一、國外關(guān)于貧困發(fā)生原因的理論

（一）早期的理論

20世紀以前，國外研究貧困產(chǎn)生原因的學者很多^[1]，如佩利（1743—1805）、穆勒（1806—1873）、西尼爾（1790—1864）、施穆勒（1838—1917）、瓦格納（1835—1917）、薩伊（1767—1832）等。但影響最大的當數(shù)馬爾薩斯的人口理論和馬克思的貧困理論^[2]。

1.馬爾薩斯的“人口原理”

1798年，英國政治經(jīng)濟學家馬爾薩斯（1766—1834）出版了爭議頗大且影響深遠的著作《人口原理》。該著作在兩大基本假設(shè)，即“第一，食物為人類生存所必需；第二，兩性間的情欲是必然的，而且?guī)缀鯐３脂F(xiàn)狀”的基礎(chǔ)上，提出人類生活資料按照算數(shù)比率增長，人口按照幾何比率增加的論斷，因此，人口增長不受抑制，必然會出現(xiàn)貧困。

2.斯密的貧困理論^[3]

亞當·斯密在《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中認為，貧困一般具有兩個層面的意義：一是指社會的整體貧困；二是指社會中的貧困群體或貧困階層。斯密所言的貧困主要是指財富在社會不同群體間分配所導致的貧困。他對“貧困”這一概念進行了界定，認為貧困就是無法滿足生活的基本需要。斯密認為，工資水平應有一個底線，即能滿足勞動者的基本生活，甚至要比這種要求更高一點，以使他們能夠生兒育女。一旦勞動者的收入低于這一水平，就陷入貧困。在斯密的理論中，財富根據(jù)三要素進行分配，即土地、資本和勞動。土地所有者所獲得的是地租，資本所有者得到的是利息，而勞動者所應得到的是勞動工資。斯密認為勞動者的收入是勞動工資。在土地私人占有和資本積累之前，勞動產(chǎn)品全部是勞動者的所得。土地的私有和資本積累從根本上導致動者的貧困。

3.馬克思的貧困理論

革命導師馬克思對貧困問題有大量的論述^[4]，對產(chǎn)生貧困原因的分析概括起來有三個方面： （1）地理因素說。馬克思認為：“資本主義生產(chǎn)方式以人對自然的支配為前提。過于富饒的自然‘使人離不開自然的手，就像小孩子離不開引帶一樣’，它不能使人自身的發(fā)展成為一種自然必然性。資本的祖國不是草木繁茂的熱帶，而是溫帶。不是土壤的絕對肥力，而是它的差異性”，“良好的自然條件始終只提供剩余勞動的可能性，從而只提供剩余價值或剩余產(chǎn)品的可能性，而絕不能提供它的現(xiàn)實性。勞動的不同的自然條件使同一勞動量在不同的國家可以滿足不同的需要量，因而在其他條件相似的情況下，使得必要勞動時間各不相同”^[5]。（2）人口和生產(chǎn)力相互壓迫說^[6]。馬克思認為，在人類歷史上人口和生產(chǎn)力之間存在著相互壓迫，即人口壓迫生產(chǎn)力和生產(chǎn)力壓迫人口的兩個階段，在生產(chǎn)力不夠發(fā)展的歷史階段，科學也不發(fā)達，這時國家的整個制度都是建立在人口的一定限度上。如果人口增長超過生產(chǎn)力發(fā)展的容納界限，會把這些超出生產(chǎn)力容納的過剩人口置于生產(chǎn)條件之外而陷入貧困境地。^[7]（3）制度說。馬克思認為資本主義制度是造成無產(chǎn)者貧困化的根源。馬克思指出：“社會的財富即執(zhí)行職能的資本越大，它的增長的規(guī)模和能力越大，從而無產(chǎn)階級的絕對數(shù)量和它們的勞動生產(chǎn)力越大，產(chǎn)業(yè)后備軍也就越大?？晒┲涞膭趧恿νY本的膨脹力一樣，是由同一些原因發(fā)展起來的。因此，產(chǎn)業(yè)后備軍的相對量和財富的力量一同增長。但是，同現(xiàn)役勞動軍相比，這種后備軍越大，常備的過剩人口也就越多，他們的貧困同他們所受的勞動折磨成反比。最后，工人階級中貧困階層和產(chǎn)業(yè)后備軍越大，官方認為需要救濟的貧民也就越多。這就是資本積累的絕對的、一般的規(guī)律?！?sup>[8]

（二）近現(xiàn)代的貧困理論

近現(xiàn)代（19世紀末，20世紀初）以來，西方社會的經(jīng)濟和科技快速發(fā)展，文明程度迅速提高，但貧困問題，特別是第三世界的貧困問題并沒有得到根本緩解，貧困仍然是人類社會基本人權(quán)得到改善的關(guān)鍵制約因素。隨著全社會對人權(quán)、公平正義等問題關(guān)注程度的提升，一大批學者如納克斯（Ragnar Nurkse）（1953）、阿瑟·劉易斯（A.Lewis，1954）、歐斯卡·劉易斯（Oscar Lewis）（1959）、穆爾達爾（Myrdal）（1962）、喬根森（D.Jogenson，1967）、拉諾（Lennoir）（1974）、明焦內(nèi)（Mingione）（1982）和莫雷（Charles Murray）（1984）幾乎是終生致力于探索貧困發(fā)生的原因^[9]，特別是被稱為“經(jīng)濟學的良心”的阿馬蒂亞·森對饑荒產(chǎn)生原因的深刻分析，更是將該領(lǐng)域的研究推向一個更高的水平。對眾多學者的研究成果，大體上可以按照以下兩個方面進行梳理。

1.發(fā)展經(jīng)濟學視角的貧困成因論

（1）貧困惡性循環(huán)理論。這是美國經(jīng)濟學家羅格納·納克斯（R.Nurkse）在1953年版的《不發(fā)達國家的資本形成》中提出的。該理論認為發(fā)展中國家之所以貧困，主要是“貧困惡性循環(huán)”，其產(chǎn)生的原因在于資本形成不足。納克斯從資本的供給和需求兩方面的惡性循環(huán)論證了“一國窮是因為它窮”的命題。（2）低水平陷阱理論。美國著名經(jīng)濟學家納爾遜（1956）在《不發(fā)達國家的一種低水平均衡陷阱理論》一文中，認為發(fā)展中國家人口的快速增長是阻礙人均迅速提高的陷阱，從而陷入“低水平陷阱”。（3）循環(huán)積累因果關(guān)系理論。瑞典經(jīng)濟學家岡納·繆爾達爾從動態(tài)、演進的角度提出了貧困循環(huán)積累因果關(guān)系理論。他認為，在一個動態(tài)的社會經(jīng)濟發(fā)展過程中，各種因素互相聯(lián)系，互相影響，互為因果，呈現(xiàn)出一種循環(huán)積累的發(fā)展態(tài)勢；一個因素發(fā)生變化會引起另一個因素發(fā)生相應變化，產(chǎn)生“回波效應”，并強化原先的因素，導致經(jīng)濟發(fā)展過程沿原來因素的發(fā)展方向發(fā)展，因此，這種發(fā)展關(guān)系是一種“累積性的循環(huán)”，并得到“回波效應”強化。一個國家之所以貧困是由于造成貧困諸因素的積累、循環(huán)和回波造成的。（4）人力資本理論。美國經(jīng)濟學家西奧多·舒爾茨（1990）認為，欠發(fā)達國家之所以陷入貧困境地，是由于這些國家在教育和健康方面的投入嚴重不足，限制了人力資本的發(fā)展，進而制約了生產(chǎn)效率提升，使整個國家處于貧困狀態(tài)。

2.其他視角的貧困成因論

截至目前，這一領(lǐng)域的研究成果頗多，稱謂多樣，就主要流派的成果來說，主要包括以下六個方面。

（1）能力貧困論（capability poverty）。這是聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）在1996年的《人類發(fā)展報告》中首次使用的一個概念。UNDP在該報告中指出，收入的匱乏只是貧困的一部分，強調(diào)貧困不僅僅是缺少收入，更重要的是基本生存與發(fā)展能力的匱乏與不足。低收入是導致貧困人口獲取收入能力喪失的一個重要因素，疾病、人力資本不足、社會保障體系的軟弱無力，社會排斥等都是造成人們收入能力喪失的不可忽視的因素。

（2）權(quán)利貧困論（entitlement poverty）。這是阿瑪?shù)賮啞どˋmartya Sen）提出的。在其著作《貧困與饑荒》（Poverty and Famines，1981）和《饑餓與公共行為》（Hungry and Public Action，1989）中，森首次使用“權(quán)利方法”（Entitlement approach）研究貧困（饑餓）問題。他從權(quán)利方法視角將貧困、饑餓視為“權(quán)利喪失”的結(jié)果。窮人之所以貧困是由于窮人缺少4個方面的權(quán)利：一是以交換為基礎(chǔ)的權(quán)利：一個人有權(quán)將自己的商品與他人交換；二是以生產(chǎn)為基礎(chǔ)的權(quán)利：一個人有權(quán)將自己的資源或雇用來的要素用于生產(chǎn)；三是以自身勞動力為基礎(chǔ)的權(quán)利：一個人有權(quán)將自己的勞動力用于自己組織的生產(chǎn)或受雇于他人；四是以繼承或轉(zhuǎn)讓為基礎(chǔ)的權(quán)利：一個人有權(quán)繼承財產(chǎn)或接受贈予。前兩種權(quán)利的失敗，是自然經(jīng)濟條件下致貧的根源；后兩種權(quán)利的失敗，是市場經(jīng)濟條件致貧的根源。

（3）社會排斥論（social exclusion）。這是法國學者勒內(nèi)·勒努瓦（Rene Lenoir）20世紀70年代提出的一個概念，繼勒內(nèi)之后，一些學者進一步擴展了受排斥群體的范圍，如西爾弗總結(jié)性地指出，在以下方面“人們可能會遭受排斥”：生計，有保障的固定就業(yè)，收入，財產(chǎn)、信貸或土地，住房，最低或普遍消費水平，教育、技能和文化資本，國家福利，公民身份與法律平等，民主參與，公共品，民族或主要種族，家庭關(guān)系與社交活動，關(guān)愛、尊重、滿足與理解等。受排斥的階層長期處于貧困狀態(tài)，且這種狀態(tài)會在代際傳遞（阿瑪?shù)賮啞ど?998）。

（4）貧困文化論（poverty culture）。劉易斯（Lewis）認為，“貧困文化”是一個特定的概念模型標簽，是一個擁有自己的結(jié)構(gòu)和理性的社會亞文化現(xiàn)象。它的存在既表達著既定的歷史和社會的脈絡(luò)中，窮人所共享的有別于主流文化的生活方式，也表達著在階層化、高度個人化的社會里，窮人對其邊緣地位的適應或反應。他認為，一般來說貧困者會長期生活在一個較為封閉的社會空間，貧困者之間相互交往、相互影響，很少與外界其他人群聯(lián)系，久而久之就會形成與外界相隔離的“亞文化圈”，從而進一步導致了貧困狀況的加劇。受貧困文化的影響，這些貧困人群缺乏成就動機、教育接受率低、只能從事一些低收入的職業(yè)，進一步加劇了貧困狀況，此外，這種生存模式也有可能影響下一代，形成代際循環(huán)。

二、國內(nèi)的研究成果

自20世紀80年代以來，國內(nèi)學者開始借鑒西方學者的理論和方法，較為深入地研究中國貧困的成因。李含琳等一批學者認為中國貧困區(qū)致貧的成因主要有以下幾個方面。

（一）制度性貧困

康曉光（1995）、李強（1997）、吳忠民（2000）和陸學藝（2002）等將焦點集中在群體貧困和結(jié)構(gòu)性貧困上，認為所謂的貧困與社會制度、社會政策、社會資源等因素是緊密相關(guān)的，社會貧困與社會公正呈負相關(guān)，即社會成員越是能夠得到公正、公平的對待，貧困程度就越低，相對貧困是違背了公正性原則的結(jié)果。導致我國農(nóng)村尤其是西部地區(qū)普遍貧困的是制度，如長期的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、戶籍制度、工農(nóng)剪刀差、工業(yè)分布偏好等。因此他們主張要徹底解決農(nóng)村的貧困問題，最根本的是要從制度上和結(jié)構(gòu)上入手。

（二）區(qū)域性貧困觀

姜德華等（1989）認為，區(qū)域性貧困產(chǎn)生的原因主要包括：一是由于缺乏資源；二是因為資源開發(fā)不足。對于西部來說，特定的地理環(huán)境與自然環(huán)境使得資源開發(fā)不足，再加上土地貧瘠，沙漠風化嚴重等，導致發(fā)展缺乏后勁。此外，由于交通、資金、通訊、基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，進一步限制了區(qū)域發(fā)展。另外，由于工業(yè)發(fā)展對不同地區(qū)有不同的偏好，西部地區(qū)惡劣的自然環(huán)境、匾乏的自然資源無法吸引那些具有較大經(jīng)濟效益的工業(yè)，再加上民族情況復雜，導致工業(yè)發(fā)展較為落后，落后的工業(yè)狀況不能創(chuàng)造較好的經(jīng)濟效益，也不能促進第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。李含琳（1996）認為貧困的實質(zhì)及其產(chǎn)生根源包括資本短缺論、資源貧乏論、自然環(huán)境論、人口素質(zhì)論、勞動擠壓論、科技落后論和階級劃分論等七個方面。

（三）素質(zhì)貧困論

王小強和白南風等（1991）等認為人口素質(zhì)是貧困原因和落后的根本原因。貧困地區(qū)尤其是部分少數(shù)民族地區(qū)的貧困深受本民族傳統(tǒng)思想與較低文化素質(zhì)的影響，導致部分民眾難以有效利用資源、從事現(xiàn)代意義上的工業(yè)、農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，陷入貧困狀態(tài)。

（四）能力約束貧困論

羅必良（1991）等認為導致貧困的原因在于個人能力不足，如文化素質(zhì)較低和缺乏科技意識導致貧困地區(qū)農(nóng)業(yè)對科技的有效需求不足，嚴重制約著貧困地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。貧困的根源是由“陷進——隔離——均衡”所構(gòu)成的一個低層次的、低效率的、無序的、穩(wěn)定的區(qū)域經(jīng)濟運轉(zhuǎn)體系，這個體系決定貧困延續(xù)的軌跡。還有人從社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)出發(fā)，認為關(guān)系既是一種資源，同時也是一種資源配置的方式，在本身資源就相對缺乏的農(nóng)村地區(qū)，關(guān)系雖然有助于某些人獲取資源，但同時也為其他人獲取資源制造了新的障礙。