起來組成控制一個(gè)或幾個(gè)部門的生產(chǎn)和市場，以保證獲得高額利潤的組織。 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于生產(chǎn)社會化和生產(chǎn)集中的發(fā)展程度不同，以及大企業(yè)聯(lián)系程度不同等因素的影響，因而在各個(gè)歷史時(shí)期，各個(gè)國家的壟斷組織表現(xiàn)為不同的形式。

第二次世界大戰(zhàn)以前，其最簡單的形式是短期價(jià)格協(xié)定，比較復(fù)雜的形式有同一部門內(nèi)瓜分市場、規(guī)定產(chǎn)量，并規(guī)定售價(jià)的卡特爾；或是聯(lián)合采購原料和銷售產(chǎn)品的辛迪加；統(tǒng)一掌管所屬企業(yè)的生產(chǎn)、購銷和財(cái)務(wù)活動(dòng)的托拉斯；最復(fù)雜、最龐大的形式是康采恩，它以實(shí)力最為雄厚的大企業(yè)為核心，聯(lián)合成為多種企業(yè)集團(tuán)。 現(xiàn)將比較重要的壟斷組織形式分別敘述如下：

①卡特爾（Cartel）。 卡特爾是生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為劃分銷售市場而建立的壟斷聯(lián)盟。 參加卡特爾的企業(yè)在生產(chǎn)、銷售和法律上仍然是各自獨(dú)立的，它們通過協(xié)議瓜分商品市場、規(guī)定商品產(chǎn)量，并規(guī)定商品的售價(jià)等。 它最早在1865年出現(xiàn)于德國，以后在德國廣泛流行，正是這個(gè)原因，德國曾被稱為卡特爾國家。

②辛迪加（Syndicate）。 辛迪加是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)為統(tǒng)一銷售商品和采購原料而建立的壟斷聯(lián)盟。 參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)和法律上仍然是獨(dú)立的，但在商業(yè)上喪失了獨(dú)立性，產(chǎn)品的銷售和原料采購都按協(xié)議份額由辛迪加建立一定的組織機(jī)構(gòu)來統(tǒng)一辦理。 辛迪加比卡特爾的聯(lián)合程度更高，也更為穩(wěn)定。 這種組織形式最早出現(xiàn)的時(shí)間與卡特爾大致相同，19世紀(jì)末20世紀(jì)初在西歐特別是法國曾廣為流行。

③托拉斯（Trust）。 托拉斯是由許多生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)合并組成的大型壟斷企業(yè)。 參加托拉斯的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上都已喪失了原來的獨(dú)立性，變成按股份獲得股息和紅利的股東。 托拉斯由董事會委任的總經(jīng)理來統(tǒng)一經(jīng)營管理生產(chǎn)、流通和財(cái)務(wù)等活動(dòng)。它是一種穩(wěn)定的壟斷組織形式。1882年托拉斯在美國出現(xiàn)并曾經(jīng)廣泛流行，第一次世界大戰(zhàn)以后，也曾經(jīng)在西歐各國得到廣泛發(fā)展。

④康采恩（Konzern）。 康采恩是以實(shí)力最為雄厚的大企業(yè)為核心，把許多不同部門的企業(yè)聯(lián)合起來而形成的企業(yè)集團(tuán)。 核心企業(yè)通過收買股票、人事參與和財(cái)務(wù)控制等辦法，把其他企業(yè)置于自己的控制之下。 康采恩的出現(xiàn)已經(jīng)突破了生產(chǎn)部門的界限，使壟斷的廣度和深度都進(jìn)一步加強(qiáng)。 康采恩于20世紀(jì)30年代首先在法國出現(xiàn)，以后曾經(jīng)在德、日和歐洲其他國家中得到迅速發(fā)展。

第二次世界大戰(zhàn)以后，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的迅速變化、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，引起新興工業(yè)部門投資需求的不斷增長，而老工業(yè)部門的技術(shù)改造也提出了大量的投資需求，技術(shù)進(jìn)步的不平衡使各部門間的利潤率差距增大。 這時(shí)，在原有生產(chǎn)部門已被大資本占領(lǐng)和設(shè)備過剩的情況下，如果繼續(xù)擴(kuò)大對原有工業(yè)部門的投資，必然會降低利潤率，這就不得不迫使投資轉(zhuǎn)向新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)部門。 因而在第二次世界大戰(zhàn)以后，特別是在20世紀(jì)60年代與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)變的同時(shí)，就出現(xiàn)了投資多樣化、多部門化的新趨勢。 大公司日益向綜合性、多樣化經(jīng)營的方向發(fā)展，出現(xiàn)了許多大型的“混合聯(lián)合公司”。

可以說第二次世界大戰(zhàn)后3個(gè)因素促成了混合聯(lián)合公司的興起：第一個(gè)是生產(chǎn)更加社會化，客觀上需要擴(kuò)大壟斷的范圍和程度；第二個(gè)是競爭更為激烈，單一投資的風(fēng)險(xiǎn)加大，需要多元化的投資；第三個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展更快，新興產(chǎn)業(yè)大量出現(xiàn)，為多元化的投資提供了條件。 正是這種多元化的投資形成了橫跨許多部門的混合聯(lián)合公司。 “混合聯(lián)合公司”（即通常的“混合聯(lián)合企業(yè)”）就是實(shí)行多樣化經(jīng)營的大公司。 這些大公司在經(jīng)營活動(dòng)上跨越其原來經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)部門，擴(kuò)展到在生產(chǎn)或職能上很少具有聯(lián)系的許多部門。 混合聯(lián)合公司與康采恩一樣，都包括許多企業(yè)、橫跨許多部門。 所不同的是：參加康采恩的各個(gè)企業(yè)法律上是獨(dú)立的，而混合聯(lián)合公司所屬的各單位雖有相對的獨(dú)立性，但它們都是它的子公司或分支機(jī)構(gòu)，在經(jīng)營管理上要受總公司的指揮和領(lǐng)導(dǎo)。 現(xiàn)在，美國、西歐和日本的很多大型壟斷公司也都是從事多樣化經(jīng)營的公司了。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，1981年美國500家最大工業(yè)公司中，有412家是混合聯(lián)合公司，這些大公司一般都從事幾十個(gè)部門和產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營。 混合聯(lián)合企業(yè)已成為發(fā)達(dá)國家中普遍的占主導(dǎo)地位的壟斷形式。

對混合聯(lián)合公司的發(fā)展具有特殊重要性的是20世紀(jì)60年代興起的混合合并，即跨行業(yè)的企業(yè)合并。 一個(gè)大公司把其他行業(yè)的企業(yè)吞并或合并過來，或者由大公司跨行業(yè)投資以及改組原有企業(yè)，使之成為一個(gè)龐大的混合聯(lián)合公司。 例如，美國國際電話電報(bào)公司，原來只經(jīng)營電信業(yè)務(wù)，第二次世界大戰(zhàn)后合并了100多家與電信無關(guān)的公司，經(jīng)營業(yè)務(wù)擴(kuò)展到了交通運(yùn)輸、煤、石油、化工、稀有金屬、食品、衛(wèi)生用品、肥料，乃至旅館、酒店、旅游、金融、保險(xiǎn)等。1977年，該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品和經(jīng)營業(yè)務(wù)包括23個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，38個(gè)行業(yè)部門和46個(gè)產(chǎn)品部門。

應(yīng)當(dāng)說明，第二次世界大戰(zhàn)以后大資本的混合合并和多樣化經(jīng)營的發(fā)展，并不因公司本身規(guī)模的擴(kuò)大而使壟斷程度相應(yīng)提高。 如前所述，壟斷是以部門作為活動(dòng)范圍，是部門生產(chǎn)集中的高度發(fā)展的直接結(jié)果。 現(xiàn)在，壟斷資本的發(fā)展是跨部門經(jīng)營和混合合并，大公司本身規(guī)模的擴(kuò)大，實(shí)力的增強(qiáng)，在全社會生產(chǎn)中所占比重雖然有所增加，但因其資本分散于各個(gè)部門中，并沒有導(dǎo)致大公司在各部門資本的集中。 由于混合合并和多樣化經(jīng)營，使企業(yè)失去了主要的產(chǎn)品品種和主導(dǎo)性的經(jīng)營部門，結(jié)果，從部門來看，一些重要的工業(yè)部門的壟斷程度可能提高了，但在另一些部門的壟斷程度可能相對削弱了。 多樣化經(jīng)營使一個(gè)資本集團(tuán)涉足許多部門和企業(yè)，這不僅增加了壟斷的難度，反而使競爭在更大的規(guī)模上展開。 這就是第二次世界大戰(zhàn)后混合聯(lián)合公司成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要原因。

7．1．5 壟斷利潤和壟斷價(jià)格

追逐高額壟斷利潤是壟斷企業(yè)生產(chǎn)的唯一目的和動(dòng)機(jī)。 在自由競爭階段，企業(yè)一般只能獲得平均利潤，個(gè)別企業(yè)通過改進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率可以獲得超額利潤，但這只是暫時(shí)的現(xiàn)象。 一旦新技術(shù)被普遍采用，少數(shù)企業(yè)所獲得的超額利潤就會歸于消失。 而在壟斷階段，壟斷資本卻可以憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，長期獲得大量的壟斷高額利潤。因?yàn)樵趬艛鄺l件下，資本等生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的自由轉(zhuǎn)移受到壟斷造成的一系列“進(jìn)入壁壘”與“退出壁壘”的限制，這樣，在自由競爭階段充分發(fā)揮作用的利潤率平均化就難以發(fā)揮作用。 一般說來，壟斷高額利潤具體表現(xiàn)為壟斷組織所得的利潤率經(jīng)常高于一般企業(yè)所得的利潤率。

壟斷高額利潤一般包括平均利潤加壟斷利潤。 在個(gè)別壟斷企業(yè)中還包括因采用新技術(shù)降低個(gè)別成本而比其他企業(yè)多得多的超額利潤。 很顯然，壟斷利潤只是壟斷高額利潤的一部分。

壟斷資本獲取壟斷利潤的主要手段是規(guī)定壟斷價(jià)格。 壟斷價(jià)格是指壟斷組織依靠自己在經(jīng)濟(jì)上的壟斷地位所制定的能夠帶來壟斷利潤的價(jià)格。 它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式：①壟斷高價(jià)是指壟斷組織在出售商品時(shí)，采用人為抬高的價(jià)格出售。 壟斷組織在按壟斷高價(jià)出售商品后，減去商品的生產(chǎn)成本，其差額就構(gòu)成包括壟斷利潤在內(nèi)的壟斷高額利潤；②壟斷低價(jià)是指壟斷組織在購買和傾銷商品時(shí)人為壓低的價(jià)格。 壟斷低價(jià)包括兩種情況：一是壟斷組織在向非壟斷企業(yè)、小生產(chǎn)者和其他國家購買商品時(shí)，憑借自己的壟斷地位把價(jià)格壓到商品價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格以下；二是壟斷組織為了擠占競爭對手的市場份額和處理過剩、滯銷商品，實(shí)行低價(jià)傾銷政策。 一旦上述目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，再從提高商品售價(jià)中挽回過去的損失。

在現(xiàn)代西方國家中，壟斷組織在規(guī)定商品價(jià)格時(shí)，實(shí)際上是按照“價(jià)格領(lǐng)頭制”的原則，即由該部門最大的壟斷企業(yè)確定商品價(jià)格，其他企業(yè)跟隨定價(jià)。 最大壟斷企業(yè)在定價(jià)時(shí)，先定出一個(gè)納稅后應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)利潤率，再根據(jù)這個(gè)利潤率測算利潤，把它加在成本上面，由此形成超過商品生產(chǎn)價(jià)格以至價(jià)值，能保證高額利潤的市場價(jià)格。 但是，壟斷組織不能無限制地提高商品的售價(jià)，也不能任意壓低商品的價(jià)格。 因?yàn)閴艛鄡r(jià)格的制定要受到一系列因素的制約：一是要考慮商品的需求。 如果商品價(jià)格定得太高，消費(fèi)者會減少需求（在收入水平一定的情況下），或?qū)で蟮蛢r(jià)的替代商品，從而迫使高價(jià)商品的價(jià)格下降。 二是要考慮商品的供給。 商品供給過多超過需求，同樣會引起商品價(jià)格下跌，這正是壟斷企業(yè)在制定壟斷高價(jià)時(shí)必須限制產(chǎn)量的原因。 同時(shí)，為了不使高價(jià)成為誘導(dǎo)新資本進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)展開競爭，壟斷價(jià)格也要定在能夠成功阻止其他資本進(jìn)入的適當(dāng)高度。 這被稱之為“進(jìn)入阻止價(jià)格”。 因?yàn)閴艛嗖荒芡耆懦偁帲谕徊块T中常常存在幾個(gè)壟斷組織，它們之間的競爭在一定程度上對壟斷價(jià)格起著抑制作用。 三是要考慮產(chǎn)品的成本。 過高的價(jià)格必然會導(dǎo)致產(chǎn)品銷售量與產(chǎn)品產(chǎn)量的相應(yīng)減少，引起設(shè)備利用率下降和產(chǎn)品成本上升，最終使利潤減少。

壟斷企業(yè)在制定壟斷高價(jià)時(shí)必須在價(jià)格和產(chǎn)量之間進(jìn)行權(quán)衡，使之符合長期利潤最大化的目標(biāo)。 任何企業(yè)都不能不考慮市場容量而任意提高壟斷價(jià)格。

根據(jù)價(jià)值規(guī)律，雖然壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)都偏離價(jià)值，但壟斷價(jià)格的形成并不違背價(jià)值規(guī)律。 它只是進(jìn)一步改變了價(jià)值規(guī)律作用的表現(xiàn)形式，使商品的市場價(jià)格比較長期地、穩(wěn)定地背離生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值，但不能脫離商品的價(jià)值。 從全社會來看，整個(gè)社會的商品價(jià)值，仍然是由生產(chǎn)它們的社會必要?jiǎng)趧?dòng)創(chuàng)造的。 壟斷價(jià)格既不能增加也不能減少整個(gè)社會所生產(chǎn)的價(jià)值總量，它只是對商品價(jià)值和剩余價(jià)值作了有利于壟斷資本的再分配。 從整個(gè)社會看，商品的價(jià)格總額仍然等于商品的價(jià)值總額。 不管價(jià)值怎樣變動(dòng)，最終也會反映到壟斷價(jià)格的變動(dòng)中去。

7．1．6 壟斷統(tǒng)治下的競爭

壟斷是在自由競爭中成長起來的，但壟斷沒有消除競爭，而是與競爭共存。 對于壟斷條件下的競爭，列寧作了精辟的論述：“從自由競爭中成長起來的壟斷并不消除自由競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突?！眽艛嘀圆荒芟偁帲且?yàn)椋浩湟?，競爭是商品?jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，壟斷的出現(xiàn)并沒有，也不可能消滅商品經(jīng)濟(jì)，競爭規(guī)律必然存在并起作用；其二，任何壟斷都無法達(dá)到“純粹的壟斷”地步，壟斷組織與非壟斷組織并存，壟斷企業(yè)與“局外企業(yè)”并存是壟斷資本主義社會的一般現(xiàn)象；其三，各壟斷企業(yè)、各部門的發(fā)展由于技術(shù)的和經(jīng)濟(jì)的原因總是不平衡的；其四，壟斷組織的目的是市場份額占有越來越多，乃至全部。 因此，在大量中小企業(yè)競爭中成長起來的壟斷，不可能消除競爭，而只能是壟斷與競爭并存，反而使競爭更加激烈。

1）壟斷競爭的特殊性

壟斷雖然不能消除競爭，但是改變了競爭的具體目的、手段、形式和后果。 第一，競爭的目的是追求壟斷高額利潤等特殊利益，而不是一般的平均利潤甚至不是一般的超額利潤。第二，競爭的手段和方法更加多樣化。 不僅有一般的和傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)手段，如加強(qiáng)經(jīng)營管理、改善服務(wù)質(zhì)量和商品質(zhì)量、提高生產(chǎn)技術(shù)水平等，更重要的是利用經(jīng)濟(jì)以外的手段，如采取收買、訛詐、玩弄金融上的陰謀詭計(jì)，通過控制和利用政府采取政治軍事手段（包括公開使用暴力）等實(shí)現(xiàn)其特殊利益。 第三，在競爭的主體上，分散的中小企業(yè)之間的自由競爭已經(jīng)讓位于壟斷組織之間的競爭。 第四，壟斷條件下的競爭內(nèi)容主要是壟斷組織內(nèi)部圍繞市場份額、利潤分配和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的爭奪，以及壟斷組織之間對市場份額、原料來源、投資場所、科技成果等的角逐，壟斷組織與非壟斷組織之間的斗爭。 第五，競爭的形式更加多樣，不僅包括價(jià)格競爭，而且包括促銷競爭、質(zhì)量和服務(wù)競爭等在內(nèi)的多種非價(jià)格競爭。 第六，競爭范圍不僅在國內(nèi)進(jìn)行，而且擴(kuò)展到國外，等等。 第七，由于壟斷組織力量強(qiáng)大，使競爭的強(qiáng)度更大、更為激烈并具有更大的破壞性。

總之，競爭產(chǎn)生壟斷，而壟斷又加劇了競爭。

2）壟斷競爭的基本形式

壟斷競爭的基本形式有兩種：一是壟斷資本與非壟斷資本的競爭；二是壟斷資本之間的競爭。

（1）壟斷資本與非壟斷資本的競爭

所謂壟斷資本與非壟斷資本之間的競爭是指壟斷性企業(yè)與部門內(nèi)部及外部非壟斷的中小企業(yè)之間發(fā)生的競爭關(guān)系。 其手段主要是：

①依靠進(jìn)入壁壘排擠中小企業(yè)。

大企業(yè)壟斷市場的目的在于控制產(chǎn)品價(jià)格以提高利潤，但是較高的價(jià)格和利潤又會誘使新企業(yè)的進(jìn)入，因而，較高的進(jìn)入壁壘是維護(hù)壟斷企業(yè)統(tǒng)治地位的必要條件。 進(jìn)入壁壘是指壟斷部門形成的、對新的企業(yè)或資本進(jìn)入構(gòu)成的障礙，其實(shí)質(zhì)在于使新進(jìn)入的或可能進(jìn)入的企業(yè)的成本過高而無利可圖。 進(jìn)入壁壘包括多種形式，主要有：

a．由壟斷企業(yè)的巨大規(guī)模所形成的壁壘。 巨大的企業(yè)規(guī)模要求巨大的資本投資，同時(shí)也使企業(yè)享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益和絕對成本優(yōu)勢，這都在客觀上為新企業(yè)的建立造成困難。 這種對進(jìn)入的“規(guī)模壁壘”在資本密集型工業(yè)部門中的作用特別大。

b．由于壟斷企業(yè)的生產(chǎn)性質(zhì)而形成的壁壘。 大壟斷公司往往在產(chǎn)品差異、垂直聯(lián)合、生產(chǎn)多樣化等方面具有某些特殊性質(zhì)，并可能成為進(jìn)入壁壘。 大公司產(chǎn)品的差異性往往由于大規(guī)模廣告宣傳而人為地強(qiáng)化，被部分買主盲目信從，并對同類企業(yè)的進(jìn)入形成障礙。 大企業(yè)通過垂直聯(lián)合可能控制廉價(jià)或優(yōu)質(zhì)供應(yīng)品的大部分來源，形成特殊的成本優(yōu)勢而排除競爭者。 大公司的跨部門多樣化經(jīng)營則使它們能夠依靠某些部門高盈利的支持，加強(qiáng)其他部門的進(jìn)入壁壘。

c．由于控制投入品而形成的壁壘。 大壟斷企業(yè)通過購買優(yōu)質(zhì)礦山，或通過同材料大宗生產(chǎn)者訂立長期購買合同等方式控制優(yōu)質(zhì)廉價(jià)的原材料來源，就可以對新來者形成強(qiáng)大壁壘。 大公司對專利權(quán)的獨(dú)占性控制也會對進(jìn)入者構(gòu)成難以逾越的障礙。

d．由于龐大的銷售費(fèi)用而形成的壁壘。 大規(guī)模勸誘性的廣告宣傳能夠強(qiáng)化消費(fèi)者對壟斷公司產(chǎn)品的商標(biāo)信從，廣泛的銷售網(wǎng)絡(luò)更使大公司的市場銷售地位強(qiáng)大無比。 這都對企圖進(jìn)入的中小資本形成嚴(yán)重威脅。 廣告開支在消費(fèi)品工業(yè)部門中的壁壘效應(yīng)最為強(qiáng)大。

e．通過傾銷手段而形成的壁壘。 壟斷大公司可以對中小競爭者采取直接的打擊和排擠手段，低價(jià)傾銷是其中最嚴(yán)厲的方法之一。 這種被稱為“掠奪性定價(jià)”的競爭策略能夠給予中小競爭者以巨大傷害，甚至使之破產(chǎn)，并對潛在的進(jìn)入者形成強(qiáng)大威懾。

②通過轉(zhuǎn)包等形式控制中小企業(yè)。

壟斷企業(yè)可以通過一些方式對本部門或相關(guān)部門中的中小企業(yè)實(shí)行直接控制，如通過轉(zhuǎn)包制度或訂立購銷合同等方式，把一部分生產(chǎn)任務(wù)交給中小企業(yè)去做，從而把它們納入自己的生產(chǎn)體系。 在一定條件下，控制中小企業(yè)可能比排擠中小企業(yè)對壟斷企業(yè)更為有利，大企業(yè)把部分生產(chǎn)工作分散給小企業(yè)并通過商業(yè)關(guān)系對這些小企業(yè)實(shí)行控制，有利于提高利潤率。

a．壟斷企業(yè)可以支付較低的加工費(fèi)用，利用小企業(yè)因?qū)I(yè)分工而帶來的生產(chǎn)效率，從而節(jié)約制造成本。

b．壟斷企業(yè)可以利用小企業(yè)的廉價(jià)勞動(dòng)力。 由于小企業(yè)工人的工資較低，讓小企業(yè)加工生產(chǎn)便可以降低勞動(dòng)成本。

c．壟斷企業(yè)可以把需求波動(dòng)的部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給小企業(yè)。 大公司只需保持滿足社會基本需求的生產(chǎn)規(guī)模，而根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期不同階段社會需求的變動(dòng)來增加或減少轉(zhuǎn)包給小企業(yè)的生產(chǎn)任務(wù)。 這樣，大公司就能夠把過剩生產(chǎn)能力限制在最小限度。

d．在某些原料生產(chǎn)部門如塑料、合成纖維等工業(yè)中，壟斷原料生產(chǎn)的大公司把制造最終產(chǎn)品的工作轉(zhuǎn)包給大批小企業(yè)，這近似于垂直合并，使大公司對價(jià)格的影響進(jìn)一步擴(kuò)展到相關(guān)部門。

在大公司的控制下，小企業(yè)已在很大程度上變成了壟斷公司的附庸。 小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位本來比較低下，它們的規(guī)模小，財(cái)力單薄，因而在大多數(shù)要素市場上處于不利地位。 小企業(yè)專門為大公司生產(chǎn)，從而對大公司形成強(qiáng)烈的依附關(guān)系，只能忍受大公司的盤剝，在勞動(dòng)時(shí)間長、勞動(dòng)強(qiáng)度大和低工資、低利潤的條件下經(jīng)營。 繁榮時(shí)期這些小企業(yè)還能暫時(shí)分享一些經(jīng)濟(jì)繁榮的好處，一旦危機(jī)來臨，它們便成為首當(dāng)其沖的受害者。

③通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)。

企業(yè)既是產(chǎn)品的賣者，又是原材料和其他投入品的買者。 生產(chǎn)的高度集中不僅可能導(dǎo)致賣方集中和賣方壟斷，而且可能導(dǎo)致買方集中和買方壟斷，當(dāng)一個(gè)市場上購買企業(yè)的集中程度較高，而它們面對的又是數(shù)量眾多而分散的中小企業(yè)時(shí)，便會發(fā)生與賣方壟斷相似的情形：幾個(gè)占有較大市場購買份額的企業(yè)之間形成勾結(jié)，通過聯(lián)合行動(dòng)行使買方壟斷，壓低供應(yīng)品的購買價(jià)格，犧牲賣者的利益來謀取買者的利益。

買主集中和買方壟斷在農(nóng)業(yè)和礦業(yè)中比較普遍。 美國農(nóng)業(yè)中的煙葉市場就是一例。 這個(gè)市場上數(shù)量眾多的小煙草種植者不得不把他們的大部分產(chǎn)品出賣給幾個(gè)主要的香煙制造公司。 在出售牛奶的農(nóng)業(yè)市場上，高度或中度的買主集中也是一種常規(guī)。 類似情況也存在于某些礦石市場上。 在買方壟斷條件下，少數(shù)大公司可以人為地壓低原材料或中間產(chǎn)品的收購價(jià)格，為自己謀取高額利潤。 廣大受害者則是小企業(yè)，它們可能是資本主義小公司，也可能是個(gè)人經(jīng)營的小工廠和家庭農(nóng)場。

（2）壟斷資本之間的競爭

壟斷資本之間的競爭主要在以下兩個(gè)領(lǐng)域中展開：一是同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭；二是不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭。

①同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間的競爭。

大多數(shù)壟斷部門都存在一定數(shù)量的大公司，它們或者在競爭中加強(qiáng)各自的壟斷地位，或者通過不同形式的勾結(jié)實(shí)行寡頭壟斷。 然而，勾結(jié)并不意味著矛盾的消除，寡頭壟斷既是競爭的結(jié)果，又是競爭的延續(xù)。 同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競爭的表現(xiàn)形式如下：

首先，在壟斷企業(yè)進(jìn)行價(jià)格協(xié)調(diào)的同時(shí)，可能繼續(xù)進(jìn)行公開的、隱蔽的價(jià)格競爭。 任何壟斷性的勾結(jié)定價(jià)都是若干大公司在激烈競爭中所達(dá)成的暫時(shí)妥協(xié)。 一旦寡頭壟斷形成，參與寡頭壟斷的大公司又會產(chǎn)生新的競爭動(dòng)機(jī)欺騙其他公司，暗地降低價(jià)格或增加產(chǎn)量，以擴(kuò)大自身的銷售份額，獲得更多利潤。 市場需求的變動(dòng)越是不規(guī)則，各個(gè)公司的成本差別越大，那些成本較低的大公司暗地降價(jià)的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)烈。 但壟斷大公司秘密削價(jià)可能被其他公司察覺而引起公開的價(jià)格戰(zhàn)，因此防止這類欺騙行為便成為鞏固卡特爾和其他壟斷形式的中心問題。

其次，壟斷企業(yè)還進(jìn)行著廣泛的非價(jià)格競爭和市場外競爭。 非價(jià)格競爭通常和寡頭壟斷勾結(jié)定價(jià)結(jié)合在一起，把壟斷企業(yè)的競爭納入較安全的軌道，因而成為寡頭壟斷企業(yè)競爭的主要形式。 非價(jià)格競爭的具體形式有：a．促銷競爭。 這是壟斷公司非價(jià)格競爭的一種重要形式，促銷競爭的主要手段是加強(qiáng)廣告宣傳和擴(kuò)大銷售網(wǎng)絡(luò)。 一些生產(chǎn)消費(fèi)品的大公司的廣告費(fèi)用驚人。 廣告開支占其銷售額的比重甚至高達(dá)10％以上。 b．產(chǎn)品質(zhì)量方面的競爭。 壟斷價(jià)格一旦形成，產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)便意味著價(jià)格的下降，必然有利于擴(kuò)大銷售。 但是已經(jīng)形成寡頭壟斷的大公司通常并不希望通過重大的產(chǎn)品質(zhì)量變革來爭奪市場，因?yàn)檫@可能導(dǎo)致現(xiàn)有設(shè)備的報(bào)廢和競爭前景的不確定性，因此，大公司更傾向于改善產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)來吸引顧客。 c．服務(wù)方面的競爭。 當(dāng)產(chǎn)品的價(jià)格一致或接近時(shí)，服務(wù)的好壞將對產(chǎn)品銷售起重要作用。 不僅對于提供勞務(wù)的大公司來說，服務(wù)質(zhì)量的高低會直接影響消費(fèi)者的選擇，即使那些生產(chǎn)和銷售物質(zhì)產(chǎn)品的大企業(yè)，其產(chǎn)品的售前售后服務(wù)以及各種便利消費(fèi)者的服務(wù)措施也會有助于產(chǎn)品銷售的擴(kuò)大。 因此，壟斷部門的大公司在維持壟斷價(jià)格的同時(shí)，在相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域中進(jìn)行的非價(jià)格競爭也會激烈起來。 d．市場外的競爭。 各個(gè)壟斷企業(yè)還會在市場外進(jìn)行爭奪原料、技術(shù)專利、熟練工人、專業(yè)人員、運(yùn)輸條件和優(yōu)惠信貸等的斗爭。 取得這些有利的投入要素將會直接降低成本，加強(qiáng)自身的壟斷勢力，從而在市場競爭中處于更有利的地位。 此外，通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理以降低成本，也是壟斷部門內(nèi)大公司之間的一種競爭手段。 特別是當(dāng)外國廉價(jià)商品的大量進(jìn)口加劇對市場的壓力時(shí)，這種競爭手段的重要性會大大提高。

②不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭。

不同部門的壟斷企業(yè)必然由于商業(yè)關(guān)系和投資關(guān)系而在相關(guān)和非相關(guān)部門發(fā)生競爭。競爭主要發(fā)生在兩個(gè)方面：一方面，壟斷企業(yè)在相關(guān)壟斷部門之間的競爭。 當(dāng)壟斷部門具有某種縱向經(jīng)濟(jì)聯(lián)系時(shí)，如一個(gè)壟斷部門為另一個(gè)壟斷部門提供原材料或半成品，它們之間便會形成雙邊壟斷的競爭關(guān)系，實(shí)際產(chǎn)品價(jià)格則決定于兩部門壟斷企業(yè)實(shí)力的對比。 壟斷部門通常具有不同程度的進(jìn)入壁壘，為什么還可能有其他部門壟斷資本的滲透和競爭呢？

這是因?yàn)槿魏芜M(jìn)入壁壘都不是絕對的，它們通常能夠限制中小企業(yè)的自由進(jìn)入，卻不能絕對阻止大企業(yè)的入侵。 壟斷資本突破其他壟斷部門進(jìn)入壁壘的主要武器，一是本身巨大的絕對規(guī)模和雄厚的財(cái)力，二是大銀行的金融支持，三是垂直兼并與混合兼并。 混合兼并是第二次世界大戰(zhàn)后壟斷資本發(fā)展的重要特征之一，它已成為現(xiàn)代壟斷資本擴(kuò)大壟斷勢力和進(jìn)行壟斷競爭的一種主要形式。 大壟斷企業(yè)通過兼并加速從其傳統(tǒng)的經(jīng)營部門向其他部門擴(kuò)展。 跨部門經(jīng)營的混合聯(lián)合大公司通過擴(kuò)大或減少不同部門分公司的生產(chǎn)和投資，通過買進(jìn)或賣出不同部門下屬企業(yè)等手段，便可在大公司所屬各類企業(yè)之間重新分配資本，把不同部門之間的資本轉(zhuǎn)移變?yōu)榇蠊緝?nèi)部的資金流動(dòng)。 這樣，大公司就能突破其他壟斷部門的壁壘，同其他壟斷企業(yè)爭奪有利的投資市場。 另一方面，壟斷企業(yè)在非壟斷部門內(nèi)的競爭。 大壟斷企業(yè)積累的高額利潤需要在部門外尋求投資出路，一些非壟斷部門便成為壟斷企業(yè)競相投資和擴(kuò)大壟斷勢力的重要場所。 經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究表明，在壟斷部門占統(tǒng)治地位的大公司往往在許多中小企業(yè)數(shù)量眾多的競爭性部門中也占有重要地位。

3）壟斷條件下的中小企業(yè)及自由競爭

壟斷沒有消除競爭還表現(xiàn)在，從企業(yè)數(shù)量來看，非壟斷的中小企業(yè)還是占絕對優(yōu)勢。 數(shù)量眾多的中小企業(yè)的存在，決定了壟斷條件下自由競爭的客觀存在。 非壟斷部門的中小企業(yè)為了獲得較高的利潤率也不斷進(jìn)行資本自由轉(zhuǎn)移。 在一定條件下，中小企業(yè)甚至可能向某些進(jìn)入壁壘較低的壟斷部門滲透以分享壟斷價(jià)格帶來的利益。

在當(dāng)代西方發(fā)達(dá)國家中，非壟斷的中小企業(yè)在數(shù)量上仍占絕對優(yōu)勢。 美國1989年共有非農(nóng)業(yè)企業(yè)2010萬個(gè)，其中雇員超過500人的大企業(yè)不到7000個(gè)，僅占全部企業(yè)數(shù)量的0．03％，中小企業(yè)則占99．97％。 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，在生產(chǎn)集中和壟斷發(fā)展的同時(shí)，中小企業(yè)的數(shù)量總的說來不是在減少而是在增加。 雖然壟斷資本勢力在礦業(yè)、制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)和金融業(yè)等主要經(jīng)濟(jì)部門中占統(tǒng)治地位，但在農(nóng)業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)和商業(yè)等部門中，中小企業(yè)仍占有相當(dāng)優(yōu)勢，甚至在寡頭壟斷相當(dāng)普通的美國制造業(yè)中，也還有相當(dāng)數(shù)量的部門基本上還是小企業(yè)的天下。

壟斷條件下大量中小企業(yè)的存在與發(fā)展有其客觀原因：①現(xiàn)代國家的國民經(jīng)濟(jì)極其復(fù)雜與龐大，少數(shù)大壟斷企業(yè)難以囊括一切經(jīng)濟(jì)部門和一切經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，因而中小企業(yè)仍有廣泛的生存余地。 ②現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)專業(yè)化的發(fā)展，為中小企業(yè)的存在和發(fā)展提供了技術(shù)基礎(chǔ)。 社會分工的發(fā)展已經(jīng)使行業(yè)和產(chǎn)品的專業(yè)化進(jìn)一步走向零部件生產(chǎn)的專業(yè)化和工藝過程的專業(yè)化，這些高度專業(yè)化生產(chǎn)職能便可能獨(dú)立化為小企業(yè)的專有職能。而現(xiàn)代科技革命的一些重要成果，如高強(qiáng)度易加工合成材料與構(gòu)件的發(fā)展，簡易而高效的能源設(shè)備的提供，以及電子計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備的應(yīng)用等，都為企業(yè)小規(guī)模但高效率的經(jīng)營創(chuàng)造了技術(shù)條件。 許多中小企業(yè)利用自身的特殊優(yōu)勢可能在技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)效益與盈利方面取得很好的成果。 ③社會需求的日趨多樣化，為中小企業(yè)的廣泛發(fā)展提供了市場。 隨著經(jīng)濟(jì)的增長和居民生活水平的上升，人們對消費(fèi)品和勞務(wù)的需求日益多樣化，需求的變化也日益迅速。 這不僅要求某些消費(fèi)品生產(chǎn)部門的產(chǎn)品更加多品種、小批量、多變化，從而較適合于中小企業(yè)生產(chǎn)，而且推動(dòng)了商業(yè)、服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大。 而第三產(chǎn)業(yè)的一般特點(diǎn)是規(guī)模小，分布廣，服務(wù)多樣化，更接近消費(fèi)者，因而特別適合于中小企業(yè)經(jīng)營。

這樣，廣大中小企業(yè)便在以下兩重意義上成為少數(shù)大壟斷企業(yè)的必要補(bǔ)充：一方面，在壟斷資本未能達(dá)到或未起支配作用的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和地區(qū)，中小企業(yè)可以補(bǔ)充壟斷資本之不足，滿足社會不可缺少的各種需求；另一方面，在壟斷資本統(tǒng)治的部門或行業(yè)，中小企業(yè)也部分地成為壟斷企業(yè)本身的補(bǔ)充，為它們提供原材料或半成品，或?yàn)樗鼈兩a(chǎn)零部件或從事部分操作，從而滿足壟斷資本本身的需要。 這就是為什么在壟斷條件下廣大中小企業(yè)必然存在的主要根據(jù)。 從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，中小企業(yè)在滿足社會需求、擴(kuò)大勞動(dòng)就業(yè)方面有著重要貢獻(xiàn)，在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、擴(kuò)大對外貿(mào)易方面也具有一定作用。

中小企業(yè)的廣泛存在決定了它們之間的自由競爭是必然的。 非壟斷部門內(nèi)部的中小企業(yè)會力圖通過自由競爭取得較好的銷售地位和較高的利潤；非壟斷部門之間的中小企業(yè)為了獲得較高的利潤率，也不斷進(jìn)行資本或資金的自由轉(zhuǎn)移。 在一定條件下，中小企業(yè)甚至可能向某些進(jìn)入壁壘較低的壟斷部門滲透，以分享壟斷價(jià)格帶來的利益，而其侵入在不威脅壟斷價(jià)格的限度內(nèi)，也可能暫時(shí)被壟斷企業(yè)所容忍。 盡管如此，壟斷條件下中小企業(yè)之間的自由競爭已經(jīng)與傳統(tǒng)意義上的自由競爭不可同日而語。 這是因?yàn)椋孩購闹行∑髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)地位來看，壟斷條件下的自由競爭雖然在范圍上仍十分廣闊，但其重要性和影響已退居次要地位，壟斷競爭則成為資本競爭的主要形式；②從中小企業(yè)的利潤水平來看，由于中小企業(yè)的一部分利潤或收入已轉(zhuǎn)移到壟斷資本家手中，中小企業(yè)在自由競爭中所形成的一般利潤率，必然低于沒有壟斷存在時(shí)應(yīng)達(dá)到的水平；③從中小企業(yè)的市場行為來看，它們在市場上的自由競爭也可能在不同程度上受到壟斷大資本的直接制約。 壟斷資本發(fā)展的趨勢之一是力圖向非壟斷部門擴(kuò)展其經(jīng)濟(jì)勢力。 例如，在20世紀(jì)80年代中期，美國農(nóng)業(yè)中僅占農(nóng)場總數(shù)1．3％的大農(nóng)場已擁有農(nóng)場銷售總額的1／3和利潤總額的46％，在服務(wù)業(yè)部門5％的大企業(yè)已占有部門總資產(chǎn)的約72％。 隨著大資本在這些傳統(tǒng)上是中小企業(yè)占絕對優(yōu)勢的非壟斷部門中的經(jīng)濟(jì)力量的逐漸加強(qiáng)，這些部門中中小企業(yè)之間市場競爭的自由程度也越來越被限制和削弱。

綜上所述，壟斷時(shí)期的競爭，從形式上看，既存在壟斷組織內(nèi)部的競爭，各壟斷資本集團(tuán)之間的競爭，又存在著壟斷組織和非壟斷的中小企業(yè)之間的競爭。 從性質(zhì)看，既有壟斷競爭，又存在著非壟斷的自由競爭。 不過，在壟斷占統(tǒng)治地位的條件下的自由競爭，在資本轉(zhuǎn)移、商品價(jià)格以及原料來源等方面，都要受壟斷組織的限制和影響，而且這種自由競爭在壟斷階段已經(jīng)不起主要的作用。 壟斷競爭成為主要的競爭形式及其與自由競爭并存，反映了壟斷條件下資本競爭關(guān)系的新特點(diǎn)。 這一變化不能不對資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制及其后果產(chǎn)生重大影響。 從市場經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)看，壟斷和壟斷競爭會破壞公平競爭原則，部分地使市場調(diào)節(jié)失敗，從而影響資源的最優(yōu)配置，不利于工人、消費(fèi)者和中小企業(yè)，造成社會資源的浪費(fèi)和居民福利的損失。

4）有效競爭與反壟斷政策

不管是過度競爭，還是壟斷，都無法實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。 在實(shí)踐中，既要使競爭機(jī)制正常而有效地發(fā)揮作用，又能防止壟斷的弊害，其關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)有效競爭。 所謂有效競爭就是指既有利于維護(hù)競爭，又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。 有效競爭的具體含義可以概括為以下幾點(diǎn)：①從短期來看，如果現(xiàn)實(shí)的市場背離了完全競爭的某個(gè)條件，那么最好在其他條件下也有所背離。 這樣的競爭才是有效的。 例如，某產(chǎn)業(yè)不具備生產(chǎn)要素自由進(jìn)出的條件，卻滿足了生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量眾多這一完全競爭的條件，在需求萎縮時(shí)勢必產(chǎn)生過度競爭，成為一個(gè)“病態(tài)”的產(chǎn)業(yè)。 ②從長期來看，存在著潛在競爭和替代品競爭的產(chǎn)業(yè)或市場，就是有效競爭的產(chǎn)業(yè)或市場。 潛在競爭主要是指新企業(yè)能夠進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)與既存企業(yè)展開競爭的可能性，它制約著產(chǎn)業(yè)內(nèi)的原有企業(yè)過分地抬高價(jià)格。 ③工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的多樣化也具有競爭的性質(zhì)。 當(dāng)新企業(yè)必須具備一定的規(guī)模才能進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)，并且使自由進(jìn)入發(fā)生困難時(shí)，現(xiàn)有的實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)卻可以通過產(chǎn)品多樣化的方式，即通過產(chǎn)品選擇和設(shè)計(jì)以增加新產(chǎn)品的方式進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)。 這樣，既有大規(guī)模生產(chǎn)的效率，又存在應(yīng)用科學(xué)技術(shù)而帶來的進(jìn)步，也不會阻礙競爭機(jī)制的作用。

可見，“有效競爭”概念的界定使人們逐漸擺脫了“不是競爭就是壟斷，非此即彼”的偏頗認(rèn)識。 有效競爭實(shí)際上是一種競爭能現(xiàn)實(shí)地展開，但可以規(guī)避過度競爭，防止壟斷弊害的競爭狀態(tài)。

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有效競爭的15條標(biāo)準(zhǔn)

1985年，史蒂芬·索斯尼克采用三分法概括了判斷有效競爭的15條標(biāo)準(zhǔn)，并為主要發(fā)達(dá)國家政府和學(xué)術(shù)界所普遍承認(rèn)。 其中，市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)有：①不存在進(jìn)入和流動(dòng)的人為限制；②存在對上市產(chǎn)品質(zhì)量差異的價(jià)格敏感性；③交易者的數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求。 企業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)包括：④廠商之間不互相勾結(jié)；⑤廠商不使用排他性的、掠奪性的手段；⑥在推銷時(shí)不搞欺詐；⑦不存在“有害的”價(jià)格歧視；⑧對抗者對其他企業(yè)是否會跟隨他們的價(jià)格變動(dòng)沒有完備的信息。 市場績效標(biāo)準(zhǔn)是：⑨利潤水平剛好足以酬報(bào)創(chuàng)新、效率和投資；⑩質(zhì)量和產(chǎn)量隨消費(fèi)者需求而變化；廠商盡其努力引進(jìn)技術(shù)更優(yōu)的新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)流程；沒有“過度的”銷售開支；每個(gè)廠商的生產(chǎn)過程是有效率的；最好地滿足消費(fèi)者需求，賣者得到最多的報(bào)酬；價(jià)格變化不會加劇周期的不穩(wěn)定等。

（資料來源：夏大慰，史東輝．產(chǎn)業(yè)政策論［M］．上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1995．）

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，為了反壟斷，保護(hù)、促進(jìn)競爭，實(shí)現(xiàn)有效競爭，政府必須通過公共政策來規(guī)范競爭秩序，制約壟斷的結(jié)構(gòu)與行為。 政府公共政策主要有兩個(gè)方面：

一是直接管制政策。 直接管制政策是指政府針對公共生產(chǎn)部門和某些具體產(chǎn)業(yè)部門實(shí)施的、帶有分類指導(dǎo)性質(zhì)的具體規(guī)范與制約措施。 直接管制政策主要通過政府機(jī)關(guān)借助于法律賦予的權(quán)限，通過許可或認(rèn)可等手段來加以實(shí)施。 其主要內(nèi)容包括：①進(jìn)入限制，即從防止過度競爭的角度出發(fā)，由管制機(jī)關(guān)根據(jù)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的供求狀況來限制新企業(yè)的進(jìn)入；②數(shù)量限制，主要是為了防止在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中因投資過多而造成價(jià)格波動(dòng)、過度競爭和資源浪費(fèi)；③價(jià)格限制，主要是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，管制機(jī)關(guān)從資源的有效配置和維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益的立場出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)價(jià)格體系和價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)范與制約；④產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量的規(guī)定，主要是防止包括自然壟斷產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的一些產(chǎn)業(yè)部門供給的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降，以保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益；⑤設(shè)備管理，主要是通過對有關(guān)生產(chǎn)設(shè)備施以一定的性能標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，以維護(hù)其所提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、性能、規(guī)格及安全性等。 管制可能使政府管理經(jīng)濟(jì)職能過度膨脹，產(chǎn)生一系列負(fù)效應(yīng)。 因此，20世紀(jì)70年代以后，西方國家出現(xiàn)了所謂“管制放松”浪潮。 盡管如此，也不可能剔除所有管制，管制政策仍有存在的充分理由。

二是反壟斷政策。 反壟斷政策通常通過立法（反壟斷法）對壟斷行為進(jìn)行規(guī)范與制約，具有較強(qiáng)的約束力。 反壟斷政策的具體內(nèi)容有：①預(yù)防形成壟斷性市場結(jié)構(gòu)的政策，包括保護(hù)中小企業(yè)生存和發(fā)展的政策以及對企業(yè)合并的審查制度等；②對壟斷性市場結(jié)構(gòu)的事后調(diào)節(jié)政策，包括對壟斷性企業(yè)實(shí)行肢解、分立等；③禁止或限制企業(yè)間的共謀、卡特爾和不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格歧視，對欺騙、行賄和壓制競爭者的行為進(jìn)行裁定等。

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美國反托拉斯法律和政策

《謝爾曼反托拉斯法》是美國歷史上通過的第一部反托拉斯法律（美國著名的反托拉斯法律除了1890年的《謝爾曼法》外，還有1914年的《克來頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》）。 它有兩個(gè)關(guān)鍵條款，構(gòu)成了美國反托拉斯法律和政策的基礎(chǔ)：第一條，任何以托拉斯或其他形式作出的契約、聯(lián)合或共謀，如被用以限制州際間或與外國間的貿(mào)易或商業(yè)，均屬違法；第二條，任何壟斷者或者企圖壟斷者，或與他人聯(lián)合成共謀壟斷州際間或與外國間的貿(mào)易或商業(yè)之任何一部分者，均被視為刑事犯罪。 ……按照英美法的傳統(tǒng)，最高法院的判例具有司法解釋的效力，后來審理同類案件的法官應(yīng)當(dāng)依據(jù)已有的判例。 最高法院在1911年“新澤西美孚石油公司案”的判決中提出了“合理規(guī)則”（Rule of Reason）。 根據(jù)這一規(guī)則，對州際間或與外國間的貿(mào)易或商業(yè)的限制如果是合理的則為合法，不合理的限制則為非法。 但是，對于作為司法解釋的“合理規(guī)則”顯然仍需要進(jìn)一步解釋才具有可操作性。 與“合理規(guī)則”相對的是“本身違法原則”。 “本身違法原則”意指，某些事實(shí)上損害競爭的協(xié)議或行為本身即違反《謝爾曼反托拉斯法》。 被視為“本身違法”的協(xié)議主要是指各種類型的卡特爾協(xié)議，如固定價(jià)格協(xié)議、限制生產(chǎn)額協(xié)議、瓜分市場協(xié)議、聯(lián)合抵制競爭協(xié)議和阻止新企業(yè)進(jìn)入市場協(xié)議等。 “本身違法”的行為則是指根據(jù)上述協(xié)議形成的卡特爾聯(lián)合。

（資料來源：郭建安．微軟訟案［M］．北京：法律出版社，2000．）