能源安全問題錯(cuò)綜復(fù)雜，受到各種因素的影響，這些因素來源于許多領(lǐng)域，包括地理因素、經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、軍事因素和氣候因素。有些因素是由行為體的特定政治或外交政策造成的，有些因素是地區(qū)安全關(guān)系及其結(jié)構(gòu)決定的，有些因素是全球性問題引起的。鑒于國(guó)家在全球能源安全結(jié)構(gòu)中所處地位的差異，某些國(guó)家面臨的能源安全危機(jī)可能是由于其他國(guó)家的能源安全自助行為所引起，這說明能源安全不僅是一個(gè)多因素交織作用的過程，而且也是政治權(quán)力角逐的結(jié)果。

從國(guó)家來說，全球能源安全風(fēng)險(xiǎn)來源于政治、經(jīng)濟(jì)、金融、技術(shù)、地理和環(huán)境、社會(huì)和法律等各個(gè)領(lǐng)域。政治因素包括：產(chǎn)油國(guó)體制不穩(wěn)定；國(guó)際緊張關(guān)系；恐怖主義的全球化；“資源民族主義”的興起。經(jīng)濟(jì)金融因素包括：普遍增長(zhǎng)的世界經(jīng)濟(jì)和石油進(jìn)口需求；石油需求逼近石油供應(yīng)極限；潛在的供應(yīng)中斷引起價(jià)格波動(dòng)；包括電力部門在內(nèi)的所有能源工業(yè)的投資不足；對(duì)中東以及其他產(chǎn)油區(qū)探明石油儲(chǔ)量數(shù)據(jù)的懷疑；外國(guó)投資市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制及投資的不確定性。地理和環(huán)境因素包括：氣候變化和被稱為“上帝行為”的天災(zāi)；環(huán)境污染；世界油氣資源及探明儲(chǔ)量集中于少數(shù)地區(qū)；石油和天然氣開采轉(zhuǎn)向深海和極地；消費(fèi)國(guó)的供應(yīng)線延長(zhǎng)。社會(huì)和法律因素包括：產(chǎn)油國(guó)嚴(yán)格限制外國(guó)資本開發(fā)油氣蘊(yùn)藏；產(chǎn)油國(guó)要求能源企業(yè)承擔(dān)更大的社會(huì)責(zé)任。就全球能源安全的共性來說，能源安全受到以下主要因素的支配，包括：儲(chǔ)量的集中和儲(chǔ)量—消費(fèi)的空間分離、供求關(guān)系緊張、產(chǎn)油國(guó)政治動(dòng)蕩、突發(fā)事件和投資的不確定性。在這種背景下，觀察家紛紛預(yù)言石油供應(yīng)緊張時(shí)代即將來臨，人們?nèi)找鎿?dān)心世界石油資源即將耗竭。^[22]

一、能源儲(chǔ)量集中于戰(zhàn)略空白區(qū)

世界主要能源儲(chǔ)量集中于戰(zhàn)略空白區(qū)（strategic ellipsis），即從海灣、中亞里海到西伯利亞的巨大弧形地帶。該地帶蘊(yùn)藏的油氣資源占全球儲(chǔ)量的70%，歐佩克海灣國(guó)家和俄羅斯扮演著世界能源供應(yīng)中心的重要角色。中東又是這個(gè)弧形供給帶的中心，中東石油占全球石油儲(chǔ)量的60%，天然氣占41%，這種集中使全球油氣供應(yīng)很容易受到中斷的影響，增加了產(chǎn)油國(guó)利用資源優(yōu)勢(shì)控制世界市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。以1973年的世界石油危機(jī)為例，由于已開采石油還不到已探明石油儲(chǔ)量的四分之一，危機(jī)不是因?yàn)橘Y源不足，而是與石油分布的地理集中度相關(guān)。

政治因素（石油國(guó)家）、經(jīng)濟(jì)因素（即歐佩克成員國(guó)限產(chǎn)以提高石油的“租”）和地理因素（極不平衡的石油資源地理分布）的互動(dòng)制約著全球石油資源的生產(chǎn)。能源在地理上集中分布于政治不穩(wěn)定的波斯灣、里海和西非地區(qū)，造成了復(fù)雜的政治風(fēng)險(xiǎn)。高油價(jià)強(qiáng)化了專制主義權(quán)力，為了控制中東石油，美國(guó)在中東大規(guī)模駐軍，保護(hù)沙特阿拉伯王室的安全。俄羅斯、委內(nèi)瑞拉和伊朗強(qiáng)制性重建政府對(duì)能源部門的控制權(quán)，赤裸裸地利用外交政策增加其市場(chǎng)權(quán)力。

在戰(zhàn)略空白區(qū)，國(guó)家之間的對(duì)立、擴(kuò)張領(lǐng)土和追求威望的動(dòng)機(jī)、教派沖突和意識(shí)形態(tài)分化、次級(jí)行為體的活動(dòng)、石油民族主義的覺醒，都給能源供應(yīng)安全增添了變數(shù)。實(shí)際上，國(guó)際石油貿(mào)易很少受到民族主義和宗教情緒的影響。相互沖突的國(guó)家之間通常以間接方式進(jìn)行石油貿(mào)易。例如，即使在戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下，以色列煉油廠仍然可以從中東國(guó)家得到石油。盡管委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)查韋斯在外交辭令上反美，但幾乎所有委內(nèi)瑞拉石油都出口到美國(guó)。即使美國(guó)為大多數(shù)波斯灣產(chǎn)油國(guó)提供軍事保護(hù)，但美國(guó)自中東地區(qū)進(jìn)口的石油，無論絕對(duì)還是相對(duì)數(shù)量，均低于歐洲自中東地區(qū)的石油進(jìn)口量。俄羅斯和里海國(guó)家的絕大部分石油都出口到歐洲和地中海國(guó)家，主要是因?yàn)楣?yīng)地和消費(fèi)市場(chǎng)在地理上的近鄰性。^[23]

現(xiàn)在，能源消費(fèi)國(guó)出現(xiàn)了兩種完全相反的安全觀：一種認(rèn)為，世界日益依賴從不穩(wěn)定的中東地區(qū)進(jìn)口石油，能源安全就是尋求與中東石油輸出國(guó)保持密切的外交關(guān)系，以擴(kuò)大中東地區(qū)的石油進(jìn)口；另一種認(rèn)為，海灣產(chǎn)油國(guó)易受各種干擾因素的制約，這是能源安全最重要的特點(diǎn)。供應(yīng)安全就是盡可能降低對(duì)中東石油的依賴度。2004年美國(guó)總統(tǒng)喬治·布什在講話中宣稱，美國(guó)依賴石油，這些石油通常從世界上不穩(wěn)定的地區(qū)進(jìn)口，技術(shù)革新將幫助美國(guó)實(shí)現(xiàn)另一個(gè)目標(biāo)，2025年美國(guó)要替代75%以上的中東進(jìn)口石油。奧巴馬政府制定的新能源規(guī)劃，其目標(biāo)是使美國(guó)10年內(nèi)節(jié)省的石油比現(xiàn)在從中東地區(qū)和委內(nèi)瑞拉進(jìn)口石油的總和還要多。^[24]

二、能源需求的集中

能源需求的集中是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的結(jié)果，客觀上受到能源地理分布不平衡的制約。這兩大不平衡把世界劃分為生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)影子集團(tuán)，美國(guó)、歐盟、日本和中國(guó)構(gòu)成世界能源消費(fèi)的中心。2007年，這些國(guó)家消費(fèi)的石油占全球石油消費(fèi)量的57%，美國(guó)石油消費(fèi)量差不多占全球石油消費(fèi)量的四分之一。盡管這些國(guó)家都是石油生產(chǎn)大國(guó)，但國(guó)內(nèi)石油產(chǎn)量?jī)H占自己消費(fèi)量的四分之一，差額部分只能依靠進(jìn)口石油來填補(bǔ)。2006年貿(mào)易動(dòng)態(tài)顯示，中東地區(qū)每天產(chǎn)油2 000萬桶，而美日歐每天進(jìn)口石油超過3 200萬桶。北美、歐洲和亞洲的進(jìn)口石油依存度還會(huì)上升，因?yàn)檫@些地區(qū)的探明石油儲(chǔ)量不足全球探明儲(chǔ)量的10%。^[25]在2006年的某一天，人類對(duì)石油的需求量達(dá)到了每天8 600萬桶這一里程碑，即令人驚愕的每秒鐘1 000桶！想象一下，在一個(gè)奧運(yùn)會(huì)比賽用游泳池中注滿石油，我們?cè)诖蠹s15秒內(nèi)就可以把這些石油用光。一天之內(nèi)，我們要消耗5 500個(gè)游泳池的石油。^[26]

現(xiàn)在，全球能源安全的一個(gè)新的動(dòng)向就是新興經(jīng)濟(jì)體在世界經(jīng)濟(jì)中的崛起及其迅速增長(zhǎng)的消費(fèi)需求。新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及其在全球化石能源交易中的比重，使全球能源體系正在發(fā)生轉(zhuǎn)型。根據(jù)國(guó)際能源機(jī)構(gòu)、歐洲能源署（EEA）和WEC的預(yù)測(cè)，與現(xiàn)在相比，2030年世界對(duì)全球主要能源的需求將增長(zhǎng)50%，年平均增長(zhǎng)率為1．8%。

美國(guó)和加拿大約有45%的能源需求依靠石油。1975年，美國(guó)37%的石油供應(yīng)依靠進(jìn)口，加拿大的石油產(chǎn)量幾乎可以實(shí)現(xiàn)能源自給，但其一半石油產(chǎn)量向美國(guó)出口，而東部各省的石油需求幾乎完全依靠進(jìn)口。在歐洲，北歐國(guó)家如英國(guó)、挪威等對(duì)外國(guó)石油的依存度相對(duì)較低，北海油田使英國(guó)在1980年完全實(shí)行了自給自足，挪威每天出口石油100萬桶。法國(guó)、意大利和日本基本上不產(chǎn)石油，進(jìn)口石油占全部能源消費(fèi)量的75%。^[27]

需求激增和新消費(fèi)國(guó)的崛起對(duì)能源安全的影響日益顯現(xiàn)。2007年，IEA《世界能源展望》的資料顯示，2006—2030年期間石油需求每年增長(zhǎng)1．3%，主要增長(zhǎng)來自于發(fā)展中國(guó)家的能源需求。全球能源消費(fèi)版圖上出現(xiàn)了兩個(gè)集團(tuán)，而需求重心正從OECD國(guó)家向非OECD國(guó)家轉(zhuǎn)移。2005年，非OECD國(guó)家的能源消費(fèi)第一次超過OECD國(guó)家，2006—2030年期間非OECD國(guó)家的能源消費(fèi)占新增消費(fèi)量的87%，它們?cè)谑澜缒茉聪M(fèi)中的比例將從51%上升到62%。^[28]

迄今為止中國(guó)的能源需求增長(zhǎng)最快，每年將增長(zhǎng)3．6%，其需求量將從2006年每天720萬桶提高到2030年的1 650萬桶。這期間，中國(guó)和印度占新增石油消費(fèi)量的42%。OECD國(guó)家預(yù)計(jì)將每年增長(zhǎng)0．4%，這意味著2006—2030年期間每天增加將近500萬桶。但是，一方面是石油需求繼續(xù)增長(zhǎng)，另一方面是非歐佩克國(guó)家的常規(guī)原油和天然氣產(chǎn)量將在10年內(nèi)抵近峰值，從而使OECD國(guó)家對(duì)石油的依賴進(jìn)一步加深。現(xiàn)在，OECD作為一個(gè)整體，石油進(jìn)口依賴度已經(jīng)高達(dá)58%，2030年，OECD國(guó)家的石油進(jìn)口依賴度將高達(dá)2／3。^[29]

近年來，需求的集中和激增加劇了消費(fèi)國(guó)供應(yīng)安全的敏感性和脆弱性，導(dǎo)致2008年上半年油價(jià)飆升到145美元／桶的歷史高位。隨后，由于全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速，石油價(jià)格經(jīng)過反復(fù)波動(dòng)，維持在每桶100美元左右，但總體趨勢(shì)仍然是供應(yīng)短缺。

三、能源密集型國(guó)家的“去穩(wěn)定化”

對(duì)于能源密集型國(guó)家體制的關(guān)注，主要不是關(guān)注體制不穩(wěn)或體制的變化，而是關(guān)注體制變化是否會(huì)導(dǎo)致石油政策的變化。實(shí)際上，能源輸出國(guó)故意削減產(chǎn)量或削減出口的可能性很低。因此，任何形式的體制變化或體制不穩(wěn)都不會(huì)影響長(zhǎng)期生產(chǎn)能力，因?yàn)樗鼤?huì)招致制裁，導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩，惡化投資環(huán)境。以伊朗為例，伊斯蘭革命推翻了親西方的體制，建立了反西方的體制，即使在伊斯蘭革命的高潮階段，伊朗的石油仍源源不斷地輸往西方國(guó)家。但是，伊朗的生產(chǎn)能力下降了一半，這并不是伊朗故意減產(chǎn)和限制出口的結(jié)果，而是外部制裁、投資不足以及兩伊戰(zhàn)爭(zhēng)等因素綜合作用的結(jié)果。

能源或資源密集型國(guó)家具有一些共同的特征：經(jīng)常受到經(jīng)濟(jì)不振、治理失靈、缺乏民主、本地動(dòng)蕩和沖突的影響。資源蘊(yùn)藏豐富的國(guó)家隨著時(shí)間推移可能變得更貧窮，這種現(xiàn)象通常稱為“資源詛咒”或“荷蘭病”。石油和其他資源的出口可能導(dǎo)致該國(guó)貨幣相對(duì)于其他國(guó)家升值，導(dǎo)致該國(guó)其他出口活動(dòng)失去競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，國(guó)際商品市場(chǎng)的周期性繁榮與蕭條，造成資源收入的波動(dòng)，從而破壞了公共投資政策的穩(wěn)定。石油資源富集的國(guó)家被稱為“石油國(guó)家”（petro-state）或“石油主義國(guó)家”（petroist state），其特征是：主要財(cái)政收入來源于石油和天然氣，公民缺乏自由，更確切地說，民主和自由的步伐似乎與石油均價(jià)成反比關(guān)系。托馬斯·弗里德曼（Thomas Friedman）稱之為“石油政治的第一法則”。根據(jù)該法則，當(dāng)油價(jià)升高時(shí)，產(chǎn)油國(guó)更可能轉(zhuǎn)向?qū)Ｖ浦髁x。邁克爾·羅斯（Michael Ross）總結(jié)了其中的機(jī)理：首先，政府取得了巨額石油收入，不需要向公民征稅，因而公民被剝奪了盡義務(wù)的手段；其次，政府依靠能源收入，建立國(guó)內(nèi)安全力量，抗拒民主壓力；第三，根本不存在經(jīng)濟(jì)多樣化，阻止了人口向工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門的流動(dòng)，這使他們更不可能推動(dòng)民主。^[30]

“石油國(guó)家”在政治上一直存在體制不穩(wěn)定、政治不民主、財(cái)富分配不平等和腐敗問題。油氣資源容易引起地方分離主義沖突，特別是油氣資源生產(chǎn)掌握在那些與本地人沒有宗教、種族和地區(qū)認(rèn)同的集團(tuán)手里時(shí)，極容易引起分離主義沖突。詹姆斯·弗農(nóng)（James Fearon）認(rèn)為，“石油出口國(guó)似乎更熱衷于打內(nèi)戰(zhàn)，但對(duì)于其作用機(jī)理尚不清楚。”^[31]原因可能在于地方政府控制了石油財(cái)富，而國(guó)家相對(duì)來說力量削弱，結(jié)果就容易引起內(nèi)戰(zhàn)。而西方國(guó)家更愿意看到產(chǎn)油國(guó)內(nèi)亂，因?yàn)樗鼈兛梢酝ㄟ^干預(yù)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)?！叭藱?quán)、民主和善治經(jīng)常成為能源爭(zhēng)奪戰(zhàn)的犧牲品，而和平與穩(wěn)定卻處于危險(xiǎn)之中。”^[32]

中東地區(qū)是各種極端宗教意識(shí)形態(tài)的淵藪，也是各種政治勢(shì)力彼此博弈的角斗場(chǎng)，國(guó)際國(guó)內(nèi)沖突不斷，恐怖主義活動(dòng)猖獗。自“二戰(zhàn)”以來，僅阿以之間就爆發(fā)過5次戰(zhàn)爭(zhēng)，還有兩伊戰(zhàn)爭(zhēng)、海灣戰(zhàn)爭(zhēng)和伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)，再加上小規(guī)模沖突從未間斷。這個(gè)全球能源核心地帶充滿了潛在的不穩(wěn)定之源，巴勒斯坦問題、阿拉伯反美主義、什葉派穆斯林的復(fù)興、伊朗核問題及美伊關(guān)系等，只有第一次世界大戰(zhàn)前的巴爾干可以與之相提并論，堪稱世界能源戰(zhàn)爭(zhēng)的火藥桶。作為世界石油主要供應(yīng)國(guó)的沙特阿拉伯，一直面臨嚴(yán)重的政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)挑戰(zhàn)，針對(duì)沙特王室的挑戰(zhàn)不止一次。1960年發(fā)生未遂政變；1979年發(fā)生叛亂；80年代什葉派發(fā)動(dòng)抗議；最近10年內(nèi)針對(duì)政府和平民目標(biāo)的恐怖主義襲擊從未停止。在伊拉克，石油和天然氣財(cái)富沒有成為國(guó)家之福，反而成為撕裂民族認(rèn)同的罪惡之源，庫爾德人占多數(shù)的北方和什葉派穆斯林占多數(shù)的南方在石油利益分配上的沖突由來已久。伊朗的情況大體如此，石油資源匯聚于阿拉伯人占多數(shù)的胡齊斯坦省，而西部遜尼派占多數(shù)的省份卻缺乏石油資源，他們強(qiáng)烈要求分享這個(gè)國(guó)家的石油財(cái)富。社會(huì)經(jīng)濟(jì)方面主要是分配不平等。在歐佩克國(guó)家，存在著嚴(yán)重的分配不平等。科威特的大部分國(guó)民財(cái)富為20個(gè)家族所有，在伊朗國(guó)王統(tǒng)治時(shí)期，40個(gè)家族控制著大部分國(guó)民財(cái)產(chǎn)，在沙特阿拉伯，王室理所當(dāng)然地控制著絕大部分財(cái)富。

非洲主要產(chǎn)油國(guó)都存在著政治不穩(wěn)定和腐敗問題。2005年尼日利亞騷亂，對(duì)全球石油價(jià)格形成強(qiáng)烈沖擊。尼日利亞抗議者把矛頭對(duì)準(zhǔn)外國(guó)石油公司及其雇員和基礎(chǔ)設(shè)施，因?yàn)榭棺h者認(rèn)為石油收入并沒有造福于當(dāng)?shù)鼐用?，沒有給當(dāng)?shù)貛砀嗑蜆I(yè)，更沒有改善當(dāng)?shù)氐墓不A(chǔ)設(shè)施。此外，石油收入還造成腐敗問題。這些問題導(dǎo)致抗議者對(duì)外國(guó)石油公司發(fā)動(dòng)襲擊，造成尼日利亞出口石油每天減少250萬桶，相當(dāng)于總產(chǎn)量的10%。^[33]利比亞是北非地區(qū)另一個(gè)傳統(tǒng)石油強(qiáng)國(guó)，2011年，利比亞政局動(dòng)蕩，反對(duì)派在美國(guó)和法國(guó)支持下推翻了卡扎菲政權(quán)，8月23日，利比亞反對(duì)派控制的石油公司發(fā)言人表示，中國(guó)、俄羅斯和印度等曾對(duì)利比亞反對(duì)派采取敵對(duì)立場(chǎng)的國(guó)家，今后在從利比亞獲得新的石油合同方面將會(huì)遇到麻煩。盡管8月25日，利比亞臨時(shí)政府表示將履行卡扎菲時(shí)代授出的所有石油合同，其中包括中國(guó)的石油合作項(xiàng)目，并于2012年1月5日重申了這一態(tài)度，但其在新項(xiàng)目招標(biāo)中仍舊給予中資企業(yè)不平等待遇。^[34]

阿爾及利亞是非洲最重要的石油和天然氣出口國(guó)，1962年結(jié)束對(duì)法國(guó)的解放戰(zhàn)爭(zhēng)后，又陷入內(nèi)部民族沖突的混亂狀態(tài)。1991年起，伊斯蘭解放陣線不斷發(fā)動(dòng)反政府的軍事行動(dòng)，導(dǎo)致數(shù)十萬人傷亡；2001年又發(fā)生了柏柏爾人反對(duì)政府壓迫和民族歧視的嚴(yán)重叛亂。雖然通過政府的妥協(xié)實(shí)現(xiàn)了民族和解，但阿爾及利亞政府的合法性被官僚主義和腐敗所侵蝕，大量能源財(cái)富遭到揮霍浪費(fèi)。蘇丹近年來成為一個(gè)石油出口國(guó)，該國(guó)油田位于南科爾多州的穆格萊德盆地。從20世紀(jì)80年代開始，蘇丹就陷入了南北內(nèi)戰(zhàn)，石油利益增加了沖突雙方的權(quán)重，2005年蘇丹政府與蘇丹人民解放陣線簽訂和平協(xié)議，結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)21年、導(dǎo)致200萬人失去生命的戰(zhàn)爭(zhēng)，協(xié)議要求南北平分石油利益。但是，從穆格萊德到紅海蘇丹港的長(zhǎng)達(dá)930英里的輸油管道仍然面臨著嚴(yán)重的威脅，因?yàn)檫@條管道處于南北蘇丹的分割線上，管道周邊經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重的叛亂活動(dòng)。

撒哈拉以南非洲正在成為重要的煤炭和石油供應(yīng)來源地。擁有全球最多的失敗國(guó)家是該地區(qū)最重要的政治特征。根據(jù)2006年失敗國(guó)家指數(shù)，全世界前15個(gè)失敗國(guó)家中有10個(gè)位于撒哈拉以南非洲。這些國(guó)家存在人口壓力、難民、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、司法缺位、侵犯人權(quán)，以及紛爭(zhēng)的政治派別等問題，政治動(dòng)蕩導(dǎo)致石油投資嚴(yán)重不足，已經(jīng)投資的外國(guó)公司生產(chǎn)條件惡化，生產(chǎn)區(qū)甚至需要用鐵絲網(wǎng)隔離并派武裝部隊(duì)駐守和巡邏。

有些產(chǎn)油國(guó)雖然不存在政治動(dòng)蕩，但能源生產(chǎn)因受技術(shù)條件的制約而增長(zhǎng)緩慢。激進(jìn)的體制變革及其他革命通常會(huì)導(dǎo)致石油生產(chǎn)的停產(chǎn)，從而影響國(guó)際能源安全。例如：近十年來，俄羅斯和西方消費(fèi)國(guó)關(guān)系一直比較緊張。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯對(duì)能源工業(yè)進(jìn)行私有化改革，導(dǎo)致石油產(chǎn)量大幅下降。普京執(zhí)政以后，對(duì)能源工業(yè)的國(guó)有化政策導(dǎo)致美俄關(guān)系再度緊張。在玻利維亞，政府干預(yù)石油生產(chǎn)并實(shí)行國(guó)有化。2005年12月，莫拉萊斯當(dāng)選為玻利維亞總統(tǒng)，他提出對(duì)能源部門實(shí)行國(guó)有化。

四、不可抗力

不可抗力主要指戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖主義以及作為“上帝行為”的自然災(zāi)害。自從50年代以來，戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突一直是威脅全球能源安全的重要因素。中東地區(qū)是全球能源供應(yīng)的中心，該地區(qū)戰(zhàn)事之頻繁，實(shí)為其他地區(qū)所罕見。戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)常阻止中東地區(qū)石油的流動(dòng)性，導(dǎo)致世界石油市場(chǎng)供應(yīng)中斷。包括蘇伊士運(yùn)河戰(zhàn)爭(zhēng)（1956）、阿以戰(zhàn)爭(zhēng)（1967—1973）、兩伊戰(zhàn)爭(zhēng)（1980—1988）、伊拉克入侵科威特（1990）、美國(guó)入侵伊拉克（2003）。蘇伊士運(yùn)河危機(jī)（1956—1957）造成第一次重要的供應(yīng)中斷，這次沖突導(dǎo)致埃及政府限制蘇伊士運(yùn)河的石油運(yùn)輸，大約有一半通過該運(yùn)河運(yùn)往西方的石油受阻。據(jù)估計(jì)，在高峰時(shí)期，西方大約每天損失石油供應(yīng)200萬桶。1957年之后，石油供應(yīng)經(jīng)歷了幾次重大的中斷事件，其中石油供應(yīng)中斷最多的是伊朗革命（1978—1979）。作為伊拉克入侵科威特的附帶結(jié)果，1990—1991年期間世界累計(jì)損失4．2億桶原油。

在阿拉伯地區(qū)，自從埃及、約旦與以色列簽訂和平協(xié)定以后，中東地區(qū)的局勢(shì)有所穩(wěn)定。阿拉伯國(guó)家與以色列之間發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性降低。伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)最重要的宗教地緣政治后果，就是“什葉派新月帶”的崛起，伊朗和伊拉克之間正在消除緊張關(guān)系，兩國(guó)再次爆發(fā)大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性減小。但是，敘利亞政府與反政府武裝之間的沖突仍在進(jìn)行之中，巴勒斯坦與以色列之間的歷史宿怨也不可能得到真正的解決。主要石油消費(fèi)國(guó)一直把中東石油的流動(dòng)性視為保障國(guó)際能源安全的關(guān)鍵因素，歷史上中東地區(qū)的戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突曾多次導(dǎo)致中東石油供應(yīng)的突然中斷。伊朗核問題也是當(dāng)今國(guó)際能源安全的一個(gè)重大威脅，全球目光高度關(guān)注伊朗的核武計(jì)劃，不排除美國(guó)和伊朗之間爆發(fā)軍事沖突或戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性?！斑@些危機(jī)不僅會(huì)影響到伊朗石油供應(yīng)的可靠性，而且還會(huì)影響到穿過霍爾木茲海峽的石油運(yùn)輸通道——這個(gè)運(yùn)輸通道所運(yùn)輸?shù)氖驼际澜缡唾Q(mào)易的40%。”^[35]

在非洲和拉丁美洲，能源產(chǎn)業(yè)給產(chǎn)油國(guó)政府帶來巨大收益，同時(shí)加劇了腐敗和貧富差距，引發(fā)了國(guó)家內(nèi)部族群之間、地區(qū)之間、中央政府與地方政府之間在能源利益分配上的矛盾，并進(jìn)而升級(jí)為持續(xù)不斷的武裝沖突，尼日利亞、安哥拉等非洲地區(qū)的重要產(chǎn)油國(guó)都深受暴力和沖突之害。厄瓜多爾、玻利維亞等國(guó)崛起了一批草根武裝力量，它們采取游擊襲擾或極端的暴力手段，破壞石油供應(yīng)。在哥倫比亞，游擊武裝與政府軍長(zhǎng)期對(duì)峙，政府借助石油收入購買軍備以打擊游擊武裝，游擊武裝則加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)石油基礎(chǔ)設(shè)施特別是石油管道的襲擊，破壞石油生產(chǎn)，以此削弱哥倫比亞政府的軍事行動(dòng)能力。

圍繞能源資源的領(lǐng)土主權(quán)爭(zhēng)端是國(guó)際能源安全的潛在挑戰(zhàn)，如北極劃界沖突、東海油氣田沖突、南中國(guó)海島嶼爭(zhēng)端等等。在這種情況下，能源資源的潛在價(jià)值不是沖突的直接原因，但是能源增加了利益權(quán)重，從而有可能加劇沖突的對(duì)抗性。

戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)戰(zhàn)與能源供應(yīng)之間的關(guān)系是雙重的。首先，戰(zhàn)爭(zhēng)通常會(huì)導(dǎo)致中短期能源供應(yīng)損失，因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)對(duì)石油設(shè)施和運(yùn)輸設(shè)施造成了毀滅性破壞，削弱了這些國(guó)家的石油生產(chǎn)和出口能力。在兩伊戰(zhàn)爭(zhēng)中，伊朗和伊拉克之間大打“油輪戰(zhàn)”（Tanker War），航行在霍爾木茲海峽的油輪受到了554次襲擊，造成400名海員死亡，超過400名受傷。但是，這些攻擊沒有完全阻斷油運(yùn)，即使襲擊最多的時(shí)候，通過波斯灣并受到戰(zhàn)爭(zhēng)干擾的油輪不到2%。^[36]第二，由于投資減少，對(duì)長(zhǎng)期供應(yīng)能力產(chǎn)生影響。伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)后，由于石油生產(chǎn)設(shè)施遭到巨大破壞，美國(guó)迅速恢復(fù)伊拉克石油出口能力的企圖落空，到現(xiàn)在為止，伊拉克的石油生產(chǎn)仍然沒有達(dá)到戰(zhàn)前的水平。

恐怖主義對(duì)能源供應(yīng)的威脅的確是存在的，但主要集中于襲擊石油后勤供應(yīng)設(shè)施。在石油供應(yīng)鏈中，不同環(huán)節(jié)經(jīng)受恐怖襲擊的脆弱性是不同的。不僅是產(chǎn)油國(guó)和消費(fèi)國(guó)之間的相互依賴關(guān)系更加密切，而且能源過境運(yùn)輸國(guó)的政治穩(wěn)定也成為事關(guān)能源安全的重大問題?，F(xiàn)實(shí)情況是，輸油管道所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)急劇增加，輸油管道可能因恐怖分子的攻擊而被迫關(guān)閉，但總體來說襲擊輸油管道造成的損失有限，其影響僅限于短期和局部，對(duì)全球能源供應(yīng)影響不大。例如，對(duì)沙特石油管線的襲擊幾乎不會(huì)造成實(shí)質(zhì)性影響，因?yàn)樯程負(fù)碛写罅块e置運(yùn)輸設(shè)施，這使沙特可以在短期內(nèi)停用輸油管線，同時(shí)不會(huì)減少石油運(yùn)輸?？紤]到石油工業(yè)對(duì)沙特國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要性，所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要設(shè)施都得到了嚴(yán)密的保護(hù)。

大量海灣石油需要依靠海路運(yùn)輸。2006年，39%的世界石油需求需要經(jīng)過四大海峽：霍爾木茲、馬六甲、蘇伊士和曼德海峽。2030年這個(gè)數(shù)字將提高到59%，這些海峽成為世界上最繁忙和最脆弱的區(qū)域。^[37]這些運(yùn)輸通道很容易因意外事件、海盜、恐怖襲擊而切斷。歷史上，恐怖分子曾用一艘裝滿炸藥的輪船對(duì)林堡號(hào)（Limberg）超大型油輪（VLCC）實(shí)施了攻擊，當(dāng)時(shí)林堡號(hào)滿載40萬桶原油。2006年6月，作為對(duì)國(guó)際社會(huì)遏制伊朗核計(jì)劃的反應(yīng)，伊朗領(lǐng)導(dǎo)人霍梅尼在一次演講中警告說，如果伊朗受到攻擊，“該地區(qū)的能源運(yùn)輸將處于嚴(yán)重的危險(xiǎn)之中。”^[38]實(shí)際上，恐怖襲擊只會(huì)產(chǎn)生臨時(shí)性沖擊，對(duì)設(shè)施造成的破壞可以很快得到恢復(fù)，恐怖主義襲擊的真實(shí)威脅在于對(duì)石油市場(chǎng)上博弈者的心理產(chǎn)生強(qiáng)大的沖擊，從而導(dǎo)致油價(jià)的恐慌性上漲。

自然災(zāi)害造成石油供應(yīng)中斷的事件并不經(jīng)常發(fā)生，但對(duì)能源安全的威脅程度絕不遜于國(guó)家間戰(zhàn)爭(zhēng)或國(guó)內(nèi)沖突。2005年墨西哥灣遭遇極具破壞力的卡特里娜（Katrina）颶風(fēng)和里塔（Rita）颶風(fēng)襲擊，墨西哥灣100%的石油產(chǎn)量（150萬桶／日）、94%的天然氣產(chǎn)量（2．8億bcm／天）供應(yīng)被迫切斷。46個(gè)油氣鉆井平臺(tái)遭颶風(fēng)毀滅性破壞，20個(gè)油氣鉆井平臺(tái)嚴(yán)重受損。^[39]世界市場(chǎng)的石油供應(yīng)每天減少150萬桶。^[40]實(shí)際上，美國(guó)的石油生產(chǎn)一直沒有從颶風(fēng)所造成的損失中完全恢復(fù)過來。

五、能源運(yùn)輸阻塞點(diǎn)

蘇伊士運(yùn)河危機(jī)導(dǎo)致西方國(guó)家政府和跨國(guó)石油公司對(duì)運(yùn)河的可靠性產(chǎn)生懷疑，而敘利亞禁止使用伊拉克石油公司輸油管說明，輸油管易于在關(guān)鍵時(shí)刻被切斷，因此不是解決石油安全過境問題的唯一對(duì)策。通過繞道好望角的確可以解決運(yùn)輸通道問題，但航程增加一倍以上，因此必須使用裝載能力更大、船體更堅(jiān)固的大型油輪。因此，超級(jí)油輪作為蘇伊士運(yùn)河危機(jī)的副產(chǎn)品，一直沿用至今。

數(shù)十年來，能源貿(mào)易日益全球化，絕大部分石油供給依靠遠(yuǎn)洋油輪運(yùn)輸，每年運(yùn)輸?shù)氖彤a(chǎn)品超過19億噸，占所有石油產(chǎn)品的62%。剩余石油（38%）由管道、火車和汽車運(yùn)輸，通常是短距離運(yùn)輸。國(guó)際石油運(yùn)輸必須穿越許多咽喉之地（chokepoint），它們是指“航運(yùn)能力有限且不能繞道或可以繞行但耗時(shí)費(fèi)錢的”那些地點(diǎn)。^[41]這些海道有三個(gè)地理阻塞點(diǎn)，即霍爾木茲海峽、馬六甲海峽和博斯普魯斯海峽。這些海峽之所以至關(guān)重要，是因?yàn)橥ㄟ^它們運(yùn)輸?shù)氖秃吞烊粴鈹?shù)量巨大，阻塞一個(gè)海峽就會(huì)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)造成巨大的影響。

霍爾木茲海峽是世界上最重要的石油運(yùn)輸咽喉，2006年通過該海峽的油氣資源占全球能源出口的五分之一。目前，繞過霍爾木茲海峽運(yùn)輸石油是完全不可能的。唯一重要的石油出口是從沙特到紅海延布（Yanbu）的石油管線，但是每天只能運(yùn)輸480萬桶。因此，霍爾木茲海峽的封閉將是世界石油市場(chǎng)真正的噩夢(mèng)，因?yàn)檫@個(gè)咽喉控制著波斯灣油田通往世界各國(guó)的通道。

馬六甲海峽是東亞能源安全的樞紐，每天通過這個(gè)通道的石油高達(dá)3 000萬桶。油輪可以繞過馬六甲海峽，但運(yùn)輸成本高昂，而且航程延長(zhǎng)。因?yàn)槠浞浅＊M窄，有可能阻止或限制通過，從而對(duì)東亞國(guó)家的能源安全造成致命的威脅。博斯普魯斯海峽是國(guó)際石油貿(mào)易和非石油貿(mào)易的重要通道，也是世界上最繁忙的海峽之一，每年有5萬多艘船只通過，其中單是油輪數(shù)量就數(shù)以千計(jì)，該海峽對(duì)俄羅斯向歐洲的能源出口意義重大。

因?yàn)橐晾手铝τ诎l(fā)展核武器，美伊之間的關(guān)系十分緊張，伊朗動(dòng)輒以封鎖霍爾木茲海峽相威脅。伊朗有四種可能的辦法封鎖這個(gè)海峽：在油輪航道附近的島上部署炮兵；在航道上布雷；沉船阻塞航道；海軍封鎖。^[42]分析家認(rèn)為這些措施在軍事上都是不可行的，只有在極端情況下伊朗才會(huì)采用這個(gè)方案。

六、供需失衡與石油恐慌

石油恐慌通常指市場(chǎng)緊張狀態(tài)，它有兩種情況。第一種情況，是由世界石油市場(chǎng)供需不平衡所引起的緊張狀態(tài)，“閑置產(chǎn)能”是用來衡量這種緊張狀態(tài)的重要指標(biāo)。所謂閑置產(chǎn)能，是指在石油供應(yīng)突然中斷的情況下可以快速投入的剩余生產(chǎn)能力，一個(gè)國(guó)家擁有的閑置產(chǎn)能是衡量該國(guó)石油權(quán)力的重要標(biāo)志。閑置產(chǎn)能是一個(gè)非常特殊的概念，生產(chǎn)能力是為了不生產(chǎn)而建立的。無論從經(jīng)濟(jì)理論還是從實(shí)踐來說，絕大多數(shù)商品市場(chǎng)都不存在這樣一個(gè)概念。只有石油市場(chǎng)是一個(gè)例外。歐佩克國(guó)家擁有閑置產(chǎn)能，來源于歷史上這個(gè)卡特爾把產(chǎn)量配額和價(jià)格目標(biāo)結(jié)合起來的投資政策。^[43]歐佩克的閑置產(chǎn)能經(jīng)常發(fā)生變化，近些年來中東國(guó)家的閑置產(chǎn)能日益減少。2000年全球平均擁有500萬桶／日的閑置產(chǎn)能，2005年陡降至100萬桶，2007年增長(zhǎng)為250萬桶，隨著沙特阿拉伯實(shí)行增產(chǎn)政策，閑置產(chǎn)能再次減少。導(dǎo)致減少的主要原因是：亞洲石油需求的陡增；2002年委內(nèi)瑞拉罷工導(dǎo)致供應(yīng)中斷；2003年美國(guó)入侵伊拉克；由于反復(fù)呼吁向新能源轉(zhuǎn)型，一些投資者不再愿意向化石能源部門投資。

另一種情況，是由石油價(jià)格暴漲所引起的市場(chǎng)緊張狀態(tài)。這種緊張狀態(tài)不僅給石油消費(fèi)行業(yè)和其他商業(yè)領(lǐng)域帶來巨大負(fù)擔(dān)，而且還破壞了正常的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，帶來經(jīng)濟(jì)滯脹，即低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和高通貨膨脹率。在伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)后，國(guó)際石油價(jià)格在急劇波動(dòng)中不斷走高，形成的石油恐慌就是這種情況。

石油恐慌的支配性因素仍然是供需關(guān)系。1998—2002年期間，全球石油需求每年增長(zhǎng)1．1%，平均每天絕對(duì)增長(zhǎng)420萬桶。2003—2007年期間，全球石油需求年增長(zhǎng)2．1%，絕對(duì)增長(zhǎng)量達(dá)到每天820萬桶。石油供需平衡越來越緊張，主要原因在于：第一，供應(yīng)增長(zhǎng)緩慢，一些產(chǎn)油國(guó)開始限制石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；第二，石油投資、財(cái)政赤字和管理調(diào)控機(jī)制處于一種不確定的狀態(tài)；第三，石油工業(yè)所需人員、設(shè)備、技術(shù)和商品的短缺。地緣政治因素是造成石油市場(chǎng)恐慌的因素之一。地緣政治還是影響石油市場(chǎng)的主要因素?！暗鼐壵卧谌藗儾煊X到石油供應(yīng)可靠性所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)感到害怕時(shí)，或者在供應(yīng)突然中斷的背景下，往往會(huì)產(chǎn)生相當(dāng)大的影響?！?sup>[44]

供應(yīng)間斷性也是供需不平衡的重要原因。供應(yīng)間斷性指產(chǎn)油國(guó)出口政策的變化導(dǎo)致石油價(jià)格的急劇變化。歐佩克的減產(chǎn)政策對(duì)全球經(jīng)濟(jì)構(gòu)成了威脅，1999—2000年，歐佩克削減產(chǎn)量超過10億桶，中東產(chǎn)油國(guó)，特別是沙特阿拉伯，在減產(chǎn)中扮演領(lǐng)導(dǎo)角色。阿德爾曼（Adelman）認(rèn)為，“我們?cè)谑蜕厦媾R的真正問題起源于1970年，中東石油輸出國(guó)以歐佩克為合作框架，有力而僵化地壟斷著石油產(chǎn)量。為了限制產(chǎn)量和提高價(jià)格，幾個(gè)最大產(chǎn)油國(guó)已經(jīng)行動(dòng)起來?！鼈冇迷囧e(cuò)法設(shè)定的石油生產(chǎn)水平是不穩(wěn)定的。歐佩克已經(jīng)損害了世界經(jīng)濟(jì)，不是因?yàn)闅W佩克有意為之，而是因?yàn)槠涑蓡T國(guó)不得不為之。”^[45]

總體上，石油生產(chǎn)國(guó)的出口政策是穩(wěn)定的，只有在油價(jià)跌到不可接受的程度時(shí)，產(chǎn)油國(guó)才會(huì)削減產(chǎn)量。歐佩克只有在市場(chǎng)條件不利時(shí)才會(huì)做出減產(chǎn)決定。歐佩克的生產(chǎn)配額，當(dāng)市場(chǎng)供大于求時(shí)，才會(huì)執(zhí)行。如果歐佩克對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)過度或過多減產(chǎn)，將導(dǎo)致油價(jià)飆升太高。如果供應(yīng)與需求具有不確性，供應(yīng)缺乏可靠性，沒有消費(fèi)、生產(chǎn)和儲(chǔ)備的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，就無法對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行短期預(yù)測(cè)，也就無法確定市場(chǎng)的動(dòng)向，這也對(duì)歐佩克的決策帶來了挑戰(zhàn)。

歐佩克的減產(chǎn)政策不是用來限制石油供應(yīng)流通以達(dá)到成員國(guó)政治目標(biāo)，而是一個(gè)石油市場(chǎng)管理工具。所以，減產(chǎn)政策對(duì)能源安全來說絕不是一個(gè)威脅。而且，能源安全不能無限擴(kuò)大到包括石油輸出國(guó)對(duì)安全的認(rèn)知，因?yàn)槭投愂侵袞|石油輸出國(guó)的主要收入來源，過低的石油價(jià)格同時(shí)是對(duì)這些國(guó)家資源安全的威脅，因而它們不得不做出反應(yīng)。實(shí)際上，如果石油輸出國(guó)沒有反應(yīng)，低油價(jià)將破壞石油輸出國(guó)作為可靠供應(yīng)者的行動(dòng)能力。低油價(jià)還可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會(huì)動(dòng)蕩，進(jìn)而對(duì)世界其他地區(qū)的石油供應(yīng)安全造成影響。

現(xiàn)在，在全球變暖、氣候變化和減排的壓力下，西方國(guó)家紛紛增加天然氣消費(fèi)，由于天然氣供應(yīng)的極端脆弱性和政治影響力，天然氣已成為能源安全政策的核心問題。事實(shí)上，天然氣貿(mào)易比石油貿(mào)易更加容易受到國(guó)際政治的影響，隨著天然氣全球利用以及跨境天然氣貿(mào)易的增加，政治關(guān)系對(duì)天然氣供應(yīng)的影響日益增加。

在供應(yīng)關(guān)系中，當(dāng)供應(yīng)國(guó)和消費(fèi)國(guó)形成相互依賴關(guān)系時(shí)，一般來說，它們之間的天然氣供應(yīng)是穩(wěn)定的，較少受到政治或安全關(guān)系波動(dòng)的影響。是否形成單邊依賴或相互依賴取決于幾個(gè)因素：一個(gè)供應(yīng)國(guó)和一個(gè)消費(fèi)國(guó)在依賴程度上的對(duì)稱性；各方所擁有的替代供應(yīng)或市場(chǎng)選擇（包括運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施）的對(duì)稱性。例如，歐盟和俄羅斯形成了對(duì)稱的相互依賴關(guān)系，其供需關(guān)系是趨于穩(wěn)態(tài)的。30多年來，俄羅斯一直是歐洲主要的天然氣供應(yīng)國(guó)，俄羅斯從未主動(dòng)中斷對(duì)歐洲的供應(yīng)。政治上的潮起潮落從未對(duì)能源交易產(chǎn)生任何影響。俄歐能源關(guān)系平穩(wěn)定渡過了從蘇聯(lián)到俄羅斯的轉(zhuǎn)型過程。主要原因是俄歐之間是對(duì)稱的相互依賴關(guān)系，西歐國(guó)家能源供應(yīng)的潛在脆弱性遠(yuǎn)低于那些蘇聯(lián)共和國(guó)。^[46]

自從天然氣得到廣泛利用以來，全球沒有發(fā)生供應(yīng)國(guó)因政治原因而中斷天然氣供應(yīng)的現(xiàn)象。已經(jīng)發(fā)生過的供應(yīng)中斷大多是由消費(fèi)國(guó)和過境運(yùn)輸國(guó)造成的，很少是由供應(yīng)國(guó)造成的。20世紀(jì)70年代阿爾及利亞中斷天然氣供應(yīng)，不是出于政治目的，而是為了提高天然氣和液化氣（LNG）的銷售價(jià)格。

七、石油武器與石油禁運(yùn)

由于消費(fèi)國(guó)和產(chǎn)油國(guó)之間的不對(duì)稱依賴關(guān)系，消費(fèi)國(guó)一直擔(dān)心產(chǎn)油國(guó)實(shí)行石油禁運(yùn)。石油輸出國(guó)利用這種有力的武器，可以“勒索”進(jìn)口國(guó)政府，迫使其在政治上做出讓步。在高度依賴中東石油供應(yīng)的情況下，進(jìn)口國(guó)必須進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，供應(yīng)中斷的打擊力度取決于各國(guó)調(diào)整過程所需的時(shí)間及其調(diào)整成本。潛在的損失與石油進(jìn)口依存度有關(guān)，歐洲和日本高度依賴中東石油，對(duì)石油禁運(yùn)反應(yīng)更為敏感，而美國(guó)情況稍好，因?yàn)槊绹?guó)可以轉(zhuǎn)而開發(fā)國(guó)內(nèi)石油資源，同時(shí)通過頁巖氣革命，開發(fā)替代能源。

從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，能源儲(chǔ)量的集中為產(chǎn)油國(guó)的石油禁運(yùn)提供了條件，石油禁運(yùn)就是直接切斷石油供應(yīng)，一直是石油消費(fèi)國(guó)能源安全的噩夢(mèng)。1973年10月17日，海灣歐佩克成員國(guó)（伊拉克除外）在科威特會(huì)議上決定對(duì)西方國(guó)家實(shí)行石油禁運(yùn)。首先是減產(chǎn)。海灣歐佩克成員國(guó)宣布在9月產(chǎn)量基礎(chǔ)上最少減產(chǎn)5%，此后每月在前一個(gè)月產(chǎn)量基數(shù)上減產(chǎn)5%。協(xié)定簽訂后，沙特和卡塔爾減產(chǎn)10%，利比亞減產(chǎn)5%。其次是禁運(yùn)政策，即切斷石油供應(yīng)。利比亞和阿布扎比對(duì)美國(guó)實(shí)行石油禁運(yùn)。10月19日，尼克松總統(tǒng)要求國(guó)會(huì)批準(zhǔn)給予以色列52億美元軍事援助的計(jì)劃。沙特阿拉伯做出反應(yīng)，全面禁止對(duì)美出口石油。最后，所有阿拉伯產(chǎn)油國(guó)都實(shí)行禁運(yùn)政策，并且把禁運(yùn)范圍擴(kuò)大到其他國(guó)家，主要是荷蘭，以便打擊歐洲石油分配體系的中心——鹿特丹港。伊拉克對(duì)美國(guó)和荷蘭的石油公司實(shí)行了國(guó)有化，要求其他國(guó)家與美國(guó)斷絕外交關(guān)系并撤出在伊拉克的投資。^[47]

表5．1 主要事件的可能性及其對(duì)石油供應(yīng)、生產(chǎn)能力的影響評(píng)估

資料來源：Energy and the Transformation of International Relations：Toward a New Producer-consumer Framework，edited by Andreas Wenger，Robert W．Orttung and Jeronim Perovig，Oxford：Oxford University Press，2009，p．105．

盡管美國(guó)是西方國(guó)家中最大能源生產(chǎn)國(guó)，但石油禁運(yùn)仍然對(duì)美國(guó)能源安全構(gòu)成威脅。以美國(guó)為例，1973年11月原油進(jìn)口量為660萬桶／日，1974年1月減少到510萬桶。1974年第一季度計(jì)劃進(jìn)口780萬桶，實(shí)際進(jìn)口只有550萬桶。雖然有些阿拉伯石油經(jīng)第三國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)到美國(guó)，但數(shù)量較少。1974年1月，自沙特的石油進(jìn)口量降低到每天95．7萬桶，2月再次降低到55．2萬桶。^[48]

現(xiàn)在，能源安全形勢(shì)的變化更加不利于能源消費(fèi)國(guó)。世界上絕大多數(shù)消費(fèi)國(guó)的石油產(chǎn)量達(dá)到或早已達(dá)到石油峰值，更加凸顯了中東石油儲(chǔ)量在國(guó)際能源安全中的地位。一方面，石油進(jìn)口規(guī)模越來越大，2005年，世界石油消耗是每天8 300萬桶，而歐佩克就控制了將近3 100萬桶的銷量。另一方面，一旦發(fā)生新的禁運(yùn)，西方國(guó)家根本沒有額外產(chǎn)能可以利用，沒有哪個(gè)國(guó)家有足夠的產(chǎn)量來填補(bǔ)阿拉伯國(guó)家減產(chǎn)所造成的短缺。依靠其他第三世界產(chǎn)油國(guó)增加產(chǎn)量也不現(xiàn)實(shí)，因?yàn)檫@些國(guó)家可以從價(jià)格上漲中受益。

2003年以來石油價(jià)格暴漲，增加了地緣政治的敏感性，產(chǎn)油國(guó)獲得了豐厚的石油利潤(rùn)，因經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)而信心倍增，有底氣在國(guó)際對(duì)抗中使用石油武器。俄羅斯在國(guó)際能源體系中具有特殊優(yōu)勢(shì)，它是能源輸出國(guó)中唯一擁有核武器和強(qiáng)大常規(guī)軍事力量的行為體，俄羅斯不會(huì)輕易對(duì)西方使用天然氣武器，但俄羅斯的極端能源民族主義本身就是一個(gè)重大威脅。委內(nèi)瑞拉一直是美國(guó)霸權(quán)的公開批評(píng)者，經(jīng)常揚(yáng)言要中斷對(duì)美國(guó)的石油供應(yīng)。

在新世紀(jì)，美伊關(guān)系可能成為石油供應(yīng)危機(jī)的觸發(fā)器。伊朗被美國(guó)稱為“邪惡軸心”國(guó)家，美國(guó)新保守主義勢(shì)力要求動(dòng)用武力摧毀伊朗現(xiàn)有核設(shè)施并削弱其軍事力量，如果美國(guó)對(duì)伊朗發(fā)動(dòng)所謂外科手術(shù)式打擊，伊朗肯定將使用非對(duì)稱的方式進(jìn)行反擊。由于石油價(jià)格不斷攀升，許多國(guó)家不得不調(diào)整能源戰(zhàn)略，對(duì)富產(chǎn)石油的海灣國(guó)家開展各種外交手段以確保石油供給。在這種形勢(shì)下，產(chǎn)油大國(guó)伊朗掌握了主動(dòng)權(quán)，石油既是他們向其他國(guó)家示好的橄欖枝，也是反擊西方的利器。伊朗有兩個(gè)策略：第一，以石油換盟友。伊朗已探明石油儲(chǔ)量約占世界儲(chǔ)量的10%，已探明天然氣儲(chǔ)量居世界第二位。由于美國(guó)政府的禁令，美國(guó)石油公司不得到伊朗投資，伊朗則把大大筆石油合同拋給了亞洲投資者。2004年，日本國(guó)家持股的國(guó)際石油公司贏得伊朗阿扎德甘油田20億美元的合同，石油儲(chǔ)量高達(dá)26億桶，該油田是伊朗近30年來的最大發(fā)現(xiàn)。2005年，伊朗承諾向印度提供長(zhǎng)達(dá)25年的天然氣供應(yīng)，協(xié)議總價(jià)值400億美元。向印度國(guó)有石油天然氣公司提供日產(chǎn)原油達(dá)30萬桶的亞達(dá)瓦蘭油田20%的股份。第二，以掐斷波斯灣石油運(yùn)輸線震懾美國(guó)。如果美國(guó)空中打擊伊朗，伊朗必將封鎖波斯灣，世界油價(jià)必將猛增。^[49]伊朗可使用的手段包括：在霍爾木茲海峽布雷、對(duì)油輪發(fā)動(dòng)導(dǎo)彈攻擊、堵塞海灣石油運(yùn)輸航道等。

事實(shí)上，石油輸出國(guó)很少實(shí)行石油禁運(yùn)。對(duì)運(yùn)用石油武器的國(guó)家來說，這種武器不僅成本高昂，而且往往無效，有時(shí)還產(chǎn)生相反的作用。首先，石油武器不能針對(duì)特定國(guó)家或集團(tuán)，因?yàn)槭褪峭ㄟ^市場(chǎng)買賣交易的。其次，石油武器具有很高的成本和風(fēng)險(xiǎn)。第三，石油武器是非歧視的，損人害己。最后，石油武器難以持續(xù)。相反，西方國(guó)家經(jīng)常禁止對(duì)產(chǎn)油國(guó)的石油和天然氣部門的投資。在過去20年中，許多石油輸出國(guó)成為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)和美國(guó)制裁的對(duì)象，開發(fā)油氣資源所需的投資顯然是對(duì)能源輸出國(guó)實(shí)施制裁政策的目標(biāo)。^[50]

八、不確定的投資環(huán)境

石油生產(chǎn)國(guó)的利益在于以可能的最高價(jià)格出口石油并確保能源需求安全。消費(fèi)市場(chǎng)的多樣化，既是市場(chǎng)發(fā)展的結(jié)果，又是產(chǎn)油國(guó)有意識(shí)的戰(zhàn)略。亞洲消費(fèi)國(guó)的崛起造成供應(yīng)結(jié)構(gòu)的變化，形成了新的開放市場(chǎng)。大約在2003年亞洲進(jìn)入能源市場(chǎng)并沒有導(dǎo)致市場(chǎng)運(yùn)作模式的改變，大部分石油仍然通過全球現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，出價(jià)最高者得到石油。但是，亞洲加劇了全球能源市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，亞洲新興能源消費(fèi)國(guó)的興起，使產(chǎn)油國(guó)實(shí)現(xiàn)了出口市場(chǎng)的多樣化。對(duì)西方消費(fèi)國(guó)來說，它們第一次在產(chǎn)油國(guó)遭到了投資阻力。

在伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)之后，美國(guó)企圖在短期恢復(fù)伊拉克石油產(chǎn)能的計(jì)劃泡湯，不斷發(fā)生的恐怖主義襲擊、叛亂活動(dòng)和教派沖突以及什葉派軍事集團(tuán)的崛起，使大部分美國(guó)石油公司擱置了在伊拉克的投資計(jì)劃。2008年，隨著印度尼西亞石油產(chǎn)量迅速下降，而國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求卻在增長(zhǎng)，該國(guó)已經(jīng)從能源出口國(guó)變成能源進(jìn)口國(guó)，印度尼西亞被迫退出歐佩克。究其根源，并非印度尼西亞石油資源枯竭，而是投資環(huán)境惡劣，包括存在法律環(huán)境和政治風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際石油公司不敢輕易涉足。印度尼西亞富產(chǎn)石油的亞齊省的分離主義組織尋求建立獨(dú)立的國(guó)家，亞齊省的石油產(chǎn)量占印度尼西亞石油收入的3%。2004年大海嘯之后，反叛者放下武器，印度尼西亞政府允許其成立一個(gè)政黨，獲得55%的石油和45%的天然氣收入。^[51]據(jù)中國(guó)能源網(wǎng)報(bào)道，2013年5月，中石油在印度尼西亞蘇門答臘的14座油氣井被當(dāng)?shù)卣怄i，這些油氣井每天生產(chǎn)433桶石油和1 100萬立方英尺天然氣，當(dāng)?shù)卣笙蚱淞⒓刺峁?00萬立方英尺天然氣，這顯然需要增加新的投資，但印度尼西亞的投資風(fēng)險(xiǎn)很高，況且擴(kuò)大產(chǎn)量還是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。

九、資源民族主義

資源民族主義的廣泛興起，導(dǎo)致能源領(lǐng)域里的投資不足，對(duì)石油和天然氣的生產(chǎn)造成負(fù)面影響。維持競(jìng)爭(zhēng)性的能源市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)能源安全的重要工具之一。但是，市場(chǎng)失靈是能源領(lǐng)域的常態(tài)，市場(chǎng)在供應(yīng)方面正在喪失效率，因?yàn)楫a(chǎn)油國(guó)加強(qiáng)了政府對(duì)石油工業(yè)的干預(yù)，通過把大量石油儲(chǔ)量轉(zhuǎn)交給國(guó)家石油公司而減少競(jìng)爭(zhēng)。在能源資源領(lǐng)域的海外企業(yè)并購難度顯著增加，并購需要向東道國(guó)提供一攬子建議，包括滿足當(dāng)?shù)貒?guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，并提供當(dāng)?shù)厮枰馁Y本以及對(duì)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施加大投入。

追求資源民族主義可能會(huì)因?yàn)闇p少私人投資而削弱能源安全，而這會(huì)降低生產(chǎn)能力進(jìn)而導(dǎo)致供應(yīng)短缺。^[52]例如，墨西哥和委內(nèi)瑞拉的能源國(guó)有化造成投資不足。在委內(nèi)瑞拉，查韋斯1999年執(zhí)政后，其政策目標(biāo)是增加國(guó)有石油公司（PDVSA）的產(chǎn)量比例。由于對(duì)能源產(chǎn)業(yè)再次實(shí)行國(guó)有化，結(jié)果石油產(chǎn)量一直沒有達(dá)到1997年的水平。2005年，與1998年前的石油產(chǎn)量水平相比，委內(nèi)瑞拉平均每天石油產(chǎn)量下降了80萬桶，而且國(guó)家石油公司的產(chǎn)量比例也下降了。^[53]2007年，國(guó)家石油公司控制了全世界77%的石油和天然氣資源，國(guó)際石油公司控制的資源不足10%，部分或全部私有化的俄羅斯石油公司控制了另外的6%，剩余部分由國(guó)家石油公司和國(guó)際石油公司根據(jù)伙伴協(xié)議聯(lián)合控制。^[54]許多國(guó)有石油公司并不是按商業(yè)原則運(yùn)作的，它們的很大部分石油收入被迫用于執(zhí)行國(guó)家職能，而不是用于投資以確保石油產(chǎn)量的持續(xù)增長(zhǎng)。^[55]

但是，新興能源消費(fèi)國(guó)的國(guó)家石油公司扮演著積極的角色，它們加強(qiáng)了在非洲、中亞里海和拉丁美洲的投資。過去10年，中國(guó)、印度、馬來西亞相繼在西非大量投資，國(guó)有石油公司在這一地緣政治復(fù)雜地區(qū)充當(dāng)著投資的先鋒，包括中國(guó)海洋石油公司（CNOOC）、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（CNPC）和中國(guó)石化（Sin-opec）、馬來西亞國(guó)家石油公司（Petronas）和印度的ONGC等。亞洲國(guó)有石油公司首先是在西方石油公司不愿投資的地區(qū)，如蘇丹，以上國(guó)家石油公司都在蘇丹擁有石油資產(chǎn)。蘇丹政府提供了有吸引力的條件，因?yàn)槊鎸?duì)美國(guó)制裁，蘇丹政府對(duì)投資安全給予承諾。亞洲國(guó)有石油公司還紛紛進(jìn)入非洲瀕海盆地，而西方石油公司不愿意在尼日爾和馬里等國(guó)投資，因?yàn)檫@些國(guó)家缺乏石油出口通道，如果不建設(shè)石油出口設(shè)施，根本不可能把石油運(yùn)出去。到2004年，許多亞洲國(guó)有石油公司在西方國(guó)際石油公司放棄的地區(qū)打出了石油?！傲钊烁械街S刺的是，當(dāng)西方國(guó)家都在擔(dān)心中國(guó)對(duì)石油需求的增長(zhǎng)會(huì)帶來負(fù)面影響時(shí)，中國(guó)事實(shí)上卻在投資方面做出了應(yīng)有的表率作用，這不僅是在為自己求便利，更是為整個(gè)石油領(lǐng)域做出了貢獻(xiàn)?！?sup>[56]

現(xiàn)在，天然氣在能源安全中扮演的角色越來越重要，但相比石油，天然氣的國(guó)際投資受到更多因素的制約，主要體現(xiàn)在天然氣的跨國(guó)運(yùn)輸領(lǐng)域?？鐕?guó)天然氣管道的建設(shè)周期長(zhǎng)，投資風(fēng)險(xiǎn)極大。天然氣供應(yīng)依靠管道輸送，因而供應(yīng)者和消費(fèi)者之間建立了長(zhǎng)期相互依賴關(guān)系。天然氣運(yùn)輸設(shè)施的高成本需要供應(yīng)國(guó)和消費(fèi)國(guó)之間建立起長(zhǎng)期供應(yīng)關(guān)系。這種關(guān)系既影響政治因素又被政治因素所影響。^[57]這些因素使投資者對(duì)于投資天然氣項(xiàng)目抱謹(jǐn)慎態(tài)度。一條新的國(guó)際天然氣管道，至少需要經(jīng)營(yíng)15—20年才能收回全部投資。投資者和政府需要對(duì)管道的長(zhǎng)期回報(bào)進(jìn)行評(píng)估，包括有關(guān)國(guó)家的政治穩(wěn)定性。這些政治評(píng)估甚至?xí)?nèi)在地影響管道項(xiàng)目的價(jià)格，因?yàn)槿绻?xiàng)目被認(rèn)為政治風(fēng)險(xiǎn)太高，融資成本將非常高。因此，在鋪設(shè)大型天然氣管道項(xiàng)目之前，參與該項(xiàng)目的國(guó)家政府和公司都會(huì)致力于建設(shè)積極的政治安全關(guān)系。此外，為了保護(hù)投資利益，投資者還密切關(guān)注有關(guān)國(guó)家政府的政治動(dòng)向，如履行自由市場(chǎng)和法律法規(guī)承諾的情況。^[58]