舉證責(zé)任倒置的延伸

前面在舉證責(zé)任一文中著重強(qiáng)調(diào)了通過(guò)訴訟技巧轉(zhuǎn)嫁舉證責(zé)任的思路，本文所介紹的舉證責(zé)任倒置則是通過(guò)法定的方式，將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給對(duì)方。

舉證責(zé)任倒置是相對(duì)于舉證責(zé)任分配的一般原則（即“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”）而言的，即將本該由權(quán)利主張者承擔(dān)的部分事實(shí)的舉證責(zé)任，分配給對(duì)方當(dāng)事人。如果對(duì)方當(dāng)事人就否定權(quán)利主張者主張成立的證據(jù)，或否定其部分事實(shí)構(gòu)成要件的證據(jù)，不提供或者不能提供相應(yīng)的證據(jù)，就應(yīng)承擔(dān)不能舉證的敗訴后果。

舉證責(zé)任倒置的目的是保護(hù)訴訟中的弱勢(shì)方，體現(xiàn)了公平訴訟的民法精神。它是對(duì)“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”原則的補(bǔ)充、變通和矯正，是形式正義向?qū)嵸|(zhì)正義、過(guò)錯(cuò)責(zé)任向公平責(zé)任、個(gè)人權(quán)利向社會(huì)責(zé)任的轉(zhuǎn)化。

最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證據(jù)規(guī)定》）頒布至今，還有不少法律界人士（包括一些法官和律師）對(duì)于舉證責(zé)任倒置的概念仍然停留于被告承擔(dān)舉證責(zé)任即為倒置的片面認(rèn)識(shí)上，或者將舉證責(zé)任倒置的范圍囿于《證據(jù)規(guī)定》第四條規(guī)定的范圍內(nèi)(從理論上來(lái)講，該條規(guī)定的八項(xiàng)內(nèi)容并非全是舉證責(zé)任倒置的情況)，即兩類(lèi)案件：侵權(quán)案件（包括專(zhuān)利侵權(quán)訴訟、環(huán)境污染損害賠償訴訟、共同危險(xiǎn)行為侵權(quán)訴訟及醫(yī)療侵權(quán)訴訟）和勞動(dòng)爭(zhēng)議案件（包括因用人單位做出開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議）。

作為一名合格的律師，他應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)地、深入地理解法律，只有這樣才可能活用法律，才能夠處理他人難于解決的案件。為此，本文特將有關(guān)舉證責(zé)任倒置的范圍作一延伸。所謂延伸，其實(shí)也只是相對(duì)于狹隘的偏見(jiàn)而言，它們?nèi)栽诂F(xiàn)行法律體系的框架內(nèi)。

《證據(jù)規(guī)定》第四條第二款規(guī)定了兜底性條款，即“有關(guān)法律對(duì)侵權(quán)訴訟的舉證責(zé)任有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。”從本款規(guī)定可以看出司法解釋的制定者并不愿窮盡所有的舉證責(zé)任倒置情況。此外，《證據(jù)規(guī)定》也并未規(guī)定舉證責(zé)任倒置的法定主義。因此，在司法實(shí)踐中可以借鑒最高人民法院《關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》第20條規(guī)定，有證據(jù)證明持有證據(jù)的一方當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立。根據(jù)法理來(lái)認(rèn)識(shí)和實(shí)踐有關(guān)舉證責(zé)任倒置的適用范圍，這無(wú)疑會(huì)給當(dāng)事人更多的選擇。還有一點(diǎn)，在《證據(jù)規(guī)定》頒布以前部分地方法院在證據(jù)操作規(guī)范性文件中規(guī)定的舉證責(zé)任倒置，只要與《證據(jù)規(guī)定》的精神不相違背，仍可繼續(xù)借鑒適用。

根據(jù)這樣的思考線(xiàn)索，可以適用的舉證責(zé)任倒置的情形，至少還有如下一些情況：

（1）被告主張?jiān)娉^(guò)訴訟時(shí)效期間主張權(quán)利的舉證責(zé)任應(yīng)倒置于原告一方。

（2）侵犯商標(biāo)權(quán)、侵犯非專(zhuān)利技術(shù)糾紛案件中，適用舉證責(zé)任倒置。

（3）在侵犯商業(yè)秘密的訴訟中，原告對(duì)被告獲取商業(yè)秘密的方法、途徑的舉證責(zé)任倒置于被告一方。原告在起訴被告侵犯其商業(yè)秘密時(shí)，對(duì)于被告獲取商業(yè)秘密的方法、途徑等是難以舉證的。因?yàn)榍址干虡I(yè)秘密的方法、途徑，主要指盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段，其主要特征具有隱蔽性。若被告對(duì)其持有的商業(yè)秘密來(lái)源不能舉證，則推定被告侵犯了原告的商業(yè)秘密。

（4）在開(kāi)辦單位因注冊(cè)資金不到位作為被告的訴訟中，權(quán)利人主張開(kāi)辦單位在開(kāi)辦法人企業(yè)時(shí)注冊(cè)資金不到位的舉證責(zé)任倒置于開(kāi)辦單位一方。開(kāi)辦法人企業(yè)時(shí)注冊(cè)資金到位是開(kāi)辦單位的義務(wù)，如果注冊(cè)資金不到位，開(kāi)辦單位負(fù)有過(guò)錯(cuò)責(zé)任。在開(kāi)辦的法人企業(yè)對(duì)外欠有債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以開(kāi)辦單位注冊(cè)資金不到位將債務(wù)企業(yè)與開(kāi)辦單位一并起訴。在訴訟過(guò)程中，讓債權(quán)人對(duì)開(kāi)辦單位注冊(cè)資金不到位作充分舉證是困難的。而作為開(kāi)辦單位，對(duì)提供注冊(cè)資金到位情況的證據(jù)是有便利條件的。所以對(duì)證明注冊(cè)資金到位的行為事實(shí)，應(yīng)適用舉證責(zé)任倒置原則，由開(kāi)辦單位負(fù)舉證責(zé)任。

（5）在驗(yàn)資單位虛假驗(yàn)資的侵權(quán)訴訟中，應(yīng)適用舉證責(zé)任倒置。對(duì)于驗(yàn)資單位虛假驗(yàn)資的舉證責(zé)任應(yīng)倒置于驗(yàn)資單位，因?yàn)轵?yàn)資單位在驗(yàn)資時(shí)出資者或被審驗(yàn)單位的出資憑證完全為驗(yàn)資單位所控制，原告很難提出證據(jù)證明驗(yàn)資單位在驗(yàn)資過(guò)程中存有過(guò)錯(cuò)。只有適用舉證責(zé)任倒置，才能體現(xiàn)公平。

（6）對(duì)證券交易、期貨交易糾紛中經(jīng)紀(jì)公司未入市交易的事實(shí)的舉證責(zé)任倒置于經(jīng)紀(jì)公司一方。如期貨交易糾紛中，涉及經(jīng)紀(jì)公司是否入市交易的事實(shí)時(shí)，因客戶(hù)一般不介入入市交易的活動(dòng)，入市交易的行為人是經(jīng)紀(jì)公司，要讓客戶(hù)舉證證明經(jīng)紀(jì)公司未入市交易的情況是困難的，而作為入市交易行為人的經(jīng)紀(jì)公司能夠提供出證明將客戶(hù)的交易指令入市交易的確鑿證據(jù)。在訴訟中，會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司證明其入市交易，必須提供交易所結(jié)算部門(mén)的成交回單；非會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司證明其入市交易，則應(yīng)提供其將客戶(hù)指令下達(dá)到二級(jí)代理公司的證明和二級(jí)代理公司發(fā)出的成交回單。如果經(jīng)紀(jì)公司提供不出這些證據(jù)，就不能證實(shí)其已將客戶(hù)指令入市交易的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)推定經(jīng)紀(jì)公司未入市交易。

（7）一般存單糾紛案件中，對(duì)是否存在存款關(guān)系的舉證責(zé)任倒置于金融機(jī)構(gòu)一方。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理存單糾紛案、件的若干規(guī)定》第5條的規(guī)定，在一般存單糾紛案件中，對(duì)是否存在存款關(guān)系的舉證責(zé)任倒置于金融機(jī)構(gòu)一方。如持有人對(duì)瑕疵憑證的取得提供了合理陳述，而金融機(jī)構(gòu)否認(rèn)存款關(guān)系存在的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)持有人與金融機(jī)構(gòu)間是否存在存款關(guān)系負(fù)舉證責(zé)任。

（8）舉證責(zé)任倒置于故意妨害舉證的一方。一般情況下，主張權(quán)利的當(dāng)事人一般應(yīng)對(duì)于待證事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。但是，當(dāng)證明該事實(shí)的重要證據(jù)恰恰為對(duì)方當(dāng)事人所掌握或控制時(shí)，證明活動(dòng)的完成在很大程度上依賴(lài)于對(duì)方的協(xié)助。此時(shí)，如果對(duì)方出于利害關(guān)系的考慮，不給予協(xié)助，或者將其中部分核心證據(jù)銷(xiāo)毀掉。這就構(gòu)成了妨害舉證的行為。還有一種妨害舉證的行為，是一方當(dāng)事人以種種不法行為對(duì)證人施加影響，特別是以威逼、利誘等方式阻止有利于對(duì)方的證人出庭作證。這些妨害舉證行為的存在，不僅使得負(fù)舉證責(zé)任的一方當(dāng)事人無(wú)法完成證明活動(dòng)，也使法院難以查清爭(zhēng)議的事實(shí)。若因此將不利訴訟的結(jié)果判歸負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任的一方，勢(shì)必影響裁判結(jié)果的公正與合理。為了消除妨害舉證行為給負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人帶來(lái)的困難，實(shí)踐舉證程序的公正與合理，應(yīng)對(duì)舉證責(zé)任作出調(diào)整，即通過(guò)舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移，在原告有充分證據(jù)證明被告有妨害舉證行為的前提下，免除原告主張權(quán)利的舉證責(zé)任，轉(zhuǎn)由實(shí)施妨害舉證行為的另一方負(fù)舉證責(zé)任。

此外，對(duì)于因私下對(duì)沖、私下對(duì)賭引起的期貨交易侵權(quán)訴訟；因未核對(duì)證件致使股票被盜賣(mài)引起的股票侵權(quán)糾紛訴訟；因違反委托協(xié)議引起的外貿(mào)代理侵權(quán)訴訟；因借款逾期未還引起的借貸糾紛訴訟；因未履行擔(dān)保義務(wù)引起的擔(dān)保糾紛訴訟等，均可適用于舉證責(zé)任倒置。