李小華

法國(guó)左翼經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂(Thomas Piketty)的新書《二十一世紀(jì)資本論》主要討論了收入和財(cái)富分配不平等的歷史與未來。該書哈佛大學(xué)出版社的英文版今年3月問世，一時(shí)間位居亞馬遜暢銷書(包括小說在內(nèi))的榜首，皮凱蒂也一夜成名。美國(guó)《紐約》雜志譽(yù)之為“搖滾明星式經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》冠之以“當(dāng)代的馬克思”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》專欄作家保羅·克魯格曼評(píng)論，這本書“將成為本年度乃至未來10年內(nèi)最為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作”。

《二十一世紀(jì)資本論》全書共分四部分。第一部分介紹了收入、資本的基本概念，回顧了工業(yè)革命以來主要階段收入和產(chǎn)出的增長(zhǎng)。第二部分考察了國(guó)家層面的資本/收入比率的變化以及20世紀(jì)國(guó)民收入中資本和勞動(dòng)的分裂，尤其深入地分析了1941～1945年間戰(zhàn)爭(zhēng)在其中的巨大影響。21世紀(jì)，歐洲乃至全球剛剛從戰(zhàn)爭(zhēng)中緩過勁來，就被裹挾進(jìn)世襲資本主義，幾乎是19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的翻版。第三部分討論了工人(如普通工人、技師、莊園管家等)之間和資本家(大中小股東、地主等)之間收入不平等的問題。前三部分主要是對(duì)18世紀(jì)以來英、法等國(guó)財(cái)富分配變化和不平等結(jié)構(gòu)的分析，第四部分則描述了全球財(cái)富不平等的情況，說明20世紀(jì)的戰(zhàn)爭(zhēng)改變了以往不平等的結(jié)構(gòu)。而今天，在21世紀(jì)的第二個(gè)10年中，財(cái)富的各種不平等卷土重來，而且程度空前。新的全球經(jīng)濟(jì)既帶來了莫大的希望(如消除貧困)，也帶來了很大的不平等。

簡(jiǎn)而言之，《二十一世紀(jì)資本論》在學(xué)術(shù)上有以下四大貢獻(xiàn)——

首先，該書把我們帶回到了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人的那種深度和廣度。在皮凱蒂本人看來，“作為社會(huì)科學(xué)的一個(gè)分支”，經(jīng)濟(jì)學(xué)是“同歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)和政治學(xué)并稱的一門科學(xué)”。由此，這部作品既有著廣闊的歷史視角，又有著詳盡的基于事實(shí)的研究，其間還不時(shí)可見對(duì)文學(xué)作品中數(shù)據(jù)等的引用。該書意在回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上由馬克思和亞當(dāng)·斯密等前輩開創(chuàng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。就書名而言，《二十一世紀(jì)資本論》呼應(yīng)了馬克思的《資本論》，暗示著皮凱蒂對(duì)市場(chǎng)的那種大不敬和天生反感的態(tài)度。因此，《華爾街日?qǐng)?bào)》發(fā)表評(píng)論怒言：該書“對(duì)金融資本賺取回報(bào)的概念抱有中世紀(jì)的敵意”。從內(nèi)容上來看，作者試圖從廣泛的視角去理解西方社會(huì)和作為其基礎(chǔ)而存在的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，并向知識(shí)界發(fā)起直接的挑戰(zhàn)，把自己的分析與當(dāng)代大多數(shù)有關(guān)不平等的討論劃清了界限，以表明他是在回歸一個(gè)更為古老的傳統(tǒng)。

其次，在收入和財(cái)富的歷史數(shù)據(jù)收集方面，作者進(jìn)行了前無古人的認(rèn)真嘗試。作為追隨數(shù)據(jù)的實(shí)用主義者，作者率先用貨真價(jià)實(shí)的稅收數(shù)據(jù)衡量貧富不平等。他把自1770年以來的3個(gè)世紀(jì)里有關(guān)收入與財(cái)富(皮凱蒂稱之為資本)在主要高收入國(guó)家中的演化過程，轉(zhuǎn)化成了一段引人入勝的歷史，并從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治等多個(gè)角度對(duì)其進(jìn)行了解讀。作者一絲不茍地提供了過去300年來收入和財(cái)富變化的數(shù)據(jù)，所采用的19世紀(jì)的數(shù)據(jù)來自英法文學(xué)作品，包括英國(guó)作家簡(jiǎn)·奧斯汀的《理智與情感》和法國(guó)作家奧諾雷·德·巴爾扎克的《高老頭》，以及20、21世紀(jì)歐洲和美國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)。通過對(duì)這些數(shù)據(jù)的分析，他認(rèn)為在1914年至20世紀(jì)70年代這段十分特殊的時(shí)期內(nèi)，貧富不均明顯緩和，財(cái)富積累(與年均國(guó)家收入相關(guān))大幅減少。自20世紀(jì)70年代起，財(cái)富積累和收入的差距又逐漸回到了20世紀(jì)前的水平。皮凱蒂以詳盡的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫(kù)茲涅茲在20世紀(jì)50年代提出來的“經(jīng)濟(jì)體會(huì)隨著其成熟度的提高而變得越來越平等”的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。這一驚人的結(jié)論改變了人們對(duì)財(cái)富發(fā)展歷史的理解。這本按照經(jīng)驗(yàn)主義原則寫就的巨著融合了宏大的歷史視角和精心的數(shù)據(jù)分析，其有力的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型把對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析同收入和財(cái)富分配的分析有機(jī)地結(jié)合起來，把歷史和現(xiàn)實(shí)的納稅數(shù)據(jù)與其他來源的數(shù)據(jù)緊密地結(jié)合起來。這不僅會(huì)改變我們思考社會(huì)的方式，同時(shí)還會(huì)改變我們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法。

第三，在解釋收入和財(cái)富分配不平等時(shí)，作者使用了簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型探討了資本積累的理論，即“資本主義的核心矛盾”：r > g。這里，r代表年均資本回報(bào)率（the annual rate of return on capital），g代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（the rate of economic growth）。由此經(jīng)濟(jì)學(xué)模型可知，如果g變小，r也會(huì)變??；其具體表現(xiàn)是，自1970年以來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率持續(xù)下降，造成這種結(jié)果的原因是處于工作年齡的人口減少和技術(shù)進(jìn)步的放慢，而此可能會(huì)讓這種下降延續(xù)下去。但是，皮凱蒂肯定地指出，r變小的速度慢于g變小的速度。雖說他的這一觀點(diǎn)不一定正確，但是，在以機(jī)器較易取代人力的前提條件下，即在資本和勞動(dòng)力之間的“替代彈性”大于1時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)肯定會(huì)放緩。而作為增長(zhǎng)放緩的結(jié)果，資本與收入之比拉大，實(shí)際上就等于r與g之比拉大。他指出：只要資本的收益率明顯高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，收入與資本之比的增長(zhǎng)就會(huì)沒有界限。皮凱蒂這一關(guān)于長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)全球r和g關(guān)系的預(yù)測(cè)告訴我們，平等時(shí)代已經(jīng)過去，再現(xiàn)19世紀(jì)晚期被世襲財(cái)富所主導(dǎo)的世襲資本主義的條件已經(jīng)成熟。我們正生活在由1%的富人所主宰的第二個(gè)“鍍金時(shí)代”，或如作者所說的歐洲的“美好年代”。

第四，為抑制資本主義固有的屬性——財(cái)富日益集中的問題，皮凱蒂認(rèn)為征收全球資本累進(jìn)稅是最理想的解決方案。他提出了對(duì)頂層收入征收遠(yuǎn)高于現(xiàn)在的邊際稅，和在全球范圍內(nèi)對(duì)財(cái)富征稅的政策建議。至于在全球范圍內(nèi)對(duì)財(cái)富征稅，他的理由是最富有之人所申報(bào)的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于他們真正的經(jīng)濟(jì)收入(指的是他們可以用于消費(fèi)卻不會(huì)減少他們財(cái)富的那部分收入)。富人甚至還有可能將自己置于任何財(cái)政管轄之外，因而他們正在享受著法國(guó)大革命前夕的貴族曾經(jīng)享受的財(cái)政地位。作者認(rèn)為，財(cái)富的逐步集中不僅無可避免，而且至關(guān)重要。如今，美國(guó)不平等愈加尖銳，政治進(jìn)程也被頂層富人牢牢控制，這同第一次世界大戰(zhàn)之前的歐洲非常相似，必須改革以抑制不平等的勢(shì)力。在這方面，他可以說是當(dāng)代的托克維爾，因?yàn)樗呀?jīng)使美國(guó)人意識(shí)到美國(guó)夢(mèng)正日益成為一種神話。在全球范圍內(nèi)對(duì)個(gè)人的財(cái)富凈值征收累進(jìn)稅的做法是，資產(chǎn)少者可少交，擁有數(shù)十億資產(chǎn)的人就多交。每年的征稅標(biāo)準(zhǔn)，在開始時(shí)是其價(jià)值的0.1%，最高可達(dá)到10%。另外，他還建議對(duì)收入超過50萬美元(包括50萬美元)的收入實(shí)施80%的懲罰性稅率。這樣，全球的財(cái)富王朝將被置于公眾監(jiān)督之下。

盡管這部經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著在學(xué)術(shù)上貢獻(xiàn)巨大，但也存在著明顯的不足。

第一，最重要的是，皮凱蒂?zèng)]有涉及“為什么說日益嚴(yán)重的不平等那么重要”這個(gè)問題，只是簡(jiǎn)單地假設(shè)這個(gè)問題的重要性。實(shí)際上，與馬克思不同的是，皮凱蒂對(duì)資本主義持溫和態(tài)度，并不贊成“革命”。他在接受《紐約時(shí)報(bào)》專訪時(shí)說，他對(duì)資本主義無冤無仇，他認(rèn)為不平等并非壞事，它能激發(fā)個(gè)人創(chuàng)新并給個(gè)人帶來財(cái)富，只要符合公共利益就行。所以，他在該書序言一開始最顯眼的位置引用了《人權(quán)宣言》的第一條：“權(quán)利的社會(huì)差別只能基于公共利用?！?/p>

第二，作為全書的主要主張之一，該書在結(jié)尾部分提出的政策建議——全球累進(jìn)稅，希望徹底重新分配資本主義的成果，以確保這一制度的持續(xù)生存。皮凱蒂自己也認(rèn)為，全球財(cái)富稅是“有用的空想”（useful Utopia）。這一點(diǎn)雖然大膽但明顯“不切實(shí)際”，在政治上是不可行的。哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格雷格·曼昆等人指出，他的建議更多的是由意識(shí)形態(tài)而不是由經(jīng)濟(jì)學(xué)推動(dòng)的，盡管他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)有著難以置信的直覺。從本質(zhì)來說，這是一本具有政治意義的書。皮凱蒂把注意力放在榨取富人的行為上已經(jīng)失去了學(xué)術(shù)價(jià)值，更多的是一種社會(huì)主義者的意識(shí)形態(tài)。

同19世紀(jì)馬克思的《資本論》一樣，《二十一世紀(jì)資本論》從學(xué)術(shù)方面來講堪稱杰作，其偉大之處就在于告訴世人：我們不僅已經(jīng)踏上了收入水平回歸19世紀(jì)的道路，而且還正在向“世襲資本主義”回歸，經(jīng)濟(jì)的制高點(diǎn)將被家族王朝所主宰。

在財(cái)富和收入集中在少數(shù)人手中再度成為政治的中心議題時(shí)，皮凱蒂不僅以無人可比的歷史深度提供了對(duì)研究來說價(jià)值無以比擬的文獻(xiàn)，而且還給不平等研究領(lǐng)域提供了一個(gè)統(tǒng)一的理論——一個(gè)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資本和勞動(dòng)力之間的收入分配，以及個(gè)人之間的財(cái)富和收入分配融合進(jìn)一個(gè)統(tǒng)一框架的理論。該書也可為發(fā)展中國(guó)家(包括中國(guó)在內(nèi))21世紀(jì)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域的改革提供新的視角和有益的經(jīng)驗(yàn)。

（原載《青島科技大學(xué)報(bào)》第703期）