2.1.1　國際學術界對轉型的基本認識

何謂“轉型”？從狹義上講，“轉型”指一個發(fā)生根本性變化的過程，是從基于國家控制產權的社會主義集中計劃經濟轉向自由的市場經濟，是一個新制度代替舊制度的過程。在國內學術界，“轉型”和“改革”一般不做區(qū)分，都是指從傳統(tǒng)的集權計劃經濟向現(xiàn)代的市場經濟過渡的理論和實踐。從廣義上講，轉型就是一個發(fā)展制度、發(fā)展環(huán)境發(fā)生明顯變遷的過程，從這個意義上看，至少由于全球化的影響已經將世界上大多數(shù)的國家?guī)肓宿D型的發(fā)展過程之中。

對于發(fā)達國家而言，最重要的體制轉型主要體現(xiàn)在3個方面:①經濟組織方式的全球化；②生產方式由福特主義轉向后福特主義；③治理方式的變化——公民社會的強化，相應的研究也主要集中在這些領域（Castells，1983；Estrin，Wright，1999；Gibbs，2000；Gomulka ＆Lane，2001）。最近十余年來，西方有關城市發(fā)展體制轉型的研究主要集中于城市發(fā)展政策和城市政體（Urban Regime），也就是說更加關注城市發(fā)展的制度安排、政策選擇、調整機制等內容（Dowding，2001；Gibbs，2000；Mossberger，2001）。對此，以美國為代表的西方城市地理學界主要通過兩個非常有影響的概念——“增長機器（growth machine）模型”（Logan ＆Molotch，1987）和“城市政體模型”（Stone，1989）來分析城市政治、經濟、社會等體制的結構性變化，Logan ＆Molotch合著的《Urban Fortunes:the Political Economy of Place》一書以及Stone在1989年出版的《Regime Political:Governing Atlanta 1946—1988》是這個領域研究的里程碑。西方發(fā)展體制轉型趨向于表達的是:治理權力應該是一種能夠促進城市發(fā)展的權力或能力，而不是一種高于他人的特權或社會控制權，并將這種發(fā)展方式視為解釋各類城市問題的主要辦法（Lin，2002；Wu，2002）。

而國際學術界更多、更重要的關于轉型的研究還是集中于第三世界國家，尤其是關于前社會主義國家（Blanchard，1992；Burawory，1996；Estrin ＆Wright，1999）。因此在國際學術界，對于“轉型”的理解更多是指一個發(fā)生根本性變化的過程:從基于國家控制產權的社會主義集中計劃經濟轉向自由的市場經濟，是一個新制度代替舊制度的過程，相應的轉型制度學、轉型社會學、轉型經濟學的研究也因此而大量展開（Dowding，2001；Gibbs，2000；Gomulka，Lane，2001；Soja，1989）。然而對于以東歐為代表的前社會主義國家的“激進”、“全面”體制轉型及其所帶來的各種社會后果，在西方學術界也產生了激烈的爭論（Sachs，1993；Burawory，1996；Noland，1995；Lieberthal，1995）。1990年代中期以來，制度演進主義的影響日漸擴大，西方學者開始強調市場經濟支持性制度的重要性以及制度變革的長期性，認為分權、激勵、競爭、良好的司法和會計制度等比快速的私有化更重要。

在國際學術界，一般認為“轉型“與”改革”之間的含義有著嚴格的區(qū)分。被稱為波蘭改革總設計師的格澤戈爾茨·W.科勒德克強調，轉型是一個發(fā)生根本性變化的過程，是從基于國家控制產權的社會主義集中計劃經濟轉向自由的市場經濟，是一個新制度代替舊制度的過程，比如俄羅斯所發(fā)生的一切。而改革則是指在原有的社會主義制度范圍內做一些改進，但并不發(fā)生制度的根本轉變，比如中國1980年代以來的發(fā)展過程。俄羅斯式的“激烈轉型”包括2層含義:一是在國家政體上由一黨執(zhí)政轉向多黨議會制轉變；二是由集權的計劃經濟體制轉向市場經濟體制，而后者又包括了:①葉利欽時期的自由市場經濟體制，②普京時期強調的可調控的市場經濟或社會市場經濟體制。

目前國際學術界對前蘇聯(lián)及中東歐國家的轉型進行了很多的研究，其中最有代表性的是對薩克斯（Sachs）的“休克療法”的研究，以及對轉型衰退的解釋。薩克斯的休克療法最初是用于治理惡性通貨膨脹的一套激進方法，因為在1985年成功地解決了玻利維亞的債務和通貨膨脹危機而獲得聲譽，隨后被發(fā)生激烈制度轉型的前蘇聯(lián)和東歐國家所采用，也因此被稱為“激進改革”或“大爆炸”。簡要地概括休克療法的主要措施包括:①穩(wěn)定化。實行緊縮的貨幣和財政政策，以消滅短缺經濟下的超額需求和由此出現(xiàn)的尋租、排隊、窖藏以及限制私有企業(yè)獲得原料等現(xiàn)象。②自由化。在宏觀經濟緊縮的同時迅速放開價格，實現(xiàn)貿易自由化，以充分地與世界經濟接軌，并取消對創(chuàng)辦新企業(yè)的限制，以形成競爭環(huán)境。③私有化。國有企業(yè)私有化要盡快完成，在私有化期間，要采取措施防止企業(yè)的工資與投資膨脹。

然而，休克療法的結果并沒有實現(xiàn)這些前社會主義國家的迅速繁榮，反而引起了大幅度的社會經濟衰退，于是對轉型衰退的解釋成為西方學術界關注的另一熱點領域。對于轉型衰退有多種理論解釋，主要的有:①休克療法主張者強調，轉型消除了“過度工業(yè)化”；②價格放開使原料價格上漲，但對國有部門的補貼終止了，導致其產出下降；③信貸緊縮導致國有部門產出下降；④哥穆爾卡（Gomulka）和蘭尼（Lane）認為，稅收和補貼的急劇改變會引起相對價格變化，再加上要素缺乏流動性，產出必然受到影響；⑤布蘭查（Blanchard）和克萊默（Kremer）用“解體”（disorganization）來解釋國有部門產出的迅速下降；⑥羅蘭（Rolan）和維迪爾（Verdier）認為，在供應商和買者之間的關系自由化以后，會產生搜尋成本，企業(yè)在未找到一個長期的合作伙伴之前是不會投資的，產出因為投資的下降而下降。也有一些經濟學家分析了緩解產出下降的因素，馬林（Marin）和施尼茲（Schnitzer）認為信貸緊縮對解體的綜合影響是抵消而非強化，瑞坎梯尼（Recanatini）和雷特曼（Ryterman）指出，解體過程中商業(yè)協(xié)會會自動出現(xiàn)，起到一些類似市場機制協(xié)調生產的作用。