一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生

（一）國家壟斷資本主義產(chǎn)生的必然性

我們知道，生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)和發(fā)展水平的客觀規(guī)律，是人類社會發(fā)展的基本規(guī)律。這一規(guī)律不僅決定著新舊生產(chǎn)方式的更替，而且決定著同一生產(chǎn)方式自身不同發(fā)展歷史階段的更替。在資本主義生產(chǎn)方式的范圍內(nèi)，生產(chǎn)關(guān)系也不是一成不變的。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)社會化程度的提高，在資本主義生產(chǎn)方式的范圍內(nèi)，生產(chǎn)關(guān)系也在相應(yīng)地發(fā)生變化，使之適應(yīng)生產(chǎn)社會化和國際化的發(fā)展水平。

在壟斷條件下，一方面生產(chǎn)的社會化達到了很高的程度；另一方面社會財富越來越集中到少數(shù)壟斷組織手里，特別是，第二次世界大戰(zhàn)后逐步興起的第三次科技革命更對生產(chǎn)社會化起了巨大的促進作用，這就不能不使資本主義的基本矛盾日益尖銳。資本主義生產(chǎn)方式這種內(nèi)在的對抗性矛盾在當代資本主義階段的發(fā)展，是一般壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的基礎(chǔ)。正是在壟斷基礎(chǔ)上所達到的生產(chǎn)社會化的高度水平，與狹窄的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的尖銳矛盾，迫使國家不得不直接參與社會資本的再生產(chǎn)過程，并在此基礎(chǔ)上來調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)；同時也迫使壟斷資本的運動，不能不依賴于國家。

壟斷資本主義階段基本矛盾的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下方面：

第一，生產(chǎn)能力的巨大增長同消費規(guī)模相對狹小之間的矛盾。這種矛盾的加劇通過嚴重的經(jīng)濟危機威脅著資本主義的生存，迫使壟斷資本家不得不求助于國家干預(yù)。

第二，國民經(jīng)濟按比例發(fā)展的客觀要求同社會生產(chǎn)無計劃性的矛盾。壟斷組織對高額利潤的追逐，使競爭帶來很大的破壞性，又使一些低利潤部門和落后地區(qū)缺乏投資，因而要求國家干預(yù)和調(diào)節(jié)，包括用宏觀計劃手段來調(diào)節(jié)。

第三，社會化大生產(chǎn)所需巨額投資同私人壟斷資本積累有限性之間的矛盾。生產(chǎn)力的空前發(fā)展，某些部門企業(yè)規(guī)模的空前擴大，基礎(chǔ)設(shè)施的大規(guī)模建設(shè)，均需巨額投資。在超過私人壟斷資本的能力和意愿的情況下，就會要求國家投資。

第四，科學(xué)研究社會化同個別壟斷資本局限性之間的矛盾。這一矛盾隨著科技進步而發(fā)展，國家不得不承擔(dān)很大部分的科研開支。

上述這些矛盾的發(fā)展，迫使國家進一步同壟斷資本結(jié)合起來。當然，第二次世界大戰(zhàn)后世界范圍內(nèi)重大矛盾的激化，也促進了國家壟斷資本主義的發(fā)展。進入20世紀50年代，國家壟斷資本主義已取得巨大的、穩(wěn)定的發(fā)展，在當代資本主義國家的經(jīng)濟生活中居于統(tǒng)治地位。

（二）國家壟斷資本主義形成的歷史過程

在資本主義的歷史發(fā)展過程中，國家壟斷資本主義從產(chǎn)生到發(fā)展并成為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系體系，大約經(jīng)歷了半個世紀的時間。在第一次世界大戰(zhàn)以前，國家壟斷資本主義已經(jīng)產(chǎn)生。19世紀末20世紀初，隨著自由競爭的資本主義發(fā)展轉(zhuǎn)變成為壟斷資本主義，壟斷在經(jīng)濟生活中占據(jù)了統(tǒng)治地位，這時，單純依靠市場的自發(fā)力量來調(diào)節(jié)社會的再生產(chǎn)已經(jīng)困難，需要國家出面來干預(yù)經(jīng)濟活動。例如，當代資本主義國家為了準備戰(zhàn)爭或由政府直接出面建立軍工生產(chǎn)企業(yè)，或增加軍事訂貨采購，使國有制經(jīng)濟及國家采購有所擴大。但是，在這一時期，國家壟斷資本主義尚處于萌芽狀態(tài)，它的力量還很微弱，對整個壟斷資本主義經(jīng)濟還起不到什么重要作用。

在第一次世界大戰(zhàn)期間，國家壟斷資本主義有了很大發(fā)展。各壟斷資本主義國家，特別是各交戰(zhàn)國，為適應(yīng)戰(zhàn)爭的需要，一方面大力發(fā)展軍工生產(chǎn)，屬于國家所有的軍工企業(yè)有了迅速發(fā)展；另一方面極大地加強了國家對整個社會經(jīng)濟的干預(yù)，對生產(chǎn)和分配實行國家控制和調(diào)節(jié)。例如，直接挑起戰(zhàn)爭的德國，政府設(shè)立了戰(zhàn)時工業(yè)委員會、戰(zhàn)時原料管理處、帝國谷物管理局等機構(gòu)，對整個國民經(jīng)濟實行國家管理。美、英等國也建立了類似的政府機構(gòu)。有些國家對企業(yè)實行了國有化，例如，美國在1917年實行鐵路國有化；英國政府把相當多的企業(yè)收歸國有。各主要國家的預(yù)算支出比第一次世界大戰(zhàn)前也有較大的增加，英國預(yù)算支出占國民收入的比重由第一次世界大戰(zhàn)前的S%上升到61%。這些都表明，國家壟斷資本主義獲得了很大的發(fā)展，正如同列寧指出的，當代資本主義戰(zhàn)爭大大加速和加劇了壟斷資本主義變?yōu)閲覊艛噘Y本主義的過程。

第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著各國經(jīng)濟的逐步恢復(fù)與發(fā)展，國家監(jiān)督和調(diào)節(jié)經(jīng)濟的措施先后被取消，許多國有軍火企業(yè)也被廉價地轉(zhuǎn)賣給私人壟斷組織，國家壟斷資本主義開始轉(zhuǎn)入低潮。1929—1933年空前嚴重的世界經(jīng)濟危機，使國家壟斷資本主義又得到了很大的發(fā)展。這一次國家壟斷資本主義的發(fā)展表現(xiàn)為兩個方面：一方面是美、英等國家實行的國家干預(yù)政策；另一方面是德、意、日等國實行的國民經(jīng)濟軍事化。從1933年起，美國總統(tǒng)羅斯福推行的“新政”，就是國家對經(jīng)濟的直接干預(yù)?！靶抡V領(lǐng)”頒布的《全國產(chǎn)業(yè)復(fù)興法》、《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》、《緊急銀行法》、《緊急救濟法》等措施，從生產(chǎn)規(guī)模、價格水平、就業(yè)、存款保險、農(nóng)業(yè)獎勵、社會救濟等方面都加強了國家的控制與干預(yù)。英國政府于1933年對郵政、電話和電報服務(wù)方面的企業(yè)也實行了國有化政策。德國政府為了擺脫危機，采取了恐怖統(tǒng)治和擴軍備戰(zhàn)的措施。例如，軍事采購和訂貨迅速增加；建立帝國經(jīng)濟部對經(jīng)濟實行全面的軍事化干預(yù)和調(diào)節(jié)等。危機過后，德、意、日等法西斯國家，由于瘋狂地擴軍備戰(zhàn)，使它們的國民經(jīng)濟走上了全面軍事化的道路，軍事國家壟斷資本主義得到較大的發(fā)展。而其他一些國家，國家壟斷資本主義的發(fā)展又出現(xiàn)暫時退縮的狀況。如美國政府“新政”的兩大支柱《產(chǎn)業(yè)復(fù)興法》和《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》于1935年5月和1936年1月先后被廢除。其他國家也不同程度地取消了在危機期間國家采取的某些干預(yù)經(jīng)濟的措施。

第二次世界大戰(zhàn)期間，各國政府為了把經(jīng)濟力量都集中于自己手中，使國家壟斷資本主義獲得了廣泛的發(fā)展。美國政府在戰(zhàn)爭期間通過預(yù)算撥款，建立了2 000多個包括飛機制造、原子能等在內(nèi)的軍用企業(yè)，其中2/3無償?shù)刈饨o壟斷組織經(jīng)營。第二次世界大戰(zhàn)時，英國政府與壟斷組織簽訂的軍事訂貨，每年高達5億英鎊。美、英、德等國還普遍建立了政府直接管制經(jīng)濟的機構(gòu)。

從上述情況看，國家壟斷資本主義幾次較大的發(fā)展，都是和當代資本主義戰(zhàn)爭與經(jīng)濟危機密切聯(lián)系的。當時為了應(yīng)付戰(zhàn)爭和危機的迫切需要，必須直接利用國家的力量迅速采取一系列緊急措施。當戰(zhàn)爭結(jié)束或危機過后，那些屬于應(yīng)急的措施就不再需要了，于是出現(xiàn)不同程度的收縮。從這一點看，它們具有特定條件下的暫時性、不穩(wěn)定性。

但是，第二次世界大戰(zhàn)后，尤其是從20世紀50年代開始，國家壟斷資本主義的發(fā)展出現(xiàn)了新的特點，即國家壟斷資本主義作為社會資本擴大再生產(chǎn)的經(jīng)常性需要，在主要資本主義國家里以多種形式得到廣泛而迅速的發(fā)展，達到了前所未有的規(guī)模。

當代資本主義國家對社會經(jīng)濟生活的調(diào)節(jié)，主要是通過國家財政預(yù)算進行的。無論采取哪種形式都與國家財政支出有關(guān)。因此，第二次世界大戰(zhàn)后當代資本主義各國財政支出的增長及其在國民生產(chǎn)總值中所占比重，可以大體反映出國家壟斷資本主義的發(fā)展趨勢和發(fā)展水平。例如，1939年，美國聯(lián)邦政府的支出為S9億美元，在國民生產(chǎn)總值中所占比重不到1/10；1950年支出為426億美元，1977年為4 02S億美元，和1950年相比，增長9.5倍。20世紀70年代中期，美國聯(lián)邦政府支出加上各州和地方政府的支出，已占國民生產(chǎn)總值的1/3以上。第二次世界大戰(zhàn)后其他發(fā)達資本主義國家的政府支出也都迅速增長。20世紀70年代中期，英國、法國、西德、日本、意大利等國的政府支出，已分別占其國內(nèi)生產(chǎn)總值的1/4到將近1/2。這樣龐大的支出已遠遠超出維持國家機構(gòu)本身的需要，這些開支的很大一部分被投入社會資本再生產(chǎn)運動中去使用。這樣就使國家和壟斷資本在經(jīng)濟上緊密地結(jié)合起來，從而使國家壟斷資本主義成為當代資本主義經(jīng)濟中經(jīng)常性的組成部分，并在社會資本再生產(chǎn)過程中起著重要作用。