一、制度變遷與文藝表演團(tuán)體改革

推動(dòng)文藝表演團(tuán)體改革的重點(diǎn)是明確改革的動(dòng)力來源與動(dòng)力機(jī)制，即改革是如何逐步推進(jìn)和深入的。梳理相關(guān)動(dòng)力機(jī)制研究，對(duì)新制度主義理論及研究工具的借鑒和應(yīng)用相對(duì)比較成熟，如傅才武、陳庚以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C．諾思新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“兩大行動(dòng)集團(tuán)理論”把中央政府歸為第一行動(dòng)集團(tuán)，將地方政府歸為第二行動(dòng)集團(tuán)，^[1]竺乾威用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析國有文藝表演團(tuán)體轉(zhuǎn)企改制的改革路徑，認(rèn)為其是自上而下的改革，是一種強(qiáng)制性的制度變遷。^[2]之所以借鑒新制度主義相關(guān)研究理論和方法，這與新制度主義重視制度在推動(dòng)改革發(fā)展中的地位和作用的研究視角有很大關(guān)系。諾思在其枟制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效枠一書開篇就指出：歷史是重要的。其重要性不僅在于我們可以從歷史中獲取知識(shí)，還在于種種社會(huì)制度的連續(xù)性把現(xiàn)在、未來與過去連接在了一起?，F(xiàn)在和未來的選擇是由過去所形塑的，并且只有在制度演化的歷史話語中，才能理解過去。^[3]這一論斷既明確了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究基石，也表明制度演化在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用。諾思認(rèn)為，制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范地說，它們是一些人為設(shè)計(jì)的、形塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。從而制度構(gòu)造了人們在政治、社會(huì)或者經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里交換的激勵(lì)^[4]。對(duì)文藝表演團(tuán)體改革而言，相關(guān)制度是推動(dòng)文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展的主要推手，其中包括相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及政策等等，在當(dāng)下的發(fā)展環(huán)境中，其主要表現(xiàn)形式是相關(guān)的改革政策，它們共同形塑了與文藝表演團(tuán)體發(fā)展有關(guān)的各方，包括政府、市場、文藝表演團(tuán)體之間的關(guān)系和利益劃分。在開展文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展研究時(shí)，選擇制度構(gòu)建視角具有非常強(qiáng)的實(shí)踐性和有效性。在人類歷史長河中形成了各種不同的制度，并產(chǎn)生了人類社會(huì)變遷中的路徑依賴和鎖入效應(yīng)等等，^[5]這對(duì)文藝表演團(tuán)體同樣適用，改革中所要面對(duì)的改革難點(diǎn)和焦點(diǎn)正是由于國有文藝表演團(tuán)體對(duì)新中國成立以來所形成的事業(yè)單位管理模式為主的發(fā)展路徑過度依賴以及鎖入效應(yīng)的影響。這就需要持續(xù)推動(dòng)制度的創(chuàng)新和發(fā)展，也就是制度變遷。制度變遷是新制度產(chǎn)生、代替或改變舊制度的動(dòng)態(tài)過程，是從一個(gè)制度均衡向另外一個(gè)制度均衡轉(zhuǎn)移的過程，^[6]也即制度的形成、發(fā)展與變革，因此，制度不是一成不變的。鑒于社會(huì)制度是復(fù)雜的、多樣化的，社會(huì)制度的變遷過程也是多樣化的，因此可以從不同角度和層次分析制度變遷。對(duì)文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展研究來說，我們更關(guān)注推動(dòng)改革制度變遷的動(dòng)力來源和動(dòng)力機(jī)制，基于這一研究思路，我們選擇從誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷兩個(gè)角度進(jìn)行分析。林毅夫認(rèn)為，所謂誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群（個(gè)）人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。與此相反，強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)行。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利機(jī)會(huì)引起。然而，強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生。^[7]進(jìn)一步梳理，從推動(dòng)制度變遷“兩大行動(dòng)集團(tuán)”理論分析，根據(jù)充當(dāng)?shù)谝恍袆?dòng)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)主體的不同，又可以把誘致性制度變遷稱之為“自下而上”的制度變遷，強(qiáng)制性制度變遷稱之為“自上而下”的制度變遷。借鑒新制度主義相關(guān)研究理論和工具，剖析文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展環(huán)境，梳理相關(guān)改革政策措施，分析改革動(dòng)力機(jī)制和發(fā)展路徑，我們總體上認(rèn)為文藝表演團(tuán)體改革是由誘致性制度變遷向強(qiáng)制性制度變遷轉(zhuǎn)變的一個(gè)過程，這一過程因新中國成立后文藝表演團(tuán)體新型管理制度建立而緣起，以改革開放為起點(diǎn)，以2003年文化體制改革試點(diǎn)工作開展為突破口，一直處于持續(xù)變遷過程中。階段性改革任務(wù)完成并非終點(diǎn)，文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展過程還在持續(xù)進(jìn)行，制度變遷依舊處于漸進(jìn)發(fā)展中。

二、深化文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展宏觀背景剖析

作為我國文化體制改革重要組成部分、改革開放事業(yè)中的一個(gè)微觀行業(yè)，文藝表演團(tuán)體改革深受經(jīng)濟(jì)體制、政治體制及文化體制改革的影響。我國改革開放進(jìn)程中每一步探索與突破都會(huì)對(duì)文藝表演團(tuán)體行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不同程度的影響，這一點(diǎn)可以從國有文藝表演團(tuán)體改革的“承包制”、“雙軌制”、“多軌并存”、“轉(zhuǎn)企改制”等改革路徑和模式的選擇和實(shí)踐中看出。探索國有文藝表演團(tuán)體改革深化、民營文藝表演團(tuán)體轉(zhuǎn)型發(fā)展這一課題，有必要首先對(duì)改革發(fā)展的宏觀發(fā)展環(huán)境做簡要分析和概括。

1．經(jīng)濟(jì)體制改革影響分析

黨的十一屆三中全會(huì)確立了將黨和國家工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來的宏偉戰(zhàn)略，制定了改革開放的發(fā)展戰(zhàn)略方針，拉開了全面改革開放的序幕，我國社會(huì)主義事業(yè)進(jìn)入了改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的歷史新時(shí)期。經(jīng)濟(jì)體制改革作為改革的主力方向，在曲折的探索道路上實(shí)現(xiàn)了一個(gè)又一個(gè)理論和思想上的突破，并以強(qiáng)大的生命力、輻射力和滲透力影響著改革開放事業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域，為改革開放事業(yè)打上了鮮明的時(shí)代烙印。盡管我國經(jīng)濟(jì)體制改革并非一帆風(fēng)順，發(fā)展勢頭卻極為迅猛：黨的十二大率先提出經(jīng)濟(jì)體制改革要“正確貫徹計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔的原則”，十三大上升為“社會(huì)主義有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)的體制，應(yīng)該是計(jì)劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制”的發(fā)展理念。1992年，黨的十四大正式提出“建立和完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制”的宏偉目標(biāo)，市場經(jīng)濟(jì)理念開始全面、深刻影響中國改革開放的進(jìn)程。此后，經(jīng)濟(jì)體制改革理論不斷創(chuàng)新，1999年黨的十五屆四中全會(huì)再次明確了推進(jìn)國有企業(yè)股份制改革，建立公司治理結(jié)構(gòu)的思路，黨的十六屆三中全會(huì)上提出了“發(fā)揮市場的基礎(chǔ)性作用”的新理念，進(jìn)一步明確了市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性作用。黨的十八屆三中全會(huì)上又鮮明提出經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使“市場在資源配置中起決定性作用”的發(fā)展新論斷。這一論斷表明黨和政府對(duì)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制的認(rèn)識(shí)又前進(jìn)了一大步，是政府與市場關(guān)系的一次重大理論突破，也表明我國堅(jiān)定市場化改革方向的決心和信心。回溯我國經(jīng)濟(jì)體制改革歷程可以發(fā)現(xiàn)，改革一直是圍繞深化市場經(jīng)濟(jì)體制改革作為主線和核心，市場經(jīng)濟(jì)法則將進(jìn)一步在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演決定性角色，這一指導(dǎo)思想必將持久、深入地影響我國各個(gè)領(lǐng)域的改革發(fā)展。盡管文藝表演團(tuán)體行業(yè)改革發(fā)展有其特殊發(fā)展規(guī)律，我們也要充分認(rèn)識(shí)演出市場本身就是市場經(jīng)濟(jì)的組成部分，要充分考慮當(dāng)前我國市場經(jīng)濟(jì)體制不斷成熟、完善的宏觀發(fā)展環(huán)境，市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制也將會(huì)在演藝業(yè)發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的調(diào)節(jié)作用，這是深化國有文藝表演團(tuán)體體制改革的根本前提。

2．政府管理模式改革影響分析

在開啟以市場經(jīng)濟(jì)為取向經(jīng)濟(jì)體制改革的同時(shí)，也就不可避免地開啟了政府管理模式的改革。這一變革主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：由全能政府向有限政府轉(zhuǎn)變、由管制政府向服務(wù)政府轉(zhuǎn)變、由權(quán)力政府向責(zé)任政府轉(zhuǎn)變。^[8]這些變化表明在市場經(jīng)濟(jì)強(qiáng)有力轉(zhuǎn)軌發(fā)展趨勢之下，政府管理模式也在自覺不自覺地進(jìn)行著變革，以更好地適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府管理體制改革的最終目標(biāo)是形成行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。^[9]這一改革目標(biāo)對(duì)政府管理所提出的核心要求是：在法制軌道上，積極有效地進(jìn)行管理和調(diào)節(jié)，充分發(fā)揮市場和企業(yè)的活力和效率，及時(shí)填補(bǔ)市場缺陷和矯正企業(yè)偏差，為市場主體創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。通過不斷地探索和實(shí)踐，我國政府管理體制改革取得顯著成效，具體表現(xiàn)在文化體制管理方面就是由“辦文化”向“管文化”思維理念的轉(zhuǎn)變，由管理系統(tǒng)內(nèi)文化機(jī)構(gòu)向服務(wù)社會(huì)廣大文化機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，文化治理理念提出并開始受到重視。這一轉(zhuǎn)變的顯著效果之一就是促進(jìn)了民營文藝表演團(tuán)體快速成長和演出市場的持續(xù)繁榮，為國有文藝表演團(tuán)體深化改革發(fā)展帶來了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)和新的發(fā)展機(jī)遇。黨的十八屆三中全會(huì)提出國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的宏偉目標(biāo)，這對(duì)政府管理體制機(jī)制改革提出了新的目標(biāo)和要求，也必將會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)政府管理模式變革，為文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展帶來更為寬松的發(fā)展環(huán)境。

3．文化管理體制改革影響

政府文化管理體制改革是在黨和政府對(duì)文化管理工作規(guī)律認(rèn)識(shí)不斷深化和總結(jié)的基礎(chǔ)上對(duì)現(xiàn)有相關(guān)制度、規(guī)范的調(diào)整和革新。黨的十一屆三中全會(huì)以來，在經(jīng)濟(jì)體制改革持續(xù)深化影響和帶動(dòng)下，文化體制改革也在曲折中不斷前行。1979年10月，鄧小平代表黨中央在第四屆全國文代會(huì)致辭中提出了新時(shí)期我國文藝事業(yè)發(fā)展的一系列指導(dǎo)方針，其中特別明確了“文藝為最廣大的人民群眾、首先為工農(nóng)兵服務(wù)的方向，堅(jiān)持百花齊放、推陳出新、洋為中用、古為今用的方針，在藝術(shù)創(chuàng)作上提倡不同形式和風(fēng)格的自由發(fā)展，在藝術(shù)理論上提倡不同觀點(diǎn)和學(xué)派的自由討論”。這些論述為“劃清政治問題與文藝問題的界限提供了體制改革的方向和保障”^[10]，推動(dòng)了我國文化體制改革的大膽嘗試和探索。1980年文化部召開的全國文化局長會(huì)議明確提出“堅(jiān)決地有步驟地改革文化事業(yè)體制，改革經(jīng)營管理制度”，國有文藝表演團(tuán)體經(jīng)營管理職能再度開始受到關(guān)注。1985年和1988年國務(wù)院先后轉(zhuǎn)發(fā)文化部改革文件，文藝表演團(tuán)體改革“承包制”、“雙軌制”先后在不同時(shí)期發(fā)揮了各自的作用和影響。1987年文化部等部門發(fā)布枟關(guān)于改進(jìn)舞會(huì)管理的通知枠，對(duì)經(jīng)營性文化娛樂活動(dòng)予以認(rèn)可。1988年文化部聯(lián)合相關(guān)部門發(fā)布了枟關(guān)于加強(qiáng)文化市場管理工作的通知枠，正式提出“文化市場”的概念，明確了文化市場的管理范圍、任務(wù)、原則和方針。這標(biāo)志著我國文化市場的地位正式得到承認(rèn)，^[11]黨和政府對(duì)文化產(chǎn)品商品屬性認(rèn)識(shí)得到加強(qiáng)，為文化體制改革由流程改革轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)改革打下了基礎(chǔ)。1996年，黨的十四屆六中全會(huì)就推動(dòng)文化體制改革作出新的部署，要求改革要“遵循文化發(fā)展內(nèi)在規(guī)律，發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用”，市場機(jī)制作用再一次加強(qiáng)。2000年，黨的十五屆五中全會(huì)正式提出“文化產(chǎn)業(yè)”概念，這在我國文化體制改革發(fā)展史上具有劃時(shí)代意義，反映了黨管理文化理論的重大突破。在這一理論指導(dǎo)下，我國于2003年開啟文化體制改革試點(diǎn)工作，經(jīng)營性文化事業(yè)單位轉(zhuǎn)企改制工作正式提上日程，我國文化體制改革翻開了全新的一頁，以轉(zhuǎn)企改制為主要路徑的國有文藝表演團(tuán)體改革模式逐步明確和成熟，極大地推動(dòng)了改革階段性任務(wù)的完成。

通過考察文藝表演團(tuán)體行業(yè)改革發(fā)展的宏觀環(huán)境，可以發(fā)現(xiàn)改革的意識(shí)主要來源于黨對(duì)文化管理工作規(guī)律認(rèn)識(shí)的深化和把握，推動(dòng)力主要來自于黨和政府的政策力量，絕大多數(shù)推動(dòng)改革的政策文件都出自黨中央、國務(wù)院及各部委。從這一角度分析，有專家指出文藝表演團(tuán)體改革特別是轉(zhuǎn)企改制的推動(dòng)力主要來自上層，是一種自上而下的改革，借用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，這是一種強(qiáng)制性制度變遷。^[12]這種強(qiáng)制性制度變遷保證了改革開放以來“中央政府、各級(jí)地方政府和文化行業(yè)為藝術(shù)表演團(tuán)體改革提供了基本的改革動(dòng)力”^[13]，卻沒有與自下而上的改革力量形成合力。盡管對(duì)上述觀點(diǎn)存在不同看法，但它基本點(diǎn)出了目前文藝表演團(tuán)體改革中存在的主要問題之一，同時(shí)也是我們研究改革的一個(gè)新的視角，即從分析制度入手，評(píng)估改革相關(guān)政策措施，進(jìn)而根據(jù)宏觀環(huán)境發(fā)展新趨勢、新要求，持續(xù)推動(dòng)制度變遷，探索完善改革政策體系發(fā)展之路。

三、文藝表演團(tuán)體管理制度建立與發(fā)展

研究制度變遷，首先要明確制度的淵源與建立。諾思認(rèn)為，絕大多數(shù)的制度變遷都是漸進(jìn)的，戰(zhàn)爭、革命、征服以及自然災(zāi)害都會(huì)導(dǎo)致不連續(xù)的制度變遷，也就是正式規(guī)則的劇烈變動(dòng)。^[14]新中國的建立使文藝表演團(tuán)體原有的管理制度實(shí)現(xiàn)劇烈變動(dòng)，原有管理制度和運(yùn)營機(jī)制被完全顛覆，隨之而來的是全新文化管理體制的探索和構(gòu)建。隨著社會(huì)組織的日益高度組織化，戰(zhàn)爭年代行之有效的軍事化動(dòng)員模式，用行政命令解決一切問題的工作方法，被沿用到大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)整合中，^[15]這一運(yùn)作模式的理念和方法被融入文化管理工作當(dāng)中并產(chǎn)生了極為深遠(yuǎn)的影響。當(dāng)然，文化管理制度不會(huì)憑空產(chǎn)生，它有其制度的傳承和延續(xù)，具體到新中國成立后文藝表演團(tuán)體管理體制的制度基礎(chǔ)，即包括了在革命戰(zhàn)爭時(shí)期各根據(jù)地形成的文藝表演團(tuán)體管理體制和蘇聯(lián)意識(shí)形態(tài)管理模式特別是文藝表演團(tuán)體管理體制等相關(guān)制度因素。新中國成立后，文化管理機(jī)構(gòu)和制度相繼建立，文化部的成立標(biāo)志著全國性文化管理部門形成，文化管理“縱線”建立，此后地方文化管理機(jī)構(gòu)相繼逐級(jí)成立，形成與中央機(jī)關(guān)對(duì)口的地方各級(jí)文化管理部門，文化管理“橫線”逐步形成，以此形成了中央、地方交互管理的“井”字形管理模式，這一模式延續(xù)至今并對(duì)文藝表演團(tuán)體管理體制產(chǎn)生了重大影響。文藝表演團(tuán)體發(fā)展延續(xù)了兩條路徑：第一，原有各根據(jù)地的藝術(shù)團(tuán)體被改造為國家藝術(shù)團(tuán)，一批軍隊(duì)文藝干部轉(zhuǎn)業(yè)成為黨委思想領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和國家文化行政系統(tǒng)的基本干部隊(duì)伍，^[16]這一部分文藝表演團(tuán)體率先納入國有制并隨著國家事業(yè)單位制度的實(shí)施而逐步強(qiáng)化。第二原有大量存在的民營文藝表演團(tuán)體進(jìn)行社會(huì)主義改造。文化部成立后，首要任務(wù)就是領(lǐng)導(dǎo)各地文化管理部門開展對(duì)民營文藝表演團(tuán)體的改革運(yùn)動(dòng)。1951年5月5日，政務(wù)院發(fā)布指導(dǎo)新中國戲曲改革運(yùn)動(dòng)的綱領(lǐng)性文件枟關(guān)于戲曲改革工作的指示枠，正式拉開了民營文藝表演團(tuán)體改革序幕。文件指出，一年多以來，各地戲曲改革工作已獲得顯著成績。新戲曲已大量出現(xiàn)，并受到了廣大群眾的歡迎；許多藝人學(xué)得了新的知識(shí)與新的觀點(diǎn)，成為戲曲改革運(yùn)動(dòng)的骨干。但在工作中亦存在若干缺點(diǎn)，最主要的是審定劇目缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，在編改劇本工作中還有某些反歷史主義的、公式主義的傾向。針對(duì)上述問題，文件提出了相應(yīng)的改革措施：一是戲曲應(yīng)以發(fā)揚(yáng)人民新的愛國主義精神，鼓勵(lì)人民在革命斗爭與生產(chǎn)勞動(dòng)中的英雄主義為首要任務(wù)。各地文教機(jī)關(guān)必須根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上演劇目負(fù)責(zé)進(jìn)行審查，不應(yīng)放任自流，而應(yīng)采取積極改革的方針。二是目前戲曲改革工作應(yīng)以主要力量審定流行最廣的舊有劇目，對(duì)其中的不良內(nèi)容和不良表演方法進(jìn)行必要的和適當(dāng)?shù)男薷?。三是中國戲曲種類極為豐富，應(yīng)普遍地加以采用、改造與發(fā)展，鼓勵(lì)各種戲曲形式的自由競賽，促成戲曲藝術(shù)的“百花齊放”。以上3條改革措施主要是針對(duì)改革戲曲本身，意在強(qiáng)化對(duì)劇本審查和表演形式的改造，重點(diǎn)明確了劇目審查制度，又稱為“改戲”。四是戲曲藝人在娛樂與教育人民的事業(yè)上負(fù)有重大責(zé)任，應(yīng)在政治、文化及業(yè)務(wù)上加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自己。這一改革措施主要針對(duì)民間藝人學(xué)習(xí)教育，重在加強(qiáng)對(duì)藝人的管理和改造，重點(diǎn)是加強(qiáng)思想改造，亦稱為“改人”。五是舊戲班社中的某些不合理制度，如舊徒弟制、養(yǎng)女制、“經(jīng)勵(lì)科”制度等，嚴(yán)重地侵害人權(quán)與藝人福利，應(yīng)有步驟地加以改革，這種改革必須主要依靠藝人群眾的自覺自愿。這一條改革措施主要針對(duì)文藝表演團(tuán)體內(nèi)部管理制度的改革。六是戲曲工作應(yīng)統(tǒng)一由各地文教主管機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。各省市應(yīng)以條件較好的舊有劇團(tuán)、劇場為基礎(chǔ)，在企業(yè)化的原則下，采取公營、公私合營或私營公助的方式，建立示范性的劇團(tuán)、劇場，有計(jì)劃地、經(jīng)常地演出新劇目，改進(jìn)劇場管理，作為推進(jìn)當(dāng)?shù)貞蚯母锕ぷ鞯膿?jù)點(diǎn)。這一條改革措施主要是針對(duì)文藝表演團(tuán)體外部管理制度，其中特別強(qiáng)調(diào)了各地文教主管部門的管理權(quán)，推進(jìn)改革的具體路徑是公營、公私合營或者私營公助的形式推進(jìn)戲曲改革。改革措施最后兩條主要針對(duì)文藝表演團(tuán)體內(nèi)外管理制度，又稱“改制”。這一改革文件的出臺(tái)對(duì)文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展起到了根本性作用，它主要構(gòu)建了文藝表演團(tuán)體未來發(fā)展的方向和趨勢以及管理模式，并在逐步加強(qiáng)對(duì)國有文藝表演團(tuán)體管理基礎(chǔ)上推進(jìn)對(duì)民營文藝表演團(tuán)體的管理。盡管在這一文件實(shí)施過程中出現(xiàn)了一些多頭管理、非法干涉文藝表演團(tuán)體活動(dòng)等問題，但總體受到了廣大藝人歡迎并推動(dòng)了新中國成立初期我國戲曲事業(yè)的發(fā)展。

根據(jù)戲曲改革發(fā)展進(jìn)程，文化部于1952年頒布枟關(guān)于整頓和加強(qiáng)全國劇團(tuán)工作的指示枠，進(jìn)一步明確加強(qiáng)對(duì)國有文藝表演團(tuán)體管理制度建設(shè)，重點(diǎn)提出加強(qiáng)劇目創(chuàng)作制度、演出制度和劇團(tuán)管理制度建設(shè)，并提出“國營劇團(tuán)應(yīng)該反對(duì)單純依靠政府供給的思想，也應(yīng)該防止單純營利的錯(cuò)誤觀點(diǎn)”，說明這一時(shí)期文化部管理思路還是明確支持劇團(tuán)自我發(fā)展，非常重視文藝表演團(tuán)體經(jīng)營能力的提高。針對(duì)民營文藝表演團(tuán)體管理，文件提出要加強(qiáng)管理，凡私營的職業(yè)劇團(tuán)，應(yīng)向當(dāng)?shù)乜h以上人民政府文化主管部門進(jìn)行登記，報(bào)請(qǐng)?。ㄊ校┤嗣裾幕鞴懿块T核準(zhǔn)。此外，文件還提出私營劇團(tuán)經(jīng)過民主改革，在演出節(jié)目和表演藝術(shù)上具有較高政治和藝術(shù)水平者，可由省、市或?qū)^(qū)人民政府文化主管部門根據(jù)當(dāng)?shù)貞蚯ぷ鞯男枰?，在劇團(tuán)自愿的原則下，報(bào)請(qǐng)上一級(jí)的人民政府文化主管部門核準(zhǔn)后，改為私營公助劇團(tuán)。正是在這一條改革措施指導(dǎo)下，各地紛紛開展民營文藝表演團(tuán)體登記工作，許多民間劇團(tuán)開始向公助民辦方式轉(zhuǎn)變。劇團(tuán)民辦公助為主的格局1958年出現(xiàn)變化。^[17]由于納入國家體制后可以獲得政府補(bǔ)貼和創(chuàng)作資金投入，越來越多的民營文藝表演團(tuán)體傾向于轉(zhuǎn)變?yōu)楣褶k的形式。在“社會(huì)主義改造”和“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)中，這些民辦公助劇團(tuán)開始大規(guī)模被轉(zhuǎn)為國營，劇團(tuán)事業(yè)單位管理體制逐漸加強(qiáng)。新中國成立后經(jīng)過社會(huì)主義改造逐步形成的文藝表演團(tuán)體管理制度在曲折發(fā)展中不斷強(qiáng)化，成為改革開放以后文化管理體制的制度基礎(chǔ)，也是文藝表演團(tuán)體改革的主要對(duì)象，對(duì)當(dāng)前文藝表演團(tuán)體管理制度改革仍舊發(fā)揮著其特有的影響，由此可見制度路徑依賴的強(qiáng)烈性和持久性，這也是持續(xù)深化文藝表演團(tuán)體改革的關(guān)鍵所在。

四、文藝表演團(tuán)體改革探索與路徑選擇

自1978年黨的十一屆三中全會(huì)開啟改革開放大幕至2003年文化體制改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)這一階段，我們稱之為文藝表演團(tuán)體改革探索階段。文革結(jié)束后，我國文化事業(yè)進(jìn)入全面復(fù)蘇階段，這一時(shí)期社會(huì)各個(gè)層面對(duì)文藝表演團(tuán)體內(nèi)部管理制度普遍不滿，各個(gè)相關(guān)方面都希望通過推動(dòng)改革使文藝表演團(tuán)體重新煥發(fā)活力，從而實(shí)現(xiàn)各自的目的和期待，如政府主管部門希望通過改革增加有效供給，提高工作效率，劇團(tuán)演職人員希望通過改革內(nèi)部管理制度增加收入，拓展演出市場和發(fā)展空間，廣大觀眾希望通過改革滿足自身文化消費(fèi)需求。這一時(shí)期的改革重點(diǎn)聚焦于文藝表演團(tuán)體內(nèi)部管理制度以及文藝表演團(tuán)體與文化主管部門關(guān)系探索上，對(duì)推動(dòng)改革形成了上下合力，但沒有觸及國有文藝表演團(tuán)體的事業(yè)單位管理模式，屬于誘致性制度變遷階段。根據(jù)改革側(cè)重點(diǎn)不同，我們把這一時(shí)期改革劃分為兩個(gè)階段進(jìn)行分析。

1．文藝表演團(tuán)體改革啟動(dòng)與探索

1978年黨的十一屆三中全會(huì)之后，文化體制改革開啟。在1979年10月召開的第四屆全國文代會(huì)上，鄧小平代表黨中央國務(wù)院的枟祝詞枠中，明確提出“繼續(xù)堅(jiān)持毛澤東同志提出的文藝為最廣大的人民群眾、首先是為工農(nóng)兵服務(wù)的方向，堅(jiān)持百花齊放、推陳出新、洋為中用、古為今用的方針，在藝術(shù)創(chuàng)作上提倡不同形式和風(fēng)格的自由發(fā)展，在藝術(shù)理論上提倡不同觀點(diǎn)和學(xué)派的自由討論”，同時(shí)明確，“黨對(duì)文藝工作的領(lǐng)導(dǎo)，不是發(fā)號(hào)施令，不是要求文學(xué)藝術(shù)從屬于臨時(shí)的、具體的、直接的政治任務(wù)，而是根據(jù)文學(xué)藝術(shù)的特征和發(fā)展規(guī)律，幫助文藝工作者獲得條件來不斷繁榮文學(xué)藝術(shù)事業(yè)，提高文學(xué)藝術(shù)水平，創(chuàng)作出無愧于我國偉大人民、偉大時(shí)代的優(yōu)秀文學(xué)藝術(shù)作品和表演藝術(shù)”^[18]等重要論斷，為文化體制改革指明發(fā)展方向。在此感召下，文化事業(yè)改革工作迅速展開。1980年2月召開的全國文化局長會(huì)議提出：藝術(shù)表演團(tuán)體的體制和管理制度方面的問題很多，要堅(jiān)決有步驟地改革文化事業(yè)體制，改革經(jīng)營管理制度，文藝表演團(tuán)體改革序幕就此拉開。當(dāng)時(shí)，受經(jīng)濟(jì)體制改革影響，文藝表演團(tuán)體改革率先出現(xiàn)“承包制”改革模式和發(fā)展路徑。1981年，以京劇名家趙燕俠承包北京京劇團(tuán)為起點(diǎn)，“承包制”開始流行。北京京劇團(tuán)的主要做法就是實(shí)行一團(tuán)一隊(duì)“補(bǔ)貼大包干”，只發(fā)工資的70%，其他大部分職工福利國家不再負(fù)擔(dān)，演出收入除預(yù)留公積金和上繳單位外，其他部分以按勞分配原則進(jìn)行發(fā)放。1985年，文化部頒發(fā)第一個(gè)系統(tǒng)改革文件枟關(guān)于藝術(shù)表演團(tuán)體的改革意見枠，重點(diǎn)提出要合理調(diào)整文藝表演團(tuán)體布局，擴(kuò)大文藝表演團(tuán)體自主權(quán)，改革和完善管理制度，解決分配上的“大鍋飯”、“鐵飯碗”等問題，充分調(diào)動(dòng)演職人員的積極性。在這一文件推動(dòng)下，文藝表演團(tuán)體布局結(jié)構(gòu)和人員結(jié)構(gòu)開始大幅調(diào)整，承包制等改革試驗(yàn)普遍展開，但是基于當(dāng)時(shí)演出市場發(fā)展和相關(guān)配套政策并不完善，改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

為了進(jìn)一步推進(jìn)文藝表演團(tuán)體改革，1988年文化部再次推出改革文件枟關(guān)于加快和深化藝術(shù)表演團(tuán)體體制改革的意見枠，提出文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展的“雙軌制”路徑。在這一改革文件中，改革矛頭直指國有文藝表演團(tuán)體實(shí)行的由國家統(tǒng)包統(tǒng)管的體制，也即事業(yè)管理體制，提出要進(jìn)一步調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面興辦藝術(shù)表演事業(yè)的積極性，為藝術(shù)家和藝術(shù)事業(yè)家提供更加廣闊的活動(dòng)天地，增強(qiáng)藝術(shù)表演團(tuán)體的生機(jī)和活力，為此要把握好幾個(gè)方面的關(guān)系：一是社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，以社會(huì)效益為主；二是文藝表演團(tuán)體的屬性定位，即應(yīng)該是獨(dú)立的社會(huì)主義藝術(shù)生產(chǎn)的經(jīng)營實(shí)體，允許發(fā)展多種所有制和經(jīng)營方式，這對(duì)促進(jìn)民營文藝表演團(tuán)體發(fā)展意義重大；三是關(guān)于薪酬制度，鼓勵(lì)改革和人才流動(dòng)；四是主管部門和有關(guān)部門與文藝表演團(tuán)體的關(guān)系，主張盡量下放管理權(quán)限。從內(nèi)容上來說，對(duì)于這幾方面關(guān)系的把握和分析適合文藝表演團(tuán)體發(fā)展規(guī)律，如果執(zhí)行到位，將有利于繁榮舞臺(tái)藝術(shù)。為了實(shí)現(xiàn)上述的改革目標(biāo)，在改革路徑選擇上提出了“雙軌制”，即需要國家扶持的少數(shù)代表國家和民族藝術(shù)水平的、或帶有實(shí)驗(yàn)性的、或具有特殊的歷史保留價(jià)值的、或少數(shù)民族地區(qū)的藝術(shù)表演團(tuán)體，可以實(shí)行全民所有制形式，由政府文化主管部門主辦。大多數(shù)藝術(shù)表演團(tuán)體，應(yīng)當(dāng)實(shí)行多種所有制形式，由社會(huì)主辦。這是一項(xiàng)非常超前的改革發(fā)展模式，其蘊(yùn)含的改革精神與2009年文化部頒發(fā)的改革文件精神非常相似，可見其超前性和預(yù)見性。為了配合這一改革模式，文件還提出了人事聘任制、按勞分配制、劇團(tuán)淘汰制、政府主管部門間接管理制及建立文化市場體系等措施。這是一項(xiàng)觸及文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展根本制度的改革，但在推行中并未取得非常好的效果。從制度變遷角度分析，一方面，這一時(shí)期的改革政策逐步向文藝表演團(tuán)體行業(yè)發(fā)展的規(guī)律和慣例靠攏，是對(duì)新中國成立之前文藝表演團(tuán)體發(fā)展中一些成熟做法的繼承和發(fā)揚(yáng)，契合了各方的利益，有利于文藝表演團(tuán)體發(fā)展壯大；另一方面，現(xiàn)有的國家統(tǒng)包統(tǒng)管的體制能夠?yàn)槲乃嚤硌輬F(tuán)體發(fā)展提供穩(wěn)定的資金和政策扶持，已經(jīng)被文藝表演團(tuán)體看作自身的固有利益，難以輕易放棄。因此，盡管這項(xiàng)改革政策符合發(fā)展規(guī)律，但由于當(dāng)時(shí)所處社會(huì)環(huán)境的影響，并沒有取得實(shí)質(zhì)性效果，改革重點(diǎn)又逐步回到文藝表演團(tuán)體內(nèi)部機(jī)制改革上來。

2．文藝表演團(tuán)體改革轉(zhuǎn)軌

1992年黨的十四大提出建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力的改革目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)體制大幅改革對(duì)文化體制改革提出了新要求和新的發(fā)展目標(biāo)，給文藝表演團(tuán)體改革帶來新的發(fā)展軌道。在總結(jié)前面10多年文藝表演團(tuán)體改革經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，從1992年到2002年這一階段的改革更趨現(xiàn)實(shí)，改革重點(diǎn)重新聚焦于文藝表演團(tuán)體內(nèi)部管理機(jī)制改革，包括管理制度、薪酬制度、人事制度、創(chuàng)作演出制度等。此外，由于受到這一時(shí)期事業(yè)單位改革、國有企業(yè)改革、文化市場發(fā)展、文化產(chǎn)業(yè)概念提出等多方面的影響，國有文藝表演團(tuán)體改革開始逐步關(guān)注自身固有的事業(yè)單位模式這一根本制度的改革，并進(jìn)行了有益的探索。

在黨的十四大精神指導(dǎo)下，1993年文化部頒發(fā)枟關(guān)于進(jìn)一步加快和深化藝術(shù)表演團(tuán)體體制改革的通知枠。文件明確提出當(dāng)前藝術(shù)表演團(tuán)體體制改革中存在的問題：由于各地在經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展諸方面的差異，各地藝術(shù)表演團(tuán)體改革的進(jìn)展很不平衡，改革的成果還較為脆弱和單薄，改革的思路和視野還不夠開闊，改革的外部環(huán)境和社會(huì)宏觀機(jī)制還不配套，文化經(jīng)濟(jì)政策還需進(jìn)一步完善，特別是藝術(shù)表演團(tuán)體內(nèi)部運(yùn)營機(jī)制上的一些深層次問題還未解決，相當(dāng)一部分藝術(shù)表演團(tuán)體處于不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài)，這里突出強(qiáng)調(diào)了完善內(nèi)部管理機(jī)制的重要性?；诮鉀Q上述問題的改革思路，文件提出改革目標(biāo)重點(diǎn)是適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建立具有中國特色的、符合精神文明建設(shè)需要、符合藝術(shù)自身規(guī)律的社會(huì)主義文化實(shí)體；確立自主經(jīng)營、自我發(fā)展、自我管理、自我約束的運(yùn)行機(jī)制；實(shí)行各類院團(tuán)多軌并存，保住國家重點(diǎn)，放開社會(huì)辦團(tuán)；逐步建立藝術(shù)人員合理流動(dòng)的新陳代謝機(jī)制，這里原來的“雙軌制”發(fā)展路徑轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸嘬壊⒋妗?，?qiáng)調(diào)了發(fā)展中的包容性和多樣性。為達(dá)到上述目標(biāo)，文件提出：第一，要繼續(xù)調(diào)整布局結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)社會(huì)辦團(tuán)。第二，完善領(lǐng)導(dǎo)管理體制，強(qiáng)化藝術(shù)表演團(tuán)體獨(dú)立法人地位。這一改革措施極其重要，是對(duì)文化主管部門和文藝表演團(tuán)體關(guān)系的一次積極調(diào)整，有助于文藝表演團(tuán)體擺脫文化主管部門附庸地位，增強(qiáng)文藝表演團(tuán)體自主性。法人制的實(shí)施加速了文藝表演團(tuán)體的改革進(jìn)程。第三，提出人事制度改革，普遍實(shí)施聘任制。第四，實(shí)施薪酬制度改革，強(qiáng)化按勞分配理念。第五，培育演出市場，改善經(jīng)營管理。1993年改革文件全面涉及文藝表演團(tuán)體發(fā)展各個(gè)層面，特別突出了法人制度建設(shè)，從根本制度上促進(jìn)了文藝表演團(tuán)體改革。這一文件出臺(tái)后各地紛紛推進(jìn)改革，取得顯著效果的同時(shí)也帶來一些急躁盲進(jìn)等問題?；谶@一現(xiàn)象，文化部于1994年頒發(fā)枟關(guān)于繼續(xù)做好藝術(shù)表演團(tuán)體體制改革工作的意見枠，在提出積極穩(wěn)妥推進(jìn)改革意見的同時(shí)，還提出了改革中需要積極推進(jìn)的三大制度：新型激勵(lì)機(jī)制、演出補(bǔ)貼制、考評(píng)聘任制。這是進(jìn)一步推進(jìn)和完善文藝表演團(tuán)體管理制度的重要舉措，這些政策賦予了文藝表演團(tuán)體更多的自主權(quán)和裁決權(quán)，有利于激發(fā)演職人員積極性和主動(dòng)性。特別是演出補(bǔ)貼制進(jìn)一步調(diào)整了文化主管部門和文藝表演團(tuán)體的關(guān)系，激發(fā)了文藝表演團(tuán)體創(chuàng)作演出激情。

由于這兩項(xiàng)政策符合改革各方的需求，受到了各地各部門的積極響應(yīng)，并取得顯著成效。在總結(jié)各地推進(jìn)改革發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，文化部于1997年頒發(fā)枟關(guān)于繼續(xù)深化藝術(shù)表演團(tuán)體體制改革的意見枠。文件重點(diǎn)提及了文藝表演團(tuán)體管理中涉及的人事制度、聘任制度、考評(píng)制度、公開招聘制度、按勞分配制度、人才流動(dòng)機(jī)制改革發(fā)展的方向，為內(nèi)部管理制度完善夯實(shí)了政策基礎(chǔ)。此外，文件還提到了改革經(jīng)費(fèi)投資機(jī)制，在加大經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)改革投資模式，提高經(jīng)費(fèi)效率。在這一改革文件推動(dòng)下，國有文藝表演團(tuán)體內(nèi)部管理制度更趨完善，財(cái)政支持文藝表演團(tuán)體的力度更大，投入方式更加合理，有力地推動(dòng)了文藝表演團(tuán)體繁榮發(fā)展。隨著文化事業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)兩分法的提出以及中國加入世界貿(mào)易組織所面臨的挑戰(zhàn)，文藝表演團(tuán)體改革開始觸及最根本的問題，也即事業(yè)單位管理體制的問題。由于絕大多數(shù)國有文藝表演團(tuán)體對(duì)事業(yè)單位管理模式已經(jīng)具有高度依賴性，改革遇到非常大的阻力，改革迫切需要尋找新的推動(dòng)力和發(fā)展路徑，改革制度的變遷也開始由誘致性變遷向強(qiáng)制性變遷轉(zhuǎn)變。

五、文藝表演團(tuán)體改革路徑突破與階段性改革任務(wù)完成

對(duì)2003年文化體制改革試點(diǎn)工作開始到2012年文藝表演團(tuán)體改革階段性任務(wù)完成這一階段的制度變遷可以解讀為強(qiáng)制性制度變遷，即黨中央自上而下強(qiáng)力推進(jìn)改革，改革路徑也非常明顯，即以轉(zhuǎn)企改制為主，其他改革方式為輔。進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷提升，國家對(duì)文化事業(yè)投入不斷增加，國有文藝表演團(tuán)體受到的財(cái)政支持不斷增多，對(duì)原有事業(yè)單位管理體制更趨依賴。這個(gè)不難理解，作為事業(yè)單位，既可以享受國家完善的財(cái)政保障，又能積極參與演出市場競爭，從而兩方面得利。改革不僅有來自國有文藝表演團(tuán)體的阻力，還有來自“第二行動(dòng)集團(tuán)”的不同理解，以地方政府主管部門為例，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)財(cái)力雄厚，地方政府樂意保留文藝表演團(tuán)體原有體制，以讓其更好地服務(wù)于地方發(fā)展；有些地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后，財(cái)政收支不平衡，又想借此機(jī)會(huì)擺脫財(cái)政包袱，顯然，兩種思想與中央改革精神均有出入，正是上述這些原因，使改革到此遇到強(qiáng)大阻力。為解決這一問題，作為推動(dòng)改革的“第一行動(dòng)集團(tuán)”，黨中央及相關(guān)部門全力推動(dòng)改革深化，從試點(diǎn)工作開始，創(chuàng)新改革發(fā)展路徑，順利完成改革階段性任務(wù)。

1．文化體制改革試點(diǎn)工作為文藝表演團(tuán)體改革深化夯實(shí)基礎(chǔ)

2003年黨的十六屆三中全會(huì)通過枟中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定枠，明確將文化體制改革納入到完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要任務(wù)，并提出了改革的總體要求、基本原則、主要任務(wù)、工作重點(diǎn)及方針政策，開啟了文化體制改革新階段并對(duì)文藝表演團(tuán)體改革提出新要求。從2003年6月份開始，改革試點(diǎn)工作在全國鋪開。北京兒童藝術(shù)劇院、寧波藝術(shù)劇院等文藝表演團(tuán)體被列為第一批試點(diǎn)單位。為積極穩(wěn)妥推進(jìn)改革試點(diǎn)工作，2003年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)枟中共中央宣傳部、文化部、國家廣電總局、新聞出版總署關(guān)于文化體制改革試點(diǎn)工作的意見枠的通知，明確改革精神、具體要求及主要任務(wù)。具體到國有文藝表演團(tuán)體改革，代表民族特色和國家水準(zhǔn)的重點(diǎn)藝術(shù)院團(tuán)實(shí)行事業(yè)體制，以政府投入為主，加大財(cái)政支持力度，改革扶持方式，提高財(cái)政資金使用效益，積極探索廣泛吸納社會(huì)資金的途徑和辦法。要適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，深化內(nèi)部改革，增強(qiáng)自身發(fā)展活力，提高社會(huì)服務(wù)水平；一般性藝術(shù)表演團(tuán)體要借鑒國內(nèi)外的成功經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施公司制改造，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，真正成為市場競爭主體，在市場競爭中發(fā)展壯大。在改革試點(diǎn)工作伊始就提出了轉(zhuǎn)企改制的主要路徑，保留事業(yè)單位的僅僅是一小部分。在推動(dòng)國有文藝表演團(tuán)體改革同時(shí)，文化主管部門開始重視民營文藝表演團(tuán)體發(fā)展，先后出臺(tái)文化部、財(cái)政部、人事部、國家稅務(wù)總局枟關(guān)于鼓勵(lì)發(fā)展民營文藝表演團(tuán)體的意見枠，國務(wù)院枟關(guān)于非公有制資本進(jìn)入文化產(chǎn)業(yè)的若干規(guī)定枠，文化部、國家廣播電影電視總局、新聞出版署、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部枟文化領(lǐng)域引進(jìn)外資的若干意見枠等政策措施，鼓勵(lì)社會(huì)資本投資民營文藝表演團(tuán)體，推動(dòng)民營文藝表演團(tuán)體加快發(fā)展，為國有文藝表演團(tuán)體改革提供增量，倒逼國有文藝表演團(tuán)體改革。在總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，2005年底，中共中央、國務(wù)院枟關(guān)于深化文化體制改革的若干意見枠頒發(fā)，進(jìn)一步推動(dòng)試點(diǎn)工作由點(diǎn)到面，逐步推開。2006年，文化部進(jìn)一步下發(fā)枟關(guān)于進(jìn)一步做好文化系統(tǒng)體制改革工作的意見枠，文件指出，對(duì)藝術(shù)表演團(tuán)體的體制改革工作，實(shí)行“一團(tuán)一策”。從各地各單位實(shí)際情況出發(fā)，根據(jù)不同藝術(shù)表演團(tuán)體的發(fā)展?fàn)顩r、市場環(huán)境和主管藝術(shù)品種的性質(zhì)，確定具體的改革政策。對(duì)于從事的藝術(shù)品種具有大眾消費(fèi)特征，有較強(qiáng)市場需求的，可以先行轉(zhuǎn)企改制。國家興辦的體現(xiàn)民族特色和國家水準(zhǔn)的藝術(shù)表演團(tuán)體，承擔(dān)重要藝術(shù)創(chuàng)作、研究和藝術(shù)教育等公益性任務(wù)的藝術(shù)研究機(jī)構(gòu)、藝術(shù)學(xué)校等單位，繼續(xù)實(shí)行事業(yè)體制，由國家重點(diǎn)扶持，并按照“政府扶持，轉(zhuǎn)換機(jī)制，面向市場，增強(qiáng)活力”的要求，制定深化改革的措施。

2．文藝表演團(tuán)體改革階段性任務(wù)迅速完成

在總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，中宣部、文化部于2009年頒發(fā)枟關(guān)于深化國有文藝演出院團(tuán)體制改革的若干意見枠，直接提出了國有文藝表演團(tuán)體改革的“路線圖”、“時(shí)間表”、“任務(wù)書”。文件指出，國有文藝表演團(tuán)體要堅(jiān)持面向群眾、面向市場，以轉(zhuǎn)企改制為中心環(huán)節(jié)，全面推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)一步解放和發(fā)展文化生產(chǎn)力，努力滿足廣大人民群眾日益增長的多層次、多方面的精神文化需求。改革目標(biāo)任務(wù)非常清晰，即加快轉(zhuǎn)企改制工作步伐，積極培育新型市場主體。對(duì)市場發(fā)育相對(duì)成熟的歌舞、雜技、曲藝、話劇、地方戲曲等方面的國有院團(tuán)，要確定轉(zhuǎn)企改制工作進(jìn)度，加大改革力度。除新疆、西藏外，各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市、省會(huì)城市2009年底前都要至少完成一家直屬院團(tuán)整體轉(zhuǎn)企改制；試點(diǎn)工作基礎(chǔ)較好的地區(qū)，現(xiàn)階段要有計(jì)劃地分期分批展開；2010年后將國有院團(tuán)轉(zhuǎn)企改制工作向面上推開。各省、自治區(qū)、直轄市要于2010年前選擇一至兩個(gè)試點(diǎn)縣，推動(dòng)縣級(jí)院團(tuán)轉(zhuǎn)企改制，探索政府采購公益性演藝服務(wù)的方式，開發(fā)農(nóng)村演藝市場。為完成上述改革任務(wù)，文件明確提出，要把轉(zhuǎn)企改制作為深化國有文藝演出院團(tuán)體制改革的中心環(huán)節(jié)，以多種形式探索轉(zhuǎn)企改制，不斷完善轉(zhuǎn)企改制院團(tuán)的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制。此外，文件還提出深化保留事業(yè)體制院團(tuán)的內(nèi)部機(jī)制和管理制度改革。按照面向市場、轉(zhuǎn)換機(jī)制、增強(qiáng)活力、改善服務(wù)的要求，著力提高事業(yè)院團(tuán)市場適應(yīng)能力和發(fā)展活力。深化人事、社會(huì)保障和內(nèi)部收入分配制度改革，完善激勵(lì)和約束機(jī)制。改進(jìn)財(cái)政投入方式，建立健全績效考評(píng)體系，增強(qiáng)群眾評(píng)價(jià)在考評(píng)中的作用，建立考評(píng)信息公開發(fā)布制度，強(qiáng)化評(píng)估結(jié)果與單位財(cái)政撥款、干部任用的聯(lián)系。保留事業(yè)體制院團(tuán)，須報(bào)經(jīng)同級(jí)人民政府和上級(jí)文化行政主管部門批準(zhǔn)。這一改革政策直指國有文藝表演團(tuán)體改革根本制度問題，即事業(yè)單位管理制度，非常明確把改革事業(yè)單位管理制度作為整個(gè)改革工作核心環(huán)節(jié)、主要路徑，明確提出改革的具體步驟。盡管這一政策已經(jīng)非常詳細(xì)，但遠(yuǎn)沒有滿足“第一行動(dòng)集團(tuán)”的目標(biāo)要求，為進(jìn)一步完成改革階段性任務(wù)，2011年中共中央宣傳部、文化部繼續(xù)頒布枟關(guān)于加快國有文藝院團(tuán)體制改革的通知枠，明確提出2012年上半年之前完成國有文藝表演團(tuán)體改革階段性任務(wù)。為完成上述任務(wù)，中央文化體制改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組頒布保留事業(yè)單位性質(zhì)的院團(tuán)名單，其他國有文藝院團(tuán)（不含新疆、西藏地區(qū)）都要轉(zhuǎn)制為企業(yè)。鼓勵(lì)已列入名單的保留事業(yè)單位性質(zhì)院團(tuán)轉(zhuǎn)企改制。今后原則上不得新設(shè)或恢復(fù)事業(yè)單位性質(zhì)的文藝院團(tuán)。對(duì)轉(zhuǎn)企改制文藝表演團(tuán)體，要求嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作，按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立充分體現(xiàn)藝術(shù)規(guī)律的經(jīng)營管理體制。對(duì)保留事業(yè)單位性質(zhì)的國有文藝院團(tuán)，要求按照“政府扶持、轉(zhuǎn)換機(jī)制、面向市場、增強(qiáng)活力”的方針，深化內(nèi)部機(jī)制改革，形成自我發(fā)展的活力，在面向市場、服務(wù)群眾的過程中不斷發(fā)展壯大。對(duì)不具備進(jìn)入市場條件、不再保留建制的國有文藝院團(tuán)，可以注銷。對(duì)地方戲曲、曲藝等國有文藝院團(tuán)中，演出劇（曲）種屬瀕危稀有且具有重要文化遺產(chǎn)價(jià)值的，經(jīng)批準(zhǔn)可不再保留文藝院團(tuán)建制，允許其轉(zhuǎn)為公益性的保護(hù)傳承機(jī)構(gòu)，或?qū)⑾嚓P(guān)保護(hù)傳承職能連同相關(guān)人員、編制和經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)入當(dāng)?shù)匚幕^、群藝館、藝術(shù)院校、藝術(shù)研究院所等機(jī)構(gòu)，專門從事研究、傳承和展演。上述改革措施就是所謂的國有文藝表演團(tuán)體改革“五個(gè)一批”路徑。在黨中央及相關(guān)部委強(qiáng)力推動(dòng)下，國有文藝表演團(tuán)體改革階段性任務(wù)基本完成，從制度變遷角度分析，這屬于典型的強(qiáng)制性制度性變遷，盡管基本取得預(yù)期改革目標(biāo)，卻難免留下了種種問題，改革效果還有待于進(jìn)一步評(píng)估，改革政策還需要在后續(xù)改革發(fā)展中不斷調(diào)整與完善。

六、再論文藝表演團(tuán)體改革制度創(chuàng)新

我們梳理分析了文藝表演團(tuán)體管理制度從建立到改革階段性任務(wù)基本完成這一曲折的發(fā)展過程，重點(diǎn)對(duì)推動(dòng)制度變遷的正式制度進(jìn)行了分析和論證。通過上述分析，我們發(fā)現(xiàn)盡管正式規(guī)則在推動(dòng)文藝表演團(tuán)體改革發(fā)展中起到巨大作用，特別是改革階段性任務(wù)完成的最后階段，“第一行動(dòng)集團(tuán)”倡導(dǎo)的改革政策成為主導(dǎo)力量并快速完成這一任務(wù)，但我們也發(fā)現(xiàn)有些改革政策盡管設(shè)計(jì)得非常契合實(shí)際，如果實(shí)施下去也會(huì)有助于文藝表演團(tuán)體繁榮發(fā)展，但在改革實(shí)踐中這些政策并未取得較好的實(shí)踐效果，其中的原因需要我們進(jìn)一步反思。按照諾思的理解，制度應(yīng)該包含3個(gè)層次：正式規(guī)則、非正式約束以及實(shí)施機(jī)制的有效性，制度變遷之所以復(fù)雜就是因?yàn)橹贫茸冞w在實(shí)際上可能是一系列規(guī)則、非正式約束、實(shí)施的形式及有效性變遷的結(jié)果。^[19]在這3個(gè)層次中，到底哪一種力量起到更為主要的作用關(guān)系到制度變遷的效果，根據(jù)諾思的考察，即便是在那些最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)中，正式規(guī)則也只是形塑選擇約束的很小一部分，而非正式約束是普遍存在的，^[20]它包括了行事準(zhǔn)則、行違規(guī)范、慣例等等。因此，盡管正式約束可能由政治或者司法決定而在一夕之間發(fā)生變化，但嵌入習(xí)俗、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則中的非正式約束可能是刻意的政策難以改變的，^[21]這也是我們理解文藝表演團(tuán)體改革政策的關(guān)鍵所在，即盡管轉(zhuǎn)企改制可以在中央部委強(qiáng)力推動(dòng)下快速完成，但原有制度文化的影響是不可能一夕之間改變的。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于制度創(chuàng)新的理論，^[22]制度創(chuàng)新的全過程可以劃分為五個(gè)階段，結(jié)合形塑制度變遷兩種力量的分析：報(bào)酬遞增，以及以明顯的交易費(fèi)用為特征的不完全市場，^[23]我們進(jìn)一步從理論上分析文藝表演團(tuán)體改革。根據(jù)制度創(chuàng)新五階段劃分，第一階段是形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”抑或“首要行動(dòng)集團(tuán)”，他們能夠預(yù)見潛在的經(jīng)濟(jì)效益，認(rèn)為通過改革可以實(shí)現(xiàn)報(bào)酬遞增，這屬于制度創(chuàng)新的決策者、提供者。在文藝表演團(tuán)體改革進(jìn)程中，“第一行動(dòng)集團(tuán)”是黨中央、國務(wù)院及中央相關(guān)部門，這是所有關(guān)系改革發(fā)展政策的制定者和推進(jìn)者。第二階段是“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案的階段。面對(duì)文藝表演團(tuán)體改革這一課題，中央相關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)社會(huì)發(fā)展不同階段和需求，先后提出多種改革方案，探索不同改革路徑。第三階段是“第一行動(dòng)集團(tuán)”對(duì)已經(jīng)提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段。對(duì)文藝表演團(tuán)體改革來說，就是在不同改革方案中如何選擇能夠取得良好改革效果方案的階段，這一階段至關(guān)重要。第四階段是形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”也即“次要行動(dòng)集團(tuán)”。就是指在制度創(chuàng)新過程中幫助“第一行動(dòng)集團(tuán)”獲得經(jīng)濟(jì)利益的組織和個(gè)人，它可以是政府機(jī)構(gòu)，也可以是民間組織和個(gè)人。在文藝表演團(tuán)體改革進(jìn)程中，“第二行動(dòng)集團(tuán)”的構(gòu)成根據(jù)實(shí)施政策的變化而不斷變化，這主要是根據(jù)政策實(shí)施是否能夠帶來報(bào)酬的遞增，這對(duì)政策實(shí)施產(chǎn)生巨大影響。在改革初期階段，由于當(dāng)時(shí)的管理體制對(duì)政府管理部門、文藝表演團(tuán)體、演職人員都無法獲益，因此地方政府和文藝表演團(tuán)體都支持當(dāng)時(shí)的改革政策，成為“第二行動(dòng)集團(tuán)”。然而，當(dāng)改革政策一旦過于激進(jìn)，觸及對(duì)改革開放以后文藝表演團(tuán)體已經(jīng)形成的既得利益時(shí)，很明顯就會(huì)招致強(qiáng)烈抵觸，所以盡管轉(zhuǎn)企改制為主要路徑改革政策可以強(qiáng)制得以實(shí)施，但在改革中國有文藝表演團(tuán)體并未成為“第二行動(dòng)集團(tuán)”的一部分，對(duì)他們來說，改革非但沒有獲得報(bào)酬遞增，反而會(huì)給他們帶來風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素，這就影響到改革的效果。第五階段是“第一行動(dòng)集團(tuán)”與“第二行動(dòng)集團(tuán)”協(xié)作，把制度創(chuàng)新變成實(shí)踐過程的階段。這就是制度實(shí)施的過程，如果改革政策能夠?yàn)楦鞣剿邮埽蜁?huì)產(chǎn)生良好的實(shí)施效果，如對(duì)國有文藝表演團(tuán)體內(nèi)里管理制度的改革、對(duì)文藝表演團(tuán)體效率的提升；同樣，如果改革僅僅只能夠給“第一行動(dòng)集團(tuán)”帶來巨大收益，“第二行動(dòng)集團(tuán)”就會(huì)在實(shí)施過程中打折扣，改革政策效果就會(huì)可想而知。民營文藝表演團(tuán)體管理體制改革進(jìn)展順利的根本原因就在于，盡管新中國成立后民營劇團(tuán)退出歷史舞臺(tái)，但藝術(shù)發(fā)展規(guī)律是難以改變的，所以改革后在非正式約束推動(dòng)下，民營文藝表演團(tuán)體快速發(fā)展起來，此后改革政策不斷給各方帶來報(bào)酬遞增，所以其發(fā)展順利進(jìn)行，并推動(dòng)了民營文藝表演團(tuán)體繁榮發(fā)展。國有文藝表演團(tuán)體在改革過程中盡管不斷努力革除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的僵硬的管理制度，但也逐步強(qiáng)化了對(duì)國家財(cái)政扶持的依賴和心理認(rèn)同，盡管國家以強(qiáng)制性制度變遷方式推動(dòng)這一改革，但并未收到良好的效果。所以說，國有文藝表演團(tuán)體改革階段性完成更像是一個(gè)起點(diǎn)，其中實(shí)施的各項(xiàng)政策還需要在實(shí)踐中不斷融合發(fā)展，以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求。