第五節(jié)　資本深化與資本—?jiǎng)趧?dòng)替代差異

一、資本深化的差異對(duì)收入差距的影響

資本深化是指在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，工人的人均資本數(shù)量逐步提高，在生產(chǎn)過程中每個(gè)工人會(huì)耗費(fèi)更多的資本。因?yàn)楣と嗽谏a(chǎn)中使用了更多的資本，所以資本深化很容易帶來勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，相關(guān)的勞動(dòng)者也就獲得了更高的收入。從我國的實(shí)際情況來看，無論是在改革前還是改革后，都存在著資本深化偏好。改革前，為了實(shí)現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，資本深化被認(rèn)為是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要手段之一，并且非常重視資本對(duì)勞動(dòng)的替代，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。改革后，雖然輕工業(yè)逐步被重視起來，但在政策上依然非常鼓勵(lì)資本積累、引進(jìn)外資、技術(shù)升級(jí)，可以說對(duì)資本深化的偏好并沒有任何改變。在長(zhǎng)期的資本深化過程中，資本要素的相對(duì)價(jià)格會(huì)慢慢上升，而勞動(dòng)要素的相對(duì)低位則傾向于下降，所以資本深化不利于整個(gè)社會(huì)勞動(dòng)收入的提高。對(duì)于資本深化度高的行業(yè)或企業(yè)，它們的員工因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率高而能獲得遠(yuǎn)高于社會(huì)平均水平的工資待遇，而對(duì)于資本深化度低的行業(yè)或企業(yè)，員工們的待遇就要差很多，所以資本深化的差異直接擴(kuò)大了居民的收入分配差距。

農(nóng)業(yè)上的資本深化對(duì)農(nóng)村居民的收入差距產(chǎn)生了很大影響。為鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，我國給予了少數(shù)農(nóng)民以巨額的農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼，使得部分專業(yè)農(nóng)戶得以擁有農(nóng)業(yè)大機(jī)械，勞動(dòng)生產(chǎn)率大幅提高了。但值得注意的是，大多數(shù)農(nóng)戶因自身擁有的資本少，即使有農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼，也很難買得起相關(guān)的農(nóng)業(yè)機(jī)械，所以只能通過普通農(nóng)業(yè)勞動(dòng)獲得少量收入，他們與專業(yè)農(nóng)戶之間的收入差距就被迅速拉大。

一般來說，企業(yè)規(guī)模越大，資本深化程度越高，我們從表3-12可以看出資本深化所帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率的巨大差異。

表3-12　2010—2011年我國汽車工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率（增加值）（單位：元/人·年）

數(shù)據(jù)來源：《中國汽車工業(yè)年鑒（2012）》。

由表3-12可知，2010—2011年的汽車工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率在大型、中型、小型企業(yè)之間存在著很大差異；在2011年，大型汽車工業(yè)企業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率約為中型汽車工業(yè)企業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率的2.5倍、小型汽車工業(yè)企業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率的3.36倍。而前面已經(jīng)講述，勞動(dòng)者的收入跟勞動(dòng)生產(chǎn)率有很大關(guān)系，在這種全員勞動(dòng)生產(chǎn)率數(shù)倍于中小型企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率下，大型企業(yè)的勞動(dòng)者報(bào)酬就很容易大大高于中小型企業(yè)的勞動(dòng)報(bào)酬，一汽大眾、上海通用、上海汽車等大型汽車工業(yè)企業(yè)工資高、福利好也是人盡皆知的。

二、資本勞動(dòng)替代對(duì)收入差距的影響

為維持產(chǎn)量不變，少投入一種生產(chǎn)要素的量，就必須要多投入另一個(gè)生產(chǎn)要素的量。如果一種要素的成本低于另外一種要素，那么在自由市場(chǎng)條件下，成本昂貴的要素會(huì)被成本低廉的要素取代。資本與勞動(dòng)的相互替代就是從等產(chǎn)量線這一角度來考慮的。資本替代勞動(dòng)就是指如果比以前多投入資本以圖在某種程度上減少對(duì)勞動(dòng)力的投入，也能獲得和以前同樣多的產(chǎn)品。在我國，由于利率的期限結(jié)構(gòu)不合理、中長(zhǎng)期貸款利率偏低，使得企業(yè)固定投資的資本租金成本比較低，根據(jù)資本使用量與資本的租金成本成反向變動(dòng)的原理可知，企業(yè)在資本價(jià)格低廉的情況下傾向于使用較多的資本和較少的勞動(dòng)，從而就不可避免地發(fā)生了資本對(duì)勞動(dòng)的替代。在創(chuàng)造財(cái)富的過程中，資本的比重高，資本所有者按要素分配所能獲得的收入就多；而勞動(dòng)的比重小，勞動(dòng)所有者按要素分配所能獲得的收入也就少。這種因發(fā)展模式而導(dǎo)致的要素利用結(jié)構(gòu)失衡，將直接擴(kuò)大資本所有者和勞動(dòng)所有者之間的收入差距。

技術(shù)進(jìn)步所促成的資本對(duì)勞動(dòng)的替代不利于縮小居民收入差距。一般來說，在工業(yè)化中后期，有偏技術(shù)進(jìn)步，比如技能偏向型技術(shù)進(jìn)步有利于提高技能型勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出，這時(shí)企業(yè)對(duì)技能型勞動(dòng)的需求就會(huì)被提高，技能型勞動(dòng)者與普通勞動(dòng)者之間的工資差距就會(huì)被拉大，所以技術(shù)的研發(fā)與傳播被認(rèn)為是使發(fā)展中國家技術(shù)性勞動(dòng)力以及非技術(shù)勞動(dòng)力收入分配差距不斷增大的主要原因。^[40]當(dāng)更精確的技術(shù)被采用時(shí)，對(duì)技術(shù)水平較高的國家來說，增加與技術(shù)水平相對(duì)低的國家的貿(mào)易也將導(dǎo)致工資差距的擴(kuò)大。^[41]待技術(shù)逐漸被普通勞動(dòng)者習(xí)得后，一部分普通勞動(dòng)者會(huì)成為技能型勞動(dòng)者，技能型勞動(dòng)者的供給增加，其收入逐步降低，與普通勞動(dòng)者之間的工資差距慢慢縮小。但需要指出的是，技能勞動(dòng)通常要與一定的物質(zhì)資本結(jié)合起來才能從事生產(chǎn)，所以技能偏向型技術(shù)進(jìn)步也會(huì)同時(shí)提高物質(zhì)資本所有者的收入，這些資本要素所有者與普通勞動(dòng)者之間的收入差距容易擴(kuò)大。

另外，資本深化也會(huì)促成資本對(duì)勞動(dòng)的替代。資本深化所導(dǎo)致的大型農(nóng)業(yè)機(jī)械的廣泛使用，就使得相當(dāng)一部分農(nóng)業(yè)勞動(dòng)被農(nóng)業(yè)資本所替代，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力越來越多。在一些特大、大型甚至一部分中型的資本密集型工業(yè)企業(yè)，資本深化發(fā)生較早，程度較高，在生產(chǎn)過程中其資本所能占到的分配的比重很高，而勞動(dòng)者數(shù)量很少，即使每個(gè)勞動(dòng)者所獲得的勞動(dòng)報(bào)酬在整個(gè)社會(huì)上處于高水平，但對(duì)企業(yè)來說，勞動(dòng)報(bào)酬支出所占的比重與資金成本支出所占的比重之間存在很大差距，資本的所有者在生產(chǎn)過程中能獲得很高的資本收入，人們的收入差距容易被拉大。

三、資本勞動(dòng)替代的差異

從工業(yè)來說，在技術(shù)含量較低或者是處于發(fā)展的初級(jí)階段的行業(yè)或企業(yè)中，勞動(dòng)力對(duì)資本的替代能力較高。如果通過投入更多的科研人員和科研成果來對(duì)該行業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，則有利于推動(dòng)該行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展，使其步入更高級(jí)的階段。進(jìn)入高級(jí)階段后，生產(chǎn)的精密性、高效性就難以通過簡(jiǎn)單的勞動(dòng)來完成，因?yàn)橥枰ㄟ^高級(jí)的機(jī)械來進(jìn)行生產(chǎn)加工，勞動(dòng)對(duì)資本的替代性就大幅降低了。所以在不同技術(shù)水平或者發(fā)展階段的工業(yè)行業(yè)或企業(yè)，會(huì)存在很大的資本勞動(dòng)替代能力的差異，而在其中就業(yè)的勞動(dòng)者之間也就存在著較大的收入差距。從服務(wù)業(yè)來說，知識(shí)、管理型的服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)力對(duì)資本的替代能力較強(qiáng)，這些行業(yè)的勞動(dòng)者往往能拿到較高的收入，他們與工業(yè)中普通勞動(dòng)者之間的收入差距就比較大。

資本勞動(dòng)替代在地區(qū)之間也存在很大差異。有些地區(qū)在很多方面發(fā)展水平較低，消費(fèi)者的知識(shí)水平和購買能力都很有限，對(duì)高科技、高端產(chǎn)品的需求小，甚至只是專注于消費(fèi)普通的食品。而這些普通食品往往通過自己及家人的小規(guī)模種植來獲得，在這種情況下，資本替代勞動(dòng)的機(jī)會(huì)就比較少。另外，不發(fā)達(dá)地區(qū)的廠商購置和使用資本也很困難，所以難以發(fā)揮出資本的價(jià)值，有些甚至必須使用勞動(dòng)力來進(jìn)行生產(chǎn)（比如在沒有通電、通水、通訊的山區(qū)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品加工），這些勞動(dòng)只能與很少量的資本相結(jié)合，勞動(dòng)生產(chǎn)率就難以提升。而有些地區(qū)在各方面發(fā)展水平很高，信息化完善，很多基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)都比較先進(jìn)，勞動(dòng)力就容易被資本替代，獲得就業(yè)機(jī)會(huì)的勞動(dòng)力就能與較多的資本相結(jié)合，勞動(dòng)生產(chǎn)率水平較高。這樣，地區(qū)之間就會(huì)因資本與勞動(dòng)的替代差異而形成巨大的勞動(dòng)生產(chǎn)率差異，進(jìn)而影響人們的收入差距。

勞動(dòng)生產(chǎn)率差異、教育和人力資本差異、對(duì)外經(jīng)濟(jì)開放程度差異、金融體系差異、資本深化與資本勞動(dòng)替代差異等都是能影響我國居民收入差距的市場(chǎng)因素，由這些因素所造成的收入差距在我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐步完善的過程中是不可避免的，而且即使是在已經(jīng)充分市場(chǎng)化的發(fā)達(dá)國家，其中很多因素也依然會(huì)擴(kuò)大人們的收入差距，尤其是勞動(dòng)生產(chǎn)率和人力資本因素。從市場(chǎng)的角度，由市場(chǎng)因素所造成的收入差距是可以被人們所接受的，它們并不是我們所重點(diǎn)關(guān)注的改革對(duì)象，我們需要做到的就是盡快完善全國的市場(chǎng)機(jī)制，減少因經(jīng)濟(jì)開放程度、金融服務(wù)差異等造成的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，但是不可能把全部市場(chǎng)因素所造成的收入差距拉平?？梢哉f，在完善的市場(chǎng)機(jī)制下的居民收入差距是公平的，是勞動(dòng)者個(gè)人能力、素質(zhì)的價(jià)值差異體現(xiàn)。

【注釋】

[1]數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2008）》。

[2]Huang，Jikun，Keijiro Otsuka and Scott RozeIIe，The RoIe of AgricuIture in China's DeveIopment，Presented at Pittsburgh Conference，2004.

[3]張軍：《危機(jī)、改革與中國的長(zhǎng)期增長(zhǎng)》，《東方早報(bào)》2013年5月7日。

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[15]P.Aghien and P.Howitt，Endogenous Growth Theory，MIT Press，1998.

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[20]白雪梅：《教育與收入不平等：中國的經(jīng)驗(yàn)研究》，《管理世界》2004年第6期。

[21]Heckman J.J.，“China's Human CapitaI Investment”，China Economic Review，2005，（16）：50—70.

[22]董志勇：《收入差距、公共教育與人力資本投資》，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2009年第3期。

[23]數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》。2010年全國人口普查標(biāo)準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)為當(dāng)年11月1日零時(shí)，歷次普查總?cè)丝跀?shù)據(jù)中包括了中國人民解放軍現(xiàn)役軍人。在城鄉(xiāng)人口中，中國人民解放軍現(xiàn)役軍人列為城鎮(zhèn)人口統(tǒng)計(jì)。1964年文盲人口為13歲及13歲以上不識(shí)字人口，2010年文盲人口為15歲及15歲以上不識(shí)字或識(shí)字很少人口。

[24]數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》。

[25]WiIIiamson J.G.，Winners and Losers over Two Centuries of GIobaIization，WIDER AnnuaI Lecture 6.2002，UNU-WIDER.

[26]MiIanovic B.，“Can We Discern the Effect of GIobaIization on Income Distribution？Evidence from HousehoId Budget Surveys”，The WorId Bank Economic Review，2005，（19）：21—44.

[27]段鵬、吳建華：《經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)我國收入分配的影響》，《長(zhǎng)江大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2006年第8期。

[28]邵敏、劉重力：《出口貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步的偏向性與我國工資不平等》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2010年第4期。

[29]孫永強(qiáng)、萬玉琳：《金融發(fā)展、對(duì)外開放與城鄉(xiāng)居民收入差距——基于1978～2008年省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《金融研究》2011年第1期。

[30]根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

[31]GaIor O.and Zeria J.，“Income Distribution and Macroeconomics”，Review of Economic Studies，1993，（60）：35—42.

[32]Benabou RoIand，“InequaIity and Growth”，NBER/ Macroeconomics AnnuaI，1996，（11）：11—74.

[33]Benabou RoIand，“UnequaI Societies：Income Distribution and the SociaI Contract”，American Economic Review，2000，（90）：96—129.

[34]賈德奎、施紅?。骸妒杖敕峙洳罹嗯c居民儲(chǔ)蓄率的關(guān)系——一個(gè)基于金融市場(chǎng)缺陷的理論解釋》，《金融教學(xué)與研究》2003年第4期。

[35]姚耀軍：《金融發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)分析》，《財(cái)經(jīng)研究》2005年第2期。

[36]吳向鵬：《教育投資、資本市場(chǎng)不完全與收入差距》，《當(dāng)代財(cái)經(jīng)》2005年第7期。

[37]溫濤、冉光和、熊德平：《中國金融發(fā)展與農(nóng)民收入增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2005年第7期。

[38]謝勇：《人力資本與收入不平等的代際間傳遞》，《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2006年第2期。

[39]張若雪、張濤：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入差距縮小何以兼得——韓國和中國臺(tái)灣的經(jīng)驗(yàn)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2008年第5期。

[40]Agénor P-.R.，Does GIobaIization Hurt the Poor？，WorId Bank PoIicy Research Working Paper，2003，No.2922.

[41]Forbes Kristin J.，“SkiII CIassification does Matter：Estimating the ReIationship between Trade FIows and Wage InequaIity”，JournaI of InternationaI Trade＆Economic DeveIopment，2001，（10）：175—209.