第一節(jié)　未成年人刑事司法制度的相關(guān)術(shù)語

一、未成年人、兒童、少年、青少年

未成年人是社會的一個特殊群體。這一特殊群體一方面承載著國家和社會的希望，是人類持續(xù)發(fā)展的后備力量；另一方面，這一特殊群體往往心智發(fā)育尚不健全，需要得到特殊的關(guān)懷與照顧。

明確未成年人這一概念，必須厘清其與相關(guān)術(shù)語之間的關(guān)系，這些術(shù)語包括兒童、少年、青少年等。

從上述術(shù)語在法律文件中的使用來看，世界各國和地區(qū)對這些術(shù)語有著不同的選用和界定。例如，俄羅斯聯(lián)邦《刑法典》使用的是“未成年人”，其第87條第1款規(guī)定：“犯罪時(shí)年滿14周歲不滿18周歲的人，是未成年人?！钡聡渡倌攴ㄔ悍ā肥褂玫氖恰吧倌辍焙汀拔闯赡昵嗄辍保涞?條第2款規(guī)定：“少年是指行為時(shí)已滿14歲不滿18歲者；未成年青年是指行為時(shí)已滿18歲不滿21歲者。”日本《少年法》和我國臺灣地區(qū)“少年事件處理法”都使用的是“少年”，前者第2條規(guī)定“少年是指未滿20歲者”，后者第2條則規(guī)定少年是指“12歲以上未滿18歲之人”。美國使用的也是“少年”，但各州對其年齡界定不一。奧地利《少年法院法》使用了“兒童”和“少年”，其第1條規(guī)定：“兒童是指不滿14歲者；少年是指行為時(shí)已滿14歲但不滿18歲者。”菲律賓《兒童及少年福利法典》則通用了“兒童”、“少年”、“未成年人”，對其沒有明確的區(qū)分和界定，只籠統(tǒng)地指出該法“適用于未滿21歲者”。

國際社會在有關(guān)少年司法的法律文件中對這些術(shù)語的使用也不統(tǒng)一?！秲和瘷?quán)利公約》使用的是“兒童”，《北京規(guī)則》、《利雅德準(zhǔn)則》、《哈瓦那規(guī)則》等使用的是“少年”，《第十七屆國際刑法大會關(guān)于“國內(nèi)法與國際法下的未成年人刑事責(zé)任”的決議》使用的是“未成年人”。但這三個術(shù)語在上述法律文件中的內(nèi)涵基本是相通的，例如《兒童權(quán)利公約》第1條規(guī)定：“為本公約之目的，兒童系指18歲以下的任何人，除非對其適用之法律規(guī)定成年年齡低于18歲?！薄侗本┮?guī)則》第2．2條規(guī)定：“少年系指按照各國法律制度，對其違法行為可以不同于成年人的方式進(jìn)行處理的兒童或少年人?！睆摹兜谑邔脟H刑法大會關(guān)于“國內(nèi)法與國際法下的未成年人刑事責(zé)任”的決議》第4條“完全刑事責(zé)任年齡應(yīng)該設(shè)定在18周歲”可以推知“未成年人”是年齡在18周歲以下的人。此外，聯(lián)合國的法律文件中有時(shí)也會出現(xiàn)“青年”和“青少年”等術(shù)語，聯(lián)合國一般將15～24歲的人稱為青年。

我國法律領(lǐng)域在很長一段時(shí)間內(nèi)，曾混雜使用上述術(shù)語，但隨著《未成年人保護(hù)法》等法律的頒布，法律領(lǐng)域開始統(tǒng)一使用“未成年人”這一術(shù)語。例如，2001年《最高法未成年人規(guī)定》已將最高人民法院1991年1月26日發(fā)布的《關(guān)于辦理少年刑事案件的若干規(guī)定（試行）》中的“少年”一詞全部改為“未成年人”。

對未成年人的界定有一般意義上的解釋和法律上的界定兩方面。從一般意義上的解釋來說，未成年人是與成年人相對的，指的是未達(dá)到成年?duì)顟B(tài)的人?！冬F(xiàn)代漢語詞典》將“成年”解釋為“人發(fā)育到已經(jīng)成熟的年齡”，^[1]那么，未成年人指的就是因未發(fā)育到成熟的年齡而在生理、心理等方面尚未健全的人。兒童和少年則都屬于身心未發(fā)育完全的、在社會政策上應(yīng)區(qū)別于成年人的未成年人。

考慮到法律在清晰明確方面的要求，對未成年人在法律上的界定通常采用以年齡為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定的方法，即將未達(dá)到一定年齡的人歸為未成年人。《未成年人保護(hù)法》第2條明確規(guī)定：“未成年人是指未滿18周歲的公民。”根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，兒童是指“較幼小的未成年人（年紀(jì)比‘少年’?。?，而少年則是指“人十歲左右到十五六歲的階段”。根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)政策和法律，一般將青少年界定為未滿25周歲的自然人。^[2]可見，從語義學(xué)上來說，兒童和少年應(yīng)當(dāng)包括在未成年人的范圍之內(nèi)，而青少年則包括了一部分未成年人以外的青年人。

綜上所述，“未成年人”一詞無論在我國還是在國際社會都是較為明確的法律術(shù)語。我國法律和相關(guān)解釋也基本上使用該詞，“未成年人”的使用成為立法慣例。其次，“兒童”、“少年”、“青少年”等目前仍主要屬于生理學(xué)、心理學(xué)和社會學(xué)領(lǐng)域的概念，并且這些概念模糊，學(xué)界存在較大分歧，不宜應(yīng)用在語言嚴(yán)密而確切的刑事司法領(lǐng)域中。再次，相關(guān)國際法律文件中“兒童”、“少年”和“未成年人”三個術(shù)語也是相通的，各國可以根據(jù)自己的歷史文化、立法傳統(tǒng)和立法技術(shù)選用。最后，“未成年人”在本義上雖然涵蓋兒童和少年，但是若將其和“犯罪”、“刑事司法”等術(shù)語連用，就會自然將“兒童”、“少年”排除在外。當(dāng)然，在一些特殊的語境中仍然可以使用其他術(shù)語，如兒童權(quán)利、少年法庭、青少年犯罪等。

雖然未成年人在我國是一個明確而又無分歧的術(shù)語，但需要指出的是，對未成年人進(jìn)行法律上的界定也區(qū)分不同的法律領(lǐng)域。在民事法律領(lǐng)域，往往不采用“未成年人”這一稱謂，而采用“無民事行為能力人”和“限制民事行為能力人”等稱謂。例如，我國《民法通則》第12條規(guī)定：“10周歲以上的未成年人是限制民事行為能力人，可以進(jìn)行與他的年齡、智力相適應(yīng)的民事活動；其他民事活動由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。不滿10周歲的未成年人是無民事行為能力人，由他的法定代理人代理民事活動?！辈捎谩拔闯赡耆恕边@一稱謂的法律領(lǐng)域往往限于國家公權(quán)力對未成年人權(quán)利的保護(hù)和國家公權(quán)力處理與未成年人相關(guān)的事宜等方面，例如未成年人犯罪、未成年人刑事案件訴訟程序等。

本教材在介紹我國的相關(guān)問題時(shí)，都將采用“未成年人”這一術(shù)語，而避免使用“青少年”、“少年”等名稱。需要指出的是，聯(lián)合國相關(guān)法律文件和其他國家的法律中有的使用了“兒童”和“少年”等名稱，例如聯(lián)合國《兒童權(quán)利宣言》、《兒童權(quán)利公約》等文件都采用了“兒童”這一名稱，日本《少年法》采用了“少年”這一名稱。另外，某些學(xué)者的論著，某些個別的法律文件也使用了“兒童”或“少年”的表述。為保證資料引證的準(zhǔn)確性，本教材在介紹聯(lián)合國相關(guān)司法準(zhǔn)則和域外相關(guān)制度時(shí)將保留這些名稱，在引用學(xué)者論著及法律文件原文時(shí)也將保留這些表述。

二、未成年人犯罪、未成年人刑事案件、未成年人刑事案件訴訟程序

（一）未成年人犯罪和未成年人刑事案件

未成年人犯罪指的是未成年人實(shí)施的犯罪行為。我國《刑法》第17條規(guī)定：“已滿16周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿14周歲不滿16周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。”據(jù)此，在我國，未滿14周歲的未成年人犯罪不承擔(dān)刑事責(zé)任，已滿14周歲未滿16周歲的未成年人只對8種較為嚴(yán)重的犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任，已滿16周歲的人對所有犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，我國刑事法律意義上的未成年人指的是已滿14周歲、未滿18周歲的人；未成年人犯罪指的是已滿14周歲而不滿18周歲的未成年人實(shí)施的危害社會、應(yīng)受刑罰處罰的行為。至于通常所稱的青少年犯罪，則是指已滿14周歲未滿25周歲的人實(shí)施的危害社會、應(yīng)受刑罰處罰的行為。

雖然世界各國對能夠承擔(dān)刑事責(zé)任的年齡規(guī)定并不一致，但總體而言，未成年人承擔(dān)刑事責(zé)任的年齡要低于法律所規(guī)定的未成年人的年齡，未成年人犯罪的主體也僅包括未成年人的一部分。例如，日本《少年法》規(guī)定的未成年人年齡標(biāo)準(zhǔn)為20歲，而日本《刑法典》第41條則規(guī)定，不滿14周歲的人的行為不處罰，同時(shí)日本《少年法》還規(guī)定，已滿14歲不滿20歲的少年犯罪的，從輕處罰。在英國，未成年人是指未滿18周歲的人，但10歲以下的未成年人不承擔(dān)刑事責(zé)任，10－14歲的未成年人只對殺人承擔(dān)刑事責(zé)任，而14歲以上的未年成人則承擔(dān)全部刑事責(zé)任。^[3]此外，需要指出的是，界定未成年人犯罪的年齡是指犯罪時(shí)的年齡。

界定了未成年人犯罪，未成年人刑事案件也就好界定了?！豆膊课闯赡耆艘?guī)定》第8條規(guī)定，未成年人刑事案件是指“已滿14歲不滿18歲的人犯罪，需要追究刑事責(zé)任的案件”。《最高法未成年人解釋》第1條規(guī)定：“本解釋所稱未成年人刑事案件，是指被告人實(shí)施被指控的犯罪時(shí)已滿14周歲不滿18周歲的案件?！薄蹲罡邫z未成年人規(guī)定》第46條規(guī)定：“本規(guī)定所稱未成年人刑事案件是指犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施涉嫌犯罪行為時(shí)已滿14周歲、未滿18周歲的刑事案件?！睋?jù)此，未成年人刑事案件，是指犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施涉嫌犯罪行為時(shí)已滿14周歲、未滿18周歲的刑事案件。在實(shí)體法上對未成年人的特殊規(guī)定與特殊保護(hù)以犯罪實(shí)施時(shí)的年齡為界定標(biāo)準(zhǔn)。

（二）未成年人刑事案件訴訟程序

未成年人刑事案件訴訟程序，是刑事訴訟中的一種特別程序，總體來說是指對未成年人刑事案件依法追究刑事責(zé)任時(shí)所適用的立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行等一系列訴訟程序的總稱。關(guān)于對未成年人刑事案件所適用的特別刑事程序的名稱，我國理論界尚未達(dá)成統(tǒng)一，有的稱之為“未成年人案件的訴訟程序”^[4]，有的則稱之為“未成年人刑事案件訴訟程序”^[5]。鑒于2012年《刑事訴訟法》采用了“未成年人刑事案件訴訟程序”的提法，在本教材中，除直接引述外，將統(tǒng)一稱之為未成年人刑事案件訴訟程序。

雖然未成年人刑事案件訴訟程序針對的是未成年人刑事案件，但實(shí)體法和程序法對未成年人的年齡界定并不完全相同。如上所述，界定未成年人犯罪的年齡是指行為人犯罪時(shí)的年齡，而界定未成年人刑事案件訴訟程序的年齡則不但涉及犯罪時(shí)的年齡，而且更多地涉及到刑事訴訟程序進(jìn)行時(shí)犯罪嫌疑人、被告人的年齡。例如，關(guān)于審判時(shí)是否開庭審理取決于審理時(shí)被告人是否還未成年。之所以兩者對年齡的界定標(biāo)準(zhǔn)有所區(qū)別，主要是基于刑事訴訟程序本身所具有的一些特征。刑事訴訟程序都滯后于犯罪的發(fā)生，有的案件的訴訟程序與犯罪的發(fā)生的時(shí)間間隔還非常長，因而刑事訴訟程序中對未成年人的特殊規(guī)定與特殊保護(hù)需要以訴訟進(jìn)行時(shí)的年齡為界定標(biāo)準(zhǔn)。我國的相關(guān)司法解釋也對未成年人刑事案件訴訟程序所涉及的兩種年齡界定做了規(guī)定。例如，《最高檢未成年人規(guī)定》第46條規(guī)定：“本規(guī)定所稱未成年人刑事案件，是指犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施涉嫌犯罪行為時(shí)已滿14周歲、未滿18周歲的刑事案件。在有關(guān)未成年人訴訟權(quán)利和體現(xiàn)對未成年人程序上特殊保護(hù)的條文中所稱的未成年人，是指在訴訟過程中已滿14周歲、未滿18周歲的人?！?/p>

可見，在界定未成年人刑事案件訴訟程序的范圍時(shí)必須同時(shí)運(yùn)用到犯罪時(shí)和訴訟進(jìn)行時(shí)兩種不同的年齡標(biāo)準(zhǔn)。那么，這兩種年齡標(biāo)準(zhǔn)分別在未成年人刑事案件訴訟程序中發(fā)揮什么樣的作用呢？這一問題，可以從以下兩方面進(jìn)行分析：

一方面，行為人犯罪時(shí)的年齡是否符合未成年人的年齡標(biāo)準(zhǔn)是界定未成年人刑事案件訴訟程序的形式標(biāo)準(zhǔn)，即從理論上來講，所有行為人犯罪時(shí)年齡符合未成年人年齡標(biāo)準(zhǔn)的案件，都能夠適用未成年人刑事案件訴訟程序。例如從審判組織的管轄上來說，所有未成年人刑事案件都應(yīng)當(dāng)由少年法庭審理，適用一些區(qū)別于普通刑事訴訟程序的規(guī)定。我國《最高法未成年人規(guī)定》第10條規(guī)定了少年法庭受理案件的范圍，包括：（1）被告人在實(shí)施被指控的犯罪時(shí)不滿18周歲的案件；（2）被告人在實(shí)施被指控的犯罪時(shí)不滿18周歲，并被指控為首要分子或者主犯的共同犯罪案件。也就是說，行為人犯罪時(shí)系未成年人就使該案件具備了在總體上適用未成年人刑事案件訴訟程序的資格。

另一方面，犯罪嫌疑人、被告人在進(jìn)行刑事訴訟時(shí)的年齡則是界定未成年人刑事案件訴訟程序的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，即刑事訴訟程序中的每一階段、每一環(huán)節(jié)、每一制度是否應(yīng)當(dāng)適用關(guān)于未成年人的特殊規(guī)定和特殊保護(hù)，應(yīng)當(dāng)取決于進(jìn)行該訴訟階段、訴訟環(huán)節(jié)或適用該訴訟制度時(shí)犯罪嫌疑人、被告人的年齡。例如，為犯罪嫌疑人、被告人指派法律援助律師應(yīng)當(dāng)取決于偵查時(shí)、審查起訴時(shí)或法庭審理時(shí)犯罪嫌疑人、被告人的年齡，而非其犯罪時(shí)的年齡。

鑒于以上，我國的未成年人刑事案件訴訟程序在總體上是指對未成年人刑事案件所進(jìn)行的刑事訴訟程序，但在具體訴訟階段、訴訟環(huán)節(jié)和訴訟制度等方面，則是指的專門適用于在具體訴訟階段、訴訟環(huán)節(jié)進(jìn)行和具體訴訟制度適用時(shí)犯罪嫌疑人、被告人系未成年人的特殊程序。

三、未成年犯罪嫌疑人、被告人、罪犯、社區(qū)矯正人員，涉罪未成年人、涉案未成年人

未成年人實(shí)施了犯罪行為，進(jìn)入刑事訴訟程序，其訴訟地位和稱呼會隨著訴訟程序的推進(jìn)而發(fā)生變化。在偵查階段和審查起訴階段，其訴訟地位和稱呼是犯罪嫌疑人；在審判階段，其訴訟地位和稱呼是被告人；判決認(rèn)定被告人有罪，并交付執(zhí)行后，其訴訟地位和稱呼是罪犯；如果采用社區(qū)矯正的刑罰執(zhí)行方式，其訴訟地位和稱呼則是社區(qū)矯正人員。犯罪嫌疑人、被告人、罪犯、社區(qū)矯正人員是刑事訴訟法和刑法規(guī)定的專門法律術(shù)語。

但不論是未成年犯罪嫌疑人、未成年被告人，還是未成年罪犯、未成年社區(qū)矯正人員，均可以稱為涉罪未成年人。涉罪未成年人雖不是刑事訴訟法和刑法規(guī)定的專門法律術(shù)語，但卻是犯罪學(xué)、社會學(xué)、社會工作等領(lǐng)域經(jīng)常使用的術(shù)語。由于未成年人刑事司法制度涉及刑事訴訟程序的多個階段和環(huán)節(jié)，某些具體的制度和規(guī)則，例如合適成年人參與、社會調(diào)查、犯罪記錄封存等在多個階段和環(huán)節(jié)均可使用或存在，為行文的方便，本教材在采用未成年犯罪嫌疑人、被告人、罪犯、社區(qū)矯正人員等術(shù)語的同時(shí)，也擬采用涉罪未成年人的術(shù)語。與之同理，未成年人刑事司法制度除主要涉及涉罪未成年人外，也會涉及未成年被害人、證人，本教材擬引入涉案未成年人的術(shù)語來泛指刑事司法制度中所涉及的未成年人，包括未成年犯罪嫌疑人、被告人、罪犯、社區(qū)矯正人員，未成年被害人、證人。

本教材在此處對未成年人刑事司法制度涉及到的未成年人的術(shù)語及含義加以說明，以免讀者在下面的章節(jié)中對本教材的行文和內(nèi)容產(chǎn)生誤解。

四、未成年人刑事司法制度

如前所述，“未成年人”，而非“兒童”、“少年”或者“青少年”是我國通常使用的法律術(shù)語。因此，處理未成年人犯罪、未成年人刑事案件，內(nèi)容上包括未成年人刑事案件訴訟程序和實(shí)體法關(guān)于未成年人罪責(zé)刑特殊規(guī)定的司法制度，統(tǒng)一稱之為未成年人刑事司法制度。據(jù)此，本教材擬使用“未成年人刑事司法制度”的提法，而非“少年刑事司法制度”的提法，本教材的書名也最終確定為《未成年人刑事司法制度》。

一般認(rèn)為，司法制度有狹義和廣義的理解。在我國，狹義的司法制度僅指檢察制度和審判制度；在西方，狹義的司法制度僅指審判制度。廣義的司法制度除檢察制度和審判制度外，還包括偵查制度、執(zhí)行制度、辯護(hù)制度等。從我國理論界和實(shí)務(wù)界的通常做法來看，未成年人刑事司法制度應(yīng)當(dāng)采用廣義的司法制度的概念。具體來說，未成年人刑事司法制度是處理未成年人犯罪和未成年人刑事案件的專門法律制度，是刑事實(shí)體法、刑事程序法、司法組織法的結(jié)合，包括未成年人刑事案件偵查制度、未成年人刑事檢察制度、未成年人刑事審判制度、未成年犯刑罰執(zhí)行和矯正制度、未成年人刑事案件的辯護(hù)及代理和法律援助制度、實(shí)體法關(guān)于未成年人罪責(zé)刑的特殊規(guī)定等。此外，如同最高人民檢察院副檢察長孫謙在其論著中所指出的，少年司法制度的目的除了保護(hù)社會利益之外，更重要的是預(yù)防、矯治少年犯罪，保護(hù)少年健康成長，使保護(hù)社會與保護(hù)犯罪少年相統(tǒng)一，從而達(dá)到公正與功利的價(jià)值目標(biāo)。^[6]未成年人刑事司法制度應(yīng)以保護(hù)未成年人合法權(quán)益和預(yù)防、治理未成年人犯罪為目的。

未成年時(shí)期是人一生中急劇變化的時(shí)期，身體各部都在迅速生長，情緒和個性特征也在發(fā)生劇烈、明顯的變化，從而導(dǎo)致生理、心理與社會年齡，依附性與獨(dú)立性，活動能量與自制力，需要與可能，現(xiàn)實(shí)與理想等方面產(chǎn)生一系列突出和尖銳的矛盾。^[7]這些矛盾與未成年人犯罪有著非常直接的關(guān)聯(lián)，也就是說，未成年人的生理、心理特點(diǎn)是其犯罪的重要原因，未成年人犯罪具有與成年人犯罪不同的特點(diǎn)。我國上海市長寧區(qū)人民法院在一份調(diào)查報(bào)告中指出：“走上犯罪道路的少年，一般具有兩個明顯的特點(diǎn)：一是對客觀環(huán)境具有易感性，這些少年犯在受到不良環(huán)境影響，從而走上犯罪道路后，并不知罪，對自己怎么會走上犯罪道路以及對社會造成什么危害等，都沒有明晰的概念，表現(xiàn)出對是非的判斷力缺乏；二是少年犯一般犯罪歷史較短，主觀惡性不大，他們的個性特征尚處于幼稚、未成型階段，可塑性較強(qiáng)?！?sup>[8]此外，涉罪未成年人對司法機(jī)關(guān)處理案件的反應(yīng)與成年人不同，如果不考慮未成年人的特點(diǎn)，對其采用對成年人的處理方式，就可能在他們尚未成熟的心靈上形成一定的心理障礙，直接影響矯治效果。事實(shí)證明，未成年人犯罪心理結(jié)構(gòu)已經(jīng)形成并實(shí)施了一次犯罪行為之后，若不采用符合他們特點(diǎn)的訴訟方式進(jìn)行有效的矯治，將很容易再實(shí)施另一次犯罪；許多成年人所實(shí)施的犯罪行為正是其在未成年時(shí)期所實(shí)施的違法犯罪行為的延續(xù)；一些慣犯、累犯正是由于未成年時(shí)期的犯罪心理和犯罪行為沒有得到妥善教育和徹底改造而發(fā)展形成的。

基于未成年人以及未成年人犯罪的上述特點(diǎn)，在處理未成年人刑事案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)與處理成年人刑事案件有所區(qū)別。有了區(qū)別性，才有針對性，才能“對癥下藥”，使刑事司法制度更符合未成年人的特點(diǎn)，對涉罪未成年人進(jìn)行有效的教育、感化、挽救。對此，“國際少年與家庭法院法官協(xié)會”第14屆大會明確指出，“對少年犯罪所作出的任何司法反應(yīng)都應(yīng)當(dāng)與犯罪少年本身及其違法行為的情況相適應(yīng)”?！侗本┮?guī)則》要求，“訴訟程序應(yīng)按照最有利于未成年人的方式和在應(yīng)諒解的氣氛下進(jìn)行”，“應(yīng)努力在每個國家司法管轄權(quán)范圍內(nèi)制定一套專門適用于少年犯的法律、規(guī)則和規(guī)定，亦應(yīng)建立受權(quán)實(shí)施少年司法的機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)。”相較于成年人司法制度，未成年人刑事司法制度應(yīng)當(dāng)有自己特殊的原則、制度、程序和規(guī)則，同時(shí)，涉案未成年人也應(yīng)當(dāng)有區(qū)別于涉案成年人的特殊待遇，這些內(nèi)容不但體現(xiàn)在程序法上，也體現(xiàn)在實(shí)體法上。